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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,第六級,第七級,第八級,第九級,2012/11/13,#,排污權(quán)交易制度,馬將平（,15213427,）熊以列,01,起源和理論內(nèi)涵,02,排污權(quán),交易在國外的實(shí)踐,03,排污權(quán),交易在國內(nèi)的發(fā)展,01,起源和理論內(nèi)涵,02,排污權(quán)交易在國外的實(shí)踐,03,排污權(quán)交易在國內(nèi)的發(fā)展,1,、排污權(quán)交易的起源和理論內(nèi)涵,1.1,起源,排污權(quán)交易制度的主要理論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)約翰,.,戴爾斯于,1968,年在“科斯定理”的基礎(chǔ)上提出的（,John Dales,，,1968),。這個(gè)理論的基本思想是,通過總量控制來滿足環(huán)境要

2、求，然后在此基礎(chǔ)上通過建立合法的污染物排放權(quán)來形成市場，進(jìn)而通過市場機(jī)制來降低控制污染的社會總成本,。,美國環(huán)保署（,EPA,）率先與,1979,年,12,月在大氣污染控制項(xiàng)目中推行排污權(quán)交易制度并取得了成功。截至目前，應(yīng)用最成功的的酸雨控制計(jì)劃（,ARP,）,。,庇古,福利經(jīng)濟(jì)學(xué),科斯定理,戴爾斯的發(fā)展,排污權(quán)交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在,污染物排放總量不超過允許排放量,的前提下，建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)，并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來進(jìn)行污染物的排放控制，從而達(dá)到減少排放量、保護(hù)環(huán)境的目的。,1.2,基本內(nèi)容,政府,作為環(huán)境資源擁有者的代表，根據(jù),污染控制水平的需要制定總

3、排污量上限,按此發(fā)放或競賣排污許可,(,即排放一定污染物的權(quán)利,稱排污權(quán),),并制定規(guī)則和建立平臺使排污權(quán)可以像商品一樣在市場上進(jìn)行買賣,其實(shí)質(zhì)是運(yùn)用市場機(jī)制對污染物排放進(jìn)行控制、管理,是一種以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)刺激手段。,1.3,排污權(quán)交易的效率分析,1.3.1,政府和市場的,作用,政府,市場,界定,環(huán)境產(chǎn)權(quán)和環(huán)境資源稀缺性,的功能,合理,配置環(huán)境資源的功能，使其配置達(dá)到帕累托最優(yōu),由于不同企業(yè)控制污染的成本差別很大，如果排污,指標(biāo),可以通過市場來轉(zhuǎn)讓，那些治理污染成本低的企業(yè)，就會愿意通過治理，,大幅度,地減少排污，然后通過賣出多余的排污權(quán)而獲利。而那些治理成本高的,企業(yè),，則會通

4、過購買排污權(quán)達(dá)到合理排放的目的。,1.3.2,排污權(quán)交易的微觀均衡分析,O,P,2,P,P1,成,本,/,價(jià),格,污染物削減量,Q,1,Q,Q,2,Q,3,MAC,1,MAC,2,MAC,3,1,2,3,A,B,C,D,E,F,G,排污權(quán)交易微觀效應(yīng)示意圖,假設(shè)：,（,1,）整個(gè)市場由,A,、,B,、,C,三個(gè)污染源構(gòu)成；,（,2,）,根據(jù)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，要求共削減排污,3Q,，政府按等量原則將排污,權(quán)初始,分配給三個(gè)污染源，即,A,、,B,、,C,三個(gè)排污單位所持有的排污許可證均比,他們,現(xiàn)有的污染物排放量減少了,Q,。,P1,是只有買方，,P2,是只有賣方，有賣方也有買方。,分析表明，排污權(quán)

