《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范自查表》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范自查表（24頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》自查報告 自查企業(yè)名稱 （蓋章） 自查產(chǎn)品名稱 (頁面不夠可附頁) 自查參與人員 自查日期 管理者代表（簽名） 企業(yè)負責人（簽名） （下表由檢查人員填寫） 《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》現(xiàn)場核查表 核查企業(yè)名稱 核查地址 核查產(chǎn)品名稱 （含型號、規(guī)格） 核查組長 其他核查人員 核查日期 上海市食品藥品監(jiān)督管理局編制說明： 按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，為了提高企業(yè)對質(zhì)量管理體系自我檢查的能力，統(tǒng)一檢查標準，制定本自查報告以供參考。企業(yè)在申請質(zhì)量管理體系核查之前，應按照本報

2、告要求進行全面自查，并按要求逐項填寫。 1．企業(yè)可以根據(jù)申請核查醫(yī)療器械的特點、范圍、要求，確定相應的檢查條款和內(nèi)容。對“不適用條款”應當說明“不適用的理由”。核查組予以確認。 2．對自查結(jié)果的填寫，要求描寫可核查的事實。對于只填寫“是”“符合”的，可以作為資料不全退回補充。 3．企業(yè)承諾對自查情況的真實性負責，并愿意承擔任何由于失實而引起的法律后果。 自查結(jié)果匯總： 本次自查關(guān)鍵項目（標識“*”項） 條；其中不合格 條，是否已經(jīng)整改：是 □ 否 □ 部分整改 □。 本次自查一般項目（未標識“*”項） 條；其中不合格 條，是否已經(jīng)整改：是 □

3、 否 □ 部分整改 □。 企業(yè)對自查不合格情況已經(jīng)完成整改，可以書面附有整改報告或資料，這些資料可作為認同企業(yè)自查報告的附件。 醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范自查/核查表 章節(jié) 條款 自查內(nèi)容 自查結(jié)果 （描寫可核查的事實） 核查/檢查結(jié)果 （由核查/檢查人員填寫） 機 構(gòu) 和 人 員 1.1.1 應當建立與醫(yī)療器械生產(chǎn)相適應的管理機構(gòu)，具備組織機構(gòu)圖。 查看提供的質(zhì)量手冊，是否包括企業(yè)的組織機構(gòu)圖，是否明確各部門的相互關(guān)系。 *1.1.2 應當明確各部門的職責和權(quán)限，明確質(zhì)量管理職能。 查看企業(yè)的質(zhì)量手冊，程序文件或相關(guān)文件，是否對各部門

4、的職責權(quán)限作出規(guī)定；質(zhì)量管理部門應當能獨立行使職能, 查看質(zhì)量管理部門的文件，是否明確規(guī)定對產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)事宜負有決策的權(quán)利。 1.1.3 生產(chǎn)管理部門和質(zhì)量管理部門負責人不得互相兼任。 查看公司的任職文件或授權(quán)文件并對照相關(guān)生產(chǎn)、檢驗等履行職責的記錄，核實是否與授權(quán)一致。 1.2.1 企業(yè)負責人應當是醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量的主要責任人。 1.2.2 企業(yè)負責人應當組織制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。 查看質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的制定程序、批準人員。 1.2.3 企業(yè)負責人應當確保質(zhì)量管理體系有效運行所需的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境。 1.2.4

5、 企業(yè)負責人應當組織實施管理評審，定期對質(zhì)量管理體系運行情況進行評估，并持續(xù)改進。 查看管理評審文件和記錄，核實企業(yè)負責人是否組織實施管理評審。 *1.2.5 企業(yè)負責人應當確保企業(yè)按照法律、法規(guī)和規(guī)章的要求組織生產(chǎn)。 1.3.1 企業(yè)負責人應當確定一名管理者代表。 查看管理者代表的任命文件。 *1.3.2 管理者代表應當負責建立、實施并保持質(zhì)量管理體系，報告質(zhì)量管理體系的運行情況和改進需求，提高員工滿足法規(guī)、規(guī)章和顧客要求的意識。 查看是否對上述職責作出明確規(guī)定。查看管理者代表報告質(zhì)量管理體系運行情況和改進的相關(guān)記錄。 1.4.1 技術(shù)

