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1、不清潔的清潔提單 　　提單作為貨物收據(jù)，是劃分托運(yùn)人和承運(yùn)人責(zé)任界限的重要證據(jù)。承運(yùn)人應(yīng)該克盡職責(zé)，及時(shí)檢驗(yàn)，對(duì)貨物的包裝或外表狀況作出準(zhǔn)確判斷評(píng)定。如果不謹(jǐn)慎行使批注權(quán)的行為，由此引起的損失，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。 下載論文網(wǎng) 　　 　　2002年5月20日，我國(guó)A公司向英國(guó)B公司發(fā)出要約：愿意購(gòu)買(mǎi)空調(diào)設(shè)備3500臺(tái)，每臺(tái)400美元的價(jià)格，按照CIF廣州價(jià)格條件，總價(jià)值2300萬(wàn)美元，不可撤銷(xiāo)信用證支付。同年5月22日，英國(guó)B公司接到我國(guó)A公司發(fā)出的要約。5月26日，英國(guó)B公司將3500臺(tái)空調(diào)設(shè)備交給英國(guó)C貨運(yùn)公司裝船運(yùn)輸，但英國(guó)C貨運(yùn)公司當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)

2、其中有500臺(tái)空調(diào)設(shè)備包裝破損，準(zhǔn)備簽發(fā)不清潔提單。但英國(guó)B公司為了結(jié)匯方便，需要從英國(guó)C貨運(yùn)公司處拿到清潔提單，故在英國(guó)C貨運(yùn)公司簽發(fā)提單前，向該公司出具了承擔(dān)賠償責(zé)任的保函。于是，承運(yùn)人英國(guó)C貨運(yùn)公司給賣(mài)方英國(guó)B公司簽發(fā)了清潔提單。英國(guó)B公司持清潔提單向銀行順利結(jié)匯。同年6月26日，買(mǎi)方中國(guó)A公司收到貨物，發(fā)現(xiàn)其中500臺(tái)空調(diào)設(shè)備有嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，于是向承運(yùn)人英國(guó)C貨運(yùn)公司索賠，要求承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任。 　　 　　訴訟策略 　　 　　本案中，買(mǎi)方中國(guó)A公司受到的損失應(yīng)當(dāng)向誰(shuí)追償，如何才能充分地維護(hù)自己的合法權(quán)利，挽回經(jīng)濟(jì)損失呢？ 　　由于A公司和B公司的關(guān)系依雙方的買(mǎi)賣(mài)合同確定。A公司

3、向B公司索賠，必須證明B公司沒(méi)有適當(dāng)履行合同義務(wù)，存在違約行為。但是根據(jù)承運(yùn)人C公司出具的清潔提單，可以從法律上推定包裝破損造成的貨損不是B公司造成的，而是承運(yùn)人造成的。因此買(mǎi)方A公司不能直接向賣(mài)方B公司索賠，而只能要求承運(yùn)人C公司承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)法律關(guān)系中，承運(yùn)人和收貨人的關(guān)系依提單確定。清潔提單表明，賣(mài)方向承運(yùn)人提交的是表面包裝完好無(wú)損的貨物。本案中賣(mài)方英國(guó)B公司取得的是承運(yùn)人簽發(fā)的清潔提單，這表明貨物包裝破損造成的貨物損害，原因不在賣(mài)方B公司，責(zé)任應(yīng)歸于承運(yùn)人C公司。也就是說(shuō)損失是承運(yùn)人沒(méi)有盡到良好的保管貨物的義務(wù)造成的，承運(yùn)人沒(méi)有盡到運(yùn)輸合同項(xiàng)下的最低責(zé)任，因此承運(yùn)