5、價(jià)格,P,為均衡價(jià)格，在這一價(jià)格水平上，,A,、,B,、,C,三,家企業(yè)總體的治理成本最低，即在所有污染源的邊際治理成本相等的情況下,，減少,指定排污量的社會總費(fèi)用才會最小。,1.3.3,排污權(quán)交易的宏觀均衡分析,市場上有新增污染者，需求曲線將向右移動(dòng)，從而決定排污權(quán)的價(jià)格為,P1,，,P1P,，該污染者將會購進(jìn)排污權(quán)；,市場,上有排污者退出，需求曲線將向左移動(dòng)，排污權(quán)的價(jià)格下降，其他污染者將買進(jìn)排污權(quán)，在控制總量的前提下，減少成本支出。,1.4,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ),1.4.1,外部性理論,外部性由英國福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出，環(huán)境污染的實(shí)質(zhì)是環(huán)境的外部性問題。外部性分為正外部性和負(fù)外部性，環(huán)境問題的

6、根源就是外部不經(jīng)濟(jì)。,MSC,MPC,MD,P1,P2,Q,1,Q,2,外部不經(jīng)濟(jì),1.4.2,公地悲劇理論,公地悲劇理論也可以用來解釋環(huán)境污染問題。由于環(huán)境因子和自然資源具有公共物品的性質(zhì)，而公共物品具有不可分割性、非競爭性的特征，容易導(dǎo)致環(huán)境資源的過度使用，產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象，而社會需要的公共物品供給不足，最終出現(xiàn)公地悲劇。,1.4.3,稀缺資源理論,“物以稀為貴”，稀缺使環(huán)境資源具有價(jià)值。由于環(huán)境容量資源的公共物品性質(zhì)，它并沒有在市場體系中獲得評價(jià),(,沒有價(jià)格,),，也沒有獲得高效率的配置，而是被普遍濫用（污染）。在現(xiàn)代社會，人們已經(jīng)認(rèn)識到，環(huán)境容量作為環(huán)境提供的基本功能之一，環(huán)境容量

7、極其有限，隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，環(huán)境容量資源的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義日益顯著，成為一種稀缺而價(jià)值迅速增加的資源。,1.3.4,市場失靈理論,當(dāng)前商品和服務(wù)的價(jià)格沒有反應(yīng)環(huán)境資源的稀缺性，環(huán)境資源的影子價(jià)格沒有反應(yīng)在商品或服務(wù)中。,5,、科斯定理,Coase,定理認(rèn)為,只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的,且交易成本為,0,或很小,則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰,市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。,6,、政府失靈,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南認(rèn)為，市場的缺陷并不是把問題交給政府去處理的充分條件，政府的缺陷至少和市場一樣嚴(yán)重。,“政府失靈”表現(xiàn)在環(huán)境問題上主要有兩個(gè)方面：一是政府的環(huán)境政策失靈。環(huán)境政策失靈主要是指某些財(cái)政、匯率、金融、價(jià)格、

8、收入和其他政策的制定，扭曲了環(huán)境資源使用或配置的私人成本，對個(gè)人而言合理，但對社會卻是損害。二是政府的環(huán)境管理失靈。環(huán)境管理失靈是指在各級政府組織中存在的一系列管理問題導(dǎo)致有關(guān)政策無法有效實(shí)施。,01,起源和理論內(nèi)涵,02,排污權(quán)交易在國外的實(shí)踐,03,排污權(quán)交易在國內(nèi)的發(fā)展,2,、排污權(quán)交易在美國的實(shí)踐,2.1,第一代排污權(quán)交易機(jī)制,美國第一代排污權(quán)交易機(jī)制,危險(xiǎn)泡泡,1975,年，一個(gè)泡泡多個(gè)排放口，各個(gè)排放口的邊際成本比較選擇排放。,1986,年以后擴(kuò)大泡泡，同一地區(qū)不同企業(yè)在總量控制標(biāo)準(zhǔn)下交易。一定區(qū)域內(nèi)，加大低成本污染源的治理來替代高成本污染源的治理。,“網(wǎng)狀”計(jì)劃（容量結(jié)余計(jì)劃）,

9、凈增量無明顯變化，改擴(kuò)建時(shí)免于承擔(dān)滿足新污染源審查要求的舉證和相關(guān)行政責(zé)任?！芭欧艤p少信用”抵消改、擴(kuò)建部分預(yù)增的排污量。,補(bǔ)償交易計(jì)劃,如果新污染源安裝了污染控制設(shè)備，達(dá)到了最低可達(dá)到排放率（,Lowest Achievable Emission Rate,LAER,）標(biāo)準(zhǔn)，并通過對該地區(qū)其他污染源的超額削減（比該污染源規(guī)定削減更多的削減）來補(bǔ)償新污染源排放的增加，就允許其發(fā)展。只適用于新增污染源，,儲蓄條款,儲蓄條款規(guī)定，企業(yè)自己減少的排污量可以不用來出售，而是將其節(jié)余存放在指定的“銀行”以備日后自己使用或者再出售給其他合適的排污者。,汽油中鉛添加劑交易計(jì)劃,美國環(huán)保局給各煉油廠發(fā)放了一定

