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1、 重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司設(shè)計(jì)變更、工程洽商及索賠管理辦法（修訂）1 編制目的為了加強(qiáng)工程設(shè)計(jì)變更、工程洽商及索賠管理，規(guī)范工作流程，有效控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，特制定本管理辦法。2 適用范圍本管理辦法適用于重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更、工程洽商及索賠管理。3 術(shù)語含義3.1 設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更是指由建設(shè)單位提出或批準(zhǔn)的、需由設(shè)計(jì)單位簽署變更文件的涉及工程材料、施工、工藝、使用功能、建筑標(biāo)準(zhǔn)、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、位置標(biāo)高、工程數(shù)量等方面的變更。設(shè)計(jì)變更包括結(jié)構(gòu)類設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更。結(jié)構(gòu)類設(shè)計(jì)變更指涉及工程結(jié)構(gòu)構(gòu)件布置、標(biāo)識(shí)、尺寸、配筋、

2、強(qiáng)度等變化必須進(jìn)行的變更。設(shè)計(jì)變更包括但不限于以下內(nèi)容：3.1.1 由于設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)圖紙本身的遺漏或錯(cuò)誤；3.1.2 工程地質(zhì)勘察資料不準(zhǔn)確而引起的修改；3.1.3 改變使用功能；3.1.4 改變建筑標(biāo)準(zhǔn)；3.1.5 技術(shù)交底時(shí)各單位對(duì)圖紙?zhí)岢鰡栴}的解答等。3.2 工程洽商工程洽商是指施工單位和建設(shè)單位就工程施工過程中出現(xiàn)的除設(shè)計(jì)變更之外的工作內(nèi)容變化達(dá)成一致意見。工程洽商按施工緊急程度分為一般工程洽商與特急工程洽商。一般工程洽商是指按正常發(fā)起、預(yù)估、審批和下發(fā)的流程實(shí)施的工程指令。特急工程洽商是指在項(xiàng)目實(shí)施過程中，經(jīng)公司總經(jīng)理書面或口頭同意，可不采用事前審批而提前下發(fā)的緊急性工程指令。工程洽商

3、包括但不限于以下內(nèi)容：3.2.1 地下障礙物處理；3.2.2 由于發(fā)包人責(zé)任造成停工損失；3.2.3 特殊情況的場(chǎng)內(nèi)二次搬運(yùn)；3.2.4 使用代用材料、設(shè)備；3.2.5 施工工藝或工程做法有改變；3.2.6 施工單位提出的小額技措；3.2.7 現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)性和零星工程等。3.3 工程簽證工程簽證是指監(jiān)理單位、建設(shè)單位對(duì)施工單位申報(bào)的按設(shè)計(jì)變更和工程洽商完成的工程量及所發(fā)生費(fèi)用進(jìn)行確認(rèn)的書面資料，是工程結(jié)算的依據(jù)之一。工程簽證按來源分為設(shè)計(jì)變更類簽證和工程洽商類簽證。3.4 工程索賠工程索賠是指在工程合同履行過程中，施工單位因建設(shè)單位不履行或未能正確履行合同或者由于其他非 自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)

4、利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)和（或）時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。工程索賠事件包括但不限于以下內(nèi)容。3.4.1 建設(shè)單位未按合同約定移交現(xiàn)場(chǎng)；3.4.2 建設(shè)單位未辦理工程所需手續(xù)；3.4.3 設(shè)計(jì)單位提供的施工圖紙延誤；3.4.4 甲供設(shè)備未按施工方施工進(jìn)度計(jì)劃按時(shí)運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)；3.4.5 建設(shè)單位拖延支付工程款項(xiàng)；3.4.6 其它事項(xiàng)。3.5 工程反索賠工程反索賠是指建設(shè)單位因施工單位不履行或未能正確履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)和（或）時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。工程反索賠事件包括但不限于如下內(nèi)容：3.5.1 由于施工單位勞動(dòng)力不足或其他原因引起的工期延誤；3.

5、5.2 由于承包商采購的某些物資質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)引起的質(zhì)量事故；3.5.3 由于施工單位的原因不能進(jìn)行正常工程驗(yàn)收的；3.5.4 由于施工單位的原因發(fā)生的安全事故，造成我方經(jīng)濟(jì)損失的；3.5.5 由于施工單位的不文明施工，致使我方受到當(dāng)?shù)卣块T處罰的；3.5.6 施工單位施工過程中，對(duì)已經(jīng)交工項(xiàng)目損壞的；3.5.7 其它事項(xiàng)等。4 處理原則4.1 事前審批原則：要求設(shè)計(jì)變更和工程洽商（除特急工程洽商外）均需事前經(jīng)過估價(jià)與審批程序方可實(shí)施，禁止事后補(bǔ)辦手續(xù)。特急工程洽商按第6條“辦理流程”規(guī)定的程序補(bǔ)辦手續(xù)。4.2 分級(jí)審批原則：開發(fā)設(shè)計(jì)部、工程部、合同預(yù)算部、分管副總、常務(wù)副總、總經(jīng)理根據(jù)權(quán)限

