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1、證券有限責任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案1 總則1.1編制目的為提高證券有限責任公司（下稱“公司”）處置重大突發(fā)事件的能力，有效預(yù)防和減少重大突發(fā)事件及其造成的損害，保護國有資產(chǎn)安全，維護正常的生產(chǎn)、工作和生活秩序，保障企業(yè)職工和周邊公眾身體健康與生命安全，最大程度減少財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞和社會不良影響，促進和諧社會建設(shè),特編制本預(yù)案。1.2編制依據(jù)1.2.1國家和地方政府有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、預(yù)案和預(yù)案編制導則等；1.2.2國家標準、行業(yè)標準以及有關(guān)規(guī)程規(guī)范等；1.3分類證券有限責任公司是一家業(yè)務(wù)資質(zhì)全面的規(guī)范發(fā)展類證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準主要從事證券經(jīng)紀、證券承銷和上市推薦、證券投資

2、與咨詢、資產(chǎn)管理和財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。對公司上述生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險源和風險進行辨識、分析后，參照國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案對突發(fā)事件的相關(guān)定義，本預(yù)案將公司重大突發(fā)事件分為7類。1）重大交通事故2）重大火災(zāi)事故3）重大社會治安及群體性事件4）重大信息系統(tǒng)安全事件5）重大金融事件6）傳染性疾病大面積暴發(fā)7）反恐緊急事項8）清算交收突發(fā)事項1.4適用范圍本預(yù)案適用于并指導公司總部及各營業(yè)部的重大突發(fā)事件應(yīng)對工作。1.5工作原則遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，貫徹以人為本，減少災(zāi)害；統(tǒng)一領(lǐng)導、分級負責；反應(yīng)及時、措施果斷；依法規(guī)范，加強管理；依靠科學、實事求是；提高素質(zhì)、協(xié)同作戰(zhàn)的原

3、則。1.6 應(yīng)急預(yù)案體系1.6.1公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案，是公司應(yīng)急預(yù)案體系的總綱，是公司總部及各營業(yè)部應(yīng)對重大突發(fā)公共事件的規(guī)范性文件。1.6.3公司應(yīng)急預(yù)案，是公司根據(jù)各級人民政府和有關(guān)部門、華能資本服務(wù)公司關(guān)于應(yīng)急管理的法律法規(guī)、制度等，結(jié)合業(yè)務(wù)范圍制定的應(yīng)急預(yù)案。1.6.4營業(yè)部應(yīng)急預(yù)案，是營業(yè)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、公司總部應(yīng)急管理規(guī)章制度，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營特點制定的應(yīng)急預(yù)案。1.7 本預(yù)案啟動條件符合以下條件之一，啟動本預(yù)案。1） 發(fā)生1.3款中所列重大突發(fā)事件時。2） 國家或省級人民政府、華能集團已經(jīng)啟動相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。3） 各級人民政府要求公司啟動應(yīng)急預(yù)案。4） 營業(yè)部需要公司總部

4、幫助時。2 組織機構(gòu)與職責2.1組織機構(gòu)2.1.1 領(lǐng)導機構(gòu)公司成立重大突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導小組（下稱“領(lǐng)導小組”），是公司處置重大突發(fā)事件的最高指揮機構(gòu)，由公司總裁或副總裁和公司有關(guān)部門負責人組成，公司總裁或副總裁擔任組長。2.1.2.2公司設(shè)立重大突發(fā)事件應(yīng)急值班室（下稱“應(yīng)急值班室”），辦公地點設(shè)在公司風險管理部，實行每天24小時不間斷值班（上班時間值班電話為 （0755）83516076、83516780，下班時間值班電話為13809866467，13828744848），值班人員為風險管理部的當值值班員。應(yīng)急值班室職責：1） 接收應(yīng)急報告并立即報告給公司應(yīng)急處理領(lǐng)導小組；2） 做好過