4、人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　責(zé)任人確定后就是如何索賠的問(wèn)題了。本案中，買(mǎi)方中國(guó)A公司應(yīng)當(dāng)立即向廣州海事法院申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全，對(duì)承運(yùn)人C公司的船舶予以扣押。如果受理申請(qǐng)的海事法院認(rèn)為A公司的請(qǐng)求符合我國(guó)《民事訴訟法》及《海事訴訟特別程序法》的規(guī)定，就可以裁定對(duì)承運(yùn)人C公司的船舶予以扣押，并責(zé)令其提供與賠償數(shù)額相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)擔(dān)保。如承運(yùn)人C公司或其所屬的船東互保協(xié)會(huì)向海事法院提供相應(yīng)擔(dān)保，海事法院即可裁定解除對(duì)承運(yùn)人船舶的扣押。 　　根據(jù)我國(guó)《海商法》第四十八條的規(guī)定，承運(yùn)人在裝貨港收受貨物時(shí)，其應(yīng)當(dāng)妥善地和謹(jǐn)慎地裝載、搬移、積載、運(yùn)輸、保管、照料和卸載貨物。因此，如果承運(yùn)人未能妥善和謹(jǐn)慎地裝載貨物

5、，不適時(shí)適當(dāng)進(jìn)行批注，其亦可能因管貨過(guò)失而承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　提單批注的內(nèi)容為提單記載的貨物品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積以及外表狀況?！巴獗頎顩r”對(duì)于包裝貨物主要是指貨物的外包裝是否完好，對(duì)于散貨則指對(duì)貨物的可以通過(guò)合理的外觀檢驗(yàn)?zāi)軌虬l(fā)現(xiàn)的表面狀況?！巴獗頎顩r”完好，可批注清潔提單，反之則批注不清潔提單。 　　清潔提單是指提單上沒(méi)有任何有關(guān)貨物外表狀況不良的批注。貨物外表狀況，是指承運(yùn)人接收到貨物時(shí)，憑借目力所能觀察到貨物表面的狀況。貨物的表面狀況良好，并不意味著貨物內(nèi)在質(zhì)量或者數(shù)量的完好無(wú)損。依國(guó)際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》1993年修訂本的規(guī)定，凡是未附有明示貨物或包裝有缺陷

6、的附加條文或批注的提單，都屬于清潔提單。 　　不清潔提單是指承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物包裝的外表狀況受損或者缺陷加以批注的提單。比如，提單上注有“包裝破損”、“滲漏”等就構(gòu)成不清潔提單。 　　實(shí)踐中，一般將承運(yùn)人未作任何批注的提單稱作“清潔提單”。承運(yùn)人若簽發(fā)了清潔提單，就表示承運(yùn)人已按提單上載明的內(nèi)容收到貨物，而當(dāng)收貨人接收貨物時(shí)發(fā)現(xiàn)貨物實(shí)際情況與提單記載不符，則可推斷該不符是在承運(yùn)人管理貨物的期間所發(fā)生的。管理貨物是承運(yùn)人的基本義務(wù)之一，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)妥善地、謹(jǐn)慎地裝載、搬移、積載、運(yùn)輸、保管、照料和裝卸所運(yùn)貨物，那么由于承運(yùn)人的疏忽或過(guò)失，致使貨物受到損壞的，承運(yùn)人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。根據(jù)《中華人民

7、共和國(guó)海商法》第七十五條、第七十六條和第七十七條的規(guī)定，清潔提單是承運(yùn)人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已裝船的初步證據(jù);對(duì)于承運(yùn)人向收貨人提出的與提單所載狀況不符的證據(jù)，不予承認(rèn)。貨物和提單不符，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)。 　　 　　“善意”的保函 　　 　　保函是由托運(yùn)人出具的、用以擔(dān)保承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單而產(chǎn)生的一切法律后果的擔(dān)保文件。在貨物外表狀態(tài)不良時(shí)，賣(mài)方（或托運(yùn)人）為了能夠順利結(jié)匯，往往向承運(yùn)人出具保函，以換取承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，這已成為航運(yùn)業(yè)的習(xí)慣做法。 　　傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為保函是承運(yùn)人和托運(yùn)人對(duì)收貨人的一種欺詐行為，從而絕對(duì)地否定保函的效力，實(shí)踐證明這并未能使保函問(wèn)題得到實(shí)質(zhì)解

