《證券從業(yè)資格《證券交易》考考資料》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè)資格《證券交易》考考資料（19頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、1、證券投資基金的銷售人員涉及（　?。? A．負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員 C．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)征詢活動(dòng)的人員 D．獲得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員 2、下列屬于證券承銷合同應(yīng)載明的內(nèi)容有（　?。?。 A．當(dāng)事人的名稱 B．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．包銷的期限及氣質(zhì)日期 D．違約責(zé)任 3、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采用（　　）的方式。 A．自評 B．她評 C．自評與她評相結(jié)合 D．以上均對的 4、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和

2、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其她條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（　　）。 A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人合同 D．代收股款銀行的名稱及地址 5、下列有關(guān)證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，對的的有（　?。?。 A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金寄存在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理 B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的措施，對客戶資金擔(dān)保賬

3、戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理 6、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（　?。?。 A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn) 7、證券公司與發(fā)行人必須簽訂合同，合同應(yīng)載明（　?。?。 A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名 B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式 8、下列具有法人資格的有（　?。? A．子公司 B．分公司 C．公司財(cái)務(wù)公司 D．母公司 9、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。 A．其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

4、 B．發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為 D．具有持續(xù)賺錢能力，財(cái)務(wù)狀況良好 10、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人浮現(xiàn)（　　）情形的，中國證監(jiān)會對其采用監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文獻(xiàn)制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的 C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采用合法競爭手段進(jìn)行競爭的 11、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具有的重要條件有（　?。? A．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

5、 B．重要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷 C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違背國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策 12、非法集資在形式上體現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（　　）或其她債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使她們成為形式上的投資者。 A．股票 B．債券 C．投資基金證券 D．彩票 13、國內(nèi)現(xiàn)行的證券市場法律重要有（　　）。 A．《有關(guān)初次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的告知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫

6、行措施》 14、客戶可以通過（　?。┫蚱谪浌鞠逻_(dá)交易指令。 A．電話 B．書面 C．互聯(lián)網(wǎng) D．QQ 15、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人重要涉及（　?。? A．國家工作人員 B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員 16、個(gè)人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文獻(xiàn)真實(shí)性、精確性、完整性承當(dāng)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（　　）簽字。 A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任 17、下列屬于運(yùn)用未公開信息交易罪犯罪主體的是（　?。? A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公

7、司的從業(yè)人員 18、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（　　）。 A．公平 B．公開 C．公正 D．自愿 19、上市公司及其（　　）或者其她關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，運(yùn)用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予備案追訴。 A．高檔管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東 20、申請證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文獻(xiàn)涉及（　?。? A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．公司法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程 D．開展投資征詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度 21、誠信信息查詢記錄涉及（　　）。 A．查詢者 B．查詢對象 C．查

8、詢因素 D．查詢時(shí)間 22、（　?。┘捌渲苯迂?fù)責(zé)的主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員有失誠信、違背法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采用責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開闡明、認(rèn)定為不合適人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。 A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者 23、下列有關(guān)證券市場法律的說法中，錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．現(xiàn)行的證券市場法律涉及《中華人民共和國證券法》 B．現(xiàn)行的證券市場法律涉及《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律涉及《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場

9、法律涉及《中華人民共和國所得稅法》 24、證券投資征詢機(jī)構(gòu)運(yùn)用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務(wù)，必須遵守（　?。┑确煞ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資征詢管理暫行措施》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》 25、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在有關(guān)并購重組活動(dòng)完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的因素，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到賺錢預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同步對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采用（　?。┑缺O(jiān)管措施。 A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責(zé)令

10、改正 D．責(zé)令定期報(bào)告 26、下列人員中，屬于應(yīng)獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（　?。?。 A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資征詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 27、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施涉及（　?。?。 A．中國證監(jiān)會的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督 28、證券公司與發(fā)行人必須簽訂合同，合同應(yīng)載明（　?。? A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名 B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C

11、．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式 29、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具有的條件有（　?。?。 A．已獲得證券從業(yè)資格 B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具有良好的誠信記錄及職業(yè)操守 D．近來3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政懲罰 30、下列有關(guān)證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，對的的是（　　）。 A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的根據(jù) B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策籌劃的，不