5、程記錄和交接班紀錄；3） 完成領(lǐng)導交辦的其他工作。2.1.3 營業(yè)部重大安全應(yīng)急處理小組2.1.3.1公司各營業(yè)部成立由營業(yè)部總經(jīng)理擔任負責人的重大安全應(yīng)急小組，在公司領(lǐng)導小組領(lǐng)導下開展應(yīng)急工作。2.1.4公司各部門公司各部門按照職責分工，負責制訂和組織實施相關(guān)專項應(yīng)急預(yù)案，負責相關(guān)突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作。督促落實公司領(lǐng)導批示、指示及有關(guān)決定，及時向有關(guān)主管部門報送緊急重要情況，指導和協(xié)調(diào)公司各營業(yè)部做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作。2.2 職責2.2.1公司應(yīng)急處理領(lǐng)導小組：1） 對各類重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導；2） 分析、研究突發(fā)事件的有關(guān)信息，對事件處

6、理過程中的重要舉措做出決策；3） 接受上級機關(guān)的領(lǐng)導，請示并落實上級指令，審定并簽發(fā)向上級機關(guān)的報告；4） 決定啟動和終止預(yù)案；5） 審定并簽發(fā)公司重大事件的預(yù)案；6） 根據(jù)情況，派出公司工作組指導有關(guān)工作；7） 審定新聞發(fā)布材料并指定新聞發(fā)言人；8） 組織公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的編制、演習、評估和修訂，審查應(yīng)急工作的考核結(jié)果；9） 向有關(guān)政府部門尋求援助；10） 審批重大事件應(yīng)急救援專項經(jīng)費。2.2.2 公司各職能部門：2.2.2.1總裁辦：1) 分析處理現(xiàn)場的信息，向領(lǐng)導小組提供決策參考意見；2) 負責新聞發(fā)布和上報材料的起草工作；3) 跟蹤事件發(fā)展動態(tài)，溝通情況并匯總信息，及時向領(lǐng)導小組報

7、告；4) 根據(jù)領(lǐng)導小組的意見，向上級有關(guān)部門報送事件動態(tài)信息；5) 完成應(yīng)急救援總結(jié)的審核和歸檔工作；6) 按照領(lǐng)導小組的指令統(tǒng)一對外聯(lián)系。7) 負責本部所需應(yīng)急物資采購、管理工作。2.2.2.2風險管理部1) 負責群體性突發(fā)事件應(yīng)急管理工作；2) 指導并協(xié)助公司做好思想穩(wěn)定、政策解釋、法律法規(guī)宣傳；3) 做好群體性上訪人員穩(wěn)定思想和疏導工作。2.2.2.3財務(wù)部1) 做好金融突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；2) 制定應(yīng)急工作的資金計劃；3) 對應(yīng)急經(jīng)費的使用和效果進行監(jiān)管和評估4） 負責保證突發(fā)事件應(yīng)急準備和救援工作所需資金。2.2.2.4人力資源部1) 配合風險管理部做好群體性事件人員的政策解釋和

8、指導工作；2) 編制應(yīng)急管理的培訓計劃，監(jiān)督實施，完成培訓工作總結(jié)；3) 負責應(yīng)急管理工作的考核；4) 協(xié)助建立公司應(yīng)急專家?guī)臁?.2.2.5審計監(jiān)察部負責應(yīng)急工作過程的監(jiān)察，完成檢查報告。對應(yīng)急經(jīng)費的使用和效果進行監(jiān)管和評估。協(xié)助、配合并監(jiān)督其他部門做好突發(fā)事件應(yīng)急工作；2.2.2.6營運管理部做好清算交收突發(fā)事件應(yīng)急管理工作。2.2.2.7信息技術(shù)部1）配合做好信息系統(tǒng)安全事故應(yīng)急管理工作。2）保障計算機信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、通信系統(tǒng)的安全3）為應(yīng)急管理工作提供技術(shù)信息支持。3 預(yù)防、監(jiān)測、預(yù)警3.1預(yù)防遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，公司總部及各營業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)營性質(zhì)和所在地環(huán)境

