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1、城市基礎設施概述 城市基礎設施的概念 城市基礎設施的范疇 城市基礎設施的分類 城市基礎設施的特點 城市基礎設施的作用內容體系 Analyze SystemCode of this report Page2基礎設施(Infrastructure)u基礎設施的運用變革源于拉丁文infra（下部、底層)和structure（結構、構筑物）的合成詞最早是作為工程術語使用，主要指構筑物的基礎部分，即基礎承重部分的構造和設施20世紀40年代末，西方經濟學家將基礎設施引入社會經濟結構和經濟發(fā)展理論研究中，概括那些為社會生產提供一般條件和服務的部門與行業(yè)20世紀80年代，我國經濟學界引入基礎設施概念。1981

2、年由錢家駿、毛立本發(fā)表的要重視國民經濟基礎結構的研究和改善1983年首次在我國管理實踐中出現。中共中央、國務院關于對北京市城市基礎設施總體規(guī)劃方案的批復文件 Code of this report Page3基礎設施(Infrastructure)u基礎設施的不同定義p指服務于國家、城市或區(qū)域的基本的設施和系統(tǒng)，比如交通運輸、發(fā)電站和學校。 RANDOM HOUSE全文辭典p指那些對產出水平或生產效率有直接或間接的提高作用的經濟項目，主要包括交通運輸系統(tǒng)、發(fā)電系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、金融設施、教育和衛(wèi)生設施，以及一個組織有序的政府和政治體制。 McGraw-Hill圖書公司經濟百科全書p將運輸、電力、

3、通信、學校、監(jiān)獄等有形資產和教育水平、社會風尚、生產技術以及管理經驗等無形資產都包括在基礎設施范圍之類。 美國現代經濟詞典Code of this report Page4Code of this report Page5城市基礎設施(Unban Infrastructure)u1965年經濟學家N.Hansen提出廣義和狹義的城市基礎設施分類方法p經濟性基礎設施：指那些直接參與、支持城市物質生產過程的基礎設施部門，其核心包括能源供應系統(tǒng)、水資源與給排水系統(tǒng)、交通運輸系統(tǒng)和優(yōu)點通信系統(tǒng)。p社會性基礎設施：指那些旨在提高城市福利水平、間接影響城市物質生產過程的基礎設施部門，包括文化、教育、衛(wèi)生、

4、福利、環(huán)保等系統(tǒng)。廣義的城市基礎設施 狹義 公共設施：包括電力、電信、自來水、衛(wèi)生設施和排污、固體廢棄物的收集和處理公共工程：包括公路（道路）、大壩、和灌溉及排水渠道工程3 其他交通部門：包括城市和城市間的鐵路、城市交通、港口以及機場等1994年世界銀行發(fā)展報告城市基礎設施(Unban Infrastructure)u我國理論界對城市基礎設施的定義p城市基礎設施是既為生產又為人民生活提供一般條件的公共設施，是城市賴以生存和發(fā)展的基礎 1985年城市基礎設施經濟問題研討會城市基礎設施 設施：自身的物質形態(tài)產品：借助于城市基礎設施開展的經濟活動生產和提供的產品或服務產業(yè)：把基礎設施實體或產品作為經

5、營對象的產業(yè)或行業(yè)u城市基礎設施別稱：城市公用事業(yè)、市政工程設施、城市公共設施城市公共設施 城市基礎設施（生產性基礎設施） 城市公用事業(yè)自來水、電力、煤氣、通訊、公交市政工程設施道路、橋梁、隧道、下水道城市事業(yè)設施（非生產性基礎設施） 公共的教育、文化、衛(wèi)生和體育等Code of this report Page6Code of this report Page7城市基礎設施的范疇系統(tǒng)名稱 組成內容城市能源動力系統(tǒng) 包括城市電力生產、供應系統(tǒng)，城市燃氣生產和供應系統(tǒng)，城市供熱生產、供應系統(tǒng)城市水資源和供排水系統(tǒng) 包括地下水、地表水資源，供水專用水庫，飲水渠道和取水設施，制水及輸配系統(tǒng)，配水渠道

6、、管網、泵站。排水管網及污水處理廠設施等城市道路交通系統(tǒng) 由城市道路系統(tǒng)，交通管制系統(tǒng)和客貨運系統(tǒng)組成城市郵電通訊系統(tǒng) 由城市郵政系統(tǒng)和城市電信系統(tǒng)組成城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)由城市園林綠地系統(tǒng)和城市環(huán)衛(wèi)系統(tǒng)組成城市防災系統(tǒng) 包括城市抗震、防震設施，城市防洪、排澇等防汛設施，城市消防設施，城市人防設施等城市基礎設施“六大系統(tǒng)”城市基礎設施的范疇圖書館、廣電、學校、醫(yī)療保健、體育等文教衛(wèi)體 郵政、電信郵電通訊 防空、防水、防震城市“三防” 廢棄物處理廢棄物收集、清運環(huán)衛(wèi) 公園城市綠化綠化 公路、橋梁、軌道交通、碼頭、機場道路交通 電網電站供輸電 管網燃氣制備、熱力生產燃氣、供熱 管網污水處理排水 管網制

