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1、公司組織機(jī)構(gòu),概述 股東會 董事會 監(jiān)事會 經(jīng)理 董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任,第一節(jié) 公司組織機(jī)構(gòu)概述,一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu) 二、公司治理的理論依據(jù)和原則 三、公司治理模式的選擇 四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成,一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu),1、公司治理的概念和原因。 所謂公司治理，就是約束經(jīng)營者的機(jī)制。其目的在于通過合理分配公司的權(quán)力資源，不斷完善公司管理運(yùn)營與監(jiān)督控制的權(quán)力配置系統(tǒng)，促進(jìn)其良性運(yùn)轉(zhuǎn)，以實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化。,,股東與經(jīng)營者的利益不一致，信息不對稱。 遏制管理腐?。?第一，大股東控制的公司，防止大股東對中小股東的剝奪。 第二，股權(quán)分

2、散的公司，防止經(jīng)營者對股東的利益侵害。,,2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系 公司機(jī)構(gòu)是公司治理的物質(zhì)基礎(chǔ)，公司治理起自于對公司組織機(jī)構(gòu)的改造，完成于具有新內(nèi)容的公司組織機(jī)構(gòu)的確立。,二、公司治理的依據(jù)和原則,1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。 委托代理理論。 利益相關(guān)者理論。 2、公司治理的原則。 資本支配與資本平等原則。 權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。,三、公司治理模式的選擇,1、外國的經(jīng)驗(yàn)。 外國公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類型： 英美型模式。 典型的英美型公司的特點(diǎn)是股權(quán)分散和總經(jīng)理持股甚小。 英美型的公司治理結(jié)構(gòu)所依賴的是公司運(yùn)作的高度透明和比較完善的立法和執(zhí)法體系。 單層委員會制： 股東會董事會

3、經(jīng)理，不設(shè)監(jiān)事會。,美國公司治理的五道防線 ：,A.經(jīng)理報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制。 B.建立獨(dú)立公正的董事會外部董事 C.股東會權(quán)力的行使“用腳投票” D.公司并購接管威脅。 E.社會監(jiān)督評估、審計(jì)、信息披露,,日德型模式雙層委員會制。 A.德國是純粹雙層制，即： 股東會監(jiān)事會董事會（經(jīng)理） B.日本是雙層并列制或者三角制： 董事會經(jīng)理 股東會 監(jiān)事會,香港（東南亞）的家族企業(yè)模式 。 家族企業(yè)的突出特點(diǎn)是股權(quán)集中且穩(wěn)定，經(jīng)理人高度持股。經(jīng)理人高度持股，無需腐敗。,四、我國公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成,1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)股東會。 2、經(jīng)營決策機(jī)關(guān)董事會。 3、權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)事會。 4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)

4、關(guān)經(jīng)理。,第二節(jié) 股東會,一、股東會的概念 二、股東會的職權(quán) 三、股東會會議及其種類 四、股東會會議的召集 五、股東表決權(quán)的行使 六、股東會會議決議 七、股東會決議的效力,一、股東會的概念,1、概念 【股東會】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。 在我國公司法中，有限責(zé)任公司稱為股東會，股份有限公司稱為股東大會。,2、特征 股東會須由全體股東組成，具有全員性。 股東會是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 這一特征同時(shí)也揭示了股東會的性質(zhì)和法律地位。 股東會是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。 我國國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會，而由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)和部門授權(quán)董事會行

5、使部分股東會職權(quán)。,二、股東會的職權(quán),第三十八條股東會行使下列職權(quán)： （一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃； （二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； （三）審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告； （四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告； （五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；,（八）對發(fā)行公司債券作出決議； （九）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議； （十）修改公司章程； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 對前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可

6、以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。 第一百條本法第三十八條第一款關(guān)于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會。,三、股東會會議的種類,定期會議 臨時(shí)會議,,第四十條股東會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。定期會議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會議。,,第一百零一條股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會： （一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)； （二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)