6、逐級(jí)審批。4.3 內(nèi)部程序先行原則：設(shè)計(jì)變更和工程洽商按照先內(nèi)部程序后外部程序的方式進(jìn)行，即只有在公司規(guī)定的內(nèi)部程序履行完畢后，方可進(jìn)行外部（施工單位、監(jiān)理單位）程序的審批。4.4 完工確認(rèn)原則：按設(shè)計(jì)變更和工程洽商要求完工后，施工單位、經(jīng)授權(quán)的監(jiān)理工程師、工程部和合同預(yù)算部專業(yè)工程師必須分別在工程簽證單上及時(shí)簽字確認(rèn)。隱蔽工程必須在其覆蓋之前完成簽字確認(rèn)。5 管理職責(zé)5.1 總經(jīng)理辦公會(huì)5.1.1 審定暫估價(jià)在10萬元及以上、30萬元及以下的設(shè)計(jì)變更和10萬元及以上、100萬元及以下的工程洽商以及工程簽證。對(duì)于單次更改超過100萬元以上的工程設(shè)計(jì)變更、洽商（或使分項(xiàng)工程實(shí)施成本大于對(duì)應(yīng)的目標(biāo)

7、成本）以及地產(chǎn)集團(tuán)設(shè)計(jì)管理關(guān)鍵事項(xiàng)授權(quán)表中規(guī)定的其它重大設(shè)計(jì)變更經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審定通過后報(bào)地產(chǎn)集團(tuán)審批。5.1.2 審定索賠處理和反索賠處理實(shí)施方案，決定索賠的應(yīng)對(duì)措施及采取反索賠的策略、方式，并保持與集團(tuán)的溝通。5.2 總經(jīng)理5.2.1 負(fù)責(zé)審定暫估價(jià)在10萬元以下的設(shè)計(jì)變更、工程洽商以及工程簽證。5.2.2 負(fù)責(zé)審定索賠處理和反索賠處理實(shí)施方案。5.3 副總經(jīng)理5.3.1 負(fù)責(zé)審核暫估價(jià)在10萬元以下的設(shè)計(jì)變更、工程洽商以及工程簽證。5.3.2 負(fù)責(zé)審核索賠處理和反索賠處理實(shí)施方案。5.3.3 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和督辦開發(fā)設(shè)計(jì)部、工程部和合同預(yù)算部相關(guān)工作。5.4 分管副總5.4.1 負(fù)責(zé)審核暫估價(jià)

8、在10萬元以下的設(shè)計(jì)變更、工程洽商以及工程簽證。5.4.2 負(fù)責(zé)審核索賠處理和反索賠處理實(shí)施方案。5.4.3 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和督辦開發(fā)設(shè)計(jì)部、工程部和合同預(yù)算部相關(guān)工作。5.5 開發(fā)設(shè)計(jì)部5.5.1 負(fù)責(zé)在工程施工過程中有助于優(yōu)化工程設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)變更（包括建筑、結(jié)構(gòu)、安裝、景觀、裝飾等專業(yè)變更）的處理，是設(shè)計(jì)變更的主辦部門，對(duì)設(shè)計(jì)變更發(fā)起的及時(shí)性、內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁事后補(bǔ)單。5.5.2 負(fù)責(zé)完成與設(shè)計(jì)單位的對(duì)接、設(shè)計(jì)變更的審核，是與設(shè)計(jì)單位進(jìn)行資料對(duì)接的唯一窗口。5.5.3 負(fù)責(zé)接收、匯總、審核市場(chǎng)營銷部的變更要求。5.5.4 根據(jù)權(quán)限負(fù)責(zé)向分管副總、總經(jīng)理和公司專題會(huì)提報(bào)經(jīng)合同預(yù)算部審核的設(shè)計(jì)變

9、更事項(xiàng)。5.5.5 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的內(nèi)部審批程序順利完成。5.5.6 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的收集整理并及時(shí)與工程部檔案管理員交接，對(duì)設(shè)計(jì)變更相關(guān)資料的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。5.5.7 配合工程部和合同預(yù)算部對(duì)工程簽證的結(jié)算工作。5.6 工程部5.6.1 負(fù)責(zé)在工程施工過程中發(fā)生的工程洽商（包括建筑、結(jié)構(gòu)、安裝、景觀、裝飾等專業(yè)洽商）的處理，是工程洽商和工程簽證的主辦部門，對(duì)工程洽商和工程簽證發(fā)起的及時(shí)性、內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁事后補(bǔ)單。5.6.2 負(fù)責(zé)完成與施工單位的對(duì)接、工程洽商和工程簽證的審核并確認(rèn)。5.6.3 負(fù)責(zé)督促施工單位報(bào)送工程簽證。牽頭組織設(shè)計(jì)部、合同預(yù)算部和監(jiān)理單位相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)見證、簽字，

10、并對(duì)簽證辦理和報(bào)送的及時(shí)性、內(nèi)容準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5.6.4 根據(jù)權(quán)限負(fù)責(zé)向分管副總、常務(wù)副總、總經(jīng)理和公司專題會(huì)提報(bào)經(jīng)合同預(yù)算部審核的工程洽商及工程簽證事項(xiàng)。5.6.5負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更和工程洽商的內(nèi)部審批程序順利完成。5.6.6 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更、工程洽商及工程簽證的收集整理、歸檔、下發(fā)，并對(duì)下發(fā)資料的及時(shí)性、完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)，是與施工單位進(jìn)行資料對(duì)接的唯一窗口。5.6.7 負(fù)責(zé)將工程簽證單提交合同預(yù)算部，并配合合同預(yù)算部對(duì)工程簽證的結(jié)算工作。5.7 合同預(yù)算部5.7.1 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更和工程洽商審批下發(fā)前的成本預(yù)估，確保預(yù)估及時(shí)準(zhǔn)確。合同預(yù)算部在進(jìn)行成本預(yù)估時(shí)可要求施工單位提供預(yù)算。5.7.2 負(fù)責(zé)將單

