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1、思想認(rèn)識(shí)不到位 篇一：本人對(duì)存在主要不足的認(rèn)識(shí) 本人對(duì)存在主要不足的認(rèn)識(shí) （一） 政治思想意識(shí)淡化 政治思想意識(shí)淡化 。對(duì)黨的思想路線、方針政策的貫徹和執(zhí)行，缺乏應(yīng)有的政治敏銳性和洞察力，責(zé)任感、使命感和危機(jī)感不夠強(qiáng)烈。不善于運(yùn)用馬列主義、毛澤東思想和鄧小平理論來(lái)武裝自己的頭腦，沒(méi)有培養(yǎng)自己從政治的角度來(lái)觀察、分析問(wèn)題，認(rèn)識(shí)事物只停留在表面，對(duì)事物的理解不深刻、不全面。對(duì)政治學(xué)習(xí)“走過(guò)場(chǎng)”,運(yùn)用膚淺，停于形式。平時(shí)雖然能夠?qū)W些馬列主義、毛澤東思想及鄧小平理論，但思想上未上升到運(yùn)用理論的高度，學(xué)習(xí)目的不夠明確，學(xué)習(xí)時(shí)缺乏思考，只從字面上理解毛澤東思想，沒(méi)有意識(shí)其思想的精髓，更沒(méi)有

2、很好地掌握鄧小平同志強(qiáng)有力的理論武器，使自己對(duì)理論知識(shí)的理解與實(shí)際脫鉤，沒(méi)有發(fā)揮理論的指導(dǎo)作用，只是為了學(xué)習(xí)而學(xué)習(xí)，使學(xué)習(xí)變得形式化、教條化。 （二） 全心全意為人民服務(wù)的宗旨有所淡化 我有時(shí)對(duì)待群眾和同事不能始終保持熱情的態(tài)度，尤其當(dāng)手頭工作稍多、稍忙時(shí)，存有“事不關(guān)己，高高掛起”的思想，以至自己為群眾服務(wù)、為群眾所想、為群眾所急、為同事服務(wù)的公仆意識(shí)淡化。總覺(jué)得自己是一個(gè)普通的黨員也干不了什么大事,沒(méi)有深刻理解“全心全意為人民服務(wù)”的宗旨，以至于形成為群眾服務(wù)意識(shí)比較淡薄?！耙磺袨榱巳罕?，一切依靠群眾，從群眾中來(lái)到群眾中去”的實(shí)質(zhì)說(shuō)明在任何時(shí)候都要以群眾滿意不滿意作為自己得失的衡量

3、標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)忽略了群眾的想法，這是工作中缺乏耐心的根本原因?！耙磺袨榱巳罕姟笔且笪覀冋嬲龅饺娜鉃槿嗣穹?wù)，拿出百分之百的熱情對(duì)待每一個(gè)群眾，每一位同事,做到樹(shù)立黨員一面旗的良好形象。 （三） 學(xué)習(xí)理論不夠，指導(dǎo)工作不力 由于平時(shí)工作任務(wù)繁重，本人產(chǎn)生了一種片面認(rèn)識(shí)，忽視了加強(qiáng)理論的學(xué)習(xí)。由于學(xué)習(xí)不深入，未有深刻理解建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的理論，不能正確領(lǐng)會(huì)黨的路線、方針、政策，使開(kāi)展工作沒(méi)有豐實(shí)的理論基礎(chǔ)，在理論聯(lián)系實(shí)際方面，雖然我平時(shí)有參加市局、區(qū)局的各種會(huì)議和學(xué)習(xí)，還進(jìn)行過(guò)一些理論和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，但是沒(méi)有很好地應(yīng)用到實(shí)際工作中解決實(shí)際問(wèn)題，和樹(shù)立科學(xué)的發(fā)展觀要求上來(lái)，把學(xué)習(xí)只