7、水供水 主要設施類別行業(yè) 城市基礎設施的不同行業(yè)類別Code of this report Page8Code of this report Page9u按照政府對基礎設施所有權的控制程度及其客觀屬性p壟斷性城市基礎設施:決定國際民生、影響重大，由于客觀或其他社會經濟原因形成的在生產和生活中不可替代、不可或缺的一類基礎設施。如：城市供水、供電、有線通訊、對外交通、防災設施等p非壟斷性城市基礎設施：相對于壟斷性城市基礎設施而言，其基礎地位雖然重要，但可以通過多元化經營、競爭來降低成本，實現自然資源和社會資源的合理配置。如:城市燃氣、供熱、園林、綠化、環(huán)衛(wèi)等設施城市基礎設施的分類Code of t

8、his report Page10u按照城市基礎設施的建設投資及其經營權的可市場化程度p經營性城市基礎設施：可以通過國家的立法作保證，以經營權的市場化為手段，采取投資、融資、建設、合理定價（收費),實現建設、經營、發(fā)展的良性循環(huán)。如:城市供水、供電、郵電通訊、污水處理、環(huán)衛(wèi)、燃氣、供熱等基礎設施p非完全經營性基礎設施：指那些公益性極強，難以明確具體服務對象，以達到社會和環(huán)境效益為主要目的的基礎設施,必須有政府財政投資及補貼來維持經營和發(fā)展。如：城市道路、防災、綠地、環(huán)境監(jiān)測等城市基礎設施的分類Code of this report Page11城市基礎設施的特點u服務的公共性和兩重性l公共性：

9、城市基礎設施不是為個別人、個別家庭、個別單位服務的，而是為整個城市提供社會化服務，是城市社會化的產物，是城市社會化的前提條件，也是城市發(fā)展水平的標志l兩重性:從服務對象上看，他既為物質生產服務，又為人民生活服務u效益的間接性和綜合性l間接性：城市基礎設施的投資效果和經營管理效果，不是表現為自身回收投資期的長短以及獲取利益的多少，而表現為服務對象效益的提高l綜合性：城市基礎設施不僅考慮經濟效益，更注重以社會效益和環(huán)境效益為重點的綜合效益Code of this report Page12城市基礎設施的特點u運轉的系統(tǒng)性和協(xié)調性l系統(tǒng)性：城市基礎設施是一個有機的綜合體，是城市大系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)；

10、城市基礎設施范圍內的每項設施又自成體系，構成一個有機的整體，不能分割l協(xié)調性:城市基礎設施作為城市的一個子系統(tǒng)，要求各項基礎設施協(xié)調發(fā)展，而且能與外界環(huán)境保持一致；同時，城市基礎設施各子系統(tǒng)之間也要求協(xié)調發(fā)展u建設的超前性和生產的連續(xù)性l超前性：城市基礎設施工程項目規(guī)模大、周期長，應當提前建設，走在經濟建設的前頭，以適應物質生產和人民生活的需要l連續(xù)性：城市基礎設施在生產和供應上帶有連續(xù)不斷的特點Code of this report Page13城市基礎設施的特點u經營的集中性和補償的多樣性l集中性：城市是有機的統(tǒng)一體，為了獲得城市最佳的綜合經濟效益、社會效益、環(huán)境效益，城市規(guī)劃和管理都必須

11、高度集中，城市基礎設施在經營上也要求統(tǒng)一和集中l(wèi)多樣性:城市基礎設施在向社會提供服務時，也要求得到補償，主要有財政補償、市場補償和財政市場復合補償p市場補償：城市基礎設施的生產企業(yè)，把產品供應社會，按照等價交換的原則，制定價格，向用戶收取費用p財政補償：不直接生產產品的城市基礎設施，屬于事業(yè)單位，本身沒有收入，全靠國家財政補貼p復合補償：經營城市基礎設施的單位不同于一般的企業(yè)，主要不以經濟效益進行考核，而要重視社會效益和環(huán)境效益，因而產品價格或服務收費標準較低，入不敷出，需要財政補貼一部分Code of this report Page14城市基礎設施的功能 城市基礎設施直接為生產服務 間接為

12、生產服務改善城市環(huán)境保障城市安全 促進城市社會化促進城市聚集Code of this report Page15城市基礎設施的作用 作用一：城市基礎設施是城市生存和發(fā)展的物質基礎作用二：城市基礎設施是社會生產不可缺少的外部條件作用三：城市基礎設施是市民生活的基本條件作用四：城市基礎設施為生產和生活提供一個減少污染的環(huán)境作用五：城市基礎設施避免和減輕各種災害對生產和生活的危害城市基礎設施的作用 作用六：城市基礎設施市城市現代化的前提和重要標志作用七：城市基礎設施是城市的競爭手段和競爭力的表現城市基礎設施管理概述 李 軍2012年02月Code of this report Page171 234