10、量的“鉛權(quán)”，允許企業(yè)在淘汰期之前的過渡期內(nèi)使用一定數(shù)量的鉛。企業(yè)如果提前完成淘汰任務(wù)，就可以將自己富余的“鉛權(quán)”出售給其他的煉油廠。,2.2,第二,代排污權(quán)交易,ARP(,酸雨計(jì)劃,),1990,年,清潔空氣法,第四條規(guī)定，是涵蓋全國的,SO2,排放交易計(jì)劃。他要求電力行業(yè)在,1980,年的基礎(chǔ)上消減,1000,萬噸造成酸雨的污染物排放。到,2010,年,SO2,消減,1000,萬噸，,NOx,消減,200,萬噸,.,第一階段（,1995-1999,）東部和中西部的,21,州的,445,座燃煤裝置，要求比,1980,年減少,350,萬噸,SO2,的排放,第二階段（,2000-2010,）限制

11、對象擴(kuò)大到,2000,多家，包括了規(guī)模,2.5,萬千瓦以上的所有電廠。該計(jì)劃中，排污許可的總量是有限的，并將逐漸削減，以達(dá)到,1000,萬噸的削減量,.,分配排污許可，可以自己減排達(dá)到要求，也可以購買排放許可達(dá)到要求。企業(yè)通過減排節(jié)約的排放許可可以存儲起來也可以出售。,2007,年達(dá)到目標(biāo)，提前三年完成。,此外還有，區(qū)域清潔空氣激勵(lì)市場、東北氮氧化物交易計(jì)劃。,2.3,區(qū)域溫室氣體消減計(jì)劃（,Regional,Greenhouse,Gas Initiative,RGGI,）,計(jì)劃,目標(biāo),核心內(nèi)容,區(qū)域性溫室氣體計(jì)劃是美國第一個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行的,針對二氧化碳,的排污權(quán)交易項(xiàng)目，有十個(gè)州參與這一項(xiàng)目，目

12、標(biāo)是希望通過共同努力減少,發(fā)電廠的溫室氣體排放,。,RGGI,計(jì)劃的核心內(nèi)容是建立以市場為基礎(chǔ)的多州參與的碳總量管制與排放交易制度，以減少該區(qū)域電力行業(yè)所產(chǎn)生的碳排放。計(jì)劃要求各成員州內(nèi)的發(fā)電廠減少二氧化碳排放量，目標(biāo)是要在,2009-2015,年期間保持區(qū)域內(nèi)發(fā)電廠二氧化碳排放穩(wěn)定在當(dāng)前水平，到,2019,年相關(guān)排放要減少,10%,。,參加,RGGI,的各州還同意把至少,25%,的碳排放許可用于使消費(fèi)者受益和戰(zhàn)略能源兩方面，各州都同意將所有（,100%,）的排放許可用于區(qū)域內(nèi)拍賣。參加,RGGI,的各州具有抵消權(quán)，即允許電廠通過投資已經(jīng)過認(rèn)可的減排項(xiàng)目來充抵限排總額的,3.3%,設(shè)置總量控制

13、目標(biāo),根據(jù)上限，發(fā)行等量的碳排放配額，一份配額等于一頓二氧化碳,將發(fā)行的配額分配到各個(gè)電廠，將總量控制分配到各個(gè)電廠,電廠持有的配額可以在二級市場交易,排污消減模式,建立,原因,總量控制排污交易,酸雨計(jì)劃 計(jì)劃規(guī)定通過實(shí)施排放總量控制和許可證交易政策，一般步驟為：確定參加單位、排污權(quán)初始分配、排污許可證交易（即再分配）及排污許可審核調(diào)整。,是政府推出的一種排污消減信用為媒介的排污權(quán)交易模式，政府規(guī)定消減水平，若企業(yè)通過治理達(dá)到政府的要求之后還有盈余，消減的差額部分可由企業(yè)申請超量治理證明，經(jīng)政府認(rèn)證之后即為排污消減信用。排污消減信用（,ERC,）一經(jīng)認(rèn)可可以用來補(bǔ)償企業(yè)內(nèi)部其他污染源的,排放。

