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1、 ××集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)編寫組 目 錄 一、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說(shuō)明…………………………………（I） 二、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表……………………………………（VIII） 三、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn) 1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾……………………… （1） 2、HSE方針………………………… （3） 3、危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施 （4） 4、合規(guī)性管理………………………（17） 5、目標(biāo)指標(biāo)和方案…………………（20） 6、機(jī)構(gòu)和職責(zé)………………………（22） 7、安全

2、環(huán)保費(fèi)用……………………（26） 8、能力培訓(xùn)和意識(shí)…………………（26） 9、制度和規(guī)程………………………（31） 10、協(xié)商與溝通………………………（34） 11、通用設(shè)備設(shè)施……………（35） 12、承包商與供應(yīng)方…………（40） 13、作業(yè)許可…………………（46） 14、職業(yè)健康管理……………（48） 15、污染防治…………………（54） 16、清潔生產(chǎn)…………………（67） 17、專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行（69） 18、變更管理…………………（121） 19、應(yīng)急管理…………………（123） 20、消防安全…………………（127） 21、道路交通安全………

3、…（128） 22、危險(xiǎn)品管理……………（131） 23、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)……………（136） 24、安全監(jiān)督檢查…………（138） 25、環(huán)境監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)與考核（142） 26、事故事件………………（148） 27、內(nèi)部審核………………（153） 28、HSE信息系統(tǒng)…………（156） 29、管理評(píng)審………………（157） 集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn) 編制及應(yīng)用說(shuō)明 根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專

4、家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司審核工作經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)多次研討、征求意見(jiàn)和修改完善，研究編制形成了HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下： 一、功能和定位 1、量化企業(yè)HSE管理績(jī)效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部（含專業(yè)公司）對(duì)企業(yè)整體HSE管理水平進(jìn)行綜合衡量，并量化審核結(jié)果。便于企業(yè)清晰衡量自身HSE管理水平，對(duì)標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距、提升績(jī)效。 2、強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對(duì)企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過(guò)去審核長(zhǎng)期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。 3、采取得分制突出正向激勵(lì)和引導(dǎo)。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制評(píng)分方式可以引導(dǎo)企業(yè)加

5、強(qiáng)HSE管理，積極主動(dòng)展示HSE工作及成效。同時(shí)，得分制評(píng)分方式也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)行。 二、思路和原則 1、與HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級(jí)要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三方面內(nèi)容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。 2、推動(dòng)有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任的落實(shí)。審核標(biāo)準(zhǔn)既突出對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶頭作用及引領(lǐng)效果的審核推動(dòng)，又強(qiáng)化對(duì)職能部門落實(shí)“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的審核。 3、突出HSE管理的重點(diǎn)工作。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許

6、可、污染減排等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。 4、HSE管理的通用內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含HSE管理通用內(nèi)容，又設(shè)置了專業(yè)特點(diǎn)明顯的設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩項(xiàng)內(nèi)容，并給予較高比例分值，強(qiáng)化專業(yè)管理要求。 5、HSE管理的過(guò)程控制和業(yè)績(jī)表現(xiàn)相并重。審核標(biāo)準(zhǔn)不僅注重HSE管理的工作效果和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，更加注重對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過(guò)程控制情況的審核。 6、HSE管理的規(guī)定動(dòng)作與推薦做法相補(bǔ)充。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE最佳實(shí)踐和推薦做法，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級(jí)。 三、框架和內(nèi)容

7、 審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。 1、要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評(píng)審。 2、審核主題：對(duì)應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了29個(gè)審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級(jí)要素，也包含消防安全、交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、HSE信息系統(tǒng)等日常業(yè)務(wù)工作。 3、審核項(xiàng)：每個(gè)審核主題下，按照集團(tuán)公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置若干內(nèi)容相對(duì)獨(dú)立的審核項(xiàng)。29個(gè)審核

8、主題共包括77個(gè)審核項(xiàng)。 4、審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對(duì)每個(gè)審核項(xiàng)確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括159項(xiàng)審核內(nèi)容（不包括專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分）。 5、評(píng)分項(xiàng)：針對(duì)每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了若干評(píng)分項(xiàng)，原則上按照基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀三個(gè)等級(jí)的遞進(jìn)關(guān)系，體現(xiàn)“要我干、我要干、我能干、我會(huì)干”的不同層次，以及落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任、屬地管理的要求及成效。 6、評(píng)分說(shuō)明：為便于審核實(shí)施，針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確的評(píng)分說(shuō)明，內(nèi)容包括：審核方法、抽樣對(duì)象及數(shù)量、評(píng)分方式（包括是否、頻度、百分比、程度等）及分值等。四種類型的評(píng)分方式如下： （1）是否型評(píng)分項(xiàng)，即