6、、生產(chǎn)、質(zhì)量管理部門負責人應當熟悉醫(yī)療器械法律法規(guī)，具有質(zhì)量管理的實踐經(jīng)驗，應當有能力對生產(chǎn)管理和質(zhì)量管理中實際問題作出正確判斷和處理。 查看相關(guān)部門負責人的任職資格要求，是否對專業(yè)知識、工作技能、工作經(jīng)歷作出規(guī)定；查看考核評價記錄，現(xiàn)場詢問，確定是否符合要求。 1.5.1 應當配備與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的專業(yè)技術(shù)人員、管理人員和操作人員。 查看相關(guān)人員的資格要求。 *1.5.2 應當具有相應的質(zhì)量檢驗機構(gòu)或?qū)Ｂ殭z驗人員。 查看組織機構(gòu)圖、部門職責要求、崗位人員任命等文件確認是否符合要求。 *1.6.1 從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員，應當經(jīng)過與其崗位要求相適應

7、的培訓，具有相關(guān)的理論知識和實際操作技能。 應當確定影響醫(yī)療器械質(zhì)量的崗位，規(guī)定這些崗位人員所必須具備的專業(yè)知識水平（包括學歷要求）、工作技能、工作經(jīng)驗。查看培訓內(nèi)容、培訓記錄和考核記錄，是否符合要求。 1.7.1 應當對從事與產(chǎn)品質(zhì)量有影響人員的健康進行管理，建立健康檔案。 廠房與設(shè)施 2.1.1 廠房與設(shè)施應當符合產(chǎn)品的生產(chǎn)要求。 2.1.2 生產(chǎn)、行政和輔助區(qū)的總體布局應當合理，不得互相妨礙。 *2.2.1 廠房與設(shè)施應當根據(jù)所生產(chǎn)產(chǎn)品的特性、工藝流程及相應的潔凈級別要求進行合理設(shè)計、布局和使用。 2.2.2 生產(chǎn)環(huán)境應

8、當整潔、符合產(chǎn)品質(zhì)量需要及相關(guān)技術(shù)標準的要求。 2.2.3 產(chǎn)品有特殊要求的，應當確保廠房的外部環(huán)境不能對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響，必要時應當進行驗證。 2.3.1 廠房應當確保生產(chǎn)和貯存產(chǎn)品質(zhì)量以及相關(guān)設(shè)備性能不會直接或間接地受到影響。 2.3.2 廠房應當有適當?shù)恼彰?、溫度、濕度和通風控制條件。 2.4.1 廠房與設(shè)施的設(shè)計和安裝應當根據(jù)產(chǎn)品特性采取必要措施，有效防止昆蟲或其他動物進入。 現(xiàn)場查看是否配備了相關(guān)設(shè)施。 2.4.2 對廠房與設(shè)施的維護和維修不應影響產(chǎn)品質(zhì)量。 2.5.1 生產(chǎn)區(qū)應當有足夠空間，并與產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模、

9、品種相適應。 2.6.1 倉儲區(qū)應當能夠滿足原材料、包裝材料、中間品、產(chǎn)品等貯存條件和要求。 2.6.2 倉儲區(qū)應當按照待驗、合格、不合格、退貨或召回等進行有序、分區(qū)存放各類材料和產(chǎn)品，便于檢查和監(jiān)控。 現(xiàn)場查看是否設(shè)置了相關(guān)區(qū)域并進行了標識，對各類物料是否按規(guī)定區(qū)域存放，應當有各類物品的貯存記錄。 *2.7.1 應當配備與產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模、品種、檢驗要求相適應的檢驗場所和設(shè)施。 對照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的要求和產(chǎn)品檢驗要求以及檢驗方法，核實企業(yè)是否具備相關(guān)檢測條件。 設(shè) 備 *3.1.1 應當配備與所生產(chǎn)產(chǎn)品和規(guī)模相匹配的生產(chǎn)設(shè)備、工藝

10、裝備，應當確保有效運行。 對照生產(chǎn)工藝流程圖，查看設(shè)備清單，所列設(shè)備是否滿足生產(chǎn)需要；核查現(xiàn)場設(shè)備是否與設(shè)備清單相關(guān)內(nèi)容一致；應當制定設(shè)備管理制度。 3.2.1 生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計、選型、安裝、維修和維護應當符合預定用途，便于操作、清潔和維護。 查看生產(chǎn)設(shè)備驗證記錄，確認是否滿足預定要求?，F(xiàn)場查看生產(chǎn)設(shè)備是否便于操作、清潔和維護。 3.2.2 生產(chǎn)設(shè)備應當有明顯的狀態(tài)標識，防止非預期使用。 現(xiàn)場查看生產(chǎn)設(shè)備標識。 3.2.3 應當建立生產(chǎn)設(shè)備使用、清潔、維護和維修的操作規(guī)程，并保存相應的設(shè)備操作記錄。 *3.3.1 應當配備與產(chǎn)品檢驗要求相適

