《期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專(zhuān)家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴(yán)防泄漏】》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專(zhuān)家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴(yán)防泄漏】（45頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、45 / 45 2011年11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專(zhuān)家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴(yán)防泄漏】 一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） 1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。 A.公開(kāi)、公平、公正、公信 B.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用 C.公開(kāi)、公平、公正、自愿 D.公開(kāi)、公平、公正、公序良俗 2. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。 A.國(guó)務(wù)院 B.期貨交易所 C.期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)

2、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.經(jīng)濟(jì) 4.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起（） 內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A.15日 B.30日 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月 5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén) C.全國(guó)人大常委會(huì) D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 6.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。 A.工商行政管理部門(mén) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 7

3、.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％ 8.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)＿＿＿＿個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)＿＿＿＿個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。（） A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3：6 9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A.全國(guó)人大常委會(huì) B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 10. 會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

4、內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。 A.期貨交易所 B.該會(huì)員 C.期貨交易所和該會(huì)員按比例 D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶 11. 客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。 A.該客戶的保證金 B.期貨交易所的自有資金 C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金 12. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。 A.國(guó)務(wù)院 B.全國(guó)人大常委會(huì) C.全國(guó)人民代表大會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 13. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管

5、理人員不少于（）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 14. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。 A.監(jiān)督管理 B.自律管理 C.合規(guī)管理 D.行政管理 15. 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元。（） A.2：5 B.5；10 C.10；15 D.15；20 16. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。 A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《中華人民共和國(guó)民法通則》 C.《期貨交易管理?xiàng)l例》 D.《期貨公司管理辦法》 17.

6、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 A.1 B.2 C.3 D.5 18. 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。 A.每一個(gè)月 B.每三個(gè)月 C.每半年 D.每一年 19. 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.3 B.5 C.7 D.15 20. 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給

7、其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。 A.3萬(wàn) B.5萬(wàn) C.10萬(wàn) D.20萬(wàn) 21. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。 A.紀(jì)律處分 B.行政處罰 C.刑事處罰 D.行政處分 22. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由＿＿＿＿注銷(xiāo)其從業(yè)資格。（） A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì) 23. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下

8、列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。 A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 24. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.3 B.5 C.10 D.20 25. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨交易所 C.期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 26. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)

9、立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。（） A.3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 27. 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 A.2 B.3 C.5 D.10 28. 具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。 A.5；3 B.7；5

10、 C.10；8 D.15；10 29. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A.3 B.5 C.7 D.10 30. 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨交易所 C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 31. 期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨

11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。 A.1 B.2 C.3 D.5 32. 獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 A.1 B.2 C.3 D.5 33. 下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。 A.上海期貨交易所 B.香港期貨交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.澳洲雪梨期貨交易所 34. 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.3 B.5 C.7 D.10 35. 甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于

12、應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。 A.申請(qǐng)書(shū) B.章程和交易規(guī)則草案 C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況 36. A.B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前 A.B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.自動(dòng)消滅 B.由C期貨交易所繼承 C.根據(jù)AB商定的方案處理 D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案 37. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 A.會(huì)員大會(huì) B.董事會(huì) C.股東大會(huì) D.理事會(huì) 38. 某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。 A

13、.1／4 B.1／3 C.1／2 D.2／3 39. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。 A.1／3以上理事聯(lián)名提議 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議 C.理事長(zhǎng)提議 D.期貨交易所章程規(guī)定的情形 40. 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A.3 B.5 C.8 D.10 41. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A.2 B.3

14、C.5 D.7 42. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A.2 B.3 C.5 D.7 43. 甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。 A.2 B.3 C.5 D.7 44. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)

15、當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 A.外交部 B.公證機(jī)構(gòu) C.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 45. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.2 B.3 C.5 D.7 46. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。 A.10％ B.20％ C.30％ D.50％ 47. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.3

16、 B.5 C.7 D.15 48. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.3 B.5 C.7 D.15 49. 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.3 B.5 C.7 D.10 50. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。 A.3 B.4 C.5 D

17、.6 51. 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記人該推薦人的誠(chéng)信檔案。 A.2 B.3 C.5 D.7 52. 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。 A.3萬(wàn) B.5萬(wàn) C.10萬(wàn) D.20萬(wàn) 53. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A.6個(gè)月 B.1年 C.2年 D.3年或永久

18、 54. 期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 A.3 B.5 C.7 D.10 55. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。 A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

19、 56. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 A.前一交易日 B.當(dāng)日 C.下一交易日 D.次日 57. 某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。 A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失 B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失 C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶

20、的保證金并賠償客戶的損失 D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 58. 在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。 A.每日無(wú)負(fù)債 B.每周無(wú)負(fù)債 C.每月無(wú)負(fù)債 D.每年度無(wú)負(fù)債 59. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 A.過(guò)失 B.重大過(guò)失 C.故意 D.故意或者重大過(guò)失 60. 人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。 A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任 B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任 C.嚴(yán)格責(zé)任 D.公平責(zé)任 二、多項(xiàng)選擇題（本題共60

21、個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） 61. 我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。 A.規(guī)范期貨交易行為 B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理 C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn) D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展 62. 從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。 A.欺詐 B.營(yíng)利 C.操縱期貨價(jià)格 D.內(nèi)幕交易 63. 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.修改或者

22、終止合約 64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。 A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo) B.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng) C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 65. 依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列（）行為。 A.出具虛假倉(cāng)單 B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) 66. 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織 B

23、.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人 C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi) 67. 期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法 D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則 68. 設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。 A.會(huì)員制 B.合伙制 C.公司制 D.個(gè)人獨(dú)資制 69. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。 A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

24、B.發(fā)布市場(chǎng)信息 C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) D.查處違規(guī)行為 70. 在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。 A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3 B.1／4以上會(huì)員聯(lián)名提議 C.理事會(huì)認(rèn)為必要 D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要 71. 某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.該決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò) B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席 C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1／2以上表決通過(guò) D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1／2以上理事出席

25、。 72. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。 A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施 B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況 C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理 73. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 B.公司章程草案 C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū) D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告 74. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū) B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)

26、資本的決議文件 C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū) 75. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包 括（）。 A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū) B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 76. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 A.統(tǒng)一結(jié)算 B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C.統(tǒng)一資金調(diào)撥 D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理 77. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作

27、日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有（）。 A.變更名稱(chēng)、公司章程 B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議 C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施 D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更 78. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。 A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格 B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D.期貨公司的設(shè)立 79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。 A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)

28、算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨交易所 81. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。 A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示 B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴 D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 82. 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人

29、員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供 C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng) 83. 下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。 A.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作 C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷 D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 84. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具

30、有（）。 A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì) B.良好的職業(yè)道德 C.高尚的文學(xué)修養(yǎng) D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 85. 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 A.具有期貨從業(yè)人員資格 B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。 D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 86. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。 A.申請(qǐng)書(shū) B.任職資格申請(qǐng)表 C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 87. 下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定

31、的是（）。 A.申請(qǐng)人依法解散 B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料 C.擬任人死亡或者喪失行為能力 D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋 88. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 A.董事 B.獨(dú)立董事 C.監(jiān)事 D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 89. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式 B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格 C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳 D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 90. 下列

32、各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。 A.設(shè)立目的和職責(zé) B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度 91. 以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。 A.期貨交易、結(jié)算和交割制度 B.保證金的管理和使用制度 C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法 D.會(huì)員資格及其管理辦法 92. 關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅 C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承 D.為了保

33、護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式 93. 關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議 B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名 C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員 94. 下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。 A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作 B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) C.決定會(huì)員的接納和退出 D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 95. 理

34、事會(huì)由下列（）組成。 A.會(huì)員理事 B.非會(huì)員理事 C.理事長(zhǎng) D.副理事長(zhǎng) 96. 下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 97. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是（）。 A.董事長(zhǎng) B.副董事長(zhǎng) C.獨(dú)立董事 D.董事會(huì)秘書(shū) 98. 下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。 A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù) B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C

35、.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán) 99. 實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。 A.期貨公司會(huì)員 B.非期貨公司會(huì)員 C.結(jié)算會(huì)員 D.非結(jié)算會(huì)員 100. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。 A.期貨公司會(huì)員 B.非期貨公司會(huì)員 C.結(jié)算會(huì)員 D.非結(jié)算會(huì)員 101. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）。 A.結(jié)算準(zhǔn)備金 B.交易準(zhǔn)備金 C.結(jié)算保證金 D.交易保證金 102. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。 A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn) B.專(zhuān)用結(jié)算

36、賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法 D.向會(huì)員收取保證金的形式 103. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。 A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B.結(jié)算準(zhǔn)備金 C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D.交易保證金 104. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。 A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對(duì)其經(jīng)

37、營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng) 105. 我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。 A.防范風(fēng)險(xiǎn) B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 C.維護(hù)中小客戶利益 D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 106. 除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。 A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 107. 關(guān)于證券

38、公司從事介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。 A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B.堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則 C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D.對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理 108. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。 A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù) 109. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。 A.辦理開(kāi)戶 B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C.客戶投

39、訴的接待處理 D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離 110. 制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是（）。 A.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制 C.防范風(fēng)險(xiǎn) D.使期貨市場(chǎng)能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展 111. 下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。 A.期貨公司凈資本 B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 112. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列（）事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。 A.期末未決訴訟、未決仲裁 B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額 C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況 D.