9、做了或有，得滿分；不做或沒(méi)有，不得分。 （2）百分比型評(píng)分項(xiàng)，設(shè)置了幾種不同得分情況，主要包括：一是對(duì)于審核樣本為單位的，抽樣樣本全部滿足要求，得滿分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。二是對(duì)于審核樣本為人員或其他的（樣本量較多的），全部滿足的，得滿分；80%及以上滿足的，得60%分；50%-80%滿足的，得40%分；低于50%滿足的，不得分。三是對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)要求或集團(tuán)公司規(guī)定的守法合規(guī)要求，全部符合的，得滿分；發(fā)現(xiàn)有不符合情況的，不得分。 （3）頻度型評(píng)分項(xiàng)，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。 （4）程度型評(píng)分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。

10、 7、分值說(shuō)明：總分設(shè)置為10000分，對(duì)每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)分別逐級(jí)展開賦分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。 其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，專業(yè)管理部分（含專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）2000分，環(huán)保專業(yè)管理部分1650分，職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)管理部分450分。 8、關(guān)于審核結(jié)果及分級(jí)。審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對(duì)企業(yè)HSE管理情況分成4級(jí)7檔。 級(jí)別 優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)） 良好級(jí)（B級(jí)） 基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)） 本能級(jí)（D級(jí)） 分值 95-100 90-95 85-90 80-85 70-80 60-7

11、0 低于60 檔級(jí) A1 A2 B1 B2 C1 C2 D 注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。 以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級(jí)或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級(jí)處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。 四、實(shí)施前準(zhǔn)備 1、確定適用審核內(nèi)容及總分值。專業(yè)公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)及企業(yè)實(shí)際，去除不適用的審核內(nèi)容，并扣除相應(yīng)分值，確定審核適用的內(nèi)容和總分值。 為便于對(duì)比分析，原則上不能對(duì)適用的審核內(nèi)容及其分值做變化和調(diào)整。 2、做好審核前策劃。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)確定的審核內(nèi)容及量化審核的特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)

12、規(guī)模、組織架構(gòu)等實(shí)際，專業(yè)公司應(yīng)認(rèn)真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保證審核時(shí)間等。 3、確定審核組人員。審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，且具有豐富的管理、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和審核經(jīng)歷。 4、開展審核前集中培訓(xùn)。為掌握審核標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一評(píng)分尺度，在試點(diǎn)審核前，專業(yè)公司應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展培訓(xùn)研討。 五、審核實(shí)施 1、審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組要對(duì)專業(yè)公司確定的審核內(nèi)容全部進(jìn)行審核評(píng)分，并做好記錄。 2、審核抽樣要有代表性。為得出一個(gè)比較客觀的量化審核結(jié)果，企業(yè)主要職能部門要全覆蓋，二級(jí)單位一般

13、不少于2個(gè)，現(xiàn)場(chǎng)抽樣應(yīng)涵蓋主要類別的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵作業(yè)。審核抽樣量要結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核組人員實(shí)際，可增加樣本量。 3、審核資料時(shí)限的界定。審核中各類資料的追溯一般不超過(guò)一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)年。 如果審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的審核內(nèi)容不得分。 4、準(zhǔn)確評(píng)分及匯總統(tǒng)計(jì)。按照審核標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分說(shuō)明中給出的是否、百分比、頻度、程度等四種評(píng)分類型，審核員要認(rèn)真對(duì)照審核發(fā)現(xiàn)對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分。 審核組可按照審核主題進(jìn)行分工審核，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄、統(tǒng)計(jì)后直接得分；同時(shí)，也可按部門和單位進(jìn)行分工審核，每個(gè)人對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄抽樣量、分值，集中匯總、統(tǒng)計(jì)后給出分值。

14、 專業(yè)公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模大小和風(fēng)險(xiǎn)差異，對(duì)不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。 六、審核報(bào)告 審核完成后，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，確定管理短板，提出改進(jìn)建議，并編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問(wèn)題、審核結(jié)論以及改進(jìn)建議，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題清單等內(nèi)容作為附件。 七、標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)改進(jìn) 集團(tuán)公司總部層面開展量化審核工作尚屬首次，為持續(xù)優(yōu)化和完善審核標(biāo)準(zhǔn)，各相關(guān)方要做好以下工作： 1、審核員要在使用過(guò)程中注意發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并做好匯總，提出改進(jìn)建議，以便試點(diǎn)結(jié)束后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化完善。 2、試點(diǎn)企業(yè)要積極配合，以開放的心態(tài)主動(dòng)展示工作成效、正視審核發(fā)現(xiàn)的

15、問(wèn)題，并及時(shí)反映標(biāo)準(zhǔn)存在問(wèn)題。 3、專業(yè)公司要加大對(duì)審核過(guò)程的跟蹤指導(dǎo)，及時(shí)收集意見(jiàn)和建議，作好試點(diǎn)審核工作總結(jié)并逐步完善專業(yè)審核內(nèi)容。 安全環(huán)保與節(jié)能部將結(jié)合各方在標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用過(guò)程中反饋的意見(jiàn)和建議，對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化和完善。 集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表 要素 審核主題 分值 審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評(píng)分項(xiàng) 評(píng)分說(shuō)明 5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 300 5 6 15 19 5.2 HSE方針 100 2 4 8 9 5.3 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施 750 5 12 33 98 合規(guī)性管理 300 3 7 15 2