11、次更改超過30萬元以上的工程設(shè)計(jì)變更、超100萬洽商（或使分項(xiàng)工程實(shí)施成本大于對(duì)應(yīng)的目標(biāo)成本）報(bào)地產(chǎn)集團(tuán)成本合約部審批。5.7.3 參與工程部組織的施工現(xiàn)場(chǎng)見證并簽字確認(rèn)。5.7.4 負(fù)責(zé)審核工程部提交的施工單位報(bào)送的工程簽證，并對(duì)工程簽證費(fèi)用審核的準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。5.7.5 負(fù)責(zé)工程簽證的結(jié)算工作。5.7.6 負(fù)責(zé)工程索賠的內(nèi)部審批程序順利完成，轉(zhuǎn)交工程部歸檔，并下發(fā)相關(guān)單位。5.7.7 施工單位向建設(shè)單位提出索賠要求后，由合同預(yù)算部會(huì)同工程部對(duì)索賠要求進(jìn)行分析、論證，對(duì)其索賠原因、理由、證明材料、索賠程序等是否符合事實(shí)情況、合同約定進(jìn)行說明并提出處理建議，上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理，必要時(shí)提

12、交總經(jīng)理辦公會(huì)討論。對(duì)于重大索賠事項(xiàng)應(yīng)咨詢外聘顧問單位。5.7.8 負(fù)責(zé)合同履行情況的審查，定期對(duì)合同履約情況進(jìn)行分析、總結(jié)，并提出執(zhí)行合同的建議。5.7.9 定期與工程部進(jìn)行溝通，在工程部提出反索賠意向后，負(fù)責(zé)實(shí)施反索賠。6 辦理流程6.1 設(shè)計(jì)變更的辦理程序6.1.1 經(jīng)公司各類專業(yè)技術(shù)人員和監(jiān)理單位、施工單位審查發(fā)現(xiàn)的屬于設(shè)計(jì)圖紙本身的遺漏或錯(cuò)誤，勘察資料不準(zhǔn)確引起的修改，統(tǒng)一由開發(fā)設(shè)計(jì)部與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系，由設(shè)計(jì)單位提出工程設(shè)計(jì)變更通知單，經(jīng)開發(fā)設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人審核簽字、合同預(yù)算部估算變更費(fèi)用，按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。詳見內(nèi)部操作流程圖1。6.1.2 屬于使用功能、建筑標(biāo)準(zhǔn)的改變，由公司提出部

13、門寫出書面意見，交由工程部初步落實(shí)技術(shù)上和進(jìn)度上是否可行，由合同預(yù)算部估算變更費(fèi)用，最后由開發(fā)設(shè)計(jì)部委托設(shè)計(jì)單位提交設(shè)計(jì)變更單或圖紙，按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。詳見內(nèi)部操作流程圖2。6.1.3 屬于必須執(zhí)行的結(jié)構(gòu)類變更，由設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更通知單，經(jīng)開發(fā)設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人審核簽字、合同預(yù)算部估算變更費(fèi)用，按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。參見內(nèi)部操作流程圖1。6.1.4 由于施工單位的原因需要辦理工程設(shè)計(jì)變更時(shí)，由施工單位提出意見，經(jīng)設(shè)計(jì)單位、開發(fā)設(shè)計(jì)部、工程部、監(jiān)理單位審核，分清責(zé)任，在不影響工程進(jìn)度和質(zhì)量的前提下，由開發(fā)設(shè)計(jì)部按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。6.2 工程洽商的辦理程序6.2.1 當(dāng)實(shí)際施工工藝或做

14、法與設(shè)計(jì)圖紙中的施工工藝有出入時(shí)，可由施工單位提出建議，在不增加工程造價(jià)和不影響工程質(zhì)量的前提下，經(jīng)監(jiān)理單位同意后，由開發(fā)設(shè)計(jì)部征詢?cè)O(shè)計(jì)單位意見的同時(shí)，工程部負(fù)責(zé)征求公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見，同意后由工程部負(fù)責(zé)人審核簽認(rèn)，作為技術(shù)洽商處理。如果涉及增加或減少工程造價(jià)，則作為經(jīng)濟(jì)洽商處理，須經(jīng)監(jiān)理單位、工程部確認(rèn)工程做法并初步估算工程量，合同預(yù)算部估算洽商費(fèi)用后，由工程部按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。詳見內(nèi)部操作流程圖3。6.2.2 屬于代用材料、改變?cè)O(shè)備型號(hào)、改變使用材料的規(guī)格型號(hào)等問題，可由提出單位說明原因，并征得監(jiān)理單位同意后，在不影響使用功能、保證工程質(zhì)量、不影響工程進(jìn)度和不增加工程造價(jià)的前提下，經(jīng)工

15、程部負(fù)責(zé)人審核，上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由開發(fā)設(shè)計(jì)部與設(shè)計(jì)單位辦理技術(shù)洽商。如果影響工程造價(jià)，須經(jīng)監(jiān)理單位、工程部確認(rèn)工程做法及工程量，合同預(yù)算部估算變更費(fèi)用后，由工程部按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。詳見內(nèi)部操作流程圖3。6.2.3 屬于現(xiàn)場(chǎng)的臨時(shí)性和零星工程，須由公司提出部門書面說明事由，提交公司專題會(huì)討論批準(zhǔn)。如不發(fā)生費(fèi)用，由工程部負(fù)責(zé)按審批權(quán)限上報(bào)公司審批同意后實(shí)施。如發(fā)生費(fèi)用，工程部確認(rèn)工程做法及工程量、合同預(yù)算部估算工程費(fèi)用，相關(guān)部門簽字確認(rèn)后，由工程部按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。參見內(nèi)部操作流程圖3。6.2.4 由于施工單位的原因需要辦理工程洽商時(shí)，由施工單位填寫工程洽商記錄表，經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理