11、應的檢驗儀器和設(shè)備，主要檢驗儀器和設(shè)備應當具有明確的操作規(guī)程。 對照產(chǎn)品檢驗要求和檢驗方法，核實企業(yè)是否具備相關(guān)檢測設(shè)備。主要檢測設(shè)備是否制定了操作規(guī)程。 3.4.1 應當建立檢驗儀器和設(shè)備的使用記錄，記錄內(nèi)容應當包括使用、校準、維護和維修等情況。 3.5.1 應當配備適當?shù)挠嬃科骶?，計量器具的量程和精度應當滿足使用要求，計量器具應當標明其校準有效期，保存相應記錄。 查看計量器具的校準記錄，確定是否在有效期內(nèi)使用。 文 件 管 理 *4.1.1 應當建立健全質(zhì)量管理體系文件，

12、包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊、程序文件、技術(shù)文件和記錄，以及法規(guī)要求的其他文件。 質(zhì)量方針應當在企業(yè)內(nèi)部得到溝通和理解；應當在持續(xù)適宜性方面得到評審。質(zhì)量目標應當與質(zhì)量方針保持一致；應當根據(jù)總的質(zhì)量目標，在相關(guān)職能和層次上進行分解，建立各職能和層次的質(zhì)量目標；應當包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；應當可測量、可評估；應當有具體的方法和程序來保障。 4.1.2 質(zhì)量手冊應當對質(zhì)量管理體系作出規(guī)定。 查看企業(yè)的質(zhì)量手冊，應當包括企業(yè)質(zhì)量目標、組織機構(gòu)及職責、質(zhì)量體系的適用范圍和要求。 4.1.3 程序文件應當根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量管理過程中需要建立的各種工作程序而制定，包含本

13、規(guī)范所規(guī)定的各項程序文件。 *4.1.4 技術(shù)文件應當包括產(chǎn)品技術(shù)要求及相關(guān)標準、生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導書、檢驗和試驗操作規(guī)程、安裝和服務操作規(guī)程等相關(guān)文件。 4.2.1 應當建立文件控制程序，系統(tǒng)地設(shè)計、制定、審核、批準和發(fā)放質(zhì)量管理體系文件。 4.2.2 文件的起草、修訂、審核、批準、替換或撤銷、復制、保管和銷毀等應當按照控制程序管理，并有相應的文件分發(fā)、撤銷、復制和銷毀記錄。 4.2.3 文件更新或修訂時應當按規(guī)定評審和批準，能夠識別文件的更改和修訂狀態(tài)。 查看相關(guān)記錄確認文件的更新或修訂是否經(jīng)過評審和批準；其更改和修訂狀態(tài)是否能夠得到識

14、別。 4.2.4 分發(fā)和使用的文件應當為適宜的文本，已撤銷或作廢的文件應當進行標識，防止誤用。 到工作現(xiàn)場抽查現(xiàn)場使用的文件，確認是否是有效版本。作廢文件是否明確標識。 4.3.1 應當確定作廢的技術(shù)文件等必要的質(zhì)量管理體系文件的保存期限，滿足產(chǎn)品維修和產(chǎn)品質(zhì)量責任追溯等需要。 保存期限應當不少于企業(yè)所規(guī)定的醫(yī)療器械壽命期。 4.4.1 應當建立記錄控制程序，包括記錄的標識、保管、檢索、保存期限和處置要求等。 4.4.2 記錄應當保證產(chǎn)品生產(chǎn)、質(zhì)量控制等活動可追溯性。 4.4.3 記錄應當清晰、完整，易于識別和檢索，防止破損和丟失