16、6 目標(biāo)指標(biāo)和方案 150 3 3 7 10 5.4 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 300 3 4 17 38 安全環(huán)保費(fèi)用 50 1 1 2 2 能力培訓(xùn)和意識(shí) 400 3 7 19 37 制度和規(guī)程 200 2 7 15 23 協(xié)商與溝通 100 2 3 7 9 5.5 通用設(shè)備設(shè)施 300 2 4 14 38 承包商與供應(yīng)方 400 2 5 16 44 作業(yè)許可 200 1 3 8 19 職業(yè)健康管理 450 4 11 23 40 污染防治 970 6 16 42 113

17、 清潔生產(chǎn) 100 2 4 9 15 專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行 2000 19 90　 237　 640 變更管理 300 4 4 10 18 應(yīng)急管理 350 5 8 16 30 消防安全 150 2 2 6 11 道路交通安全 150 3 7 18 26 危險(xiǎn)品管理 300 2 6 22 32 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè) 200 3 5 9 12 5.6 安全監(jiān)督檢查 300 3 3 11 27 環(huán)境監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)與考核 430 3 10 25 52 事故事件 350 2 9 23

18、 41 內(nèi)部審核 200 1 4 9 26 HSE信息系統(tǒng) 100 1 2 5 11 5.7 管理評(píng)審 100 1 2 5 8 合計(jì) 29個(gè) 10000分 77個(gè) 159項(xiàng) 409個(gè) 834條 集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn) 審核主題 審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 評(píng)分項(xiàng) 評(píng)分說(shuō)明 要素：5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（共1個(gè)審核主題、5個(gè)審核項(xiàng)、6項(xiàng)審核內(nèi)容、15個(gè)評(píng)分項(xiàng)、19條評(píng)分說(shuō)明） 1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾（300分） HSE管理職責(zé)（50分） 1.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉并貫徹落實(shí)《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的七項(xiàng)職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。（

19、50分） 1.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉《安全生產(chǎn)法》的七項(xiàng)職責(zé)和要求。（20分) 1.訪談企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）主要負(fù)責(zé)人，全部熟悉《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)及落實(shí)要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分；低于50%熟悉，不得分。 2.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉自身HSE職責(zé)和要求。（20分) 1.訪談上述單位主要負(fù)責(zé)人，全部熟悉自身HSE職責(zé)及落實(shí)要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分，低于50%熟悉，不得分。 3.督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。（10分） 1.訪談上述單位主要負(fù)責(zé)人

20、，全部督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃（90分) 1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)編制、實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行公示。（90分） 1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。（30分) 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），查閱資料，全部制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的，得20分；80%及以上制定的，得12分；50%-80%制定的，得8分，低于50%制定的，不得分。 2.上述領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，全部做到的，得1

21、0分，80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 2.局處主要領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃體現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動(dòng)的內(nèi)容。（20分） 1.查閱企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人）個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動(dòng)內(nèi)容。全部符合的，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。（30分) 1.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施記錄，全部有效實(shí)施的，得30分；80%及以上做到的，得18

22、分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。 4.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公示。（10分) 1.查閱資料和訪談，將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公示。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 安全定點(diǎn)聯(lián)系（60分) 1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部安全定點(diǎn)聯(lián)系制度，按照規(guī)定有效開展活動(dòng)。（60分） 1.建立領(lǐng)導(dǎo)人員聯(lián)系點(diǎn)清單，并行文公布。(10分) 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），建立并發(fā)布了聯(lián)系點(diǎn)清單。全部滿足要求的，得10分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。 2.領(lǐng)導(dǎo)干部

23、按要求開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，檢查班組安全活動(dòng)開展情況，開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)行安全觀察與溝通等，并保存活動(dòng)記錄。（30分) 1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），查閱活動(dòng)記錄，按要求開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，并保存活動(dòng)記錄。全部做到的，得30分；80%及以上符合要求，得18分；50%-80%符合要求，得12分；低于50%符合要求，不得分。 3.安全聯(lián)系活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到及時(shí)整改，將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)績(jī)納入對(duì)聯(lián)系人的考核。(20分) 1.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部活動(dòng)記錄，安全聯(lián)系檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)得到有效整改。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于

24、50%做到的，不得分。 2.查閱對(duì)上述領(lǐng)導(dǎo)干部的HSE考核記錄，將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)績(jī)納入對(duì)聯(lián)系人的考核，由審核員判斷得0-10分。 HSE述職 （50分) 1.領(lǐng)導(dǎo)干部定期進(jìn)行HSE述職。（50分） 1.企業(yè)和二級(jí)單位明確了領(lǐng)導(dǎo)干部HSE述職的要求。（10分) 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱相關(guān)制度，建立了HSE述職制度或明確了相關(guān)要求。全部建立的，得10分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。 2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求開展了HSE述職活動(dòng)，落實(shí)“管工作必須管安全”的要求。（40分) 1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），全部編制了述職報(bào)告且開展了