13、 城市基礎設施管理機構城市基礎設施產業(yè)化 城市基礎設施經營與管理 城市基礎設施管理內容城市基礎設施管理概述Code of this report Page18城市基礎設施管理的機構為履行相互交叉和協(xié)調的職能，對城市基礎設施進行有效統(tǒng)一的管理綜合管理機構 根據技術性質和功能特點，城市基礎設施劃分為若干專業(yè)系統(tǒng)專業(yè)管理機構 協(xié)調機構 臨時機構為達到管理的綜合效益而設立的跨部門、跨專業(yè)、跨領域的委員會 為完成一些新出現的或突擊性任務而設立的臨時機構Code of this report Page19城市政府對基礎設施的管理職能兩個基本原則行業(yè)管理 政企分開 將國有城市基礎設施的經營權從政府部門分離出

14、來落實給企業(yè)，政府行使管理職能在投資多元化的情況下，對各種所有制成分構成的全行業(yè)整體實施管理Code of this report Page20城市政府對基礎設施的管理職能管理職能的主要表現制定行業(yè)發(fā)展方針、政策、規(guī)劃、規(guī)章、強制性產品標準、服務標準、規(guī)范等，并監(jiān)督其實施 與有關部門協(xié)同監(jiān)督和實施城市基礎設施產品和服務的價格與收費標準管理沒有或較少經濟效益的設施，采用市場競爭方式選任，嚴格合同執(zhí)行實施市場管理，包括市場準入、資格認定、質量監(jiān)督、服務監(jiān)督等對于具有直接經濟效益的設施，培養(yǎng)市場機制，形成競爭局面Code of this report Page21城市基礎設施管理的內容（一）制定負荷

15、預測，制定電網發(fā)展規(guī)劃變電所所址選擇送電線路的路徑選擇運行管理要加強巡視檢查進行定期計劃檢查和事故搶修預防季節(jié)性事故和外力破壞事故加強技術管理做好用戶業(yè)務擴充管理工作加強電能質量管理抓好計劃、節(jié)約、安全用電輸變電站建設管理供電設備運行、檢修管理用電營業(yè)管理城市供電管理Code of this report Page22城市基礎設施管理的內容（二）防止地表水被污染合理安排取水量控制地面沉降加強宣傳實行計劃用水使用節(jié)水設備提高水的重復利用率取水、凈水和配水的工程管理采取各種技術措施加強水質水壓管理水資源管理節(jié)約用水管理供水工程的建設管理城市供水管理 供水的水質水壓管理Code of this re

16、port Page23城市基礎設施管理的內容（三）控制燃氣的質量監(jiān)督執(zhí)行燃氣器具的標準提倡安裝燃氣警報器選擇燃氣化的途徑、確定供氣規(guī)模供氣規(guī)劃管理供氣安全管理城市供氣管理 供氣工程的建設管理Code of this report Page24城市基礎設施管理的內容（四、五）對新建或改建道路的質量、進度監(jiān)督對道路的維修養(yǎng)護城市道路管理路政管理 各種防災設施的建設和維護防災警報系統(tǒng)和預警系統(tǒng)的建設和管理城市災害管理 普及防災救災知識防災物資的儲備管理Code of this report Page25城市基礎設施的經營與管理資金、人力、自然資源 城市基礎設施 經濟效益、社會效益、環(huán)境效益城市基礎設

17、施的投入產出關系圖由于城市基礎設施的公益性，其經營不能像一般企業(yè)一樣以盈利為目的，只能在以社會效益為首要目標的前提下，兼顧經濟利益雖然受投入產出的經濟規(guī)律的制約，但大多數部門和單位通過市場與財政的復合補償，才能實現投入產出的資金循環(huán)Code of this report Page26城市基礎設施經營管理的特點u根據城市基礎設施部門和單位在公益性方面同市場化程度的區(qū)別，實行不同類別的經營管理模式部門單位類型 實例部門 經營管理模式完全靠市場補償實現投入產出循環(huán)的部門單位 集體所有制、個體所有、私營所有 企業(yè)化經營管理完全靠財政補償實現投入產出循環(huán)的部門單位 路燈養(yǎng)護部門 事業(yè)單位管理主要靠財政、

18、次要靠市場補償的部門單位 公園、消防站、廣播電視等 差額撥款的事業(yè)單位管理主要靠市場、次要靠財政的部門單位 供電、電信、公共交通等 基本實行企業(yè)化經營管理，財政給予適當補貼Code of this report Page27城市基礎設施經營管理的特點u根據城市基礎設施經營管理模式的不同，實行不同的定價制度部門單位類型 定價制度 經營管理模式完全靠市場補償實現投入產出循環(huán)的部門單位 由市場競爭形成，受物價部門監(jiān)督 企業(yè)化經營管理完全靠財政補償實現投入產出循環(huán)的部門單位 由上級部門確定，經物價部門批準 事業(yè)單位管理主要靠財政、次要靠市場補償的部門單位 由上級主管部門參考市場行情確定，經物價部門批準