8、決。目前各國(guó)法律對(duì)保函效力規(guī)定各不相同，其中《1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（即1978年《漢堡規(guī)則》）承認(rèn)保函的效力，我國(guó)也傾向于承認(rèn)保函在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間的效力。 　　《漢堡規(guī)則》承認(rèn)保函在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間原則上有效，是否“有意欺詐”第三方是保函有無(wú)效力的依據(jù)，即在承運(yùn)人不批注提單的行為具有明顯欺詐善意第三人意圖時(shí)，保函無(wú)效。這種欺詐是托運(yùn)人在為詐騙行為時(shí)主觀上的“有意”的意思表示。但是，不論是承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單欺詐收貨人還是托運(yùn)人欺詐承運(yùn)人，當(dāng)收貨人或提單持有人要求承運(yùn)人按提單交付貨物時(shí)，都是承運(yùn)人先承擔(dān)賠償責(zé)任，承運(yùn)人再依據(jù)連帶責(zé)任關(guān)系或有效保函向托運(yùn)人索賠。在承運(yùn)人構(gòu)成保函

9、欺詐場(chǎng)合，承運(yùn)人不享有賠償責(zé)任限制。 　　我國(guó)最高人民法院1988年10月4日《關(guān)于保函是否具有法律效力問(wèn)題的批復(fù)》中指出：“海上貨物運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人為換取清潔提單而向承運(yùn)人出具的保函，對(duì)收貨人不具有約束力。不論保函如何約定，都不影響收貨人向承運(yùn)人或托運(yùn)人索賠；對(duì)托運(yùn)人和承運(yùn)人出于善意而由一方出具另一方接受的保函，雙方均有履行之義務(wù)?！痹撆鷱?fù)原則上承認(rèn)保函效力，但對(duì)保函有無(wú)效力采用的判斷標(biāo)準(zhǔn)與《漢堡規(guī)則》不同，批復(fù)采用“善意”作為保函有效的標(biāo)準(zhǔn)。 　　 　　訴前申請(qǐng)扣押責(zé)任方船舶的問(wèn)題 　　 　　訴訟前扣押船舶是指海事法院根據(jù)海事請(qǐng)求人在提起訴訟之前的扣押船舶申請(qǐng)。依照法律程序，對(duì)船舶實(shí)

10、施扣押的訴訟前財(cái)產(chǎn)保全措施，既是海事請(qǐng)求保全的主要形式之一，也是海事法院特有的一種保全形式。對(duì)訴訟前扣押船舶申請(qǐng)，海事法院要依法律對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)和提供的證據(jù)進(jìn)行審查，確定其申請(qǐng)是否符合我國(guó)《民事訴訟法》關(guān)于訴前財(cái)產(chǎn)保全的規(guī)定，及2000年7月1日開(kāi)始施行的《海事訴訟特別程序法》第三章海事請(qǐng)求保全及船舶扣押的相關(guān)規(guī)定。 　　概括而言，海事法院審查的形式要件主要包括:1、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向海事法院提交書(shū)面申請(qǐng)。申請(qǐng)書(shū)載明海事請(qǐng)求事項(xiàng)、申請(qǐng)理由、保全的標(biāo)的物（這里主要指船舶）等，并提交有關(guān)證據(jù)，本案主要包括提單、買(mǎi)賣(mài)合同、貨損證據(jù)、船舶登記證明等。2、提供擔(dān)保。3、交納申請(qǐng)費(fèi)。實(shí)質(zhì)要件主要包括：1、

11、申請(qǐng)人具有海事請(qǐng)求權(quán)。海事請(qǐng)求權(quán)是指涉及或發(fā)生與船舶所有、建造、占有、營(yíng)運(yùn)、買(mǎi)賣(mài)、求助和抵押以及船舶優(yōu)先權(quán)有關(guān)的海事?tīng)?zhēng)議所發(fā)生的索賠請(qǐng)求權(quán)。海事請(qǐng)求權(quán)是扣押船舶的唯一依據(jù)?！逗Ｊ略V訟特別程序法》第二十一條對(duì)此作了規(guī)定。本案申請(qǐng)人是提單持有人，與承運(yùn)人之間存在運(yùn)輸合同關(guān)系，提單項(xiàng)下貨物發(fā)生損壞，申請(qǐng)人依法享有對(duì)承運(yùn)人的賠償請(qǐng)求權(quán)。2、被申請(qǐng)人對(duì)海事請(qǐng)求負(fù)有責(zé)任?！逗Ｊ略V訟特別程序法》第二十三條對(duì)此作了規(guī)定。3、被扣押的船舶屬于可扣押的范圍。 　　申請(qǐng)扣押船舶是為了切實(shí)保護(hù)賣(mài)方的合法利益，盡量挽回經(jīng)濟(jì)損失。但扣船并不是萬(wàn)能的，有些船舶非常破舊，或已經(jīng)被抵