15、。 4.4.4 記錄不得隨意涂改或銷毀，更改記錄應當簽注姓名和日期，并使原有信息仍清晰可辨，必要時，應當說明更改的理由。 4.4.5 記錄的保存期限至少相當于生產(chǎn)企業(yè)所規(guī)定的醫(yī)療器械的壽命期，但從放行產(chǎn)品的日期起不少于2年，或符合相關(guān)法規(guī)要求，并可追溯。 設(shè)計開發(fā) 5.1.1 應當建立設(shè)計控制程序并形成文件，對醫(yī)療器械的設(shè)計和開發(fā)過程實施策劃和控制。 查看設(shè)計控制程序文件，應當清晰、可操作，能控制設(shè)計開發(fā)過程，至少包括以下內(nèi)容： 1.設(shè)計和開發(fā)的各個階段的劃分； 2.適合于每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證、確認和設(shè)計轉(zhuǎn)換活動; 3.設(shè)計和開發(fā)各階段人

16、員和部門的職責、權(quán)限和溝通； 4.風險管理要求。 5.2.1 在進行設(shè)計和開發(fā)策劃時，應當確定設(shè)計和開發(fā)的階段及對各階段的評審、驗證、確認和設(shè)計轉(zhuǎn)換等活動，應當識別和確定各個部門設(shè)計和開發(fā)的活動和接口，明確職責和分工。 查看設(shè)計和開發(fā)策劃資料，應當根據(jù)產(chǎn)品的特點，對設(shè)計開發(fā)活動進行策劃，并將策劃結(jié)果形成文件。至少包括以下內(nèi)容： 1.設(shè)計和開發(fā)項目的目標和意義的描述，技術(shù)指標分析； 2.確定了設(shè)計和開發(fā)各階段，以及適合于每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證、確認和設(shè)計轉(zhuǎn)換活動； 3．應當識別和確定各個部門設(shè)計和開發(fā)的活動和接口，明確各階段的人員或組織的職責、評審人員的組成，以及各

17、階段預期的輸出結(jié)果； 4.主要任務和階段性任務的策劃安排與整個項目的一致； 5.確定產(chǎn)品技術(shù)要求的制定、驗證、確認和生產(chǎn)活動所需的測量裝置； 6.風險管理活動。 應當按照策劃實施設(shè)計和開發(fā)。當偏離計劃而需要修改計劃時，應當對計劃重新評審和批準。 5.3.1 設(shè)計和開發(fā)輸入應當包括預期用途規(guī)定的功能、性能和安全要求、法規(guī)要求、風險管理控制措施和其他要求。 5.3.2 應當對設(shè)計和開發(fā)輸入進行評審并得到批準，保持相關(guān)記錄。 *5.4.1 設(shè)計和開發(fā)輸出應當滿足輸入要求，包括采購、生產(chǎn)和服務所需的相關(guān)信息、產(chǎn)品技術(shù)要求等。 查看設(shè)計和開發(fā)輸出資料，至少符

18、合以下要求： 1.采購信息，如原材料、包裝材料、組件和部件技術(shù)要求； 2.生產(chǎn)和服務所需的信息，如產(chǎn)品圖紙（包括零部件圖紙）、工藝配方、作業(yè)指導書、環(huán)境要求等； 3.產(chǎn)品技術(shù)要求； 4.產(chǎn)品檢驗規(guī)程或指導書； 5.規(guī)定產(chǎn)品的安全和正常使用所必須的產(chǎn)品特性，如產(chǎn)品使用說明書、包裝和標簽要求等。產(chǎn)品使用說明書是否與注冊申報和批準的一致； 6.標識和可追溯性要求； 7.提交給注冊審批部門的文件，如研究資料、產(chǎn)品技術(shù)要求、注冊檢驗報告、臨床評價資料（如有）、醫(yī)療器械安全有效基本要求清單等； 8.樣機或樣品； 9.生物學評價結(jié)果和記錄，包括材料的主要性能要求。 5.4.2

19、設(shè)計和開發(fā)輸出應當?shù)玫脚鷾?，保持相關(guān)記錄。 5.5.1 應當在設(shè)計和開發(fā)過程中開展設(shè)計和開發(fā)到生產(chǎn)的轉(zhuǎn)換活動，以使設(shè)計和開發(fā)的輸出在成為最終產(chǎn)品規(guī)范前得以驗證，確保設(shè)計和開發(fā)輸出適用于生產(chǎn)。 查看相關(guān)文件，至少符合以下要求： 1.應當在設(shè)計和開發(fā)過程中開展設(shè)計轉(zhuǎn)換活動以解決可生產(chǎn)性、部件及材料的可獲得性、所需的生產(chǎn)設(shè)備、操作人員的培訓等； 2.設(shè)計轉(zhuǎn)換活動應當將產(chǎn)品的每一技術(shù)要求正確轉(zhuǎn)化成與產(chǎn)品實現(xiàn)相關(guān)的具體過程或程序； 3.設(shè)計轉(zhuǎn)換活動的記錄應當表明設(shè)計和開發(fā)輸出在成為最終產(chǎn)品規(guī)范前得到驗證，并保留驗證記錄，以確保設(shè)計和開發(fā)的輸出適于生產(chǎn)； 4. 應當對特殊過程的轉(zhuǎn)換進