9、特點，進行重大危險源辨識和風險評估，確定可能發(fā)生的重大突發(fā)事件種類，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準等，加強應(yīng)急管理，做好突發(fā)事件預(yù)想和應(yīng)急準備工作，采取針對性預(yù)防措施，防止各類突發(fā)事件的發(fā)生及擴大。3.2 監(jiān)測3.2.1 各職能部門及營業(yè)部應(yīng)當加強對重大危險源和風險點的監(jiān)測監(jiān)控，對可能引發(fā)重大突發(fā)事件的重要信息和潛在隱患及時開展分析，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。3.2.2 各職能部門及營業(yè)部對早期發(fā)現(xiàn)的潛在隱患以及可能發(fā)生的重大突發(fā)事件，應(yīng)當依照本預(yù)案規(guī)定的信息報告程序和時限及時上報。3.3預(yù)警根據(jù)監(jiān)測監(jiān)控的分析結(jié)果、政府及有關(guān)部門發(fā)布的預(yù)警信息,各職能部門及營業(yè)部按照相關(guān)應(yīng)急預(yù)案及時確定應(yīng)對方案

10、，并通知有關(guān)部門和事件影響單位采取相應(yīng)行動，做好應(yīng)急準備，預(yù)防事件發(fā)生和擴大。4 信息報告與新聞發(fā)布4.1 信息報告4.1.1 發(fā)生本預(yù)案1.3款中所列重大突發(fā)事件時，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定必須向當?shù)卣鞴懿块T報告的，所在企業(yè)應(yīng)當及時向當?shù)卣鞴懿块T報告；同時按照華能集團公司突發(fā)事件“三個渠道報告制度”的規(guī)定進行上報。4.1.2公司應(yīng)急值班人員接到重大突發(fā)事件報告后，應(yīng)當立即向公司應(yīng)急處理領(lǐng)導小組負責人，并做好記錄。4.1.3接到發(fā)生重大突發(fā)事件（事故）的報告后，根據(jù)應(yīng)急處理領(lǐng)導小組指示，公司有關(guān)主管部門應(yīng)當立即組織有關(guān)人員對報告事項調(diào)查核實、確證，并及時向應(yīng)急處理領(lǐng)導小組報告調(diào)查情況

11、。4.1.4重大突發(fā)事件發(fā)生后，公司根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和發(fā)生重大突發(fā)事件的具體情況，及時向國家有關(guān)主管部門做出報告。4.1.5 發(fā)生重大突發(fā)事件的有關(guān)企業(yè)，應(yīng)在重大突發(fā)事件發(fā)生后8小時內(nèi)做出簡要書面報告，在重大突發(fā)事件處理結(jié)束后一周內(nèi)做出專題書面報告。4.1.6任何部門和個人對重大突發(fā)事件，不得隱瞞、緩報、謊報或者授意他人隱瞞、緩報、謊報。4.1.7公司建立重大突發(fā)事件舉報制度。任何部門和個人有權(quán)向公司報告重大突發(fā)事件隱患，舉報有關(guān)單位和個人不履行或者不按照規(guī)定履行重大突發(fā)事件應(yīng)急處理職責的情況。公司接到報告、舉報后，應(yīng)當立即組織對重大突發(fā)事件隱患、不履行或者不按照規(guī)定履行應(yīng)急處理職責的情況

12、進行調(diào)查處理。4.2 新聞發(fā)布公司建立重大突發(fā)事件的信息發(fā)布制度，公司總裁辦統(tǒng)一管理對外發(fā)布重大突發(fā)事件的信息。5 應(yīng)急響應(yīng)5.1響應(yīng)分級針對重大突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴重程度、控制事態(tài)的能力和影響范圍等因素，公司將重大突發(fā)事件一般分為三級：級（特別重大）、級（重大）、（較大）分級標準是突發(fā)公共事件信息報送和分級處置的依據(jù)。1）按事態(tài)范圍分為：級（特別重大）：影響全公司范圍。級（重大）：影響公司總部或影響到兩個營業(yè)部以上（較大）：影響單個營業(yè)部2）按損失金額分為：級（特別重大）：20萬元人民幣以上（包括20萬）級（重大）：10萬元人民幣至20萬元人民幣（包括10萬元）（較大）：10萬元人民幣以下3）