25、述職。全部做到的，得30分；80%及以上符合的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。 2.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部述職報(bào)告，報(bào)告結(jié)合了工作職責(zé)、重點(diǎn)工作等，做到內(nèi)容完善。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 HSE承諾 （50分) 1. 企業(yè)、二級(jí)單位兩級(jí)行政正職代表單位做出HSE承諾。（20分） 1.企業(yè)、二級(jí)單位兩級(jí)行政正職簽署HSE承諾。 (10分) 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱相關(guān)資料，行政正職簽署了HSE承諾文件。全部符合的，得10分；全都未簽署發(fā)布的，不得分；其他情況

26、，按比例得分。 2.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開承諾并得到有效的溝通。（10分) 1.查閱上述單位相關(guān)記錄，利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開并得到有效的溝通，由審核員判斷得0-10分。 2.全員簽訂并公開安全承諾。（30分） 1.全員簽訂安全承諾書，并以不同方式進(jìn)行了公示。（30分) 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位的員工（一般不少于5人），查閱資料，全部簽訂安全承諾，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。 2.查閱上述人員個(gè)人承諾的公示情況，采用公告板、網(wǎng)絡(luò)等形式進(jìn)行公開，由審核員判斷得0-10分。 要素：5.2健

27、康、安全與環(huán)境方針（共1個(gè)審核主題、2個(gè)審核項(xiàng)、4項(xiàng)審核內(nèi)容、8個(gè)評(píng)分項(xiàng)、9條評(píng)分說(shuō)明） 2、HSE方針 （100分) HSE方針 （60分) 1.制定和發(fā)布了HSE方針，進(jìn)行了宣傳，員工清楚方針基本內(nèi)容。（20分） 1.制定、發(fā)布了HSE方針，方針與集團(tuán)公司保持一致。（5分) 1.審核企業(yè)安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱文件,企業(yè)制定并發(fā)布了HSE方針且方針內(nèi)容與集團(tuán)公司保持一致的，得5分；不符合要求的，不得分。 2.HSE方針通過(guò)各種形式進(jìn)行了宣傳，向員工和相關(guān)方傳達(dá)。（15分) 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱資料和訪談，通過(guò)各種方式

28、向員工宣傳HSE方針，由審核員判斷得0-10分。 2.訪談各級(jí)管理人員和基層員工（一般不少于5人），全部清楚企業(yè)HSE方針基本內(nèi)容，得5分；80%及以上清楚，得3分；50%-80%清楚，得2分；低于50%清楚，不得分。 2.依據(jù)HSE方針制定了HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，相關(guān)職能部門清楚并有效實(shí)施。（20分） 1.根據(jù)HSE方針制定了戰(zhàn)略目標(biāo)。（10分) 1.審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關(guān)部門，查閱資料，企業(yè)依據(jù)HSE方針制定了HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，得10分；未制定的，不得分。 2.各部門清楚戰(zhàn)略目標(biāo)，并在部門工作中推動(dòng)實(shí)施。（10分) 1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位職能部門領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），清楚企業(yè)HS

29、E戰(zhàn)略目標(biāo)，并在工作中推動(dòng)實(shí)施，由審核員判斷得0-10分。 3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并遵守HSE管理原則。（20分） 1.企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解HSE管理原則的要求。（10分） 1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)人（兩級(jí)各不少于5人），全部清楚并理解集團(tuán)公司HSE管理原則要求的，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。 2.在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實(shí)了HSE管理原則。（10分） 1.抽查企業(yè)和二級(jí)單位局處兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），查閱資料及訪談，在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實(shí)了HSE管理原則，由審核員判斷得0-10分。 HSE規(guī)劃 （40分) 1.企業(yè)制

30、定了HSE發(fā)展規(guī)劃，并有效實(shí)施。（40分） 1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃。（20分） 1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃部門，查閱資料，企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃，得20分；未制定的，不得分。 2.有分階段落實(shí)HSE發(fā)展規(guī)劃的計(jì)劃和措施。（20分） 1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃和專業(yè)技術(shù)等相關(guān)部門，查閱資料，有分階段落實(shí)HSE發(fā)展規(guī)劃的計(jì)劃，針對(duì)目標(biāo)任務(wù)有具體措施，由審核員判斷得0-20分。 5.3策劃（共3個(gè)審核主題、11個(gè)審核項(xiàng)、22項(xiàng)審核內(nèi)容、55個(gè)評(píng)分項(xiàng)、134條評(píng)分說(shuō)明） 3、危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施（600分) 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（160分） 1.運(yùn)用適用的工具方法