14、,2.4,美國排污權(quán)交易的類型,3,、排污總量的初始分配方式,拍賣,一,頓,SO2,等于一份許可，出價(jià)競拍，根據(jù)各個(gè)排污單位的需求，政府計(jì)算出價(jià)格使需求的許可和出售的許可相等。拍賣分配只占很少一部分,。,無償分配,政府,對企業(yè)的無償分配方式主要有兩種，一是基于產(chǎn)量的分配方式，二是基于排污量的分配方式。然而，這種分配方法沒有考慮到市場條件的變化情況，例如，企業(yè)規(guī)模的變化和新建企業(yè)的進(jìn)入。因此，政府的無償分配計(jì)劃應(yīng)該隨時(shí)更新分配基準(zhǔn)。（劉墉,.,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué),2000,）,3,、排污總量的初始分配方式,拍賣,一頓,SO2,等于一份許可，出價(jià)競拍，根據(jù)各個(gè)排污單位的需求，政府計(jì)算出價(jià)格使需求的許可和出

15、售的許可相等。拍賣分配只占很少一部分。,無償分配,政府對企業(yè)的無償分配方式主要有兩種，一是基于產(chǎn)量的分配方式，二是基于排污量的分配方式。然而，這種分配方法沒有考慮到市場條件的變化情況，例如，企業(yè)規(guī)模的變化和新建企業(yè)的進(jìn)入。因此，政府的無償分配計(jì)劃應(yīng)該隨時(shí)更新分配基準(zhǔn)。（劉墉,.,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué),2000,）,01,起源和理論內(nèi)涵,02,排污權(quán)交易在國外的實(shí)踐,03,排污權(quán)交易在國內(nèi)的發(fā)展,三、排污權(quán)交易在我國的發(fā)展,3.1,發(fā)展歷程,2007,年,11,月,10,日 嘉興市建立了國內(nèi)首家排污權(quán)交易機(jī)構(gòu),排污指標(biāo)儲備交易中心,1987,年，上海,市閔行區(qū)開展了企業(yè)之間水污染物排放指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓的實(shí)踐；

16、,2002,年,6,月 嘉興市秀洲區(qū)就率先開始推行排污權(quán)交易試點(diǎn)，所有排污企業(yè)必須先購買“原,始”的排污使用權(quán)，并把排污權(quán)引入市場交易,（,1988-2010,）,起步嘗試,階段,（,2001-2006,）,排污權(quán)交易的發(fā)展,試點(diǎn)摸索階段,試點(diǎn)深化階段,（,2007-,）,3.2.1,交易的需要,嘉興市經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，,2006,年嘉興市人均,GDP,已經(jīng)達(dá)到,5030,美元，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低、能耗高、污染重等現(xiàn)象制約了企業(yè)的健康發(fā)展。,3.2.2,排污,權(quán)交易的基礎(chǔ),經(jīng)過多次試點(diǎn)有較成熟的經(jīng)驗(yàn)，,監(jiān)測,系統(tǒng)全面,。,3.2,嘉興市綜合排污權(quán)交易平臺的案例,3.2.3,交易方案,2007,年,5,月，國家環(huán)保總局和浙江省環(huán)保局決定，在嘉興市探索建立排污權(quán)交易制度。,2007,年,8,月，嘉興市通過了嘉興市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行），經(jīng)市政府批準(zhǔn)成立了嘉興市排污權(quán)儲備交易中心，并成功地進(jìn)行了交易。,01,2007,年,11,月,1,日起，結(jié)束無償獲得許可證,02,成立“嘉興市排污權(quán)儲備交易中心,”，未經(jīng)平臺視為無效。,03,市,環(huán)保局為監(jiān)管部門；中心負(fù)責(zé)具體開展,04,排污權(quán)儲備交易中心