19、 差額撥款的事業(yè)單位管理主要靠市場、次要靠財政的部門單位 主要在競爭中形成，受物價部門指導 基本實行企業(yè)化經營管理，財政給予適當補貼u城市基礎設施部門和單位都要努力提高經濟效益Code of this report Page28城市基礎設施建設的資金來源吸引大企業(yè)投資 組建上市股份公司 專營權出讓收入 土地批租收入融通社會資金 國內銀行短期借款 城市建設稅及配套費資金國外低息長期貸款 國內外發(fā)行債券 公用事業(yè)合理收費 企業(yè)化經營收入 財政撥款 主要來源Code of this report Page29城市基礎設施產業(yè)化u城市基礎設施產業(yè)化的原因基礎設施產業(yè)化是城市經濟發(fā)展的趨勢產業(yè)化是適應基

20、礎設施和投資量不斷擴大的需要產業(yè)化有利于提高基礎設施的使用效率城市政府職能轉變和有限的財力需要基礎設施產業(yè)化科學技術進步為產業(yè)化提供了技術條件建設。城市基礎設施建設3 一、城市基礎設施建設與經濟建設的關系二、城市基礎設施建設的資金來源三、城市基礎設施建設的投資管理城市基礎設施建設城市基礎設施建設與經濟建設的關系u城市基礎設施建設與城市經濟建設之間，存在著比例關系l整個城市的基礎設施建設與經濟建設之間存在比例關系l基礎設施建設在生產設施或生活設施之間存在比例關系u城市基礎設施建設與城市經濟建設相互依賴、相互制約l城市基礎設施建設為經濟建設服務，適應經濟建設的發(fā)展l城市基礎設施建設的發(fā)展，有賴于城

21、市經濟建設的發(fā)展l按照城市經濟建設的計劃，分步驟實施城市基礎設施建設的規(guī)劃u城市基礎設施的建設，可以作為城市經濟建設周期的調節(jié)手段Code of this report Page31發(fā)展模式 國家 基本特點 對經濟發(fā)展的影響 投資效果影響 國民經濟效果 綜合評價優(yōu)先發(fā)展型 英國 基礎設施的發(fā)展超越生產在一個時期的需要 促進經濟發(fā)展 較差 較好 一般同步發(fā)展型 美國 基礎設施與生產部門同步發(fā)展 與經濟協(xié)調發(fā)展 較好 較好 較好滯后發(fā)展型 前蘇聯(lián) 基礎設施的發(fā)展在一個時期落后于生產的需要 阻礙經濟發(fā)展 較好 較差 較差三種基礎設施發(fā)展模式比較表城市基礎設施建設與經濟建設的關系Code of thi

22、s report Page32城市基礎設施建設與經濟建設的關系u優(yōu)先發(fā)展模式：優(yōu)先發(fā)展基礎設施u代表：英國經濟學家P.L.羅丹，1943年經濟學u主要觀點：l在消費品工業(yè)建立以前，必須大規(guī)模地籌集大量不可分割的社會分攤資本，建立起基礎設施部門l社會分攤資本通常占總投資的30%35%，只依靠私人和市場積極性無力做到，必須通過倡議、計劃或規(guī)劃等步驟，為工業(yè)部門創(chuàng)造投資機會l基礎設施工期長、投資額大、資本產出率高，應根據社會經濟發(fā)展預測，有計劃、由步驟地進行投資和建設，不然會導致工業(yè)發(fā)展后電力不足、道路不暢，臨時彌補又會出現巨額資本無法籌集，從而喪失時間、制約經濟增長等問題u經濟學意義：社會分攤資本

23、是遍及整個社會利益的公共設施投資，這些基礎設施建設可為直接生產部門提供外部經濟效果，達到收益遞增的目的Code of this report Page33城市基礎設施建設與經濟建設的關系u滯后發(fā)展模式：優(yōu)先發(fā)展直接生產部門、滯后建設基礎設施部門u代表：美國經濟學家赫希曼，不均衡理論的主要倡導者u主要觀點：l從投資收益角度，認為有限的資本應首先發(fā)展工業(yè)部門，然后再來建設基礎設施部門l認為優(yōu)先發(fā)展理論是一種”超能力的發(fā)展“，不能刺激引致投資（引致決策）；而優(yōu)先發(fā)展部門，雖然是一種”短缺的發(fā)展“、不平衡的增長，但能產生最有效的投資結果，刺激進一步的投資，實現”引致決策“最優(yōu)化l在資本有限的情況下，應

