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1、單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第八章 市場失靈與企業(yè)經(jīng)營管理,1,一、市場失靈的原因,市場失靈是指在資源配置方面因為存在很多因素阻礙市場按理想方式運行而出現(xiàn)的低效率。它包括：,不完全競爭,外部效應(yīng),信息不對稱,公共產(chǎn)品的供給,收入分配不平等,2,1、不完全競爭,不完全競爭使消費者局部或全部喪失消費者剩余，使社會福利遭受損失。,尤其是壟斷，會對經(jīng)濟產(chǎn)生一定的消極影響。,3,2、外部效應(yīng),外部效應(yīng)是一種未經(jīng)市場交易而強加于他人的本錢或收益，也被稱為外部性。,如果某個單位的活動給他人帶來損害，而該單位并不支付可補償這種損害的本錢，這種活動具有

2、“外部不經(jīng)濟。,如果某個經(jīng)濟單位的活動給他人帶來好處，而自己卻未能得到補償，那么這種活動具有“外部經(jīng)濟。,4,當某種活動具有“外部經(jīng)濟時，從事這一活動的人不能獲得由此帶來的利益，人們就缺乏從事這種活動的鼓勵。當某種活動具有“外部不經(jīng)濟時，從事這種活動的人可以不承擔或僅局部承擔該項活動帶來的本錢，人們就有從事這種活動的動機或鼓勵。,5,3.公共產(chǎn)品,物品大致可以分為兩大類：私人產(chǎn)品Private Goods和公共產(chǎn)品Public Goods。,私人產(chǎn)品在占有和消費過程中具有競爭性和排他性的商品。,公共產(chǎn)品一個人對該物品的消費不會減少其他人對該物品的消費。,6,純粹的公共產(chǎn)品必須同時具備下述兩個條

3、件：,非競爭性意味著不必排斥他人對公共產(chǎn)品的消費，因為增加一個人消費的邊際本錢為零；,非排他性那么意味著不能排斥他人對公共產(chǎn)品的消費，因為排斥他人消費在技術(shù)上不可行或雖然在技術(shù)上可行但本錢太高。,公共產(chǎn)品還具有不可分性，即它不能被分解為假設(shè)干個局部進行買賣。,7,4、信息不對稱,交易雙方對對方的信息不完全掌握，其中一方掌握著比另一方更充分的信息。,非對稱信息可能是指某些參與人的行動，也可能是某些參與人的知識，它既可能發(fā)生在簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后。,8,信息不對稱與時機主義,在信息不完全的環(huán)境中，人們的時機主義行為是造成高交易本錢的重要原因。,時機主義行為opportunistic be

4、havior是指以別人的損失為代價追求個人利益的行為。在合約簽訂之前、簽訂過程中和合約簽訂之后，時機主義行為有不同的表現(xiàn)形式。,9,交易談判,在大多數(shù)情況下如果交易可能給雙方帶來利益時，交易的雙方不會一直堅持各自開始時的要價，而會進行談判以達成交易。交易的談判是一個復雜的過程，談判的結(jié)果是難于預料的，它取決于雙方的談判地位，談判技巧，耐心程度，戰(zhàn)略遠見以及談判的初始條件。談判是有本錢的，這是一種交易本錢，其產(chǎn)生原因是有限理性和時機主義行為。,10,在談判中，一方或雙方都可能通過獲取更多的信息而獲得有利的談判地位。例如，對商品有更多信息的買方可以防止支付比該商品實際價值更高的價格。并且一方從某一

5、交易價格獲得的利益，就是另一方從該價格蒙受的損失。進一步說，如果一方掌握更多的信息，另一方就要支付由于對方掌握更多信息的本錢。,這就使雙方都要為獲取更多的信息進行投資，都要支付計量商品價值的本錢。,11,談判本錢分析,從社會的觀點看，這種信息本錢是一種資源浪費。獲得更多的信息能使交易商品的價格更準確地反映其實際價值，但這并不能增加商品的價值。這種計量本錢僅是大量支出被用于取得有利談判地位的一個例子。,很多類似的這類本錢都是非生產(chǎn)的，但這類本錢具有私人價值，它可以在交易中改變利益分配的格局。因此人們愿意為取得有利的談判地位進行投資。,12,5、收入分配的時機不平等,按要素的奉獻分配有利于效率的提

6、高，但是不利于平等的實現(xiàn)。,財富在社會中的初始分配不一定是合理的，不一定符合時機平等的原那么。,13,二、市場失靈的解決對策,(一)外部性問題,1外部性externality的含義：也稱為外差效應(yīng)、外在性或外部性效果，指經(jīng)濟活動給當事人以外的其他社會成員所產(chǎn)生的、沒有得到市場成認的影響。,當存在外部性時，當事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒有通過市場機制反映出來。也可把外部性定義為經(jīng)濟活動當事人與社會整體對經(jīng)濟活動的評價本錢或效用之間的差異。,外部性分為外部經(jīng)濟性正的外部性和外部不經(jīng)濟性負的外部性。前者即私人收益與社會收益之間的差額。后者即私人本錢與社會本錢之間的差額。,14,2外部