12、得向她人泄露該客戶的投資決策籌劃信息 D．容許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用 31、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（　　）。 A．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)營狀況進(jìn)行監(jiān)控 B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù) C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易狀況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國證券業(yè)協(xié)會擬定的其她職責(zé) 32、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售成果公示中披露（　　）狀況。 A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認(rèn)購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限 33、下列人員違背法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)行證券市場禁入措施的是（　?。?。

13、 A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高檔管理人員 B．證券公司的控股股東 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高檔管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D．證券公司的董事 34、下列有關(guān)欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有（　?。?。 A．行為人必須實(shí)行在招股闡明書、認(rèn)股書、公司、公司債券募集措施中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體重要是單位 C．行為人必須實(shí)行了發(fā)行股票或公司、公司債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過錯(cuò)不構(gòu)成本罪 35、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為涉及（　　）。 A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客

14、戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與她人或者作為擔(dān)保物 C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托 36、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和重要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（　?。?。 A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn) D．評估與控制體系 37、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)涉及（　?。?。 A．執(zhí)行股東會的決策 B．制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營籌劃和投資方案 D．修改公司章程 38、（　?。┘捌渲苯迂?fù)責(zé)

15、的主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員有失誠信、違背法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采用責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開闡明、認(rèn)定為不合適人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。 A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者 39、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（　?。?。 A．采用夸張宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 B．采用抽獎(jiǎng)、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其她賬戶，代委托人接受客戶購買金融產(chǎn)品

16、的資金 40、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為涉及（　?。?。 A．可覺得客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾補(bǔ)償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與她人或者作為擔(dān)保物 41、證券公司、證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違背法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采用（　?。┑谋O(jiān)管措施。 A．出示警示函 B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正 42、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉的保薦書應(yīng)予以的

17、懲罰有（　　）。 A．責(zé)令改正 B．予以警告 C．沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍如下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 43、董事和高檔管理人員在任何狀況下都不得有的行為涉及（　　）。 A．挪用公司資金 B．將公司資金以其她個(gè)人名義開立賬戶存儲 C．將公司資金借貸給她人或者以公司資產(chǎn)為她人提供擔(dān)保 D．與我司簽訂合同或者進(jìn)行交易 44、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其她業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，保證自營業(yè)務(wù)與其她業(yè)務(wù)在（　?。┓矫鎳?yán)格分離。 A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金 45、一般來說，一種

18、完整的資產(chǎn)證券化融資過程的重要參與者涉及（　?。?。 A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機(jī)構(gòu) 46、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀闡明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范疇等狀況，不得（　?。? A．提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B．采用合法競爭手段開展業(yè)務(wù) C．誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) D．誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng) 47、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（　?。?，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元如下罰金。 A．會計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表 48、證券、期貨投資征詢

19、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（　　）。 A．年檢申請報(bào)告 B．年度業(yè)務(wù)報(bào) C．利潤表 D．財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表 49、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其她業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，保證自營業(yè)務(wù)與其她業(yè)務(wù)在（　　）方面嚴(yán)格分離。 A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金 50、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布的上市品種合約的即時(shí)行情信息涉及（　　）。 A．成交量與成交價(jià) B．開盤價(jià)與收盤價(jià) C．持倉量與持有期 D．最高價(jià)與最低價(jià) 51、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)商定雙方權(quán)利義務(wù)，

20、并明確商定的事項(xiàng)涉及（　　）。 A．受理客戶征詢、查詢、投訴的有關(guān)安排和后續(xù)解決機(jī)制 B．向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的有關(guān)安排 C．浮現(xiàn)委托人對客戶違約狀況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排 D．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不精確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承當(dāng)，證券公司不承當(dāng)任何擔(dān)保責(zé)任 52、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其她公司投資或者為她人提供擔(dān)保，根據(jù)公司章程的規(guī)定，由（　　）決策；公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。 A．監(jiān)事會 B．理事會 C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會 53

21、、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（　?。?。 A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶 54、下列有關(guān)證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，對的的有（　?。? A．各證券公司不得以她人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應(yīng)按規(guī)定將所有自營賬戶明細(xì)(合不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易因此及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體負(fù)責(zé)人、按年細(xì)化貫徹的