4、停留在表面，流于形式，注重聯(lián)系實(shí)際少，沒(méi)有完全做到正確理論指導(dǎo)工作分析和解決問(wèn)題。 （四）沒(méi)抓工作的細(xì)和實(shí),只報(bào)喜不報(bào)憂。 思想觀念陳舊，缺乏開(kāi)拓創(chuàng)新精神。新時(shí)期必須具有不端開(kāi)拓創(chuàng)新精神。而在實(shí)際工作中，我缺乏了這種精神，存在求穩(wěn)的舊思想，自己有了一些新想法而不敢先行實(shí)施。 主要表現(xiàn)在：對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)部署的工作任務(wù)有時(shí)沒(méi)有很好地組織貫徹執(zhí)行，沒(méi)有深入地去抓檢查落實(shí)，直到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)檢查不到位，或到位不管事時(shí)才給領(lǐng)導(dǎo)作解釋，多是強(qiáng)調(diào)客觀原因，沒(méi)真正意識(shí)問(wèn)題的嚴(yán)重性；再有就是平時(shí)匯報(bào)工作好的方面大多是報(bào)喜不報(bào)憂，而報(bào)存在問(wèn)題是大事當(dāng)小事報(bào)，小事當(dāng)沒(méi)或者干脆不報(bào)，違反了實(shí)事求是的原則。

5、二、存在問(wèn)題形成的原因 通過(guò)進(jìn)行《保持共產(chǎn)黨先進(jìn)性教育讀本》等書(shū)的學(xué)習(xí)，以及回顧入黨志愿，我深刻的發(fā)現(xiàn)自己在這次保先教育活動(dòng)中存在的問(wèn)題原因，主要是： （一） 在思想作風(fēng)上 1、理論學(xué)習(xí)不夠深入。對(duì)理論武裝頭腦的緊迫性認(rèn)識(shí)不足，理論學(xué)習(xí)不夠重視，學(xué)習(xí)自覺(jué)性、積極性和主動(dòng)性不足，存在實(shí)用主義，要用什么才去學(xué)什么，與工作關(guān)系密切的才學(xué)，與工作關(guān)系不大的少學(xué)。學(xué)習(xí)停留一般化。學(xué)習(xí)專題不突出，針對(duì)性不強(qiáng)，不分層次，一般通讀多，重點(diǎn)精讀少，做讀書(shū)筆記少。對(duì)理論的鉆研不深入，沒(méi)有在把握鄧小平理論的科學(xué)體系上下功夫。缺乏“擠”勁和“鉆”勁，對(duì)理論學(xué)習(xí)淺嘗輒止，不求甚解。理論聯(lián)系實(shí)際不夠，學(xué)用脫節(jié)，

6、運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐的意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有充分把理論和實(shí)踐緊密地聯(lián)系起來(lái)，運(yùn)用馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)、方法來(lái)分析和解決問(wèn)題、開(kāi)展工作、提高工作水平。 2、理想信念有所淡化。存在這些問(wèn)題的主要原因是：對(duì)理論武裝的重要性和緊迫性認(rèn)識(shí)不足，忽視了主觀世界的改造，缺乏堅(jiān)實(shí)的馬克思主義理論基礎(chǔ)，理論上不夠成熟。 （二） 在工作作風(fēng)上 1、業(yè)務(wù)知識(shí)不足。這幾年，利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)各種業(yè)務(wù)知識(shí)，所掌握的理論知識(shí)和具備的業(yè)務(wù)水平，遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、以及本部門工作管理的要求，對(duì)如何樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力、構(gòu)建和諧社會(huì)的要求具備的理論知識(shí)不足，工作方法明顯未達(dá)到現(xiàn)代化管理的要求，出現(xiàn)工作應(yīng)付式現(xiàn)象。

7、 2、工作方法跟不上時(shí)代要求。一是仍然滿足于上傳下達(dá)的陳舊工作方法和思路，對(duì)如何抓好新時(shí)期動(dòng)員工作和社會(huì)發(fā)展工作思路不夠清晰。二是組織能力和管理能力欠缺，組織開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)時(shí)缺乏與人溝通，使參與者的積極性不夠主動(dòng)，導(dǎo)致工作往往達(dá)不到預(yù)期的效果。三是工作協(xié)調(diào)能力有待改善，特別是如何與納稅人建立新型的管理服務(wù)型關(guān)系，協(xié)調(diào)納稅人的關(guān)系，真正意義上為稅收事業(yè)和納稅人的利益保駕護(hù)航。 （三） 在紀(jì)律上 工作紀(jì)律比較松散。執(zhí)行制度有時(shí)不夠嚴(yán)格要求自己，認(rèn)為自己有時(shí)犯點(diǎn)小毛病認(rèn)為無(wú)關(guān)痛癢。 三、今后的努力方向 針對(duì)自身的問(wèn)題和不足，在以后的學(xué)習(xí)、工作中，在黨委的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，我一定做到以下幾