20、行確認，確保其結(jié)果適用于生產(chǎn)，并保留確認記錄。 5.6.1 應當在設(shè)計和開發(fā)的適宜階段安排評審，保持評審結(jié)果及任何必要措施的記錄。 查看相關(guān)文件和記錄，至少符合以下要求： 1.應當按設(shè)計開發(fā)策劃的結(jié)果，在適宜的階段進行設(shè)計和開發(fā)評審； 2.應當保持設(shè)計和開發(fā)評審記錄，包括評審結(jié)果和評審所采取必要措施的記錄。 5.7.1 應當對設(shè)計和開發(fā)進行驗證，以確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，并保持驗證結(jié)果和任何必要措施的記錄。 查看相關(guān)文件和記錄，至少符合以下要求： 1.應當結(jié)合策劃的結(jié)果，在適宜的階段進行設(shè)計和開發(fā)驗證，確保設(shè)計開發(fā)輸出滿足輸入的要求； 2.應當保持

21、設(shè)計和開發(fā)驗證記錄、驗證結(jié)果和任何必要措施的記錄； 3.若設(shè)計和開發(fā)驗證采用的是可供選擇的計算方法或經(jīng)證實的設(shè)計進行比較的方法，應當評審所用的方法的適宜性，確認方法是否科學和有效。 5.8.1 應當對設(shè)計和開發(fā)進行確認，以確保產(chǎn)品滿足規(guī)定的使用要求或者預期用途的要求，并保持確認結(jié)果和任何必要措施的記錄。 查看相關(guān)文件和記錄，至少符合以下要求： 1.應當在適宜階段進行設(shè)計和開發(fā)確認，確保產(chǎn)品滿足規(guī)定的使用要求或預期用途的要求； 2.設(shè)計和開發(fā)確認活動應當在產(chǎn)品交付和實施之前進行； 3.應當保持設(shè)計和開發(fā)確認記錄，包括臨床評價或臨床試驗的記錄，保持確認結(jié)果和任何必要措施的記錄

22、。 5.9.1 確認可采用臨床評價或者性能評價。進行臨床試驗時應當符合醫(yī)療器械臨床試驗法規(guī)的要求。 查看臨床評價報告及其支持材料。若開展臨床試驗的，其臨床試驗應當符合法規(guī)要求并提供相應的證明材料。對于需要進行臨床評價或性能評價的醫(yī)療器械，應當能夠提供評價報告和（或）材料。 5.10.1 應當對設(shè)計和開發(fā)的更改進行識別并保持記錄。 5.10.2 必要時，應當對設(shè)計和開發(fā)更改進行評審、驗證和確認，并在實施前得到批準。 查看設(shè)計和開發(fā)更改的評審記錄，至少符合以下要求： 1.應當包括更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響； 2.設(shè)計和開發(fā)更改的實施應符合醫(yī)療器

23、械產(chǎn)品注冊的有關(guān)規(guī)定； 3.設(shè)計更改的內(nèi)容和結(jié)果涉及到改變醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證（備案憑證）所載明的內(nèi)容時，企業(yè)應當進行風險分析，并按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，申請變更注冊（備案），以滿足法規(guī)的要求。 *5.10.3 當選用的材料、零件或者產(chǎn)品功能的改變可能影響到醫(yī)療器械產(chǎn)品安全性、有效性時，應當評價因改動可能帶來的風險，必要時采取措施將風險降低到可接受水平，同時應當符合相關(guān)法規(guī)的要求。 5.11.1 應當在包括設(shè)計和開發(fā)在內(nèi)的產(chǎn)品實現(xiàn)全過程中，制定風險管理的要求并形成文件，保持相關(guān)記錄。 查看風險管理文件和記錄，至少符合以下要求： 1.風險管理應當覆蓋企業(yè)開發(fā)的產(chǎn)品實現(xiàn)的全

