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1、中信證券股份 公司薪酬管理制度 中信證券股份薪酬管理制度〔2009年9月〕 中信證券股份 薪酬管理制度 第一章總則 第一條為切實履行《公司法》、《證券法》，維護股東利益最大化，建立有效 的薪酬激勵和約束機制，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和中信證券股份〔以下簡稱“公司〞〕《章程》、《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。 第二條本辦法適用對象為與公司簽訂正式《勞作合同書》，并在公司領(lǐng)取薪 酬的員工。 第三條公司薪酬管理應遵守以下基本原則： 〔一〕薪酬與公司整體業(yè)績掛鉤； 〔二〕薪酬與風險、責任相

2、一致； 〔三〕薪酬激勵與薪酬約束相統(tǒng)一； 〔四〕短期激勵與中長期激勵相結(jié)合； 〔五〕薪酬分配市場化、貨幣化、規(guī)范化； 〔六〕薪酬制度改革與相關(guān)配套改革同步進行。 第二章管理機構(gòu) 第四條薪酬與考核委員會負責制定公司高級管理人員的考核標準并進行考 核；負責制定、檢察、落實公司高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責。 第五條薪酬與考核委員會的主要使命如下： 〔一〕依據(jù)金融及證券行業(yè)的特點，依據(jù)高級管理人員管理崗位的主要范圍、 使命、重要性以及其他相關(guān)單位相關(guān)崗位的薪酬水平，制定并執(zhí)行合適市場環(huán)境變化的績效評價體系、具備競爭優(yōu)勢的薪酬方案

3、以及與經(jīng)營業(yè)績相關(guān)聯(lián)的獎懲激勵措施； 〔二〕薪酬政策主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系，獎 勵和懲處的主要方案和制度等； 〔三〕依據(jù)董事會審定的薪酬方案，檢察公司高級管理人員的履行使命狀況， 并對其進行年度績效考評；2 〔四〕負責對公司薪酬制度執(zhí)行狀況進行監(jiān)督； 〔五〕董事會授權(quán)的其他事宜。 第六條人力資源部是公司負責員工薪酬管理的專門機構(gòu)，具體承辦有關(guān)薪 酬管理的各項事宜。 第三章薪酬構(gòu)成與確定 第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特別獎勵和保險福利構(gòu)成。 第一節(jié)基本年薪 第八條基本年薪是員工年度基本收入。

4、基本年薪確實定通過員工的崗位職 級工資標準套定得到，崗位職級工資標準主要依據(jù)工作使命、承當責任、重要性、經(jīng)營規(guī)模、同業(yè)水平等因素綜合確定。 第九條公司按照特別薪酬待遇引進的關(guān)鍵人才，可不套定崗位職級工資標 準，具體薪酬標準〔含工資和獎金，及其他福利〕通過勞資雙方協(xié)商確定。 第十條依據(jù)當年績效評估結(jié)果，人力資源部匯總晉級晉檔員工名單，經(jīng)公 司董事長、總經(jīng)理審核批準后，其基本年薪按照晉升后職級標準進行調(diào)整。 第二節(jié)效益年薪 第十一條為了平衡業(yè)務風險和財務目標，公司明確采用分享制的效益年薪 激勵原則，反對提成。在肯定業(yè)務線創(chuàng)造利潤的前提下，效益年薪分配

5、首先“向業(yè)務傾斜、向盈利業(yè)務傾斜、向重要革新業(yè)務傾斜〞；同時充分承認中后臺部門對公司的作用和價值。 第十二條效益年薪與公司當年經(jīng)營業(yè)績掛鉤。公司每年度按董事會審議批 準的比例，從年度財務利潤中提取效益年薪總額。 第十三條公司董事會薪酬與考核委員會依據(jù)年度業(yè)績考核結(jié)果，在董事會 審批的范圍內(nèi)審議確定董事長〔專職、全面負責公司工作〕效益年薪，同時對高級管理人員進行年度考核，確定其他高級管理人員效益年薪總額。 第十四條董事長依據(jù)公司董事會薪酬與考核委員會對公司經(jīng)營狀況及高級 管理人員的年度業(yè)績考核結(jié)果，結(jié)合細化的分類指標，確定每位高級管理人員的效益年薪發(fā)放標準。