24、集中投資于直接生產部門，盡快地獲得利益，增加收入，待直接生產部門發(fā)展成長并有較大的收益后，再利用一部分資金投資于基礎設施u經濟學意義：一種利用低成本最求利潤最大化的行為，以便加速資本的原始積累，從而實現擴大再生產 Code of this report Page34城市基礎設施建設與經濟建設的關系u同步發(fā)展模式：基礎設施與其他國民經濟部門按比例投資、共同發(fā)展u代表：經濟學家納克斯，1953年不發(fā)達國家的資本形成問題u主要觀點：l認為應對工業(yè)、農業(yè)、外貿、消費品生產、資本品生產、基礎設施等國民經濟各部門，同時按不同比例進行大規(guī)模投資，實行平衡增長戰(zhàn)略l發(fā)展中國家貧困是因為經濟落后、收入太低，導致

25、供給方面儲蓄水平過低，需求方面市場容量太小，投資引誘不足，從而造成貧困惡性循環(huán)，即”納克斯陷阱“l(fā)要打破困境，必須同時對國名經濟各部門進行大量投資，均衡發(fā)展，使經濟增長迅速達到一定的高度，人均收入突破一定的限度，才能徹底沖破低收入造成的貧困惡性循環(huán)u經濟學意義：解決發(fā)展中國家經濟發(fā)展困境最有效的途徑，具有較好的投資效果影響和國民經濟效果 Code of this report Page35Code of this report Page36城市基礎設施建設的資金來源吸引大企業(yè)投資 組建上市股份公司 專營權出讓收入 土地批租收入融通社會資金 國內銀行短期借款 城市建設稅及配套費資金國外低息長期貸

26、款 國內外發(fā)行債券 公用事業(yè)合理收費 企業(yè)化經營收入 財政撥款 主要來源城市基礎設施建設的投資管理 u城市基礎設施建設的投資管理，根據資金用途的不同，包括：l城市建設性投資管理，按建設規(guī)模大小分為城市基本建設投資管理和城市更新改造投資管理l維護性投資管理u城市基礎設施建設的投資管理包括：l計劃管理（步驟：制定中長期計劃；安排年度投資計劃；做好計劃的綜合平衡工作）l項目管理，中國建設銀行是國家指定的從事固定資產投資管理的專業(yè)銀行，包括三個方面監(jiān)督：控制投資總量；按建設進度支付資金；對資金用途是否符合國家政策進行監(jiān)督。 Code of this report Page37城市基礎設施投融資的相關理

27、論基礎Code of this report Page391 234 城市基礎設施的資產特征投融資模式及其基本要素 項目區(qū)分理論 城市基礎設施的經濟屬性城市基礎設施建設投融資的相關理論基礎Code of this report Page40u資產專用性地域特定：一個城市的基礎設施不能搬到其他地方使用，基礎設施投資與特定區(qū)域對應用途特定：一個城市的基礎設施適用于某個人、產業(yè)或機構，卻不一定適用于其他個人、產業(yè)或機構u大規(guī)模資產特性基礎設施投資對任何單一投資者都屬于大規(guī)模投資項目，單個投資者難以承擔基礎設施的全部投資u自然壟斷性基礎設施項目沉淀成本高，營運的邊際成本相對較低，導致基礎設施具有一定的

28、自然壟斷屬性城市基礎設施的資產特征Code of this report Page41u時空布局效應城市基礎設施的區(qū)位配置直接影響居民、企業(yè)和產業(yè)的區(qū)位配置u范圍經濟性基礎設施在同一地區(qū)的復合投資效應高于對一項基礎設施的無限制投資效應u社會間接資本特性基礎設施實際上是社會間接資本，增加基礎設施的供給與服務，實質上是擴大了社會公共產品、增加社會公共資本，為企業(yè)生產、居民生活節(jié)約社會間接成本，是企業(yè)或個人獲得高效率、高品質的社會公共服務平臺多人投資 難以控股 退出成本高 轉移成本高經營特性城市基礎設施的資產特征Code of this report Page42城市基礎設施的經濟屬性u對城市基礎設

29、施經濟屬性的研究起源于亞當斯密：斯密將城市基礎設施當做公共品看待，認為君主必須建立并維護某些公共事業(yè)及公共設施。進行規(guī)范的經濟學討論的是薩繆爾森的公共物品理論：按照物品的消費是否具有競爭性，將全部物品劃分為私人物品與公共物品，并將經濟活動區(qū)分為市場領域與分市場領域純公共物品：指那些“每個人消費這種物品都不會導致別人對該物品消費的減少。公共物品具有公益性，即消費的非競爭性(Non-realness）。大衛(wèi)弗里德曼從產權角度強調公共品的非排他性：p非排他性（Non-excludability):指人們享用基礎設施產品和服務時不能對其進行獨占，不能排斥他人對該基礎設施的使用，或者排斥其他人的使用要花

30、費巨大的成本。Code of this report Page43u公共物品的判斷標準：是否具有消費上的“非競爭性”和“非排他性”l公共物品：既具有非競爭性，也具有非排他性的物品如：城市敞開式道路、公共綠地l私人物品：缺乏非競爭性，又缺乏非排他性的物品如：收費橋梁l準公共物品：把介于這兩者之間的物品稱為準公共物品，即公共經濟學中的混合物品如：垃圾處理城市基礎設施的經濟屬性Code of this report Page44城市基礎設施的經濟屬性行業(yè) 項目 競爭性 排他性 自然壟斷性 物品屬性交通系統(tǒng) 公共交通 高 高 中 私人物品鐵軌和輕軌 中 高 高 準公共物品交通信號 低 低 高 公共物品