40、負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失 113. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。 A.審慎監(jiān)管原則 B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D.期貨公司的注冊(cè)資本額 114. 我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于（）。 A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì) D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 115. 下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是（）。 A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 B.期貨公司的從業(yè)人員 C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

41、的從業(yè)人員 D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員 116. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 A.高度負(fù)責(zé) B.誠(chéng)實(shí)守信 C.恪盡職守 D.公平公正 117. 甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（）。 A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬(wàn)元 B.處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元 C.單處罰金二十萬(wàn)元 D.處十年有期徒刑 118. 期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。 A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

42、B.期貨交易所可以不予受理 C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 119. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) 120. 關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.期貨交易所實(shí)

43、行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。 C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān) D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān) 三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示） 121. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。（） 122. 在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審批。（） 123. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（） 124. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)

44、業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本可以不是實(shí)繳資本。（） 125. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。（） 126. 期貨交易可以任意選擇交易所。（） 127. 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（） 128. 期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（） 129. 理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為參加。（） 130. 《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（） 131. 期貨交易所向

45、會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（） 132. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（） 133. 《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。（） 134. 在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)資格。（） 135. 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（） 136. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。（） 137. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其

46、他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（） 138. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（） 139. 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。（） 140. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（） 141. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（） 142. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。（） 143. 客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話

47、、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。（） 144. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（） 145. 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（） 146. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（） 147. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。（） 148. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來(lái)的。（） 149. 證券公司的工作人

48、員不得進(jìn)行期貨交易。（） 150. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（） 151. 如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（） 152. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。（） 153. 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。（） 154. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（） 155. 凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得

49、出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。（） 156. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。（） 157. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。（） 158. 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（） 159. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10％。（） 160. 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無(wú)效。（） 四、不定項(xiàng)選擇題（本題共lO個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4

50、個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)） （一） 由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題： 161. 若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。 A.客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn) B.清退客戶 C.成立清算組 D.轉(zhuǎn)移客戶 162. 該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。 A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū) B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 C.停業(yè)決議文件 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料 163. 如果該

51、期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下（）措施。 A.接管該期貨公司 B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn) C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證 D.延長(zhǎng)停業(yè)期間 164. 由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng) B.該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要 D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則 165. 期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營(yíng)不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，依照《期貨

52、公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）申請(qǐng)材料。 A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū) B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 （二） 某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1．8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈

53、資產(chǎn)的9％。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題： 166. 如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。 A.不能通過(guò) B.可以通過(guò) C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料 D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論 167. 該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是（）。 A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D.配備必要的業(yè)務(wù)人

54、員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 168. 假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A.受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi) B.受理申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi) C.證券公司提出申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi) D.證券公司提出申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 169. 假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。 A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D.代期貨公司、客

55、戶收付期貨保證金 一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)） 1. [答案]B [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。 2. [答案]D [解析]國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。 3. [答案]A [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。 4. [答案]

56、C [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 5. [答案]B [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。 6. [答案]A [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門(mén)。 7. [答案]D [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)

57、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊(cè)資本；（五）變更5％以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 8. [答案]B [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷(xiāo)

58、申請(qǐng)；（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 9. [答案]C [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 10. [答案]B [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。 11. [答案]A [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 12. [答案

59、]A [解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。 13. [答案]A [解析]《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。 14. [答案]B [解析]《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

60、15. [答案]C [解析]《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。 16. [答案]C [解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。 17. [答案]B [解析]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法

61、違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 18. [答案]D [解析]《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。 19. [答案]B [解析]《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 20. [答案]A [解析]《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單

62、位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。 21. [答案]A [解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無(wú)權(quán)給予行政處罰及其他處罰。 22. [答案]D [解析]參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。 23. [答案]C [解析]當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客

63、戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。 24. [答案]C [解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 25. [答案]A [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。 26. [答案]B [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件

64、：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。 27. [答案]A [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 28：[答案]C [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具

65、有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8午以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。 29. [答案]B [解析]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 30. [答案]D [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)

66、立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。 31. [答案]A [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。 32. [答案]B [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 33. [答案]A [解析]《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項(xiàng)符合規(guī)定。 34. [答案]B [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 35. [答案]D [解析]參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。 36. [答案]B [解析]《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易