8、點(diǎn)： 一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)、尤其是加強(qiáng)共產(chǎn)主義道德理想學(xué)習(xí)，牢記兩個(gè)“務(wù)必”，不斷提高自己的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。一是繼續(xù)學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想用基本原理聯(lián)系具體實(shí)際，用唯物主義立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法觀察問(wèn)題、分析問(wèn)題，樹(shù)立遠(yuǎn)大的理想，正確的世界觀和人生觀，正確處理國(guó)家、集體、個(gè)人三者之間的利益關(guān)系。認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)黨的方針政策，正確對(duì)待目前面臨的困難，激發(fā)愛(ài)崗敬業(yè)的熱情，積極投身于稅收事業(yè)改革中去，在自己的崗位上自覺(jué)為社會(huì)發(fā)展工作做出貢獻(xiàn)。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)黨和國(guó)家的法律法規(guī)，不斷提高自己的法紀(jì)觀念。三是不斷提高自己的管理水平，能針對(duì)不同時(shí)期，提出一些有可操作性的管理辦法和實(shí)施

9、方案。積極進(jìn)取，圓滿完成不同時(shí)期的各項(xiàng)任務(wù)。 二是改進(jìn)工作作風(fēng)。模范地執(zhí)行黨的路線、方針、政策，與時(shí)俱進(jìn)，創(chuàng)造性開(kāi)展工作，在政治上、思想上、行動(dòng)上與市局黨委保持高度一致。不斷從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。 三是牢記黨的宗旨，強(qiáng)化大局觀念，增強(qiáng)奉獻(xiàn)意識(shí)和使命感。認(rèn)真履行崗位職責(zé)、竭盡全力做好本職工作。 四是積極開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，發(fā)揚(yáng)正氣，抵制各種歪風(fēng)邪氣，嚴(yán)格自律。少說(shuō)空話，多干實(shí)事，盡職盡責(zé)，忠于職守，踏踏實(shí)實(shí)、勤勤懇懇地工作，爭(zhēng)取對(duì)國(guó)家、對(duì)人民做更大貢獻(xiàn)。 篇二：一是思想認(rèn)識(shí)到位 一是思想認(rèn)識(shí)到位。多次召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)議，充分認(rèn)識(shí)到村“兩委”班子中女性干部所占比例的多少，是衡量本次村“

10、兩委”換屆成功與否的重要指標(biāo)，是落實(shí)男女平等基本國(guó)策的需要，是推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和加強(qiáng)基層民主建設(shè)的需要，是把“和諧社會(huì)”理念落實(shí)到農(nóng)村政治生活中的需要。 二是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。為了確保女性進(jìn)兩委，專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)村“兩委”換屆選舉工作中婦女參選工作的協(xié)調(diào)和組織。同時(shí)鄉(xiāng)黨委、政府高度重視女干部的培養(yǎng)和選拔工作，積極為婦女創(chuàng)造參政的寬松環(huán)境。在村兩委干部配備和選舉中以及在發(fā)展黨員時(shí)，對(duì)農(nóng)村婦女所占比例積極引導(dǎo)，壯大農(nóng)村女干部和女黨員隊(duì)伍，為婦女參政議政打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，創(chuàng)造良好條件。 三是輿論宣傳到位。切實(shí)加大了宣傳力度，采取了一些行之有效的方式，廣泛宣傳婦女在村級(jí)事務(wù)管理中不可替代的作用

11、，引導(dǎo)教育婦女干部正確看待和評(píng)價(jià)自己，克服依賴心理，塑造健康人格，保持自尊、自信、自立、自強(qiáng)的“四自”精神，努力增強(qiáng)自己的參政意識(shí)和能力。同時(shí)通過(guò)宣傳，提高全社會(huì)對(duì)性別意識(shí)的認(rèn)識(shí)，改變?nèi)藗儌鹘y(tǒng)的對(duì)村級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的性別定位。喚醒女性自信自立意識(shí)，抵御不良性別觀的影響，要樹(shù)立通過(guò)奮斗去創(chuàng)造自己輝煌人生的思想。為女性參政營(yíng)造了良好的社會(huì)氛圍。 四是調(diào)查摸底到位。為了保證現(xiàn)有的婦女兩委，把更多的優(yōu)秀婦女推薦入選舉視野。年初對(duì)各村婦女組織建設(shè)情況開(kāi)展了廣泛調(diào)查摸底，走訪了部分村黨支部書(shū)記和村委會(huì)主任，并分別與20余名婦女村干部進(jìn)行了座談，對(duì)全鄉(xiāng)基層?jì)D女組織建設(shè)工作現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，對(duì)農(nóng)村婦女后