16、單位、工程部、開發(fā)設(shè)計(jì)部審核，分清責(zé)任，在不影響工程進(jìn)度和質(zhì)量的前提下，由工程部按審批權(quán)限上報(bào)公司審批。參見內(nèi)部操作流程圖3。6.2.5 屬于特急工程洽商的可在事后按一般工程洽商的程序補(bǔ)辦手續(xù)。6.3 甲控設(shè)備材料的辦理程序需要向施工單位發(fā)放甲控設(shè)備材料通知的，由合同預(yù)算部負(fù)責(zé)，按照申報(bào)事項(xiàng)審批單公司內(nèi)部會(huì)簽審批程序辦理，審批通過后將審批單以及擬發(fā)給施工單位的價(jià)格確認(rèn)通知單轉(zhuǎn)交工程部，由工程部負(fù)責(zé)下發(fā)至相關(guān)施工單位和監(jiān)理單位。價(jià)格確認(rèn)通知單及申報(bào)事項(xiàng)審批單同時(shí)由合同預(yù)算部和工程部分別負(fù)責(zé)編號(hào)并建立臺(tái)賬。6.4 工程簽證的辦理程序各類設(shè)計(jì)變更、工程洽商分別由開發(fā)設(shè)計(jì)部和工程部負(fù)責(zé)辦理完畢公司內(nèi)部

17、的會(huì)簽審批手續(xù)后，方以工程洽商記錄表或設(shè)計(jì)變更通知單的形式發(fā)至監(jiān)理單位和施工單位實(shí)施，完成后由施工單位以工程簽證記錄單的形式申報(bào)費(fèi)用和工程量（根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙或設(shè)計(jì)變更能夠計(jì)算出工程量的由合同預(yù)算部負(fù)責(zé)與施工單位核對(duì)）提報(bào)建設(shè)單位工程部，由工程部負(fù)責(zé)辦理工程簽證內(nèi)部會(huì)簽審批手續(xù)。詳見工程簽證辦理流程圖4。6.5 工程簽證結(jié)算的辦理程序合同預(yù)算部將完成公司內(nèi)部審批手續(xù)的工程簽證單和施工單位申報(bào)的工程結(jié)算書轉(zhuǎn)交造價(jià)咨詢單位，完成審核并與施工單位初步達(dá)成一致后，由合同預(yù)算部將相關(guān)結(jié)算資料提交審計(jì)單位做最終審計(jì)，待造價(jià)咨詢單位、施工單位和審計(jì)單位三方共同達(dá)成一致后，由合同預(yù)算部審核并組織三方在工程簽證結(jié)算

18、書上簽字確認(rèn)。負(fù)責(zé)定期辦理工程簽證結(jié)算內(nèi)部會(huì)簽審批手續(xù)后，轉(zhuǎn)交工程部下發(fā)至相關(guān)施工單位和監(jiān)理單位。詳見工程簽證結(jié)算辦理流程圖5。6.6 工程索賠的辦理程序在施工過程中，如施工單位向公司提出索賠的，由合同預(yù)算部會(huì)同工程部提出書面報(bào)告，兩部門分別就索賠所涉及的技術(shù)和合同、費(fèi)用問題進(jìn)行說明，并提出反索賠的建議。對(duì)于重大索賠事項(xiàng)，合同預(yù)算部可就此索賠事項(xiàng)咨詢公司外聘顧問單位，顧問單位之意見可作為書面報(bào)告之附件上報(bào)公司專題會(huì)，經(jīng)公司專題會(huì)決策后，按合同約定的索賠程序處理。6.7 工程反索賠的辦理程序由于施工單位引起的施工質(zhì)量、安全問題以及工程延期或因其它原因致使建設(shè)單位蒙受損失的，由工程部專業(yè)工程師提出

19、上述事實(shí)情況的書面報(bào)告和索賠意向，抄送合同預(yù)算部。由合同預(yù)算部對(duì)施工單位的上述質(zhì)量、安全、工期等違約事項(xiàng)所造成的工期延誤和（或）費(fèi)用損失進(jìn)行評(píng)估，認(rèn)為構(gòu)成反索賠事項(xiàng)的，且認(rèn)為有必要向施工單位進(jìn)行索賠的，由合同預(yù)算部形成書面報(bào)告上報(bào)公司專題會(huì)。經(jīng)公司專題會(huì)審核批準(zhǔn)后，按合同約定的程序辦理。7 設(shè)計(jì)變更、工程洽商的審批注意事項(xiàng)7.1 公司內(nèi)部的設(shè)計(jì)變更會(huì)簽審批單、工程洽商會(huì)簽審批單工程簽證會(huì)簽審批單由公司內(nèi)部留存。7.2 設(shè)計(jì)變更通知單、工程洽商記錄表和工程簽證結(jié)算單的下發(fā)流程，詳見流程圖。 7.3 開發(fā)設(shè)計(jì)部和工程部的專業(yè)工程師在發(fā)起設(shè)計(jì)變更單、工程洽商單時(shí)，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變

20、更的，應(yīng)知會(huì)相關(guān)專業(yè)負(fù)責(zé)人，共同擬定工作內(nèi)容。7.4 各類設(shè)計(jì)變更、工程洽商應(yīng)盡量附圖說明，并用文字簡潔、清晰、準(zhǔn)確地描述其變更原因、部位、內(nèi)容，避免產(chǎn)生理解上的歧義。7.5 所有設(shè)計(jì)變更通知單及工程洽商記錄表都必須使用重慶市規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。(附表格僅為參考表格)8 工程簽證和工程索賠的辦理注意事項(xiàng)8.1 施工單位申報(bào)工程簽證應(yīng)使用重慶公司自制的工程簽證記錄表，否則工程部不得接收。8.2 施工單位申報(bào)的工程簽證所包含的工作內(nèi)容、工程量和完成情況等需由施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位工程部和合同預(yù)算部相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)并簽字。8.3 當(dāng)設(shè)計(jì)變更可直接依據(jù)圖紙計(jì)算出工程量時(shí)，不執(zhí)行工程簽證程序，直接辦理

