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1、1第七章第七章關稅與非關稅關稅與非關稅壁壘壁壘2本章結構本章結構關稅關稅v關稅的種類v關稅的效應:局部均衡分析v關稅的效應:一般均衡分析v有效保護率與關稅結構配額配額v配額及其實施的原因v配額的效應出口補貼出口補貼v出口補貼的含義v出口補貼的效應3傾銷與反傾銷傾銷與反傾銷v傾銷的類型v反傾銷與反傾銷稅其他非關稅壁壘其他非關稅壁壘v自愿出口限制v歧視性公共采購v對外貿易的國家壟斷v技術標準和衛(wèi)生檢疫標準4第一節(jié)第一節(jié) 關稅關稅一、關稅的種類一、關稅的種類v依據關稅的課征種類，關稅可分為： 進口稅、進口附加稅、出口稅和過境稅等。v依據關稅的征收方法，關稅可分為： 從量稅、從價稅、選擇稅和混合稅。

2、5二、關稅的效應二、關稅的效應: :局部均衡分析局部均衡分析v征收關稅將產生一系列的經濟效應。它將導致資源配置效率的降低，增加政府的財政收入，在各國間和各國內的不同成員之間進行收入的再分配。v這些效應包括：價格效應、生產效應、消費效應、稅收效應、貿易條件效應（大國條件下） 、凈福利效應等。6關稅效應（局部均衡分析）的圖示（小國情形關稅效應（局部均衡分析）的圖示（小國情形 ）：）：圖717v圖7-1為小國情形，自由貿易時，世界價格（國內價格）為Pw,征稅后，國內價格上升為Pt。v生產效應：生產效應：生產者剩余增加a；v消費效應：消費效應：消費者剩余減少 a+b+c+dv稅收效應：稅收效應：關稅收

3、入為面 積c；v凈福利效應：凈福利效應：v a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)0，福利下降。其中b為生產扭曲，d為消費扭曲。8關稅效應（局部均衡分析）的圖示（大國情形關稅效應（局部均衡分析）的圖示（大國情形 ）：）：圖729v 在大國情形（圖7-2）下，征收關稅會降低世界市場價格，即世界價格由Pw降為Pw。v貿易條件效應：貿易條件效應：征稅國貿易條件改善，收益為面積e；v稅收效應：稅收效應：c+ev凈福利效應凈福利效應 ： a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d) 。凈效應不確定。10三、關稅的效應：一般均衡分析三、關稅的效應：一般均衡分析圖7311v關稅效應（一般均衡分析

4、）的圖示（小國）：關稅效應（一般均衡分析）的圖示（小國）：vX為出口部門，Y為進口替代部門。自由貿易時國內相對價格為Pw，征稅后國內價格為Pt，而世界相對價格仍為Pw。v結果是，生產點由Q移至Qt。v X產出減少，Y產出增加；消費點由C移至Ct，征稅國的社會福利水平下降。 12四、有效保護率與關稅結構四、有效保護率與關稅結構v有效保護是指某一行業(yè)生產或加工中增加的那部分價值（即附加值）受保護的情況 。v有效保護率的計算公式： ) 1 . 7(%100jjjjVVVERP13v例：假設某一制成品在國際市場上的價格為1000元，該產品在國內生產時每單位產出需要使用價值500元的中間投入品。v 現假

5、定對該產品征收30%的從價稅，另外假設對其使用的中間產品不征進口關稅。問該制成品有效保護率為多少？v解： Vj=1000（1+30%）-500=800v Vj=1000-500=500v ERPj=Vj-Vj/Vj=800-500/500=60%14第二節(jié)第二節(jié) 配額配額一、配額及其實施的原因一、配額及其實施的原因v配額（即進口配額）是指，一國政府為保護本國工業(yè)，規(guī)定在一定時期內對某種商品的進口數量，或對進口金額加以限制。v與征收關稅相比，進口配額更有助于限制一國進口商品的數量。v進口配額的分配方法主要有兩種： 一、全球配額； 二、國別配額。 15小國情形下的配額效應圖示分析：小國情形下的配額

