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1、知識產(chǎn)權促進地區(qū)經(jīng)濟增長的作用機制研究 　　摘要：　基于東部10個省份2011～2016年的面板數(shù)據(jù), 首先, 構建涵蓋知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護及管理的經(jīng)濟績效評價指標, 利用主成分分析法分析各省知識產(chǎn)權發(fā)展狀況;然后, 建立擴展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型, 將知識產(chǎn)權發(fā)展水平、知識產(chǎn)權發(fā)展水平與外商直接投資及進出口貿(mào)易的交互項納入模型。實證結果表明, 廣東省知識產(chǎn)權發(fā)展水平最高, 其次為江蘇省, 而海南省知識產(chǎn)權發(fā)展水平最低;知識產(chǎn)權對經(jīng)濟增長有顯著的促進作用, 知識產(chǎn)權可以通過外商直接投資和國際貿(mào)易途徑顯著促進經(jīng)濟增長, 人力投入是拉動東部地區(qū)經(jīng)濟增長的主要

2、因素, 而資本投入對經(jīng)濟增長的促進作用不顯著。因而, 要進一步推進實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略, 注重人才引進, 進一步擴大對外經(jīng)濟貿(mào)易。 　　關鍵詞：　知識產(chǎn)權; 經(jīng)濟增長; 主成分分析; 生產(chǎn)函數(shù); 　　一、引言 　　從古典經(jīng)濟增長理論到新古典經(jīng)濟模型, 再到內生經(jīng)濟增長模型, 經(jīng)濟學家們逐漸開始研究促進經(jīng)濟增長所必須的技術條件及如何建立技術進步機制。知識產(chǎn)權保護制度是促進技術進步的重要產(chǎn)權制度, 2008年發(fā)布的《知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》中明確表示"到2020年把我國建設成知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家";。東部地區(qū)是中國經(jīng)濟發(fā)展最活躍、生產(chǎn)

3、力最發(fā)達、科技實力最雄厚的地區(qū), 2016年, 東部地區(qū)GDP為410186.44億元, 占全國GDP的比重為55.4%, 東部地區(qū)專利申請為2228606件, 占全國專利申請量的67.5%。國務院"鼓勵東部地區(qū)知識產(chǎn)權率先發(fā)展";政策的重要舉措, 目的在于提升東部地區(qū)知識產(chǎn)權發(fā)展水平, 促進東部地區(qū)科技發(fā)展和經(jīng)濟繁榮, 不斷增強東部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。因此, 研究東部地區(qū)知識產(chǎn)權對經(jīng)濟的影響具有深遠意義。 　　關于知識產(chǎn)權保護強度的測定, 韓玉雄等均采用Ginarte-Park指數(shù)表示知識產(chǎn)權保護強度;徐春明等以知識產(chǎn)權執(zhí)法強度修正了Ginarte-Park指數(shù), 解決了Gina

4、rte-Park指數(shù)忽視執(zhí)法因素的缺陷。杜蕓等建立知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理、保護及服務的5個一級指標, 涵蓋17個三級指標。趙喜倉等建立專利申請、應用和管理及保護的三個一級指標體系研究江蘇省專利制度與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)間的關系。在指數(shù)評價體系中, 含有是否為WTO成員國這一指標, 該指標在研究國際間的知識產(chǎn)權保護中有效的, 但在研究一國內部時不太合理, 因為每個截面的對外開放程度是不同的, 而中國作為WTO成員國對于每一個省份來說, 對外開放程度是沒有差異的。因而, 本文選擇建立指標體系測度知識產(chǎn)權發(fā)展水平。 　　Thompson研究表明, 對于經(jīng)濟發(fā)展沒有達到一定水平的發(fā)展中國家和經(jīng)

5、濟發(fā)展國家而言, 專利保護不能促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長, 卻能有效促進經(jīng)濟發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展。如果沒有國際貿(mào)易, 各個國家對知識產(chǎn)權保護強度不會發(fā)生分歧, 許春明認為知識產(chǎn)權制度是通過作用于外商直接投資、國際貿(mào)易和技術許可來影響技術擴散, 進而間接影響經(jīng)濟增長。吳凱支出加強知識產(chǎn)權保護對經(jīng)濟增長有正向的促進作用, 加強知識產(chǎn)權保護和擴大國際貿(mào)易對經(jīng)濟增長的促進作用顯著。 　　基于前人的研究成果, 本文建立涵蓋知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護力度及管理能力的四個一級指標、11個二級指標, 利用主成分分析法求得各指標的綜合得分, 以此衡量知識產(chǎn)權發(fā)展水平。在構建經(jīng)濟增長模型時, 考慮知識產(chǎn)權與