13、按涉及人數(shù)分為：級（特別重大）：群體性事件的參加人數(shù)：10人以上（包括10人）。死傷人數(shù)：5人以上（包括5人）。傳染性疾病的感染人數(shù)：5人以上（包括5人）級（重大）：群體性事件的參加人數(shù)：5人至10人（包括5人）。 死傷人數(shù)：2人至5人（包括2人）。傳染性疾病的感染人數(shù)：2人至5人（包括2人）。（較大）群體性事件的參加人數(shù)：5人以下。死傷人數(shù)：2人以下。傳染性疾病的感染人數(shù)：2人以下。適用標準：按照以上三種分類對突發(fā)事件進行分析，按其符合的最高標準確定其響應(yīng)級別。對一些比較敏感或發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間，或可能演化為特別重大、重大突發(fā)公共事件的信息報送和分級處置，不受上述標準限制。5.2 應(yīng)急

14、準備應(yīng)急預(yù)案啟動前，應(yīng)當根據(jù)突發(fā)事件的實際情況，做好應(yīng)急處理準備，采取必要的應(yīng)急措施。5.3 應(yīng)急處置5.3.1 重大突發(fā)事件發(fā)生后，所在企業(yè)的應(yīng)急處理指揮機構(gòu)應(yīng)當立即對重大突發(fā)事件進行綜合評估，初步判斷重大突發(fā)事件的性質(zhì)、程度等，決定是否啟動相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并向集團公司領(lǐng)導小組報告。5.3.2 突發(fā)事件未得到有效控制，應(yīng)提高響應(yīng)級別，啟動相關(guān)內(nèi)部和外部應(yīng)急預(yù)案。5.3.3 應(yīng)急預(yù)案啟動后，公司各部門應(yīng)當根據(jù)預(yù)案規(guī)定的職責要求，服從應(yīng)急處理領(lǐng)導（指揮）機構(gòu)的統(tǒng)一指揮，立即到達規(guī)定崗位，采取有關(guān)的控制措施。5.3.4 參加重大突發(fā)事件應(yīng)急處理的工作人員，應(yīng)當按照預(yù)案的規(guī)定，采取相應(yīng)的保護措施，并

15、在專業(yè)人員的指導下進行工作。5.3.5公司領(lǐng)導小組指派的人員進入重大突發(fā)事件現(xiàn)場時，有關(guān)企業(yè)和個人應(yīng)當予以配合，不得以任何理由予以拒絕。6 應(yīng)急結(jié)束根據(jù)應(yīng)急預(yù)案中明確的終止條件，在事件得以控制、導致事件擴大的隱患消除后，經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導小組批準，應(yīng)急結(jié)束。7 應(yīng)急保障根據(jù)各類重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的要求，做好突發(fā)公共事件的人力、物力、財力、醫(yī)療衛(wèi)生及通信保障等工作，保證應(yīng)急工作的需要和職工的基本生活。7.1物資保障確保應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備和有關(guān)物資的儲備并處于可用狀態(tài)。7.2經(jīng)費保障應(yīng)急救援所需資金在成本中列支，按實撥付，并確保應(yīng)急狀態(tài)時應(yīng)急經(jīng)費的及時到位。7.3交通運輸應(yīng)保證應(yīng)急情況中交通工具的優(yōu)先安排,