7、收股本總額三分之一時(shí)； （三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)； （四）董事會認(rèn)為必要時(shí)； （五）監(jiān)事會提議召開時(shí)； （六）公司章程規(guī)定的其他情形。,臨時(shí)會議的法定事由 持有一定比例股份的股東申請。 董事提議或董事會認(rèn)為必要 監(jiān)事提議或監(jiān)事會認(rèn)為必要 發(fā)生法定事由,需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會議 股東會會議還應(yīng)包括一類特殊的會議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會議。 股份公司稱為創(chuàng)立大會，有限公司稱為首次會議。 其實(shí)質(zhì)也是股東會會議。,四、股東會會議的召集,1、召集人和主持人 董事會監(jiān)事會股東 2、召開前的程序 通知時(shí)間、地點(diǎn)及會議內(nèi)容,,第四十一條有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董

8、事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。 董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。,,第一百零二條股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 董事會不能履行或者不履行召集股東大會會

9、議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。,,第四十二條召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。,第一百零三條召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)

10、通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會審議。 臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。股東大會不得對前兩款通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開五日前至股東大會閉會時(shí)將股票交存于公司。,五、股東表決權(quán)的行使,1、股東表決權(quán)行使的一般原則 股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。,第四十三條股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。 第一百零四條股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。,2、股東表決權(quán)行使的方式 親自行使代理行使 第一百零七條股東可以委托代理人出席股東

11、大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 代理人的資格：與股東會決議事項(xiàng)無利害關(guān)系 對代理表決權(quán)的限制。 委托代理人人數(shù)的限制，接受數(shù)人委托時(shí)的的表決權(quán)限制 代理權(quán)招攬（招集）制度,,3、表決權(quán)行使的特別限制。 限制控股股東表決權(quán)。 第十六條公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。 股東表決權(quán)回避。 公司持有自己股份者，無表決權(quán)。,六、股東會決議,1、股東法定出席比例 我國公司法沒有明確規(guī)定，但是可以類推解釋， 第九十一條創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)

12、的認(rèn)股人出席，方可舉行。,,2、表決權(quán)計(jì)算方法 直接投票制累計(jì)投票制 第一百零六條股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制。本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。,3、決議通過的法定比例 普通決議 特別決議 第四十四條股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。 第一百零四條股東大會作出決議，必須經(jīng)出

13、席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。,七、股東會決議的效力,對參加股東會的股東有效，無論投了贊成票、反對票還是棄權(quán)票 對所有股東有效，無論是否參加股東會 對董事會、監(jiān)事會、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員有效,股東會決議瑕疵及其救濟(jì),股東會決議的無效。 自始、當(dāng)然、確定無效；確認(rèn)之訴 股東會決議的撤銷。 溯及既往的無效，撤銷之訴,第二十二條公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。 股東會或者股東大會、董事會的會議

14、召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。 股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。 公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。,第三節(jié) 董事會,一、董事會的概念與法律地位 二、董事會的產(chǎn)生與組成 三、董事會的職權(quán) 四、董事會會議,一、董事會的概念與法律地位,1、概念 【董事會】是指依法由股東會選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。 2、法律地位 由股東會選

15、舉產(chǎn)生，因此向股東會負(fù)責(zé)。 是公司常設(shè)的經(jīng)營決策機(jī)關(guān)，是公司的對外代表機(jī)關(guān)。,3、董事會與股東會的關(guān)系 英美法系認(rèn)為董事會與股東會的關(guān)系是信托關(guān)系，所以只要董事會認(rèn)為他們采取的行為對公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。 大陸法系把董事會與股東會之間的關(guān)系視為代理關(guān)系，因此董事會只能在股東會授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無效。,二、董事會的產(chǎn)生與組成,1、董事會的產(chǎn)生和任期 通常由股東會選舉董事，由董事組成董事會。（職工代表董事例外）更換董事通常也需股東會決議。董事一般為自然人，但也有國家法律規(guī)定法人也能成為董事。,第四十五條兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國有投資主

16、體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中也可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 第一百零九條董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 第四十六條董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。,2、董事會的組成 組成的人數(shù)：313

17、，519 董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，或者由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事分類內(nèi)部董事和外部董事 我國在上市公司中推行獨(dú)立董事制度。,【獨(dú)立董事】？,何謂獨(dú)立董事 ？ 獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮什么作用？ 獨(dú)立董事與監(jiān)事會是什么關(guān)系？,三、董事會的職權(quán),我國公司法對董事會的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)定。 公司法規(guī)定了董事會的對內(nèi)的經(jīng)營管理權(quán)和對外的業(yè)務(wù)代表權(quán) 。,第四十七條董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作； （二）執(zhí)行股東會的決議； （三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案； （四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算