31、，開展安全、職業(yè)健康危害辨識(shí)，建立相應(yīng)清單并動(dòng)態(tài)更新。（110分） 1.建立健全危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控的管理制度，各管理層級(jí)、職能部門、管理環(huán)節(jié)責(zé)任清晰，風(fēng)險(xiǎn)防控的管理流程和要求明確。（20分） 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保部門，查閱資料，建立了危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部滿足，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)不滿足要求的情況，不得分。 2.審核上述部門，查閱資料，制度或要求內(nèi)容規(guī)范、責(zé)任清晰、防控流程明確。全部滿足的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.查閱資料，訪談生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工（一般不少于5人）

32、，相關(guān)人員清楚相關(guān)職責(zé)、辨識(shí)流程及工作要求。全部做到的，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.企業(yè)根據(jù)管理實(shí)際，明確了適用的危害辨識(shí)方法，并對(duì)適宜使用的相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開展工作。（20分） 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料、訪談人員，明確了危害辨識(shí)使用的方法，并針對(duì)適宜使用的員工進(jìn)行了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工具的培訓(xùn)。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.審核企業(yè)和上述單位，訪談人員，經(jīng)培訓(xùn)的員工會(huì)使用

33、所選定的方法。全部滿足，得10分；80%及以上滿足，得6分；50%-80%滿足，得4分；低于50%滿足，不得分。 3.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的危害因素進(jìn)行全面辨識(shí)，形成危害因素清單或風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，并及時(shí)更新。（20分） 1.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料、訪談人員，開展了危害因素識(shí)別活動(dòng)，且有危害因素清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核上述單位，查閱資料和人員，清單中危害識(shí)別沒(méi)有明顯遺漏，且能及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 4.基層員工積極主動(dòng)參與危害辨識(shí)活動(dòng)，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施。（

34、15分） 1.審核上述二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于3人），生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位主要風(fēng)險(xiǎn)和防控措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.審核上述二級(jí)單位和基層單位的崗位員工（一般不少于5人），查閱資料和訪談人員，員工積極主動(dòng)參與危害辨識(shí)活動(dòng)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 5.梳理生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，在生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前開展工作安全分析、HSE作業(yè)計(jì)劃書等活動(dòng)，全面、準(zhǔn)確辨識(shí)動(dòng)態(tài)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。（25分） 1.審核基層單位（一般不少于3個(gè)），查

35、閱資料和訪談人員，基層單位梳理了生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，建立生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)清單，做到在清單中的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)與實(shí)際生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)一致。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核上述基層單位的非常規(guī)作業(yè)和臨時(shí)檢維修作業(yè)（一般不少于5項(xiàng)），查閱資料，生產(chǎn)作業(yè)前能開展工作安全分析、HSE作業(yè)計(jì)劃書等活動(dòng)。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 3.查閱上述生產(chǎn)作業(yè)分析資料（一般不少于5項(xiàng)），做到相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無(wú)遺漏，且防控措施有針對(duì)性。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 6.按規(guī)定對(duì)在

36、役裝置、新改擴(kuò)建項(xiàng)目開展HAZOP分析。（10分） 適用范圍：油氣田、煉化、管道企業(yè) 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）生產(chǎn)、規(guī)劃等業(yè)務(wù)部門，查閱資料，制定了HAZOP管理制度或者明確相應(yīng)管理要求。全部做到，得3分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未做到的，不得分。 2.審核基層單位需要在新改擴(kuò)建項(xiàng)目和主要的在役裝置（一般不少于3個(gè)）開展HAZOP分析工作的，查閱資料和訪談人員，按照要求開展了HAZOP分析活動(dòng)。全部開展的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核上述分析報(bào)告，查閱資料，HAZOP報(bào)告的建議措施得到了回復(fù)和關(guān)閉。全部滿足要求的，得2分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未滿足要求，不得分。 2.

37、建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，開展安全、環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（50分） 1.建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，明確了適用的作業(yè)計(jì)劃書、HAZOP分析、工作安全分析等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具方法，并對(duì)使用的相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開展工作。（30分） 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保部門，查閱資料和訪談人員，建立或明確了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，且內(nèi)容完整、等級(jí)明確、符合業(yè)務(wù)實(shí)際。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，明確了適用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，對(duì)使用的相關(guān)人員

38、開展了培訓(xùn)。全部開展，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.審核基層單位（一般不少3個(gè)），查閱資料和訪談人員，按照管理要求開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或記錄。全部滿足要求，得10分；全都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)告知相關(guān)部門和人員。（10分） 1.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）的設(shè)備、技術(shù)、采購(gòu)等相關(guān)部門，查閱資料和訪談人員，相關(guān)人員清楚涉及的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。全都清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。 3.采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

39、評(píng)估。（10分） 1.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）的設(shè)備、技術(shù)、采購(gòu)等相關(guān)部門，查閱資料和訪談人員，在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，做了專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。 注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)。 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控（220分） 1.開展分級(jí)防控工作，逐級(jí)明確防控責(zé)任和防控措施。（220分） 1.建立了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作制度或明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作管理要求。（10分） 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料和訪談人員，建立了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作制度或明確要