31、港口、碼頭 中 高 準公共物品城市道路、橋梁 低 低 高 公共物品供熱系統(tǒng)、燃料系統(tǒng)、電力系統(tǒng) 熱能生產和傳輸 高 高 中 私人物品供熱分配 高 高 高 私人物品燃料存放、輸送 低 高 中 私人物品燃料終端設施 高 高 私人物品城市供電網 低 高 高 私人物品城市發(fā)電廠 中 低 中 私人物品電力終端 高 高 中 私人物品城市基礎設施的一般經濟屬性和分類Code of this report Page45城市基礎設施的經濟屬性行業(yè) 項目 競爭性 排他性 自然壟斷性 物品屬性水資源供排水系統(tǒng) 制水 高 高 中 私人物品供水管道 高 高 高 準公共物品分配系統(tǒng) 高 高 中 私人物品公用終端設備 高

32、中 中 準公共物品私人終端設備 高 高 私人物品水庫、水池設施 中 中 高 準公共物品排水管道 低 高 高 準公共物品污水處理廠 中 中 中 準公共物品基本衛(wèi)生設施 高 高 高 私人物品城市基礎設施的一般經濟屬性和分類（續(xù)）Code of this report Page46城市基礎設施的經濟屬性行業(yè) 項目 競爭性 排他性 自然壟斷性 物品屬性防災系統(tǒng) 消防、人防設施 低 低 高 公共物品防洪排澇設施 低 低 高 公共物品固體廢棄物收集 中 中 高 準公共物品供熱系統(tǒng)、燃料系統(tǒng)、電力系統(tǒng) 固體廢棄物運輸 高 高 高 私人物品固體廢棄物處理 低 中 中 準公共物品固體廢棄物利用 高 高 高 私人

33、物品固體廢棄物填埋場 低 高 公共物品大氣環(huán)境治理設施 低 低 公共物品公園、休閑地 低 中 中 公共物品綠化、綠地 低 低 高 公共物品城市基礎設施的一般經濟屬性和分類（續(xù)）Code of this report Page47u以項目資產收益特性劃分基礎設施類別的理論基礎是項目區(qū)分理論p項目區(qū)分理論：在現有制度體系下，按照是否有收費機制（資金流入）及其投資價值回報機制，將基礎設施項目區(qū)分為經營性、準經營性、和非經營性項目，從而根據項目的屬性決定項目的投資主體、管理模式、權益歸屬等。項目區(qū)分理論項目屬性 特點 投資主體 投資方式 舉例非經營性項目 市場失效，無收費機制，主要體現社會效益和環(huán)境效

34、益 政府 政府回購、承包經營；政府提供建設規(guī)模、融資計劃，由民營機構生產經營 敞開式城市道路，公共綠地經營性項目 有市場收費機制，有資金流入，謀求利潤最大化和投資價值的持續(xù)增值 社會 市場化 收費高速公路、橋梁、自來水、煤氣準經營性項目 有潛在利潤，但無法收回投資 政府、社會 政府適當財政補貼或政策優(yōu)惠，待價格到位或條件成熟后轉變?yōu)榻洜I性項目 地鐵、輕軌、公交Code of this report Page48項目區(qū)分理論u城市基礎設施項目的經營性、準經營性和非經營性的區(qū)分會隨著收費定價制度、技術進步、市場需求等因素的變化而變化。以定價制度為例： 城市基礎設施項目轉化圖非經營性項目 準經營性項

35、目 經營性項目無收費機制（資金流入） 有收費機制但無法收回成本 有收益增設收費機制取消收費機制 價格到位降低收費標準Code of this report Page49城市基礎設施“三類項目”轉化因素分析u技術進步：基礎設施的排他性與否以及排他程度的高低涉及的是一個成本問題，其可行或不可行依賴于執(zhí)行成本的相對高低，而排他執(zhí)行成本最終取決于技術水平，技術進步可以通過降低基礎設施項目的排他成本以影響其非排他屬性，從而改變基礎設施的類別。l技術進步使得準確計量成為可能，從而大大降低了基礎設施的排他成本例：水表、電表、氣表、熱表等計量工具的使用使得每個消費者的使用量可明確核算，使用費的收取使得彌補供給

36、成本成為可能；電子收費計費技術使得對高速公路上的汽車收費成為可能l技術進步可以改變某些基礎設施產業(yè)的性質，使基礎設施的生產過程可以垂直或水平分解，而且進入門檻不斷降低，從而為私人資本進入提供可能例:程控交換機技術的發(fā)明以及IP技術的產生使得通訊網絡和通信服務得以分離，通訊服務具備了進行競爭的條件，私人資本開始大量進入此領域并展開充分競爭Code of this report Page50城市基礎設施“三類項目”轉化因素分析u主流理論和政府理念：決定了政府在公共領域活動的范圍及介入的程度l早期自由資本主義階段：政府活動范圍有限，以促進私人資本發(fā)展為核心，其職責主要為提供國防、維持社會持續(xù)以及必要