18、方案、決算方案； （五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案； （七）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案； （八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； （九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。,四、董事會會議,1、董事會會議的種類 普通會議 臨時(shí)會議 第一百一十一條董事會每年度至少召開兩次會議，代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。,,2、董事會會

19、議的召集 召集人：董事長副董事長推舉的董事 第四十八條董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。,召集程序： 董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時(shí)會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時(shí)限。,3、董事會的決議 我國公司法規(guī)定，董事會決議的表決，實(shí)行一人一票制。 有限公司董事會的

20、決議方式和表決程序由公司章程規(guī)定。 股份公司董事會會議應(yīng)由12以上的董事出席方可舉行；董事會做出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。 董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。,,董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。 董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。,第四節(jié) 監(jiān)事會,一、監(jiān)事會的概念和地位 二、監(jiān)事會的組成 三、監(jiān)事會的

21、職權(quán),一、監(jiān)事會的概念和地位,監(jiān)事會是依法產(chǎn)生，對董事和經(jīng)理的經(jīng)營管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。 它代表全體股東對公司經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。,二、監(jiān)事會的組成,監(jiān)事會由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我國公司法規(guī)定監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。 關(guān)于監(jiān)事會的監(jiān)事數(shù)目，我國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)12名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。,第五十二條有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于三人

22、。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)立監(jiān)事會。 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。,監(jiān)事的任期,監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。,三、監(jiān)事會的職權(quán),第五十

23、四條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)： （一）檢查公司財(cái)務(wù)； （二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； （三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；,（四）提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議； （五）向股東會會議提出提案； （六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟； （七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。,監(jiān)事行使職權(quán)的保障,第五十五條監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提

24、出質(zhì)詢或者建議。 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 第五十七條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。,監(jiān)事會會議及其決議,有限責(zé)任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，股份公司監(jiān)事會每六個(gè)月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。 監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。,第五節(jié) 經(jīng)理,一、經(jīng)理的概念和地位 經(jīng)理是由董事會聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營管理活動的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)

25、關(guān)。公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。 二、經(jīng)理的職權(quán) 我國公司法第50條、119條規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。,經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議； （二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案； （三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案； （四）擬訂公司的基本管理制度； （五）制定公司的具體規(guī)章； （六）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人； （七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員； （八）董事會授予的其他職權(quán)。 公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會會議。,第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格、義

26、務(wù)和責(zé)任,一、任職資格 二、義務(wù) 三、責(zé)任,一、任職資格,我國公司法對于董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格是一并加以規(guī)定的，并采取了明確列舉的立法方式。,第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員： （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)

27、的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。,,公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。,二、董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù),1、忠誠義務(wù) 2、勤勉義務(wù),,董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。 董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。,董事、高級管理人員不得有下列行為： （一）挪用公司資金； （二）將公司

28、資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲； （三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； （四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易； （五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； （六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有； （七）擅自披露公司秘密； （八）違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。 董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。,勤勉義務(wù)規(guī)范的缺失 判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么？,三、董事、監(jiān)事、高

29、級管理人員違反義務(wù)的責(zé)任,違反義務(wù)對公司造成損害的民事賠償責(zé)任 第一百五十條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。,第一百五十二條董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董

30、事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。,違反義務(wù)造成第三人損害的民事賠償責(zé)任,董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。,【練習(xí)】（多項(xiàng)選擇）,某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問在審查名單時(shí)，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是： A 張某，某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休 B 趙某，原H廠廠長，2年前因H 廠

31、破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人 C 李某，現(xiàn)某針織廠經(jīng)理，企業(yè)管理專家 D 王某，商業(yè)管理專業(yè)博士，有多年經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，但近因家庭問題負(fù)債10萬元,【練習(xí)】（1999年多項(xiàng)選擇）,某股份有限公司股東大會在審議董事會人選時(shí)，有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑。其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形？ A 張某，五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負(fù)有責(zé)任，被判處有期徒刑一年 B 李某，兩年前被任命為一家長期經(jīng)營不善、負(fù)債累累的國有企業(yè)的廠長，上任僅三個(gè)月，該企業(yè)被宣告破產(chǎn) C 陳某，曾獨(dú)資開辦一家工廠，一年前該廠因無力清償債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至今仍在追討 D 劉某，66歲，曾任市政府副秘書長，現(xiàn)退休在家,