24、過程； 2.應當建立對醫(yī)療器械進行風險管理的文件，保持相關(guān)記錄，以確定實施的證據(jù)； 3.應當將醫(yī)療器械產(chǎn)品的風險控制在可接受水平。 采 購 *6.1.1 應當建立采購控制程序。 采購程序內(nèi)容至少包括：采購流程、合格供應商的選擇、評價和再評價規(guī)定、采購物品檢驗或驗證的要求、采購記錄的要求。 *6.1.2 應當確保采購物品符合規(guī)定的要求，且不低于法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定和國家強制性標準的相關(guān)要求。 6.2.1 應當根據(jù)采購物品對產(chǎn)品的影響，確定對采購物品實行控制的方式和程度。 查看對采購物品實施控制方式和程度的規(guī)定，核實控制方式和程度能夠滿足產(chǎn)品要

25、求。 6.3.1 應當建立供應商審核制度，對供應商進行審核評價。必要時，應當進行現(xiàn)場審核。 是否符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)供應商審核指南》的要求。 6.3.2 應當保留供方評價的結(jié)果和評價過程的記錄。 *6.4.1 應當與主要原材料供應商簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確雙方所承擔的質(zhì)量責任。 6.5.1 采購時應當明確采購信息，清晰表述采購要求，包括采購物品類別、驗收準則、規(guī)格型號、規(guī)程、圖樣等內(nèi)容。 從采購清單中抽查相關(guān)采購物品的采購要求，確認是否符合本條要求。 6.5.2 應當建立采購記錄，包括采購合同、原材料清單、供應商資質(zhì)證明文件、質(zhì)量標準

26、、檢驗報告及驗收標準等。 *6.5.3 采購記錄應當滿足可追溯要求。 6.6.1 應當對采購物品進行檢驗或驗證，確保滿足生產(chǎn)要求。 查看采購物品的檢驗或驗證記錄。 生 產(chǎn) 管 理 *7.1.1 應當按照建立的質(zhì)量管理體系進行生產(chǎn)，以保證產(chǎn)品符合強制性標準和經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求。 *7.2.1 應當編制生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導書等，明確關(guān)鍵工序和特殊過程。 查看相關(guān)文件；是否明確關(guān)鍵工序和特殊過程，對關(guān)鍵工序和特殊過程的重要參數(shù)是否做驗證或確認的規(guī)定。 7.3.1

27、 在生產(chǎn)過程中需要對原材料、中間品等進行清潔處理的，應當明確清潔方法和要求，并對清潔效果進行驗證。 7.4.1 應當根據(jù)生產(chǎn)工藝特點對環(huán)境進行監(jiān)測，并保存記錄。 7.5.1 應當對生產(chǎn)的特殊過程進行確認，并保存記錄，包括確認方案，確認方法、操作人員、結(jié)果評價、再確認等內(nèi)容。 7.5.2 生產(chǎn)過程中采用的計算機軟件對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的，應當進行驗證或確認。 *7.6.1 每批（臺）產(chǎn)品均應當有生產(chǎn)記錄，并滿足可追溯的要求。 7.6.2 生產(chǎn)記錄應當包括：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、原材料批號、生產(chǎn)批號或產(chǎn)品編號、生產(chǎn)日期、數(shù)量、主要設(shè)備、工藝參

28、數(shù)、操作人員等內(nèi)容。 7.7.1 應當建立產(chǎn)品標識控制程序，用適宜的方法對產(chǎn)品進行標識，以便識別，防止混用和錯用。 *7.8.1 應當在生產(chǎn)過程中標識產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)，防止不合格中間產(chǎn)品流向下道工序。 查看是否對檢驗狀態(tài)標識方法作出規(guī)定，現(xiàn)場查看生產(chǎn)過程中的檢驗狀態(tài)標識，是否符合文件規(guī)定。 *7.9.1 應當建立產(chǎn)品的可追溯性程序，規(guī)定產(chǎn)品追溯范圍、程度、標識和必要的記錄。 *7.10.1 產(chǎn)品的說明書、標簽應當符合相關(guān)法律法規(guī)及標準要求。 7.11.1 應當建立產(chǎn)品防護程序，規(guī)定產(chǎn)品及其組成部分的防護要求，包括污染防護、靜電防護、粉