40、求。全部滿足，得5分；全都不滿足，不得分；其他情況，按比例得分。 2.審核上述文件，做到內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程規(guī)范清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2、企業(yè)和二級(jí)單位按照直線責(zé)任原則，針對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的管理活動(dòng)進(jìn)行了梳理，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。（30分） 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對(duì)業(yè)務(wù)范圍的管理活動(dòng)進(jìn)行了梳理，建立了管理活動(dòng)清單，且與實(shí)際管理活動(dòng)一致。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對(duì)管理活動(dòng)進(jìn)來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)評(píng)

41、估的風(fēng)險(xiǎn)大小，確定了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的要求，明確了各層級(jí)單位的重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。（60分） 1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 3.審核基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 4.審核

42、上述資料，各層級(jí)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)遺漏，由審核員判斷得0-10分。 5.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），訪談人員，清楚各層級(jí)或崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。 4.企業(yè)、二級(jí)單位、車間（站隊(duì)）、基層崗位針對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（110分） 1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般

43、不少于3個(gè)），查閱資料和訪談人員，各部門/單位針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 3.審核企業(yè)和二級(jí)單位生產(chǎn)、技術(shù)等專業(yè)部門，查閱資料和訪談人員，各職能部門能針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)制定和完善了相應(yīng)的防控措施，并將其融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)中。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 4.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位，查閱資料，制定的防控措施符合實(shí)際防控需要，且具有針對(duì)性和可操作性。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 5.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位安全環(huán)保等職能部門和基層單位，查閱資料和訪談人員，對(duì)重

44、點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施了動(dòng)態(tài)監(jiān)控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)受控。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 6.審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）（安全、生產(chǎn)、設(shè)備管理人員）和基層單位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任、應(yīng)急處置救援措施。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。 5.企業(yè)、二級(jí)單位針對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn),制定并實(shí)施了方案,落實(shí)了資源保障。（10分） 1.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位，查閱資料，訪談人員，重點(diǎn)防控的管理方案，各層級(jí)按管理實(shí)際，制

45、定必要的方案，方案做到“五落實(shí)”，并得到落實(shí)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控 （150分） 1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（20分） 1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確并落實(shí)相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（20分） 1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，建立了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)管理制度或要求，得5分；沒(méi)有,不得分。 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度或要求明確并落實(shí)了規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程建設(shè)、安全環(huán)保等職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，得5分；未明確相關(guān)職能部門職責(zé)或有遺漏、不合理的

46、，不得分。 2.抽查二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.定期開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并向員工通報(bào)。（75分） 1.按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。（25分） 1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按規(guī)定部署和開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，得3分；沒(méi)有，不得分。 查看環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方案或相關(guān)工作記錄、人員訪談： （1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象包括環(huán)境風(fēng)

47、險(xiǎn)物質(zhì)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源、周邊自然與社會(huì)環(huán)境、有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求等，內(nèi)容全面，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 （2）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 （3）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，識(shí)別方案客觀、具體，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 抽選企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)組織等相關(guān)部門（一般不少于3個(gè)），查閱資料、人員訪談，全部按照部門職責(zé)參與了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)方案制定和識(shí)別工作，得5

48、分；其他情況由審核員判斷得0-3分。 2.抽查重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源所在基層單位（一般不少于3個(gè)），查看資料、人員訪談，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別符合上級(jí)要求，得2分；不符合，不得分。 2.對(duì)識(shí)別出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類登記，建立臺(tái)賬。（15分） 1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，按照①重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、②危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、③油氣泄漏污染風(fēng)險(xiǎn)、④放射源散失和落井引發(fā)治安事件、⑤環(huán)境違法造成群體性事件、⑥三廢違法排放造成污染風(fēng)險(xiǎn)對(duì)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，得3分；其他情況，由審核員判斷得0-2分。 建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，得2分；沒(méi)有，不得分。 臺(tái)賬的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)類別、企業(yè)（設(shè)施）地理位置圖、廠區(qū)平面布置

49、圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬上報(bào)集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部，得2分；沒(méi)有，不得分。 2.抽選二級(jí)單位或基層單位（一般不少于2個(gè)），查看資料、人員訪談，全部按要求建立了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，得3分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。 3.按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。（10分） 1.查閱企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，從臺(tái)賬中抽選環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（一般不少于3個(gè)），全部錄入數(shù)據(jù)庫(kù)，得5分；全都未錄入，不得分；其他情況，按比例得分。 企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)

50、內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.按照國(guó)家和集團(tuán)公司有關(guān)技術(shù)規(guī)范開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，納入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)管理，并向員工通報(bào)。（25分） 1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求按照地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 若委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，受委托機(jī)構(gòu)符合環(huán)保主管部門的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否則，不得分。 按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，且上報(bào)安全環(huán)保與節(jié)能部。全部符合，得10分；其他情況，由審核員