16、確保救援物資和人員及時、安全送達。7.4通信保障明確與應(yīng)急工作相關(guān)的單位和人員通信聯(lián)系方式和方法，建立信息通信系統(tǒng)及維護方案，確保應(yīng)急期間信息通暢。根據(jù)應(yīng)急工作需要確定的其他相關(guān)保障措施（如技術(shù)保障、治安保障等）。8 后期處置8.1應(yīng)急恢復在事件得到初步控制后，應(yīng)積極采取措施和行動，盡快使生產(chǎn)、工作、生活和生態(tài)環(huán)境恢復到正常狀態(tài)8.2善后處置要積極穩(wěn)妥、深入細致地做好各項善后處理工作，按照規(guī)定給予撫恤、補償和補助，提供心理及司法援助；開展保險理賠、疫病防治和環(huán)境污染消除等工作。8.3 調(diào)查與評估公司各部門及營業(yè)部對事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、人員傷亡、財產(chǎn)損失、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)

17、查評估，并向公司有關(guān)部門做出報告。必要時，由公司負責或配合有關(guān)主管部門對突發(fā)事件進行調(diào)查評估。明確對事件責任的處理意見和針對同類事故的防范措施。9 培訓和演練9.1公司定期對職工開展突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識、技能的培訓，定期組織職工進行重大突發(fā)事件應(yīng)急演練，推廣最新知識和先進技術(shù)。9.2公司對職工開展各類重大突發(fā)事件應(yīng)急知識的專門教育，增強職工對重大突發(fā)事件的防范意識和應(yīng)對能力。9.3對負有應(yīng)急管理職責的人員，要有計劃地進行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓工作。10 獎懲規(guī)定10.1 獎勵對在重大突發(fā)事件應(yīng)急工作中有下列突出表現(xiàn)之一的單位或個人，應(yīng)當給予表彰或者獎勵：10.1.1 出色完成重大突發(fā)

18、事件應(yīng)急任務(wù)；10.1.2 對重大突發(fā)事件應(yīng)急工作提出重要建議，實施效果顯著；10.1.3根據(jù)本預(yù)案4.1.7款規(guī)定舉報有功；10.1.4其他應(yīng)予表彰或獎勵的情形。10.2 懲處有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，對直接責任人員和主管人員進行通報批評或給予相應(yīng)的行政處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理：10.2.1不按照規(guī)定制訂各類重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；10.2.2負有應(yīng)急責任的人員在應(yīng)急工作中玩忽職守，失職、瀆職；10.2.3對重大突發(fā)事件隱瞞、緩報、謊報或者授意他人隱瞞、緩報、謊報；10.2.4有對重大突發(fā)事件應(yīng)急工作造成危害的其他行為。11附則11.1 根據(jù)重大突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題及

19、時對本預(yù)案進行修訂、補充。11.2本預(yù)案報證券有限責任公司審查、備案。11.3 本預(yù)案由公司制定并負責解釋。11.4 本預(yù)案自印發(fā)之日起實施。12附件1、證券有限責任公司應(yīng)急預(yù)案體系框架圖2、證券有限責任公司應(yīng)急組織機構(gòu)框架圖3、公司應(yīng)急值班室電話證券有限責任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案證券應(yīng)急管理總體應(yīng)急預(yù)案證券各地營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案華能集團公司應(yīng)急管理辦法及總體應(yīng)急預(yù)案國家應(yīng)急管理規(guī)定及應(yīng)急預(yù)案證券重大突發(fā)事件專項應(yīng)急預(yù)案重大社會治安及群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急處理預(yù)案重大突發(fā)事件報告和新聞發(fā)布應(yīng)急預(yù)案金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案傳染性疾病大面積暴發(fā)應(yīng)急預(yù)案道路交通事故應(yīng)急預(yù)案反恐應(yīng)急預(yù)案火災(zāi)事故專項應(yīng)急預(yù)案清算交收突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案附件1. 證券有限責任公司應(yīng)急預(yù)案體系框架圖.附件2. 證券有限責任公司應(yīng)急組織機構(gòu)框架圖專家組各級政府及有關(guān)部門應(yīng)急指揮領(lǐng)導機構(gòu)各地營業(yè)部重大安全應(yīng)急小組職能部門證券有限責任公司重大突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導小組應(yīng)急值班室職能部門領(lǐng)導小組辦公室華能資本服務(wù)公司重大突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導小組1 管理體系用 表示；2 技術(shù)體系用 表示。