29、塵防護、腐蝕防護、運輸防護等要求。防護應當包括標識、搬運、包裝、貯存和保護等。 現(xiàn)場查看產(chǎn)品防護程序是否符合規(guī)范要求；現(xiàn)場查看并抽查相關(guān)記錄，確認產(chǎn)品防護符合要求。 質(zhì)量控制 8.1.1 應當建立質(zhì)量控制程序，規(guī)定產(chǎn)品檢驗部門、人員、操作等要求。 查看質(zhì)量控制程序，是否對產(chǎn)品的檢驗部門職責、人員資質(zhì)、檢驗操作規(guī)程等作出規(guī)定。 8.1.2 應當規(guī)定檢驗儀器和設(shè)備的使用、校準等要求，以及產(chǎn)品放行的程序。 查看質(zhì)量控制程序，是否對檢驗儀器、設(shè)備的使用和校準作出規(guī)定。 8.2.1 應當定期對檢驗儀器和設(shè)備進行校準或檢定，并予以標識。 查看檢驗儀器和設(shè)備是否

30、按規(guī)定實施了校準或檢定，是否進行了標識。 8.2.2 應當規(guī)定檢驗儀器和設(shè)備在搬運、維護、貯存期間的防護要求，防止檢驗結(jié)果失準。 8.2.3 當發(fā)現(xiàn)檢驗儀器和設(shè)備不符合要求時，應當對以往檢驗結(jié)果進行評價，并保存驗證記錄。 查看設(shè)備使用、維護記錄，當檢驗儀器設(shè)備不符合要求的情況，是否對以往檢測的結(jié)果進行了評價，并保存相關(guān)記錄。 8.2.4 對用于檢驗的計算機軟件，應當進行確認。 *8.3.1 應當根據(jù)強制性標準以及經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求制定產(chǎn)品的檢驗規(guī)程，并出具相應的檢驗報告或證書。 查看產(chǎn)品檢驗規(guī)程是否涵蓋強制性標準以及經(jīng)注冊或者備案的

31、產(chǎn)品技術(shù)要求的性能指標；確認檢驗記錄是否能夠證實產(chǎn)品符合要求；查看是否根據(jù)檢驗規(guī)程及檢驗結(jié)果出具相應的檢驗報告或證書。 8.3.2 需要常規(guī)控制的進貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗項目原則上不得進行委托檢驗。對于檢驗條件和設(shè)備要求較高，確需委托檢驗的項目，可委托具有資質(zhì)的機構(gòu)進行檢驗，以證明產(chǎn)品符合強制性標準和經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求。 *8.4.1 每批（臺）產(chǎn)品均應當有批檢驗記錄，并滿足可追溯要求。 8.4.2 檢驗記錄應當包括進貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗的檢驗記錄、檢驗報告或證書等。 *8.5.1 應當規(guī)定產(chǎn)品放行程序、條件和放行批準要求。

32、 查看產(chǎn)品放行程序，是否明確了放行的條件和放行批準的要求。應當規(guī)定有權(quán)放行產(chǎn)品人員及其職責權(quán)限，并應當保持批準的記錄。 8.5.2 放行的產(chǎn)品應當附有合格證明。 8.6.1 應當根據(jù)產(chǎn)品和工藝特點制定留樣管理規(guī)定，按規(guī)定進行留樣，并保持留樣觀察記錄。 銷 售 和售后 服 務 *9.1.1 應當建立產(chǎn)品銷售記錄，并滿足可追溯要求。 9.1.2 銷售記錄至少應當包括：醫(yī)療器械名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、生產(chǎn)批號、有效期、銷售日期、購貨單位名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。 9.2.1 直接銷售自產(chǎn)產(chǎn)品或者選擇醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)，應當符合

33、醫(yī)療器械相關(guān)法規(guī)和規(guī)范要求。 9.2.2 發(fā)現(xiàn)醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)存在違法違規(guī)經(jīng)營行為時，應當及時向當?shù)厥称匪幤繁O(jiān)督管理部門報告。 9.3.1 應當具備與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的售后服務能力，建立健全售后服務制度。 9.3.2 應當規(guī)定售后服務要求并建立售后服務記錄，并滿足可追溯的要求。 9.4.1 需要由企業(yè)安裝的醫(yī)療器械，應當確定安裝要求和安裝驗證的接收標準，建立安裝和驗收記錄。 9.4.2 由使用單位或其他企業(yè)進行安裝、維修的，應當提供安裝要求、標準和維修零部件、資料、密碼等，并進行指導。 9.5.1 應當建立顧客反饋處理程序