6、 第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報關(guān)系管理，遵循績效考 核結(jié)果，由各級權(quán)限管理負責人分級確定。最終匯總結(jié)果報公司總經(jīng)理、董事長審批。3 第三節(jié)特別獎勵 第十六條為盡快打造公司核心競爭力，激勵革新協(xié)助精神，公司設立“創(chuàng) 新獎〞、“協(xié)作獎〞、“忠誠獎〞等特別獎勵。 第十七條為激勵業(yè)務革新、產(chǎn)品革新和管理革新，公司設立“革新獎〞，每 年度由公司“新業(yè)務新產(chǎn)品推動委員會〞發(fā)起評選?！案镄陋劏暤耐婆e、評比遵循 公開、公平、公正原則，激勵員工積極提交自主革新方案。革新獎勵的額度由公司經(jīng)營管理層決策確定，該獎金額度在公司整體年度效益年薪總額內(nèi)列支。

7、 第十八條為有效推動橫向協(xié)作機制的建設，激勵、表彰、獎勵員工互相合 作精神，公司設立“協(xié)作獎〞。獎勵方式由“新業(yè)務新產(chǎn)品推動委員會〞當年確定，可采納個人學習獎勵、境內(nèi)外培訓獎勵等多種形式。 第十九條為確保人力資源核心隊伍的穩(wěn)定，實施有效的人才引進戰(zhàn)略，公 司設立“忠誠獎〞，“忠誠獎〞采用至少延期三年的方式支付，以激勵員工長期服 務于公司，加強整體競爭力?！爸艺\獎〞按利潤總額的一定比例提取，具體方案及實施由公司董事會薪酬與考核委員會審議決定。 第二十條公司進一步探討可繼續(xù)實施的激勵約束機制，有關(guān)方案和計劃在 公司董事會薪酬與考核委員會審議通過后報董事會審批

8、。 第四節(jié)保險福利 第二十一條公司和員工按照國家有關(guān)規(guī)定繳納各項社會統(tǒng)籌保險、企業(yè)年 金和住房公積金，有關(guān)社會統(tǒng)籌保險和住房公積金按照屬地化原則進行管理。 第二十二條為提升員工的醫(yī)療確保水平，在基于基本醫(yī)療保險的基礎上， 公司為員工建立商業(yè)醫(yī)療保險，保險金由公司承當。 第四章薪酬兌現(xiàn) 第二十三條員工基本年薪列入公司成本，按月支付。 第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當年度效益年薪分配標準， 按照確定的審批流程核準后，在下一年度依據(jù)納稅安排支付。 第二十五條員工的各項保險及住房公積金，應由個人承當?shù)牟糠?，由公? 從基本年薪中

9、代扣代繳，應由公司承當?shù)牟糠钟晒局Ц丁? 第二十六條員工特別獎勵的發(fā)放依據(jù)具體獎勵制度的規(guī)定辦理。 第五章績效管理與考核 第一節(jié)績效管理4 第二十七條績效管理的長期愿景：從根本上建立一個提升公司業(yè)績和改善 全員業(yè)績表現(xiàn)的良性循環(huán)體系。 第二十八條績效管理的近期目的：力爭通過全面、客觀、科學的衡量和評 價，來體現(xiàn)全體員工對實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標的貢獻程度和實際業(yè)績表現(xiàn)。 第二十九條績效管理的兩大支柱體系：目標管理與預算管理。配合績效管 理的實施，公司已制定并施行全面目標管理與預算管理?？冃Ч芾?、目標管理和預算管理等三項管理體系的全面制定和配套實施，