12、備人才進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。根據(jù)實(shí)際情況和調(diào)查摸底結(jié)果，盡可能讓新一屆的村“兩委”中出現(xiàn)更多的優(yōu)秀婦女代表。 五是政策引導(dǎo)到位。積極為女性提供一系列切實(shí)可行的政策引導(dǎo)措施。切實(shí)提高婦女經(jīng)濟(jì)地位和自身素質(zhì)，帶動(dòng)政治地位的提高。有針對(duì)性的舉辦不同類型、不同層次培訓(xùn)班，不斷擴(kuò)大培訓(xùn)受益面，提高婦女的綜合素質(zhì)，讓她們掌握必要的文化科技管理知識(shí)和政策法律知識(shí)，增強(qiáng)村務(wù)管理和村務(wù)決策等方面的能力。組織農(nóng)村婦女廣泛參與經(jīng)濟(jì)建設(shè)，充分調(diào)動(dòng)廣大農(nóng)村婦女約積極性、創(chuàng)造性，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高她們的經(jīng)濟(jì)地位，為爭(zhēng)取政治地位打好經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 目前，已完成18個(gè)村的支部換屆和20個(gè)村的村委換屆，其中婦女當(dāng)選為支部書(shū)記的有2名，當(dāng)

13、選為村委會(huì)主任的有1名，當(dāng)選為支部委員的有8名，當(dāng)選為村委委員的有20名，當(dāng)選比例為33%。 篇三：制度執(zhí)行不到位原因分析 制度執(zhí)行不到位的影響因素分析 【摘 要】 本文認(rèn)為，影響執(zhí)行制度不到位的主要因素有五個(gè)方面。即：制度監(jiān)管不到位；責(zé)任部門不作為，缺乏嚴(yán)格細(xì)致的處罰機(jī)制；老好人思想作怪，思想教育工作不被重視；不堅(jiān)持原則，缺乏實(shí)事求是的態(tài)度；領(lǐng)導(dǎo)與管理者隊(duì)伍素質(zhì)不均衡。深刻剖析這些原因，對(duì)加強(qiáng)“四風(fēng)”建設(shè)具有重要現(xiàn)實(shí)意義。 【關(guān)鍵詞】 執(zhí)行制度；不到位；影響因素；分析 隨著時(shí)代的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步以及國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的變化，中華民族的偉大復(fù)興成為中國(guó)夢(mèng)的主要內(nèi)容。中國(guó)夢(mèng)激發(fā)了每一

14、名真性情炎黃子孫熱愛(ài)祖國(guó)的激情。實(shí)現(xiàn)祖國(guó)永遠(yuǎn)強(qiáng)大、民族興盛、人民幸福安康是國(guó)人共同的目標(biāo)。由此，需要步調(diào)一致、共謀發(fā)展、共盡其才、共用其智、共傾其力。黨和國(guó)家的大政方針、政策制度如何不打折扣地層層落實(shí)至關(guān)重要。當(dāng)前，改進(jìn)作風(fēng)、加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè)、嚴(yán)格執(zhí)行、防微杜漸是興邦之舉。不可否認(rèn)，工作中執(zhí)行力不強(qiáng)、執(zhí)行不到位、作風(fēng)浮躁現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，“馬馬虎虎、差不多”思想較為普遍，原則性不強(qiáng)嚴(yán)重影響了工作質(zhì)量與效率，輕視法律與制度、敬畏意識(shí)淡漠等等，這些都是中國(guó)道路前進(jìn)過(guò)程中的障礙物。究其原因，有以下幾點(diǎn)。 一、制度監(jiān)管不到位 隨著發(fā)展需要，制度日趨完善，可為什么總是上有政策下有對(duì)策呢？中央八項(xiàng)規(guī)定出臺(tái)