37、的基礎設施共給與服務l20世紀30年代大危機之后：市場制度的缺陷充分暴露，凱恩斯提出應拋棄自由放任的自由主義，發(fā)揮”看得見的手“的作用，實行政府干預經濟以刺激社會需求。公共品的政府供給方式逐漸成為主導l20世紀70年代后的經濟持續(xù)”滯漲“:開始反思凱恩斯主義，重新重視哈耶克的自由主義思想，他強調重回”古典“，重視市場的”自生自發(fā)“秩序，限制政府過多干預經濟。80年代開始西方資本主義國家紛紛展開私有化與放松管制浪潮Code of this report Page51城市基礎設施“三類項目”轉化因素分析u市場需求與收費制度l從供求關系的角度：基礎設施的政府供給面臨著巨大的信息收集成本，公共品的需求

38、越大，供不應求的缺口越大，就為私人提供基礎設施供給提供空間l人們對不同基礎設施的需求偏好有差異：提升基礎設施的可經營性，為私人供給創(chuàng)造肯能的空間，更能滿足消費者的不同需求例：對醫(yī)療服務、病人護理甚至教育等，人們要求相對多樣化，要求”對癥下藥“的個性化服務Code of this report Page52投融資模式及其基本要素p投融資模式：對于某類具有共同特征的投資項目進行投資融資時可供效仿和重復運用的方案p基礎設施投融資模式：對基礎設施領域投資項目進行投融資時可供效仿和重復運用的方案投融資模式 投融資主體投融資渠道投融資方式 誰來投資，即項目投資者或資金融入者。是項目或資金增值保值并按契約向

39、資金融入者支付權益的主體通過何種渠道，即資金的來源。包括政府財政、銀行、資本市場、外資等運用什么方法，即資金融入融出的方法。如商業(yè)信貸、股票等投融資模式的三要素結構圖國外城市基礎設施建設投融資模式及制度變遷Code of this report Page541 234 投融資主體變遷投融資制度變遷 投融資方式變遷 投融資渠道變遷國外城市基礎設施建設投融資模式及制度變遷Code of this report Page55國外城市基礎設施建設投融資主體變遷u改革前：20世紀70年代末之前l(fā)前蘇聯(lián)及東歐社會主義國家：實行國家所有、計劃管理、政府投入的單一模式l西方發(fā)達國家：經歷多次大規(guī)模國有化過程，

40、政府成為主要的投資者和經營者l存在的問題：財政資金短缺、財政負擔過重國有企業(yè)普遍存在機構臃腫、效率低下等問題 l英國：戰(zhàn)后工黨艾德禮政府把國有化作為其基本政策，先后通過八個國有化法令使國有企業(yè)占國民經濟比重達20%l法國：戰(zhàn)后初期，在金融、電力、煤炭等行業(yè)實行國有化，使國有企業(yè)達103家；1982年，社會黨人密特朗頒布國有法令，39家銀行和5家最重要的大型工業(yè)集團實行國有l(wèi)意大利：設立國家參與部，形成龐大的金字塔形的國家參與系統(tǒng)和公共企業(yè)體系l奧地利：80年代初，冶金部門公共企業(yè)占部門總產量98%，10家國有企業(yè)占全國最大100家工業(yè)企業(yè)銷售額的42%l西班牙：造船、交通和通信業(yè)的公共企業(yè)分別

41、占全國的80%、59%u20世紀70年代末：西歐私有化運動l從英國開始，1979年，以撒切爾夫人為首相的保守黨政府開始私有化改革試驗起步階段（1979-1983）：出售國有城市基礎設施公司的股票深化推行階段（1984-1988）：私有化部門增多，包括居于壟斷地位的重要基礎設施部門普遍推廣階段（1988年以后）：私有化無禁區(qū)，將私有化推向所有自然壟斷部門l取得的成效：緩解了政府財政壓力，提高了城市基礎設施經營的效率，為經濟注入了新的活力私人資本在西歐各國城市基礎設施中的比重越來越大，政府資金比重持續(xù)減少掀起了西歐私有化的浪潮，同時，日本、美國、加拿大也紛紛加快私有化步伐國外城市基礎設施建設投融資

42、主體變遷Code of this report Page57國外城市基礎設施建設投融資主體變遷國家 私有化時期 私有化累計收益占年均國內生產總值的百分比（%）英國 1979-1991 11.9法國 1983-1991 1.5意大利 1983-1991 1.4聯(lián)邦德國 1984-1990 0.5西班牙 1986-1990 0.5瑞典1987-1990 1.2荷蘭 1987-1991 1.0奧地利 1987-1990 0.9葡萄牙 1989-1991 4.3西歐各國私有化情況資料來源：【德】戴特波斯：歐洲國家私有化方式比較u私有化運動后，私人資本在西歐各國城市基礎設施中所占的比重越來越大，而政府資