21、工程結(jié)算。當(dāng)設(shè)計(jì)變更無法依據(jù)圖紙計(jì)算出工程量時(shí)，應(yīng)在工程簽證單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量。8.4 土方工程的簽證，必須提供土方施工前后由施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位簽字確認(rèn)的土方方格網(wǎng)圖。8.5 隱蔽工程和事后無法計(jì)算工程量的簽證，必須在覆蓋或拆除前確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)使用拍照等技術(shù)手段作為依據(jù)。8.6 監(jiān)理單位和建設(shè)單位工程部、合同預(yù)算部專業(yè)工程師在對(duì)施工單位報(bào)送的工程簽證中的工作內(nèi)容、工程量進(jìn)行確認(rèn)時(shí)，必須簽署明確意見，并確保無歧義，禁止使用“情況屬實(shí)”等模糊詞語，禁止簽署有關(guān)單價(jià)或總價(jià)。8.7 合同預(yù)算部根據(jù)三方簽認(rèn)的工程量，按合同、有關(guān)計(jì)價(jià)原則及市場(chǎng)詢價(jià)，審核施工單位申報(bào)的工程簽證預(yù)算文件，并與施工

22、單位協(xié)商無異議后報(bào)審計(jì)單位審計(jì)，形成工程簽證結(jié)算單，并負(fù)責(zé)辦理內(nèi)部審批流程。8.8 工程簽證結(jié)算金額確定后，如存在第三方責(zé)任扣款，合同預(yù)算部應(yīng)將該費(fèi)用書面告知工程部相關(guān)專業(yè)工程師，相關(guān)專業(yè)工程師收到信息2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)違約索賠通知單給相關(guān)責(zé)任單位。8.9 由合同預(yù)算部編制工程簽證結(jié)算單的編號(hào)，并及時(shí)將簽證結(jié)算金額登錄臺(tái)賬，定期歸檔到工程部。工程簽證結(jié)算單原件返還施工單位四份，以便合同結(jié)算申報(bào)報(bào)送原件。8.10 工程索賠辦理注意事項(xiàng)參照上述條款。9 附則9.1 本管理辦法（修訂）自下發(fā)之日起執(zhí)行，原2014年12月頒布的重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司設(shè)計(jì)變更、工程洽商及索賠管理辦法（試行）同時(shí)廢止。9

23、.2 由開發(fā)設(shè)計(jì)部、工程部、合同預(yù)算部負(fù)責(zé)解釋。10 附件10.1 流程圖1：屬于設(shè)計(jì)圖紙本身的遺漏或錯(cuò)誤，勘察資料不準(zhǔn)確引起的設(shè)計(jì)變更辦理流程10.2 流程圖2：屬于改變使用功能、建筑標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更辦理流程10.3 流程圖3：工程洽商辦理流程10.4 流程圖4：工程簽證辦理流程10.5 流程圖5：工程簽證結(jié)算辦理流程10.1流程圖1：屬于設(shè)計(jì)圖紙本身的遺漏或錯(cuò)誤，勘察資料不準(zhǔn)確引起的設(shè)計(jì)變更辦理流程圖紙遺漏或錯(cuò)誤，勘察資料不準(zhǔn)確引起變更；圖紙范圍的答疑開發(fā)設(shè)計(jì)部與設(shè)計(jì)單委聯(lián)系（1個(gè)工作日內(nèi)） 不同意設(shè)計(jì)單位出設(shè)計(jì)變更通知單（2-3個(gè)工作日內(nèi)）設(shè)計(jì)部、工程部審核并簽字確認(rèn)（2-3個(gè)工作日內(nèi)）合

24、同預(yù)算部估算費(fèi)用并簽字確認(rèn)（5-10個(gè)工作日內(nèi)）分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽、報(bào)總經(jīng)理審批（2個(gè)工作日內(nèi)）工程部負(fù)責(zé)下發(fā)設(shè)計(jì)變更通知單至相關(guān)單位（1個(gè)工作日內(nèi)）開發(fā)設(shè)計(jì)部、工程部、合同預(yù)算部分別登記臺(tái)帳、存檔10.2流程圖2：屬于改變使用功能、建筑標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更辦理流程改變使用功能、建筑標(biāo)準(zhǔn)不可行提出部門寫出書面意見，提交公司專題會(huì)討論 批 準(zhǔn)工程部初步落實(shí)技術(shù)上和工程進(jìn)度上的可行性（2個(gè)工作日內(nèi)） 可行 可 行開發(fā)設(shè)計(jì)部通知設(shè)計(jì)單位出設(shè)計(jì)變更通知單（510個(gè)工作日內(nèi)）開發(fā)設(shè)計(jì)部審核并簽字確認(rèn)（1個(gè)工作日內(nèi)）合同預(yù)算部估算變更費(fèi)用并簽字確認(rèn)（2-5個(gè)工作日內(nèi)）相關(guān)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽、總經(jīng)理審批（2個(gè)工作日內(nèi)）