10、是績效管理有效運行的基礎。第三十條公司啟用編制《業(yè)務計劃書》來實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范化的目標管理模式。 《業(yè)務計劃書》包括預算管理、績效評估平衡計分卡、業(yè)務規(guī)劃、資源配備、人力資源等內(nèi)容，以目標管理的方式促進公司的業(yè)務規(guī)范和高效運行。 第二節(jié)績效考核 第三十一條公司已對管理層、各業(yè)務線、部門及崗位，制訂了全面的績效 考核體系。依據(jù)公司戰(zhàn)略，各機構(gòu)應制定切合實際的全面平衡的績效考核指標。除評估財務績效的收入性指標外，市場占有率、合規(guī)性指標〔客戶滿意度、客戶投訴率、交易系統(tǒng)安全可靠、被監(jiān)管機關(guān)警告、通報批評甚至采用其他監(jiān)管措施的狀況〕等綜合評價指標應做明確的定義與要求，以確保公司平穩(wěn)

11、發(fā)展。 第三十二條公司高級管理人員年度考評每年年終進行一次。年度考評時， 各高級管理人員分管業(yè)務的年度績效目標將與其崗位勝任能力目標相結(jié)合。年度績效目標依據(jù)公司年度經(jīng)營計劃指標和年度重點工作分解得到；崗位勝任能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營管理能力、市場應變能力、開拓革新能力、風險防范能力、駕馭復雜局面能力、溝通協(xié)調(diào)能力、拒腐防變能力。 每年在高級管理人員自評書面述職的基礎上，由直接領(lǐng)導予以評估確定考評 等級。 第三十三條公司執(zhí)行以業(yè)績?yōu)閷?，能力素養(yǎng)為基礎的績效考核體系。員 工個人的績效考核是對其工作業(yè)績及能力素養(yǎng)兩方面的綜合評估，并輔助引進360 度評估體系來

12、配合個人最終全面的績效評價。 第三十四條每年年初確定員工個人績效目標，半年結(jié)束后各部門要進行績 效回憶和上半年工作總結(jié)，對全年績效指標及目標進行最終調(diào)整確認，年終實施具體考核。上下級之間的績效溝通和績效輔導貫穿于全年的工作中。 第三十五條績效考核的具體安排分為三個階段：5 〔一〕績效考核準備階段：每年的11 月1 日-11 月30 日。在此期間員工要完 成系統(tǒng)績效目標登記確認，完成員工個人工作總結(jié)提交〔自評〕、360 度評估人的選人登記和匯報上級審批等工作。 〔二〕績效考核實施階段：每年的12 月1 日-12 月31 日。在此期間要完成員

13、 工能力素養(yǎng)評估、員工工作業(yè)績評估、業(yè)務類員工量化業(yè)績指標確認等一系列工作。 〔三〕績效結(jié)果溝通階段：次年1 月1 日-1 月31 日。在此期間可進行績效結(jié) 果查詢，各部門和業(yè)務線行政負責人或“績效指導〞與員工進行績效反饋及面談。第六章附則 第三十六條本制度經(jīng)公司董事會批準后執(zhí)行。 第三十七條本制度是對公司現(xiàn)有薪酬管理體系的梳理和概括，公司應嚴格 執(zhí)行《勞作合同法》的有關(guān)規(guī)定，進一步完善薪酬制度，確保員工應享有的合法 權(quán)益。 第三十八條遇國家政策重大調(diào)整，或發(fā)生不可抗拒的重大狀況，本制度將依法及時作適當調(diào)整。 第三十九條如本制度與監(jiān)管機構(gòu)公布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準。 第四十條本制度由公司董事會負責解釋，由公司董事會薪酬與考核委員會負責監(jiān)督實施。 〔以下無正文〕 中信證券股份董事會 2009 年9 月29 日