15、后，“農(nóng)家樂(lè)里洗桑拿、礦泉水瓶里裝茅臺(tái)、紅塔山盒里藏熊貓”現(xiàn)象為什么時(shí)有發(fā)生？中國(guó)人民大學(xué)教授周淑篇二：內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析 內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析 農(nóng)村信用社作為農(nóng)村金融的主力軍，是聯(lián)系農(nóng)牧民最好的金融紐帶。加強(qiáng)和完善農(nóng)村信用社內(nèi)控制度建設(shè)，強(qiáng)化自律經(jīng)營(yíng)意識(shí)，防范金融經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)保障農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常、合法、安全、高效地運(yùn)行，將發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用。根據(jù)我聯(lián)社實(shí)際，結(jié)合自身崗位，現(xiàn)就內(nèi)控制度執(zhí)行不到位的原因分析如下： 一、內(nèi)控制度執(zhí)行存在的主要問(wèn)題 通過(guò)對(duì)我聯(lián)社內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行的檢查情況看，當(dāng)前我聯(lián)社在執(zhí)行內(nèi)控制度工作中，存在著一些不可小視的問(wèn)題，主要

16、體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： （一）思想認(rèn)識(shí)不到位，存在僥幸心理嚴(yán)重。基層信用社在執(zhí)行內(nèi)控制度中存在著偏差。廣大職工思想認(rèn)識(shí)不到位，把制度建設(shè)和執(zhí)行制度當(dāng)成兩回事，即制度歸制度，執(zhí)行歸執(zhí)行，導(dǎo)致把制度當(dāng)成擺設(shè)而執(zhí)行不力的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。個(gè)別基層信用社負(fù)責(zé)人重業(yè)務(wù)輕管理的思想，尤其是對(duì)信用社內(nèi)控機(jī)制的指導(dǎo)思想不明確，內(nèi)控意識(shí)淡薄，對(duì)加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性和重要作用認(rèn)識(shí)膚淺，忽視了對(duì)員工的思想教育和職業(yè)道德教育，使少數(shù)員工的人生觀、道德觀、價(jià)值觀發(fā)生了偏向，在一定程度上損害了信用社信譽(yù)和利益。其根本原因在于大多數(shù)職工的思想不夠重視，沒(méi)有真正認(rèn)識(shí)到內(nèi)控制度執(zhí)行的重要性、 緊迫性和現(xiàn)實(shí)性，仍然存在“三

17、分靠管理，七分靠運(yùn)氣”的想法，一味追求便利而疏忽整體利益，存在著僥幸心理。 （二）職工責(zé)任心、意識(shí)性不強(qiáng)。在平時(shí)檢查工作中，發(fā)現(xiàn)基層信用社執(zhí)行內(nèi)控制度不嚴(yán)，體現(xiàn)在印、押、證分管形同虛設(shè)，重要空白憑證領(lǐng)用、使用、銷號(hào)手續(xù)執(zhí)行不嚴(yán)，四雙制度執(zhí)行不力，主任查庫(kù)管理不實(shí)，貸款不按“三查”制度的有關(guān)規(guī)定隨意發(fā)放，安全保衛(wèi)工作措施落實(shí)流于形式，臨柜微機(jī)人員離崗不將口令退至login狀況下、操作口令沒(méi)有按期更換等，這些問(wèn)題存在著極大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事故隱患。其主要原因在于廣大職工的工作責(zé)任心、憂患意識(shí)不強(qiáng)，職工之間時(shí)常以信任代替制度，把規(guī)定的制約制度拋在腦后，從而產(chǎn)生了應(yīng)付檢查工作的現(xiàn)象。根本沒(méi)有考慮到失去制

18、約的操作，往往會(huì)導(dǎo)致重大事故或案件的發(fā)生。如果廣大職工沒(méi)有管好自己的工作，就會(huì)惹禍上身，輕則負(fù)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任，重則負(fù)法律責(zé)任。 （三）法制觀念淡薄，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。由于農(nóng)村信用社地處農(nóng)村牧區(qū)，經(jīng)常與廣大農(nóng)牧 民打交道，部分職工認(rèn)為山高皇帝遠(yuǎn)，上面不容易下來(lái)進(jìn)行檢查。同時(shí)，對(duì)上級(jí)下發(fā)的法律、法規(guī)、規(guī)章制度不加強(qiáng)學(xué)習(xí)，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的部位認(rèn)識(shí)不到位、不夠重視。造成部分基層信用社職工法制觀念淡薄，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，有章不循，有令不行，使得內(nèi)控制度的執(zhí)行不嚴(yán)，從而造成不必要的責(zé)任事故和案件的發(fā)生。 （四）檢查監(jiān)督不到位，處罰措施不得力。內(nèi)控制度是否 嚴(yán)格執(zhí)行，在很大程度上取決于檢查、監(jiān)