25、工程部負(fù)責(zé)下發(fā)設(shè)計(jì)變更通知單至相關(guān)單位（1個(gè)工作日內(nèi)）開發(fā)設(shè)計(jì)部、工程部、合同預(yù)算部分別登記臺(tái)帳、存檔10.3流程圖3：工程洽商辦理流程施工單位提出意見（1個(gè)工作日內(nèi)）工程部、監(jiān)理單位初步落實(shí)（3個(gè)工作日內(nèi)）技術(shù)類經(jīng)濟(jì)類合同預(yù)算部估算洽商費(fèi)用并簽字確認(rèn)（5-10個(gè)工作日內(nèi)）工程部確認(rèn)工程做法并初步估算工程量（4個(gè)工作日內(nèi)）工程部負(fù)責(zé)人審核簽認(rèn)（4個(gè)工作日內(nèi)）日）工程部負(fù)責(zé)辦理監(jiān)理單位、施工單位簽字事宜;開發(fā)設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)辦理設(shè)計(jì)單位簽字事宜（11個(gè)工作日內(nèi)）分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽，報(bào)總經(jīng)理審批（4個(gè)工作日內(nèi)）工程部負(fù)責(zé)下發(fā)工程洽商單到相關(guān)單位（2個(gè)工作日內(nèi)）工程部、合同預(yù)算部分別登記臺(tái)帳、存檔10.4 流程

26、圖4：工程簽證辦理流程簽證辦理流程：施工單位監(jiān)理單位工程部合同預(yù)算部10個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)工程簽證記錄單一式八份及相應(yīng)結(jié)算書三份。資料要求：1.結(jié)算書三份原件。2.工程簽證單八份原件。3.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量記錄一份原件，三份復(fù)印件。4.工程量計(jì)算書，一式八份。5.照片及其他，一份原件，三份復(fù)印件。6.設(shè)計(jì)變更/工程洽商單（一份原件，三份復(fù)印件）。立即現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、記錄、拍照施工完成工程簽證單及內(nèi)部審批單各一份總經(jīng)理審批（1個(gè)工作日內(nèi)）分管領(lǐng)導(dǎo)審批（1個(gè)工作日內(nèi)）1個(gè)工作日內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量工程量簽認(rèn)或完成情況審核。工程部下發(fā)完成公司審批手續(xù)的設(shè)計(jì)變更通知單，工程洽商記錄表工程部編號(hào)并下發(fā)相關(guān)單位（1個(gè)工作日內(nèi)）1個(gè)

27、工作日內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量工程量審核或完成情況審核。工程簽證單一份，結(jié)算書兩份，轉(zhuǎn)發(fā)造價(jià)咨詢公司進(jìn)行簽證結(jié)算1個(gè)工作日內(nèi)審核施工單位申報(bào)資料完整性和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量工程量。10.5 流程圖5：工程簽證結(jié)算辦理流程工程簽證結(jié)算辦理流程：造價(jià)咨詢單位審計(jì)單位合同預(yù)算部工程部完成工程簽證審核，并與施工單位初步達(dá)成一致（2-5個(gè)工作日內(nèi)）完成工程簽證審核（2-5個(gè)工作日內(nèi)）分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽，報(bào)總經(jīng)理審批（2-5個(gè)工作日內(nèi)）。負(fù)責(zé)工程簽證結(jié)算單相關(guān)單位簽認(rèn)工作（1個(gè)工作日內(nèi)）負(fù)責(zé)填寫工程簽證結(jié)算單（1個(gè)工作日內(nèi)）完成審定，并組織造價(jià)、審計(jì)、施工三方簽字確認(rèn)（1-2個(gè)工作日內(nèi)）負(fù)責(zé)下發(fā)工程簽證結(jié)算單至相關(guān)單位（1個(gè)工作日內(nèi)

28、）。工程部、合同預(yù)算部分別登記臺(tái)帳、存檔11 附表11.1 設(shè)計(jì)變更通知單11.2 技術(shù)變更（洽商）記錄11.3 工程簽證記錄11.4 設(shè)計(jì)變更會(huì)簽審批單11.5 工程洽商會(huì)簽審批單11.6 工作聯(lián)系單11.7 發(fā)文審批表11.8 申報(bào)事項(xiàng)審批表11.9 工程簽證會(huì)簽審批單11.10 工程簽證結(jié)算單11.11 工程簽證結(jié)算會(huì)簽審批單11.12 價(jià)格確認(rèn)通知單11.13 違約索賠通知單11.1設(shè)計(jì)變更通知單設(shè)計(jì)變更通知單編 號(hào)工程名稱專業(yè)名稱設(shè)計(jì)單位名稱日 期內(nèi)容摘要序號(hào)圖 號(hào)變 更 內(nèi) 容簽字欄建設(shè)單位監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位施工單位1、本表由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、城建檔案館各保存一份。2、涉

29、及圖紙修改的必須注明應(yīng)修改圖紙的圖號(hào)。3、不可將不同專業(yè)的工程洽商辦理在同一洽商上。4、“專業(yè)名稱”欄應(yīng)按專業(yè)填寫，如建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、通風(fēng)空調(diào)等。11.2技術(shù)變更（洽商）記錄編號(hào)： 渝建竣-8工程名稱圖紙編號(hào)工程部位變更原因、變更內(nèi)容及草圖： 技術(shù)負(fù)責(zé)人： 提出單位（公章） 年 月 日監(jiān)理單位審查意見：總監(jiān)理工程師： （公章）年 月 日建設(shè)單位審查意見： 技術(shù)負(fù)責(zé)人： （公章） 年 月 日設(shè)計(jì)單位核定意見：專業(yè)負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人: （公章）年 月 日11.3工程簽證記錄工 程 簽 證 記 錄編 號(hào)工程名稱專業(yè)名稱提出單位名稱日 期內(nèi)容摘要序號(hào)圖 號(hào)簽 證 內(nèi) 容簽字欄建設(shè)單位監(jiān)理單位