51、判斷得0-6分。 2.抽選二級(jí)單位或基層單位相關(guān)人員（一般不少于5人），進(jìn)行訪談，全部了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容或了解其獲取方式，得5分； 80%及以上符合要求的，得3分；50%-80%符合要求的，得2分；低于50%符合要求的，不得分。 3.建立和完善突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別逐層級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和責(zé)任人，并實(shí)施有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（45分） 1.依據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果規(guī)范建立和完善了突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級(jí)確定了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。（30分） 1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，從環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬中抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（一般不少于3個(gè)），全部建立和完善了

52、風(fēng)險(xiǎn)防控措施，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 防控措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果呼應(yīng)，且規(guī)范、完善，包括有效防止泄漏物質(zhì)、消防水、污染雨水等擴(kuò)散至外環(huán)境的收集、導(dǎo)流、攔截、降污等措施，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)全部逐層級(jí)落實(shí)了防控責(zé)任部門和責(zé)任人，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.到上述被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所在基層單位，查看現(xiàn)場(chǎng)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施全部得到有效落實(shí)，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 訪談被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息及防控、應(yīng)急措施，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

53、預(yù)警體系，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（15分） 1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，得5分；未建立，不得分。 預(yù)警體系完善、有效，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（一般不少于3個(gè)）所在基層單位，查看現(xiàn)場(chǎng)，各項(xiàng)預(yù)警系統(tǒng)建立并有效運(yùn)行，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)?？?jī)效考核。（10分） 1.對(duì)各下屬單位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)?？?jī)效考核。（10分）

54、1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，部署并開展下屬單位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作檢查，得3分；未開展，不得分； 到企業(yè)績(jī)效考核部門查閱資料，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)?？?jī)效考核，得4分；未納入，不得分。 2.抽選二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），到績(jī)效考核部門查閱資料，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)保績(jī)效考核，得3分；全都未納入，不得分；其他情況，按比例得分。 隱患排查治理（160分） 1.制定安全環(huán)保事故隱患管理制度，明確隱患評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，建立隱患臺(tái)帳。（30分） 1.企業(yè)建立了安全環(huán)保事故隱患管理制度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。（20分） 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料，建立安全環(huán)

55、保事故隱患管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未做到的，不得分。 2.審核上述單位，查閱安全環(huán)保事故隱患管理制度，職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確了隱患評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業(yè)和二級(jí)單位相關(guān)部門管理人員（一般不少于5人），訪談人員，熟悉制度或相關(guān)管理要求。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.逐級(jí)建立了隱患臺(tái)賬，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。（10分） 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、設(shè)備等職能部門以及基層單位（一般不少于3個(gè)），

56、查閱隱患臺(tái)帳，全部建立了臺(tái)帳，得5分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。 2.審核上述部門/單位，查閱資料，各級(jí)部門/單位的隱患排查記錄，做到及時(shí)將排查出的隱患納入隱患臺(tái)帳。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。 2.按規(guī)定或安排組織開展隱患排查工作，對(duì)排查出的隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。（60分） 1.建立事故隱患排查報(bào)告的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極排查和上報(bào)安全環(huán)保事故隱患。（10分） 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查相關(guān)制度及考核記錄，全部建立了激勵(lì)機(jī)制，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未建立的情況，不得分。 2.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（

57、一般不少于3個(gè)），查隱患上報(bào)記錄（一般不少于3起），及時(shí)對(duì)上報(bào)隱患員工進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.各層級(jí)按規(guī)定頻次或安排，組織開展安全環(huán)保事故隱患排查。（30分） 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保及相關(guān)業(yè)務(wù)部門和基層單位（一般不少于3個(gè)），企業(yè)至少每半年、二級(jí)單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部按規(guī)定要求開展，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)所有安全環(huán)保隱患問(wèn)題被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，全部及時(shí)發(fā)現(xiàn)的，得10分；現(xiàn)場(chǎng)新發(fā)現(xiàn)的隱患的性質(zhì)，有一個(gè)會(huì)直接影響正

58、常生產(chǎn)的，不得分；現(xiàn)場(chǎng)新發(fā)現(xiàn)的隱患，3處以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，不得分；其他情況，由審核員判斷得1-6分。 3.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)所有發(fā)現(xiàn)安全環(huán)保隱患問(wèn)題，及時(shí)記入隱患臺(tái)賬。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.抽查上述發(fā)現(xiàn)的隱患（一般不少于5個(gè)），及時(shí)將隱患錄入HSE信息系統(tǒng)。全部滿足要求，得5分；80%及以上做到，得3分；50%-80%做到，得2分；低于50%做到，不得分。 3.按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，對(duì)排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，重大安全環(huán)保事故隱患評(píng)估后形成報(bào)告。（20分） 1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃等相關(guān)職能部門，