19、督處罰力度是否到位。雖然我聯(lián)社現(xiàn)在設(shè)立了稽核部門，并配備了專職稽核員，但還是存在稽核檢查力量薄弱、功能不全、監(jiān)控檢查不到位等問(wèn)題，與業(yè)務(wù)發(fā)展要求不相適應(yīng)。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制不完善。主要表現(xiàn)在隨著電子化建設(shè)步伐的加快，與之相應(yīng)的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制尚未建立，對(duì)計(jì)算機(jī)程序的設(shè)計(jì)、運(yùn)行以及計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)流向過(guò)程沒(méi)有有效監(jiān)督；由于稽核人員業(yè)務(wù)知識(shí)不全面，致使對(duì)計(jì)算機(jī)、中間業(yè)務(wù)等方面失去有效監(jiān)控；稽核工作以事后監(jiān)督為主，往往是亡羊補(bǔ)牢，事后補(bǔ)救，缺少事前、事中的監(jiān)督；稽核部門對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況督促檢查不力，發(fā)現(xiàn)了內(nèi)控制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題，但是考慮到一些原因，進(jìn)行處罰的力度不夠。 二、內(nèi)控制度執(zhí)行不到位

20、的主要原因 （一）基層信用社主任疏于對(duì)內(nèi)部監(jiān)督和管理。部分基層負(fù)責(zé)人重經(jīng)營(yíng)、重業(yè)務(wù)開(kāi)拓、重考核得分，而對(duì)內(nèi)部管理不夠重視，認(rèn)為內(nèi)控管理是會(huì)計(jì)的事，平常根本不到柜面檢查工作，與職工談心、溝通更是少之又少。有時(shí)即使發(fā)現(xiàn)小問(wèn)題、小瞄頭，不是舉一反三、追根溯源，而是大事化小，小事化了，這就為一些別有用心的人提供了作案時(shí)機(jī)。 （二）委派會(huì)計(jì)不能完全履行崗位職責(zé)。一是以信任代替制度，不能在事前、事中監(jiān)督柜員，甚至事后也不認(rèn)真逐筆審核柜員辦理的業(yè)務(wù)；為圖方便，相關(guān)登記簿事后補(bǔ)登，更有甚 者甚至連查庫(kù)登記簿都弄虛作假的；二是以感情代替制度，對(duì)柜員違規(guī)操作不及時(shí)指出和糾正，而是幫助隱藏，表面上是出于

21、好心，實(shí)際是制度執(zhí)行不嚴(yán)格，流于形式，為伺機(jī)作案的人提供了方便；三是以習(xí)慣代替制度，受傳統(tǒng)工作思維影響，憑感覺(jué)、經(jīng)驗(yàn)辦事，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)較差，沒(méi)法依法、依制度辦事的良好習(xí)慣；四是缺乏管理能力，使得部分員工在業(yè)務(wù)操作上相互推諉，造成業(yè)務(wù)操作流程脫節(jié)，以致問(wèn)題長(zhǎng)期不能得到及時(shí)解決。 （三）員工案防意識(shí)仍未提高。一是政治學(xué)習(xí)流于形式，員工疏于自省，忽視了自身的職業(yè)道德教育，對(duì)社會(huì)上不良習(xí)氣抵抗力降低；二是員工之間缺乏互相配合，“各掃門前雪”的現(xiàn)象嚴(yán)重，對(duì)本職之外事情不聞不問(wèn)，出了問(wèn)題互相推諉；三是案防責(zé)任感不強(qiáng)，對(duì)同事缺乏防范心理，同時(shí)認(rèn)為銀行是領(lǐng)導(dǎo)的銀行，解決問(wèn)題缺乏主動(dòng)性。 （四）操作

22、人員素質(zhì)不高、責(zé)任心不強(qiáng)。部分員工對(duì)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)滯后，不注重加強(qiáng)自身理論知識(shí)學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，對(duì)新增業(yè)務(wù)掌握不透徹，對(duì)業(yè)務(wù)流程理解不深不細(xì)，專業(yè)水平低等因素也產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。 （五）檢查責(zé)任追究一罰了之。對(duì)一些違規(guī)操作進(jìn)行處罰力度不夠，往往主要是以書(shū)面形式通報(bào)和罰款，并沒(méi)有從源頭上進(jìn)行原因分析、總結(jié)教訓(xùn)，這樣以來(lái)，既起不到舉一反三作用，又使檢查的效果打了折扣。 三、加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)的主要對(duì)策 加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，防范金融風(fēng)險(xiǎn)工作已成為農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)重點(diǎn)。針對(duì)上述存在的問(wèn)題及原因，為了消除安全事故和隱患的發(fā)生，杜絕所造成的制度風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)