30、設(shè)計(jì)單位施工單位1. 本表由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位各保存一份。2. 涉及設(shè)計(jì)變更、工程洽商引起的工程簽證必須注明設(shè)計(jì)變更、工程洽商表編號(hào)并將其復(fù)印件附后。3. 一份工程簽證對(duì)應(yīng)辦理一份工程設(shè)計(jì)變更或工程洽商。4. “專業(yè)名稱”欄應(yīng)按專業(yè)填寫，如建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、通風(fēng)空調(diào)等。11.4設(shè)計(jì)變更會(huì)簽審批單 重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司設(shè)計(jì)變更會(huì)簽審批單 編號(hào)：項(xiàng) 目 名 稱時(shí)間主辦部門開發(fā)設(shè)計(jì)部施工單位修改原因提出方1.甲方（部門）_ 2.設(shè)計(jì)單位： 3.施工方：總包 分包 監(jiān)理單位具體原因1.設(shè)計(jì)類(A錯(cuò)誤) 2.設(shè)計(jì)類(B缺漏) 3. 設(shè)計(jì)類(C超投資)4.設(shè)計(jì)類(D優(yōu)化) 5.現(xiàn)場(chǎng)

31、施工類 6. 營銷類7.投訴類 8.其它_變更部位、修改內(nèi)容(附圖)（可另加附頁，說明設(shè)計(jì)變更的部位、內(nèi)容或施工方法、工程量、工日、部位等，如無所述各項(xiàng)，填寫說明具體事項(xiàng)）簽字： 日期： 項(xiàng)目公司工程部意見（工程現(xiàn)狀，對(duì)進(jìn)度的影響程度）1、現(xiàn)狀：未施工 已施工 其它._2、進(jìn)度影響：3、其他 負(fù)責(zé)人簽名： 日期：合同預(yù)算部意見1、成本增減說明：增加 減少 無變化2、估價(jià)金額： 萬元，累計(jì)變更金額： 萬元。3、其他：負(fù)責(zé)人簽名： 日期：開發(fā)設(shè)計(jì)部意見1、 專業(yè)會(huì)審意見（若需要）： 2、 審核意見：3、 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批（若需要）： 設(shè)計(jì)管理部經(jīng)理 負(fù)責(zé)人簽名： 日期：分管副總審核意見總經(jīng)理審批意見說

32、明：1) 本單屬于公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)單，記錄變更評(píng)審過程，原件留存開發(fā)設(shè)計(jì)部，復(fù)印件存項(xiàng)目工程部、合同預(yù)算部及相關(guān)部門。2) 審批權(quán)限若有變化，按照授權(quán)手冊(cè)規(guī)定進(jìn)行。 設(shè)計(jì)變更會(huì)簽審批單填制說明一、 填制/審批要求：1、 由開發(fā)設(shè)計(jì)部填寫項(xiàng)目名稱、變更事項(xiàng)等申請(qǐng)內(nèi)容；2、 工程部簽署工程審核意見；3、 合同預(yù)算部簽署成本審核意見；4、 開發(fā)設(shè)計(jì)部判斷是否需組織設(shè)計(jì)專業(yè)會(huì)審，若需要應(yīng)在取得會(huì)審意見后簽署審核意見；5、 分管領(lǐng)導(dǎo)判斷變更情況是否需協(xié)商其他部門，若需要應(yīng)在取得會(huì)審意見后簽署審核意見；若因現(xiàn)場(chǎng)工程進(jìn)度等特殊情況，與相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)溝通后，可先行執(zhí)行設(shè)計(jì)變更，再補(bǔ)辦審批手續(xù)；6、 重大設(shè)計(jì)變更由集

33、團(tuán)設(shè)計(jì)管理部組織評(píng)審。7、 每份會(huì)簽單應(yīng)盡量只針對(duì)一件變更事項(xiàng)，最多不超過三件變更事項(xiàng)（同一變更事項(xiàng)引起的不同部位變更除外），避免多項(xiàng)變更同時(shí)申報(bào)影響效率。如會(huì)簽人員、部門意見欄空間不足，請(qǐng)?jiān)谝庖姍谥凶⒚髁砀郊堩?。二?傳遞要求：1、 登記要求：發(fā)起部門對(duì)會(huì)簽的文件需編制文件傳遞號(hào)。各部門進(jìn)行文件收、發(fā)傳遞時(shí)，經(jīng)辦人或信息管理員需認(rèn)真進(jìn)行文件登記，以備查考。2、 時(shí)間要求：各部門應(yīng)盡快完成文件會(huì)簽工作，上一部門的完成時(shí)間應(yīng)與下一個(gè)部門的收文時(shí)間相符，如有出入，以下一部門的收文件時(shí)間為準(zhǔn)（公文登記系統(tǒng)中的記錄作為核實(shí)依據(jù)）。3、 協(xié)調(diào)要求：由開發(fā)設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)跟蹤審批單，信息管理人員協(xié)助查辦、催辦會(huì)

34、簽文件的傳遞進(jìn)度。11.5工程洽商會(huì)簽審批單工程洽商會(huì)簽審批單 編號(hào)：項(xiàng)目名稱時(shí) 間位置、范圍主辦部門施工單位工程洽商審批單附件：監(jiān)理公司、施工單位、供應(yīng)商來文：工程聯(lián)系單；發(fā)起人草擬的工程指令單；其他（請(qǐng)注明）：工程洽商原因簡述:補(bǔ)充完善工程設(shè)計(jì)要求；現(xiàn)場(chǎng)情況發(fā)生變化，需修改原工程設(shè)計(jì)；工程量清單缺項(xiàng)或招標(biāo)范圍不清晰；其他（請(qǐng)注明）：項(xiàng)目現(xiàn)狀階段土方 基礎(chǔ) 主體 砌體抹灰 外裝飾 室內(nèi)精裝修 園建環(huán)境 其他：洽商影響分析（對(duì)計(jì)劃及銷售承諾的影響）無影響；有影響（請(qǐng)注明）：處理措施及施工草案：工程洽商審批單發(fā)起人（專業(yè)工程師）意見：工程部意見： 合同預(yù)算部意見：1、成本增減說明：增加 減少 無