7、性的后果,1當存在外部經(jīng)濟性時，經(jīng)濟活動的水平偏低。,2當存在外部不經(jīng)濟性時，經(jīng)濟活動的水平偏高。,Qs,Q p,MR,MC,MSC,當存在外部性時，由于當事人最優(yōu)的決策依據(jù)與社會最優(yōu)的決策依據(jù)出現(xiàn)差異，微觀私人決策的結(jié)果就不能保證宏觀社會資源配置的最正確效果。,Qs,Q p,MR,MC,MSB,15,不難看出，當存在外部性時，政府可以通過對具有外部經(jīng)濟性的經(jīng)濟活動進行補貼，對具有外部不經(jīng)濟性的經(jīng)濟活動予以罰款等方法，把外部性內(nèi)部化，這是經(jīng)濟學家解決外部性問題的根本思路。,16,(二)環(huán)境污染經(jīng)濟學,1最優(yōu)污染水平,社會最正確的污染治理水平由治理污染的邊際本錢MC等于污染減少的邊際效益MB決定

8、。,污染越少，治理難度越大，MC隨污染治理水平的提高不斷增加。即隨污染增加而下降；,污染越多，它對環(huán)境的邊際損害越大，MB隨污染治理水平的提高不斷下降。即隨污染增加而提高；,MC,MB,1,污染水平,Q,1,可見，從社會最優(yōu)的角度來看，污染應(yīng)控制在一定水平上，并不需要徹底禁除。,由于治理污染的社會效益函數(shù)會隨著經(jīng)濟開展和生活水平的提高而不斷提高，興旺國家傾向于把污染控制在較低的水平。,MB,2,Q,2,17,2科斯定理與市場化污染治理方法,在社會最優(yōu)的污染水平確定以后，怎樣實現(xiàn)最優(yōu)污染水平是一個關(guān)鍵。,1科斯定理：美國經(jīng)濟學家科斯Ronald R.Coase認為，外部性產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)權(quán)不明確

9、。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，通過有關(guān)權(quán)利人的市場交易就會實現(xiàn)資源最優(yōu)配置。產(chǎn)權(quán)制度本身的結(jié)構(gòu)不影響最優(yōu)配置的結(jié)果，但會影響收益分配格局。,產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是對人們之間權(quán)益關(guān)系的制度標準。,產(chǎn)權(quán)明確的含義：,A.權(quán)利是完全明確規(guī)定的，包括有關(guān)權(quán)利的所有、實現(xiàn)、限制、保護等,B.權(quán)利是專有的，行為主體是明確的,C.權(quán)利是可交易的，產(chǎn)權(quán)人有權(quán)處置、轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利；,D.權(quán)利是可完全實施的，交易費用為零維護和實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的本錢；,18,污染權(quán)的交易模型,假設(shè)公眾擁有潔凈環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水平到達Q#。這時廠商就會按照價格P向公眾購置污染權(quán)，均衡的污染治理水平為Q*。廠商需要為污染支付Q*E

10、FQ#面積的代價。,假設(shè)廠商擁有排污的產(chǎn)權(quán)，他們有權(quán)任意向環(huán)境排放污染物。這時公眾就會按照價格P向廠商購置污染治理權(quán)，均衡的污染治理水平仍然為Q*。公眾需要為潔凈的環(huán)境支付OPE Q*。面積的代價。,MB(D),MC(S),P,污染治理水平,E,O,Q*,F,Q,#,19,產(chǎn)權(quán)劃歸的效率原那么：,在現(xiàn)實經(jīng)濟社會，交易費用為零的假設(shè)很難成立。有時正是因為交易費用太大破壞了對交易雙方都有利的交易，使其難以實現(xiàn)。如河流水資源開發(fā)利用中上游與下游的關(guān)系,位于邊界地帶的核電站。,即使通過產(chǎn)權(quán)途徑可以消除外部性問題，產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)構(gòu)也應(yīng)以社會本錢(包括交易費用)最低為原那么。如夜間狂歡與夜間寧靜的產(chǎn)權(quán)劃給人

11、數(shù)眾多的夜間寧靜需求者；房屋上空的飛行權(quán)劃歸航空公司，但通風采光權(quán)劃歸房主。從公共場所可以吸煙到禁止吸煙，也反映了降低本錢的要求。,20,3稅收補貼解決方法,20年代初，經(jīng)濟學家A.C.庇古提出，政府可以通過對污染者征收污染稅費或?qū)ξ廴局卫碚哐a貼的方法，到達與市場交易方法類似的結(jié)果。條件是正確估計污染治理的需求函數(shù)和供給函數(shù)。,如果對每單位沒有治理的污染征收污染稅費T，廠商就會把污染治理到Q*的水平，支付總額為Q*EFQ#的污染稅。,如果對治理每單位污染支付補貼T，廠商也會把污染治理到Q*的水平，得到總額為OTEQ*的補貼。,在這里，污染治理水平取決于T的上下。如果希望提高污染治理水平，可以通