59、查閱相關(guān)資料，對(duì)上報(bào)隱患及時(shí)進(jìn)行評(píng)估分級(jí).全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1次未及時(shí)評(píng)估的情況，不得分。 2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，對(duì)上報(bào)的事故隱患（一般不少于3個(gè)）進(jìn)行了評(píng)估分級(jí)。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。 3.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，查1-2個(gè)重大隱患，重大隱患形成了評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容清晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 3.編制并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和專項(xiàng)治理方案。（50分） 1.制定并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和方案，落實(shí)治理資金并?？顚Ｓ谩＃?5分） 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不

60、少于2個(gè)）安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、設(shè)備等職能部門，查隱患治理計(jì)劃，制定了隱患治理計(jì)劃且內(nèi)容清晰、規(guī)范。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、設(shè)備等職能部門，查閱隱患治理計(jì)劃，重大隱患編制了專項(xiàng)治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五落實(shí)”。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、財(cái)務(wù)、規(guī)劃計(jì)劃等職能部門，查閱上述重大隱患，安全環(huán)保事故隱患治理資金專款專用。全部做到?？顚Ｓ玫模?分；發(fā)現(xiàn)有1次未做到的，不得分。 4.查閱3-5個(gè)隱患治理資料，按計(jì)劃組織實(shí)施，

61、無(wú)滯后現(xiàn)象。全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未能做到的，不得分。 2.重大事故隱患現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范設(shè)置標(biāo)志；隱患整改銷項(xiàng)前，制定落實(shí)了有效的監(jiān)控和應(yīng)急措施，并告知崗位人員。（25分） 1.審核基層現(xiàn)場(chǎng)（一般不少于3個(gè)），查1-2個(gè)重大隱患，重大事故隱患現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范設(shè)置標(biāo)志，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查1-2個(gè)正在治理的重大事故隱患，制定和落實(shí)了有效的監(jiān)控、應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)不符合，不得分。 3.審核二級(jí)單位和基層單位，訪談管理人員和現(xiàn)場(chǎng)員工（一般不少于5人）

62、，清楚相關(guān)事故隱患監(jiān)控措施和應(yīng)急措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 4.對(duì)治理過(guò)程進(jìn)行跟蹤和督辦，治理完成后按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。（20分） 1.對(duì)安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目實(shí)行跟蹤或分級(jí)督辦。（10分） 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，查3-5個(gè)隱患，對(duì)隱患治理過(guò)程進(jìn)行跟蹤或督辦。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。 2.重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)。（10分） 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)

63、職能部門，查1-2個(gè)重大隱患，所有重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收消項(xiàng)，達(dá)到治理效果。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。 重大危險(xiǎn)源管理（60分） 1.開展重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，落實(shí)防控措施。（60分） 1.開展重大危險(xiǎn)源識(shí)別，登記建檔，并按規(guī)定向政府主管部門備案。（25分） 1.審核涉及到重大危險(xiǎn)源的二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料，按照規(guī)定開展了重大危險(xiǎn)源的排查和辨識(shí)工作.全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未做到的，不得分。 2.審核上述單位，查閱資料，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，做到排查和辨

64、識(shí)工作全面、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)遺漏。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.查閱上述單位建立健全重大危險(xiǎn)源安全管理檔案資料，檔案資料滿足要求。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.審核企業(yè)安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定向地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的，不得分。 2.落實(shí)了重大危險(xiǎn)源防控措施，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、防控辦法等內(nèi)容。（35分） 1.審核涉及到重大危險(xiǎn)源的基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料，按照規(guī)定的防控措施全面落實(shí)工作。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。

65、2.驗(yàn)證上述單位現(xiàn)場(chǎng)，重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所設(shè)置了明顯警示標(biāo)志.全部設(shè)置，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.驗(yàn)證上述單位現(xiàn)場(chǎng)，警示標(biāo)志、標(biāo)志內(nèi)容嚴(yán)格按照要求標(biāo)明了風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)程度、防控辦法、應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 4.現(xiàn)場(chǎng)訪談上述單位領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)控管理人員及崗位員工（一般不少于5人），員工清楚本崗位防控職責(zé)、防控措施。全部清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。 4、合規(guī)性管理（300分) 法規(guī)收集和應(yīng)用（60分） 1.建立適宜渠道，及時(shí)獲取HSE法律法規(guī)和其他要求（含標(biāo)準(zhǔn)），建立清

66、單，明確適用內(nèi)容。（40分） 1.明確法律法規(guī)和其他要求收集、獲取和應(yīng)用管理要求。（10分） 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料，明確了法律法規(guī)及其他要求收集、獲取和應(yīng)用等管理要求。全部明確的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未明確的，不得分。 2.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料，建立了法律法規(guī)及其他要求收集和應(yīng)用管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2．建立適宜的法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時(shí)收集獲取相關(guān)法律法規(guī)。（15分） 1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員（一般不少于3人），了解法律法規(guī)及其他要求獲取渠道建立情況，如購(gòu)買、網(wǎng)絡(luò)、政府和上級(jí)部門下發(fā)等。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核上述單位，查閱資料，驗(yàn)證獲取渠道適宜、通暢，且及時(shí)收集獲取。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業(yè)和二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員（一般不少于