35、變化 2、估價(jià)金額： 萬元；開發(fā)設(shè)計(jì)部意見：市場(chǎng)營銷部意見：工程分管副總意見成本分管副總意見總經(jīng)理審批意見是否蓋章 是 否印 鑒類 別 公章 合同專用章 財(cái)務(wù)專用章 法人章備 注11.6工作聯(lián)系單重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司工作聯(lián)系單編號(hào)：SD-XX-20XX-XXX工程名稱項(xiàng)目名稱日期收文單位收件人事由頁數(shù)抄送：經(jīng)辦人負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話傳真11.7發(fā)文審批表重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司發(fā)文審批表申報(bào)人所在部門申報(bào)日期申報(bào)主題份 數(shù)申報(bào)事項(xiàng)簽名： 年 月 日經(jīng)辦部門意見簽名： 年 月 日相關(guān)部門意見簽名： 年 月 日分管副總意見簽名： 年 月 日總經(jīng)理意見簽名： 年 月 日是否蓋章 是 否印 鑒類 別

36、 公章 合同專用章 財(cái)務(wù)專用章 法人章備 注說明：申請(qǐng)人請(qǐng)?jiān)谟¤b類別“”內(nèi)打“”表示使用，打“”表示不用，不得空白。11.8申報(bào)事項(xiàng)審批表重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司申報(bào)事項(xiàng)審批表申報(bào)人所在部門申報(bào)日期申報(bào)主題申報(bào)事項(xiàng) 簽名： 年 月 日經(jīng)辦部門意見簽名： 年 月 日相關(guān)部門意見簽名： 年 月 日公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽是否蓋章 是 否印 鑒類 別 公章 合同專用章 財(cái)務(wù)專用章 法人章備 注說明：申請(qǐng)人請(qǐng)?jiān)谟¤b類別“”內(nèi)打“”表示使用，打“”表示不用，不得空白。11.9工程簽證會(huì)簽審批單重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司工程簽證會(huì)簽審批單 編號(hào)：項(xiàng)目名稱時(shí) 間主辦部門工程部施工單位內(nèi)容摘要填寫對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)變更或工程洽

37、商編號(hào)，簡述現(xiàn)場(chǎng)完成狀況： 專業(yè)工程師核實(shí)工程量如果需根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙或設(shè)計(jì)變更計(jì)算工程量，由合同預(yù)算部負(fù)責(zé)計(jì)算。工程部意 見負(fù)責(zé)人簽名： 日期：合同預(yù)算部意 見 負(fù)責(zé)人簽名： 日期：工程分管副總審核意見成本分管副總審核意見總經(jīng)理審批意見是否蓋章 是 否印 鑒類 別 公章 合同專用章 財(cái)務(wù)專用章 法人章備 注說明：申請(qǐng)人請(qǐng)?jiān)谟¤b類別“”內(nèi)打“”表示使用，打“”表示不用，不得空白。11.10工程簽證結(jié)算單重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司工程簽證結(jié)算單 編號(hào)：項(xiàng)目名稱日期主辦部門合同預(yù)算部施工單位簽證單編號(hào)及內(nèi)容摘要工程簽證結(jié)算金額￥ 元大寫： 元建設(shè)單位（簽章）監(jiān)理單位（簽章）施工單位（簽章）合同預(yù)算部經(jīng)

38、理：總監(jiān)理工程師：項(xiàng)目經(jīng)理：附：工程簽證結(jié)算書、造價(jià)咨詢意見書11.11工程簽證結(jié)算會(huì)簽審批單 重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司工程簽證結(jié)算會(huì)簽審批單 編號(hào)：項(xiàng)目名稱時(shí)間主辦部門合同預(yù)算部施工單位內(nèi)容摘要合同預(yù)算部意 見負(fù)責(zé)人簽名： 日期：其它相關(guān)部門意見負(fù)責(zé)人簽名： 日期：工程分管副總審核意見成本分管副總審核意見總經(jīng)理審批意見是否蓋章 是 否印 鑒類 別 公章 合同專用章 財(cái)務(wù)專用章 法人章備 注說明：申請(qǐng)人請(qǐng)?jiān)谟¤b類別“”內(nèi)打“”表示使用，打“”表示不用，不得空白。11.12價(jià)格確認(rèn)通知單重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司價(jià)格確認(rèn)通知單編號(hào)：項(xiàng)目名稱發(fā)文單位收文單位事項(xiàng)時(shí)間公司： 重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司年 月 日甲方代表 簽名： 年 月 日11.13違約索賠通知單重慶首地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司違約索賠通知單 編號(hào)： 項(xiàng)目名稱日期主辦部門合同預(yù)算部施工單位違約索賠事由違約索賠金額￥ 元大寫： 元合同預(yù)算部意見經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人：相關(guān)部門意見經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人：是否蓋章 是 否印 鑒類 別 公章 合同專用章 財(cái)務(wù)專用章 法人章違約責(zé)任單位簽收人說明：申請(qǐng)人請(qǐng)?jiān)谟¤b類別“”內(nèi)打“”表示使用，打“”表示不用，不得空白。 42