32、【練習(xí)】（1996年律考多選）,某股份有限公司董事會有董事9名。該董事會某次會議的下列情況中，哪些違反了公司法的規(guī)定？ A 會議記錄記載的出席董事為5人，實(shí)際到會4人（其中一人提交了另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書） B 會議通過了公司適當(dāng)減少注冊資本的決議 C 會議通過了解聘公司現(xiàn)任經(jīng)理，并由副董事長兼任經(jīng)理的決議 D 會議的所有議決事項(xiàng)均載入會議記錄，由董事長和記錄員在記錄上簽名,【練習(xí)】（1998年單選）,劉某系有限責(zé)任公司的董事兼總經(jīng)理，該公司主要經(jīng)營計(jì)算機(jī)銷售業(yè)務(wù)。任職期間，劉某代理乙公司從國外進(jìn)口一批計(jì)算機(jī)并將其銷售給丙公司，甲公司得知后提出異議。本案應(yīng)如何認(rèn)定

33、和處理？ A 劉某的行為與甲公司無關(guān)，甲公司無權(quán)提出異議 B 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，其代理乙公司與丙公司簽訂的銷售合同無效，所進(jìn)口的計(jì)算機(jī)應(yīng)由甲公司優(yōu)先購買 C 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，由這筆買賣所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有 D 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，也不影響他由這一買賣多得的收益，僅存在被罷免的可能性,【練習(xí)】（1994年多項(xiàng)）,某有限責(zé)任公司的董事有私房一幢，因家庭經(jīng)濟(jì)緊張急需出售，但近期內(nèi)買主難尋，即決定將該房屋賣給本公司，此銷售行為是否可以進(jìn)行？ A 須經(jīng)董事會同意方可 B 須經(jīng)股東會同意方可 C 公司章程必須有允許的規(guī)定方可 D 應(yīng)

34、絕對禁止,案例,案情簡介 2003年夏季，平陽市出現(xiàn)罕見的大雨，雨衣供不應(yīng)求。李某是平陽市萬方當(dāng)代商廈的董事兼總經(jīng)理。李某以朋友的大十字現(xiàn)代商城的名義從東郭市購進(jìn)一批總價(jià)為10萬元的雨衣銷售給永和貿(mào)易有限責(zé)任公司，獲利2萬元。 萬方當(dāng)代商廈董事會得知信息后，認(rèn)為李某身為萬方當(dāng)代商廈董事兼總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行其職責(zé)，有競業(yè)禁止的義務(wù)，不得經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)。殷詩禎的行為違反了公司法。萬方當(dāng)代商廈董事會做出決議，責(zé)成殷詩禎取消合同，并由萬方當(dāng)代商廈將此批雨衣買下。,,永和貿(mào)易有限責(zé)任公司認(rèn)為，該批雨衣的買賣，是在永和貿(mào)易有限責(zé)任公司和大十字現(xiàn)代商城之間進(jìn)行的，與萬方當(dāng)代商廈沒有關(guān)系，兩公司之間

35、簽訂的合同是雙方當(dāng)事人一致意思的表示，合同內(nèi)容合法。雙方簽訂的合同是有效的。 殷詩禎作為萬方當(dāng)代商廈董事，經(jīng)營與萬方當(dāng)代商廈類似業(yè)務(wù)，屬于萬方當(dāng)代商廈的內(nèi)部事務(wù)。萬方當(dāng)代商廈董事會的決議對永和貿(mào)易有限責(zé)任公司沒有效力。 該案如何處理？,案例,宋某是一家有限責(zé)任公司的董事長兼總經(jīng)理。宋某本人又是科研人員，做了一項(xiàng)非職務(wù)發(fā)明，取得了專利權(quán)。宋某與2位副總經(jīng)理協(xié)商后，決定將該專利在本地的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。 某日，宋某妻子為代理人，一位副總經(jīng)理為公司代理人，簽訂了合同。合同規(guī)定：轉(zhuǎn)讓費(fèi)為年銷售額的5%。合同的執(zhí)行情況正常，經(jīng)濟(jì)效益良好。 但是，公司一位董事提出異議：宋某身為董事長，不可以自己與自己簽訂合同，這是利用職務(wù)之便，謀求私利。要求其改正。 問：該合同是否有效？,