22、清理籌劃 55、股份有限公司的股東大會分為（　?。?。 A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時(shí)會議 56、證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)及其投資征詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（　?。┑剡\(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。 A．精確 B．客觀 C．完整 D．公平 57、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（　?。?。 A．從事內(nèi)幕交易 B．買賣法律明文嚴(yán)禁買賣的證券 C．接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等 D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾 58、融資融券業(yè)務(wù)合同中

23、載明的事項(xiàng)涉及（　?。?。 A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔(dān)保債權(quán)范疇 D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益解決 59、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售成果公示中披露（　?。顩r。 A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認(rèn)購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限 60、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪備案追訴原則的有（　?。?。 A．偽造、變造國家公文、有效證明文獻(xiàn)或有關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．運(yùn)用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的 61、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容涉及（　?。? A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用

24、的后果 D．濫用的責(zé)任 62、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場有關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（　?。┰瓌t，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。 A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實(shí)信用 63、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場有關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（　　）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。 A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實(shí)信用 64、下列有關(guān)股份有限公司責(zé)任的說法中，對的的有（　?。?。 A．股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承當(dāng)責(zé)任 B．公司以所有財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承當(dāng)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承當(dāng)責(zé)任 D．公司以未分派利潤對公司債務(wù)承當(dāng)

25、責(zé)任 65、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理籌劃單獨(dú)開立（　?。?。 A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶 66、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（　?。?。 A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券交易所 D．證券公司 67、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（　?。?。 A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息 68、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（　　）。 A．定向資產(chǎn)管理籌劃 B．限定性集合資產(chǎn)管理籌劃 C．集合資產(chǎn)管理籌劃 D．非限定性集合資產(chǎn)管理籌劃 69、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)

26、業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定嚴(yán)禁行為涉及（　?。?。 A．接受她人委托從事證券投資 B．與委托人商定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益 D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會嚴(yán)禁的其她行為 70、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其她業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，保證自營業(yè)務(wù)與其她業(yè)務(wù)在（　?。┓矫鎳?yán)格分離。 A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金 71、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（　?。┻M(jìn)行審查。 A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

27、C．申報(bào)的姓名或者名稱 D．身份的真實(shí)性 72、下列有關(guān)公司設(shè)立方式的說法中，對的的有（　?。?。 A．發(fā)起設(shè)立只合用于有限責(zé)任公司，不合用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既合用于有限責(zé)任公司，也合用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只合用于股份有限公司，不合用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既合用于股份有限公司，也合用于有限責(zé)任公司 73、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)涉及（　?。? A．多層次證券市場的基本 B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍 D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇 74、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其她公司投資或者為她人提供擔(dān)保，根據(jù)公司章程的規(guī)定，由（　　）決

28、策；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。 A．監(jiān)事會 B．理事會 C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會 75、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人浮現(xiàn)（　　）情形的，中國證監(jiān)會對其采用監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文獻(xiàn)制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的 C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采用合法競爭手段進(jìn)行競爭的 76、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀闡明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范疇等狀

29、況，不得（　?。?。 A．提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B．采用合法競爭手段開展業(yè)務(wù) C．誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) D．誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng) 77、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（　?。坏糜刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉。 A．簡樸 B．復(fù)雜 C．真實(shí) D．精確 78、非法集資在形式上體現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（　?。┗蚱渌齻鶛?quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使她們成為形式上的投資者。 A．股票 B．債券 C．投資基金證券 D．彩票 79、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人重要涉及（　?。? A．國家工作

30、人員 B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員 80、下列屬于運(yùn)用未公開信息交易罪犯罪主體的是（　?。?。 A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員 81、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，有關(guān)各方與否存在運(yùn)用并購重組信息進(jìn)行（　?。┑仁马?xiàng)。 A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易 82、初次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息涉及（　?。? A．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的具體報(bào)價(jià)狀況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公示中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行成果公示中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱 D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公示中披露發(fā)行定價(jià)程序 83、信息披露違法負(fù)責(zé)人員的責(zé)任大小，可以從（　?。┛紤]負(fù)責(zé)人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。 A．知情限度和態(tài)度 B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)狀況 C．專業(yè)背景 D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用