12、押給第三人，這種情況下扣船并沒(méi)有什么實(shí)際意義。實(shí)踐中必須要根據(jù)案件的具體情況制定切實(shí)可行的解決方案，才能最大限度地維護(hù)當(dāng)事人的合法利益。（作者單位：北京嘉佑律師事務(wù)所） 　　 　　延伸閱讀 　　關(guān)于提單 　　 　　提單是國(guó)際貿(mào)易中最常見(jiàn)的單證之一。我國(guó)《海商法》第七十一條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！惫侍釂问浅羞\(yùn)人或其代理人簽發(fā)的，用來(lái)證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或裝

13、船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。 　　依據(jù)公約及《海商法》提單定義分析，其具有以下三個(gè)方面的法律特征：（1）提單是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的證明。（2）提單是承運(yùn)人從托運(yùn)人處接管貨物或者貨物裝船的憑證。提單具有收據(jù)作用，對(duì)于承運(yùn)人而言，簽發(fā)提單，表示承運(yùn)人已經(jīng)收了提單上載明的貨物或者貨物已經(jīng)裝船。此時(shí)，承運(yùn)人有義務(wù)將貨物運(yùn)到單上指明的目的港，并按提單向收貨人交付貨物。對(duì)于托運(yùn)人而言，提單上記載的貨物內(nèi)容是一個(gè)初步證據(jù)，但當(dāng)提單被轉(zhuǎn)讓給了善意的第三人，提單就成為了承運(yùn)人和提單持有人之間絕對(duì)證據(jù)了，此時(shí)即使承運(yùn)人對(duì)提單所記載的貨物有疑問(wèn)，并能夠提出有效的證據(jù)，也不能推翻提單的

14、記載。（3）提單是承運(yùn)人保證向收貨人交付貨物的物權(quán)憑證。提單持有人對(duì)提單上記載的貨物享有所有權(quán)，并且有權(quán)向承運(yùn)人提貨。 　　批注提單是公約及各國(guó)法律賦予承運(yùn)人的法定權(quán)利。有關(guān)國(guó)際法規(guī)和國(guó)內(nèi)法都明確地規(guī)定了承運(yùn)人具有提單批注權(quán)，國(guó)際慣例也公認(rèn)承運(yùn)人批注提單的做法。《海牙規(guī)則》規(guī)定，承運(yùn)人在收受貨物以后，給托運(yùn)人簽發(fā)提單，并在提單上就貨物包裝或外表狀況不良的情況加批注。任何懷疑和動(dòng)搖承運(yùn)人提單批注權(quán)的行為都是沒(méi)有法律依據(jù)的，任何違背承運(yùn)人的意志，要求其簽發(fā)與實(shí)際不符的提單的行為都是對(duì)承運(yùn)人提單批注權(quán)的侵犯。 　　批注提單也是承運(yùn)人的法定義務(wù)?！逗Ｑ酪?guī)則》的第3條（3）款要求承運(yùn)人在簽發(fā)提單時(shí)必須載明:①識(shí)別貨物的標(biāo)志;②件數(shù)或數(shù)量或重量;③表面狀況。第3條(3)款的最后一段提到了第3條(3）款①項(xiàng)和②項(xiàng)的內(nèi)容，當(dāng)承運(yùn)人有理由懷疑“標(biāo)志、號(hào)碼、數(shù)量或重量”不確切或沒(méi)有適當(dāng)方法進(jìn)行核對(duì)時(shí)，他可以不必在提單上注明。第3條(3）款的最后一段并沒(méi)有提到第3條（3）款③項(xiàng)的內(nèi)容，因此海牙規(guī)則并不免除承運(yùn)人必須注明貨物表面狀況的義務(wù)。我國(guó)《海商法》也有類(lèi)似規(guī)定。