6、效應圖示分析：圖7416v其中自由貿易時國內（外）價格為Pw，加入進口限額Q3Q4后價格上漲為Pq 。生產者剩余增加了a，消費者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。17現實中，分配進口配額常常要與進口許可證相結合。分配許可證的方法主要有三種：1.政府可通過拍賣的方法分配許可證。2.固定的受惠。3.資源使用申請程序。公開拍賣可能是分配進口配額的最好方法。 18 第三節(jié)第三節(jié) 出口補貼出口補貼v出口補貼：指一國政府為鼓勵某種商品的出口，對該商品的出口所給予的直接補助或間接補助。 圖7519第四節(jié)第四節(jié) 傾銷與反傾銷傾銷與反傾銷v傾銷（dumping）

7、是在不同國家市場間進行的一種價格歧視行為。它是指出口商以低于本國國內價格或成本向國外銷售商品的行為。 v確定出口商是否傾銷的標準：該產品是否以低于本國國內市場價格或成本在國外市場上傾銷商品。20一、傾銷的類型一、傾銷的類型 （一）持續(xù)性傾銷（persistent dumping） 形成持續(xù)性傾銷的三個條件： (1) 市場是不完全競爭的； (2) 企業(yè)在國內外市場所面臨需求彈性不同； (3) 國內和國外兩個市場是完全隔離的。21圖7622 （二）掠奪性傾銷 (predatory dumping) ： 是指為了排除市場上的競爭對手，出口商暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，一旦達到目的，獲取壟斷地

8、位后企業(yè)又會重新提高價格，以獲取壟斷性的超額利潤。掠奪性傾銷通常被視為一種“不公平貿易”行為。23二、反傾銷與反傾銷稅二、反傾銷與反傾銷稅v傾銷使進口國同類企業(yè)或產業(yè)的發(fā)展面臨著嚴重的壓力，國內生產者會要求政府采取反傾銷（anti-dumping）政策措施 。v反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅。 v反傾銷稅的影響。24第五節(jié)第五節(jié) 其他非關稅壁壘其他非關稅壁壘 一、自愿出口限制一、自愿出口限制二、歧視性的公共采購二、歧視性的公共采購三、對外貿易的國家壟斷三、對外貿易的國家壟斷四、技術標準和衛(wèi)生檢疫標準四、技術標準和衛(wèi)生檢疫標準25本章小結本章小結 根據國際貿易理論，一國對對外貿易應采取不干預的態(tài)

9、度，但現實中，出于各種理由，各國大都會對對外貿易采取種種干預手段，這些干預手段可分為關稅和非關稅壁壘兩大類。關稅是一種價格控制手段，有多種形式，如進口關稅、進口附加稅、過境稅、出口稅等。進口關稅的征收對一國的生產者有利，但不利于國內消費者，在小國情形下。進口關稅會導致社會福利損失；在大國情形下，關稅的凈福利效果不確定，如果關稅的貿易條件效應比較顯著，則有可能改善本國福利，反之則降低本國福利水平。進口配額是一種通過對進口數量的限制達到保護本國生產的非關稅措施，它所起到的限制貿易作用往往比關稅要大，不易滲透，進口配額的影響效應與關稅大致相同，進口配額常常與進口許可證結合起來使用，因此在操作過程中透明度較差，容易引發(fā)“尋租”等26浪費資源的行為。出口補貼是政府對出口采取補貼的方法，以提高出口企業(yè)的競爭力，擴大本國出口，但在擴大出口的同時，可能會因貿易條件的下降，使得政府補貼的一部分轉移到國外消費者手里。傾銷雖是一種企業(yè)低價競爭行為，然而當政府成為這種行為的支持者的時候，它帶有一國貿易政策的色彩，傾銷雖然有利于進口國的消費者，但對進口國的生產者可能會帶來嚴重后果，所以進口國的生產者往往會要求政府采取反傾銷稅等措施，抵消來自他國傾銷的影響。隨著時間的發(fā)展，非關稅壁壘越來越多，特別是在關稅不斷削減的今天，各國大都把注意力集中到非關稅壁壘上。