6、外商直接投資及進出口貿(mào)易的交互作用, 建立不同的模型分析知識產(chǎn)權促進地區(qū)經(jīng)濟增長的影響方式。 　　二、理論與模型 　　(一) 知識產(chǎn)權、FDI、國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展 　　關于知識產(chǎn)權與經(jīng)濟發(fā)展間的研究, 內生增長理論放棄傳統(tǒng)的要素積累論和產(chǎn)業(yè)結構決定論, 研究經(jīng)濟持續(xù)增長與技術條件間的關系, 進而創(chuàng)立技術進步機制。在該理論的引導下, 形成這樣一個結論:知識產(chǎn)權是促進技術進步的重要制度安排, 它影響到一個國家的自主創(chuàng)新、FDI流入、國際貿(mào)易及國際技術轉移等諸多方面, 并最終影響到經(jīng)濟增長。 　　關于技術溢出與經(jīng)濟發(fā)展。不同地區(qū)之間的技術溢出是促進區(qū)域

7、經(jīng)濟發(fā)展的一個重要影響因素, 國際貿(mào)易和FDI是國際技術溢出的兩個重要途徑, 在區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展過程中, 通過進口國外先進儀器設備和技術服務, 通過對進口產(chǎn)品的培訓學習使用及技術模仿取得了明顯的技術溢出效應, 促進生產(chǎn)率的提高, 進而推動經(jīng)濟增長。 　　(二) 主成分得分的計算 　　設Zi代表第i個主成分的因子得分, Fi代表第i個主成分得分, λi代表第i個主成分對應的特征值, μi代表第i個主成分的方差貢獻率, 則第i個主成分的因子得分為: 　　第i個主成分得分為: 　　綜合得分為:

8、 　　(三) 柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) 　　新古典經(jīng)濟學理論建立了傳統(tǒng)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù): 　　勞動力和資本是影響產(chǎn)出的最主要因素, 索洛把其他因素概括為技術進步, 而知識產(chǎn)權是技術進步的主要內生變量, 考慮知識產(chǎn)權影響經(jīng)濟增長的內在復雜性, 外商直接投資和對外貿(mào)易作為技術溢出的途徑理應納入模型, 因此本文將知識產(chǎn)權與外商直接投資及對外貿(mào)易的交互作用納進模型, 以分析知識產(chǎn)權影響經(jīng)濟增長的方式, 擴展后的模型為: 　　其中, Y為總產(chǎn)出, K為固定資本投資, L為勞動力投入, IP為知識產(chǎn)權, IPFDI為外商直接

9、投資與知識產(chǎn)權的交互項, IPET為對外貿(mào)易與知識產(chǎn)權的交互項, A為其他因素導致的經(jīng)濟增長因素, α, β, γ為彈性系數(shù)。知識產(chǎn)權與外商直接投資的交互項系數(shù)為正, 表示知識產(chǎn)權可通過外商直接投資對經(jīng)濟增長起促進作用, 知識產(chǎn)權與對外貿(mào)易的交互項系數(shù)為正, 表示知識產(chǎn)權可通過國際貿(mào)易對經(jīng)濟增長起促進作用。 　　三、實證分析 　　(一) 知識產(chǎn)權評價指標的建立 　　本文從知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護及管理四個方面構建知識產(chǎn)權經(jīng)濟績效指標體系, 所選數(shù)據(jù)均來自中國科技統(tǒng)計年鑒、中國統(tǒng)計年鑒及年度分析數(shù)據(jù)?？紤]數(shù)據(jù)的可得性, 本文選

10、擇11個二級指標變量, 各指標見表1。 　　知識產(chǎn)權創(chuàng)造中, R&D人員全時當量和科技活動人員反映人力資本投入, R&D經(jīng)費內部支出反映資本投入, 專利 (外觀設計、實用新型和發(fā)明專利) 申請量及發(fā)明專利所占比例反映知識產(chǎn)權的產(chǎn)出成果;知識產(chǎn)權運用中, 新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)目衡量專利成果轉化能力, 技術市場成交額反映地區(qū)技術創(chuàng)新的活躍程度;知識產(chǎn)權保護力度中, 知識產(chǎn)權行政執(zhí)法案件年立案數(shù)反映知識產(chǎn)權行政執(zhí)法保護力度, 行政執(zhí)法案件年結案率反映知識產(chǎn)權行政執(zhí)法案件是否及時得到處理;知識產(chǎn)權管理能力中, 專利代理機構數(shù)反映知識產(chǎn)權代理機構的發(fā)展狀況, 專利代理機構從業(yè)人員數(shù)反

11、映知識產(chǎn)權代理人員的規(guī)模。 　　由于所選指標變量間存在高度的相關性, 因此考慮運用主成分分析法提取各指標變量的主要信息。參照GP指數(shù)在0~5之間取值, 將由主成分分析方法求得的綜合得分加上2.5, 使其處于0~5之間, 表2為東部十省知識產(chǎn)權指標評價綜合得分。由表知, 廣東省知識產(chǎn)權評價得分最高, 平均得分為4.5, 其次為江蘇省, 而海南省知識產(chǎn)權評價得分最低, 平均得分為0.43?？芍? 東部各省間知識產(chǎn)權發(fā)展不平衡, 內部存在較大的差異。影響知識產(chǎn)權評價的主要因素為:R&D經(jīng)費內部支出、專利申請量和技術市場成交額。 　　表1 知識產(chǎn)權經(jīng)濟績效評價指標體系