23、險(xiǎn)的發(fā)生，應(yīng)切實(shí)采取以下幾個(gè)方面的措施加以防范和完善。 （一）以人為本，加強(qiáng)教育。一是加強(qiáng)教育，增強(qiáng)職工的自覺(jué)性。要有計(jì)劃地分期分批組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄、信貸、結(jié)算、安全保衛(wèi)、電腦業(yè)務(wù)操作等基本制度，使職工掌握各項(xiàng)制度的具體規(guī)定，熟悉各項(xiàng)操作規(guī)程。同時(shí)，要加強(qiáng)執(zhí)行制度重要性的教育，使職工真正認(rèn)識(shí)到執(zhí)行基本制度是保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全運(yùn)行的基礎(chǔ)和保障，從而提高職工 認(rèn)真貫徹執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺(jué)性。二是加強(qiáng)管理，增強(qiáng)基層信用社主任內(nèi)控執(zhí)行意識(shí)。一個(gè)基層負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)控機(jī)制的認(rèn)識(shí)程度往往決定了該社的內(nèi)部控制制度實(shí)施的有效性，所以加強(qiáng)基層信用社主任的內(nèi)控意識(shí)和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。端正他們的思想

24、認(rèn)識(shí)，解決重視建立規(guī)章制度，輕視落實(shí)規(guī)章制度的問(wèn)題。三是提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)職工內(nèi)控執(zhí)行的責(zé)任心。縱觀農(nóng)村信用社出現(xiàn)的事故和案件，多與職工不嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，對(duì)工作不負(fù)責(zé)任有關(guān)。因此，作為信合員工，要嚴(yán)于律己，一絲不茍，對(duì)每一筆業(yè)務(wù)，都要認(rèn)真細(xì)致合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)辦理，規(guī)范操作行為。同時(shí)，樹(shù)立監(jiān)督意識(shí)，嚴(yán)格遵守基本制度，實(shí)行監(jiān)督與相互制篇三：公司制度執(zhí)行不到位的原因有哪些？ 公司制度執(zhí)行不到位的原因有哪些？ 一、管理者沒(méi)有常抓不懈。 己身不正，雖令不從。 二、管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)，朝令夕改。 1、用制度規(guī)范執(zhí)行力的標(biāo)準(zhǔn)； 2、用制度統(tǒng)一員工與組織的執(zhí)行力； 3、用制度建立一個(gè)執(zhí)行機(jī)制

25、； 3.1、選其首惡，殺雞儆猴； 3.2、樹(shù)立典型、強(qiáng)化意識(shí)； 案例: 任正非：僵化到優(yōu)化再到固化。 1、在制度人性化的前提下，堅(jiān)決執(zhí)行； 2、切忌反復(fù)制定制度； 四、執(zhí)行過(guò)于繁瑣或者囿于條款。 1、官僚機(jī)制：顧客不會(huì)理解我們內(nèi)部有多少程序，只關(guān)心執(zhí)行結(jié)果； 2、業(yè)務(wù)流程重組； 五、缺乏將工作分解和匯總的好辦法。 1、工作分解到責(zé)任人，有效防“三個(gè)和尚沒(méi)水喝”的狀態(tài)； 2、適當(dāng)對(duì)工作進(jìn)行總結(jié)； 六、沒(méi)有人監(jiān)督并且缺乏監(jiān)督方法。 1、監(jiān)督是執(zhí)行力的靈魂； 2、有效監(jiān)督方式； 2.1、管理者親自跟蹤調(diào)查； 2.2、約定執(zhí)行者固定時(shí)間上報(bào)反饋； 2.3、相關(guān)聯(lián)絡(luò)員(助理)什么時(shí)候跟蹤反饋； 七、培訓(xùn)中的浪費(fèi)。 培訓(xùn)必須全面: 技能培訓(xùn)企業(yè)文化傳承、激勵(lì)工作熱情。 八、缺乏凝聚力的企業(yè)文化。 企業(yè)文化是一種共有的價(jià)值觀，領(lǐng)導(dǎo)人的概念和價(jià)值關(guān)就是企業(yè)的概念和價(jià)值觀。 《思想認(rèn)識(shí)不到位》