12、過增加污染稅或污染治理補貼來實現(xiàn)。,MB(D),MC(S),T,污染治理水平,E,O,Q*,F,Q,#,T,1,21,4排放標準罰款解決方法,由政府制定嚴格的污染排放標準Qs，如果廠商沒有把污染治理到排放標準，就對其處以罰款，標準以內(nèi)的污染 Qs Q#之間那么是免費的。,在這種制度下，廠商就會根據(jù)罰款的上下確定自己的污染治理水平。,如果罰款低于污染治理的供給曲線與治理標準線的交點，如圖中的T e、T2廠商會治理污染到污染治理邊際本錢等于罰款的水平，其余的超標污染寧愿支付罰金。,如果罰款高于污染治理的供給曲線與治理標準線的交點，如圖中的T1廠商會治理污染直到到達排放標準。,T e,Qe,E,T,

13、1,Q,#,MB=D,MC=S,污染治理水平,O,排放標準,Qs,F,T,2,Q,2,M,N,稅收方法有利于鼓勵污染治理本錢較低的廠商增加治理水平，鼓勵廠商研制和使用低本錢的污染治理技術(shù)，因而社會本錢比排放標準方法低。但廠商一般傾向于歡送排放標準方法，因為廠商的代價污染治理本錢小于稅收方法污染治理本錢加上稅金。,22,5可交易的污染許可證方法,1政府根據(jù)污染治理的需求曲線和供給曲線確定最正確污染水平Q e污染治理水平；如圖1,2政府印制與Q e相應(yīng)數(shù)量的污染排放許可證，并規(guī)定沒有污染許可證是絕對不允許排放的。然后，在市場上向污染排放者拍賣許可證，決定污染許可證的價格。如圖2。注意：此時的污染許

14、可證需求曲線是行業(yè)污染治理邊際本錢曲線污染治理供給曲線的鏡像。,3每個污染者都根據(jù)自己的污染治理邊際本錢曲線污染治理供給曲線與市場決定的許可證價格確定許可證購置數(shù)量和最正確的污染治理水平Q*。如圖3,4優(yōu)點：通過拍賣許可證把污染權(quán)提供給治理本錢最低的污染者；保證社會需要的污染產(chǎn)業(yè)得到開展；鼓勵污染者降低污染治理本錢；政府得到收入。,圖1,污染治理水平,Q,e,D,S,圖2,污染許可證,Q,e,D,S,P,e,圖3,污染治理水平,Q*,S,P,e,23,三 公共品問題,1公共品的特點,1公共品public good 是與私人品 private good 相對應(yīng)的。它們的區(qū)別主要是根據(jù)物品消費過程

15、的特點來劃分的，表現(xiàn)在兩個方面：一是競爭性對抗性，即物品由某人消費后其他人便不能消費；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消費。,私人品的消費具有競爭性和排他性。,既沒有競爭性又沒有排他性的物品是純公共品，如國防、警察；沒有競爭性但有排他性的物品是準公共品，如公園、高速公路、教育。,2公共品存在的原因：產(chǎn)權(quán)原因，如共享資源，公海、南極大陸；消費不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經(jīng)濟性的結(jié)果。,24,2.公共品的需求和供給,1公共品的社會效益顯著：由于公共品消費和使用的非排他性開放性特點，公共品消費的總效用等于全體使用者個別效用垂直加總之和。,2公共品的市場需求價格等于零：由于公

16、共品消費和使用的非排他性開放性特點，公共品消費過程中具有“搭便車的可能性，消費者的支付意愿為零。,3公共品的市場供給價格很低：許多公共品都具有固定本錢巨大、變動本錢很小的特點，提供效勞的邊際本錢很低。如果按照邊際本錢等于價格的原那么定價，投資回收期漫長。,公共品的以上特點說明，雖然公共品的社會效益顯著，但市場機制卻不能解決公共品的資源配置和市場供給問題，市場機制在這里是失靈的。,25,解決公共品問題的途徑,1通過稅收強制消費，由政府組織供給；如國防，治安。,2通過收費增加消費的排他性，使供給具有經(jīng)濟可行性；如高速公路收費、電視頻道加密。,26,公共物品最優(yōu)供給量確實定,公共物品的需求曲線邊際效益曲線等于該物品每個消費者需求曲線的垂直相加。,公共物品的最優(yōu)供給量由它的邊際效益曲線和邊際本錢曲線來決定。,27,27,圖88,28,28,關(guān)于專利制度,專利權(quán)即賦予創(chuàng)造者在一定時期內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品或使用新工藝的壟斷權(quán)。,新知識屬于公共物品，但專利制度使這種新知識 只有非競爭性，不具有非排他性。,專利制度有利于鼓勵創(chuàng)造創(chuàng)造，不利于新知識的傳播。但總的來說，它利大于弊。,29,29,三 信息不對稱問題