12、 　　表2 東部省份2011~2016年知識產(chǎn)權評價指標得分值 　　(二) 模型的建立 　　1. 面板單位根檢驗 　　對時間序列建模時, 要求數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的, 表3為面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗。由表知, LLC、Fisher-ADF和Fisher-PP三種方法檢驗結果均拒絕了存在單位根的原假設, 即認為各變量序列平穩(wěn), 可進一步建立時間序列模型。 　　表3 面板單位根檢驗結果 　　2. 模型結果 　　建立擴展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型, 利用混合面板回歸建立模型, 模型系數(shù)見表4。

13、　　由表4可, 模型一中, 模型擬合優(yōu)度=0.873, 模型高度顯著。除資本投入的產(chǎn)出系數(shù)不顯著, 人力資本投入和知識產(chǎn)權對東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展均表現(xiàn)顯著的促進作用。人力資本投入每增加1%, 東部經(jīng)濟平均增長0.654%, 知識產(chǎn)權對經(jīng)濟產(chǎn)出的彈性系數(shù)在5%置信水平上顯著;對于模型二, 人力資本投入和知識產(chǎn)權與外商直接投資的交互作用對東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有顯著的促進作用, 人力資本投入對經(jīng)濟增長產(chǎn)出系數(shù)為0.613, 同時, 知識產(chǎn)權可以借助外商直接投資的途徑促進地區(qū)經(jīng)濟的增長, 知識產(chǎn)權發(fā)展水平越高, 外商直接投資對經(jīng)濟增長的貢獻越大;對于模型三, 除資本投入的產(chǎn)出系數(shù)不顯著, 人力資本投入和知識產(chǎn)

14、權與進出口貿(mào)易的交互作用對經(jīng)濟發(fā)展均顯示了顯著的促進作用, 人力資本投入每增加1%, 東部經(jīng)濟平均增長0.608%;知識產(chǎn)權可以借助貿(mào)易途徑促進地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展, 知識產(chǎn)權發(fā)展水平越高, 進出口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的貢獻越大。 　　表4 經(jīng)濟增長模型 　　四、結論與建議 　　本文基于中國東部10個省份的面板數(shù)據(jù), 實證研究知識產(chǎn)權對經(jīng)濟增長的影響方式, 得到如下結論: 　　1.人力資本是東部經(jīng)濟快速發(fā)展的最主要因素, 說明東部各省近年來推行的人才戰(zhàn)略政策取得了明顯的成效, 使勞動和資本配置更加合理, 生產(chǎn)效率得以提高, 對區(qū)域經(jīng)濟增長帶來了極大的促進作用

15、。因而, 中國東部地區(qū)要加強人力資本投資, 大力發(fā)展教育事業(yè), 發(fā)揮教育調節(jié)人力資本結構, 進一步完善健全人才的激勵機制, 加快培養(yǎng)和引進一批科技拔尖人才和領軍人物。 　　2.知識產(chǎn)權對經(jīng)濟產(chǎn)生顯著的促進作用, 其產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.156。加強知識產(chǎn)權保護, 完善知識產(chǎn)權制度, 提高執(zhí)法效果和執(zhí)法透明度, 提升我國知識產(chǎn)權制度在國際上的公信度, 營造一個良好的知識產(chǎn)權保護制度環(huán)境。 　　3.知識產(chǎn)權可通過外商直接投資和對外貿(mào)易途徑促進地區(qū)經(jīng)濟增長。東部地區(qū)由于得益于國家優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略, 大力發(fā)展外向型經(jīng)濟, 外資先進的技術和高效的管理直接帶動東部省份前沿技術的進步, 因此

16、, 要深化對外開放政策, 擴大國際貿(mào)易合作, 不斷改善外商的投資環(huán)境, 吸引跨國公司在我國設立分支機構。 　　參考文獻: 　　[1]韓玉雄, 李懷祖.關于中國知識產(chǎn)權保護水平的定量分析[J].科學學研究, 2005 (06) . 　　[2]杜蕓, 吳鴿.知識產(chǎn)權對區(qū)域經(jīng)濟貢獻度的實證分析---基于江蘇省統(tǒng)計數(shù)據(jù)[J].科技進步與對策, 2011 (16) . 　　[3]趙喜倉, 徐謙子.江蘇省專利制度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響分析[J].江蘇商論, 2014 (08) . 　　[4]Thompson M A, Rushing F.An Em pirical Analysis of the Impact of Patent Protection on Economic Growth[J].An Extension Journal of Economic Growth, 1999 (24) . 　　[5]許春明.知識產(chǎn)權制度與經(jīng)濟增長的機制研究[D].暨南大學, 2008. 　　[6]吳凱, 蔡虹, Gary H Jefferson.知識產(chǎn)權保護對經(jīng)濟增長的作用研究[J].管理科學, 2012 (03) . 呂春麗.中國知識產(chǎn)權對經(jīng)濟增長影響方式的分析[J].中國集體經(jīng)濟,2018(33):16-18.