34、，對顧客反饋信息進行跟蹤分析。 查看程序文件是否對上述活動的實施作出了規(guī)定，并對顧客反饋信息進行了跟蹤和分析。 不 合 格 品 控 制 10.1.1 應當建立不合格品控制程序，規(guī)定不合格品控制的部門和人員的職責與權(quán)限。 *10.2.1 應當對不合格品進行標識、記錄、隔離、評審，根據(jù)評審結(jié)果，應當對不合格品采取相應的處置措施。 現(xiàn)場查看不合格品的標識、隔離是否符合程序文件的規(guī)定，抽查不合格品處理記錄，是否按文件的規(guī)定進行評審。 10.3.1 在產(chǎn)品銷售后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，應及時采取相應措施，如召回、銷毀等措施?，F(xiàn)場查看在產(chǎn)品銷售后發(fā)現(xiàn)不合格

35、時的處置措施，是否召回和銷毀等。 10.4.1 不合格品可以返工的，企業(yè)應當編制返工控制文件。返工控制文件應當包括作業(yè)指導書、重新檢驗和重新驗證等內(nèi)容。 查看返工控制文件，是否對可以返工的不合格品作出規(guī)定；抽查返工活動記錄，確認是否符合返工控制文件的要求。 10.4.2 不能返工的，應當建立相關(guān)處置制度。 不良事件監(jiān)測 、 分 析 和 改 進 11.1.1 應當指定相關(guān)部門負責接收、調(diào)查、評價和處理顧客投訴，并保持相關(guān)記錄。 查看有關(guān)職責權(quán)限的文件，確定是否對上述活動作出規(guī)定。 *11.2.1 應當按照有關(guān)法規(guī)要求建立醫(yī)療器

36、械不良事件監(jiān)測制度，開展不良事件監(jiān)測和再評價工作，保持相關(guān)記錄。 查看企業(yè)建立的不良事件的監(jiān)測制度，是否規(guī)定了可疑不良事件管理人員的職責、報告原則、上報程序、上報時限，制定了啟動實施醫(yī)療器械再評價的程序和文件等，并符合法規(guī)要求。查看相關(guān)記錄，確認是否存在不良事件，并按規(guī)定要求實施。 11.3.1 應當建立數(shù)據(jù)分析程序，收集分析與產(chǎn)品質(zhì)量、不良事件、顧客反饋和質(zhì)量管理體系運行有關(guān)的數(shù)據(jù)，驗證產(chǎn)品安全性和有效性，并保持相關(guān)記錄。 查看數(shù)據(jù)分析的實施記錄，是否按程序規(guī)定進行，是否應用了統(tǒng)計技術(shù)并保留了數(shù)據(jù)分析結(jié)果的記錄。 11.4.1 應當建立糾正措施程序，確定產(chǎn)生問題的

37、原因，采取有效措施，防止相關(guān)問題再次發(fā)生。 11.4.2 應當建立預防措施程序，確定潛在問題的原因，采取有效措施，防止問題發(fā)生。 *11.5.1 對存在安全隱患的醫(yī)療器械，應當按照有關(guān)法規(guī)要求采取召回等措施，并按規(guī)定向有關(guān)部門報告。 11.6.1 應當建立產(chǎn)品信息告知程序，及時將產(chǎn)品變動、使用等補充信息通知使用單位、相關(guān)企業(yè)或消費者。 11.7.1 應當建立質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序，規(guī)定審核的準則、范圍、頻次、參加人員、方法、記錄要求、糾正預防措施有效性的評定等內(nèi)容，以確保質(zhì)量管理體系符合本規(guī)范的要求。 查看內(nèi)部審核程序是否包括了上述內(nèi)容。查看內(nèi)審資料，實施內(nèi)審的人員是否經(jīng)過培訓，內(nèi)審的記錄是否符合要求，針對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施，是否有效。 *11.8.1 應當定期開展管理評審，對質(zhì)量管理體系進行評價和審核，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 查看管理評審文件和記錄，應包括管理評審計劃、管理評審報告以及相關(guān)改進措施，管理評審報告中是否包括了對法規(guī)符合性的評價。是否在規(guī)定時間內(nèi)進行了管理評審，是否提出了改進措施并落實具體職責和要求，是否按計劃實施。