43、金的比重越來越小Code of this report Page58u發(fā)展中國家的城市基礎設施建設投融資主體變遷l20世紀80年代逐步推進，90年代，私人資本參與基礎設施建設和經營的趨勢進一步加強l主要特點：私人資本參與基礎設施投資（Private Participation Investment，PPI)數量不斷增長據IFC1996年推算，1988年幾乎為0，1995年達350億美元更多的國有資產實行私有化策略覆蓋面有所拓寬但大部分仍相當集中主要集中在電力和電信，其次是交通運輸，再次是供排水、污水處理和煤氣行業(yè)國外城市基礎設施建設投融資主體變遷Code of this report Page

44、59年份 總量（10億美元） 公司數量(個） 國家數量（個）1989 2.8 11 41990 6.0 32 101991 6.8 41 141992 9.8 63 221993 4.4 90 181994 10.1 75 30國外城市基礎設施建設投融資主體變遷發(fā)展中國家基礎設施私有化（1989-1994年）資料來源：國際金融公司(IFC)的報告(1996)Code of this report Page60國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷1、建立“誰使用，誰付費”的多元化財政融資渠道l建立與使用者、受益者及其收益程度掛鉤的城市基礎設施價值回報機制是城市基礎設施產業(yè)化、市場化的基礎，是城市基

45、礎設施由非經營性、自然壟斷性走向經營性、競爭性的必然選擇。l作為政府行為，建立城市基礎設施價值回報機制的核心內容是建立合理的稅費制度，及建立與城市基礎設施價值回報相吻合的財政資金回收機制l城市基礎設施價值回報或建設維護資金來源的主要財政融資渠道為：目的稅、財產稅和用戶使用費；兩個補充渠道為上級政府轉移支付和地方政府對外舉債Code of this report Page61國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷p目地稅：該稅目來源于某“目的”（如修建公路）而設，然后又專款專用于該目的。繳納目地稅的對象必須是此項”目的“投資的受益者l特點：既有效率又公平的稅種，體現了”使用者付費”的基本原理，特別是

46、通過對課稅對象、納稅人、和稅率的計算，有效的建立起了城市基礎設施建設與使用者、受益者以及受益程度掛鉤的城市基礎設施建設費用回報機制，以及城市基礎設施價值回報機制l以日本為例，目地稅中用于城市基礎設施建設的主要稅種有：國稅中的目地稅：地方道路稅、汽車噸稅、航空燃料稅、電力開發(fā)促進稅、特別噸稅、汽油稅等都、道、府、縣稅中的目地稅：輕油交易稅、汽車購置稅、水利及地益稅等市、町、村稅中的目地稅：城市規(guī)劃稅、事業(yè)所稅、公共設施利用稅、宅地開發(fā)稅、水利及地益稅等Code of this report Page62國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷p財產稅：財產稅是地方政府的一種主體稅種，其征收的對象是動產

47、與不動產，是各國地方政府城市基礎設施建設與維護經費的重要來源l特點：稅基不易隱藏、不易轉移，稅收穩(wěn)定、公平且與基礎設施價值相吻合l一些國家財產稅的征收情況：美國：財產稅約占地方政府財政收入的70%-80%,稅源基本由地方政府控制巴西：對城市土地課征城市財產稅，各地議會自行制定稅率，收入用于城市維護建設支出，以加強對城市的建筑、住宅、土地開發(fā)和利用等方面的綜合整治印尼：財產稅稱為土地和建筑物稅，由中央政府進行管理，但100%轉讓給了省級和市級政府；存在財產增值稅和超額增值稅例：印尼雅加達公路項目中，稅額與受益人房產臨街的長度掛鉤，間接臨街的房產、地產的征稅率低于直接臨街的房產，如果項目使臨近財產

48、、地產大幅增值的話，還可以征收超額收益稅，稅率可高達200%。Code of this report Page63國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷國家 中央 地方州（?。┱?地方政府美國 個人所得稅、公司所得稅、消費稅、遺產稅等 可開征除關稅以外的所有稅種并決定稅率 財產稅、地方銷售和使用稅、所得稅等德國 關稅、消費稅、公路稅、資本轉移稅、交易所營業(yè)稅、保險稅等 財產稅、遺產稅、地產購置稅、機動車稅、啤酒稅、消防稅等 地產稅、營業(yè)稅、企業(yè)資本利得稅、娛樂稅、地方消費稅等澳大利亞 個人所得稅、公司所得稅、銷售稅、關稅、消費稅等 工資稅、印花稅、土地稅等 房地產稅日本所得稅、公司稅、消費稅、煙

49、稅、印花稅、酒稅、地方道路稅等 居民稅、都道府住民稅、企業(yè)稅、汽車稅和特定目地稅等 住民稅、財產稅、市（町、村）煙草稅、特定目地稅等法國 增值稅、所得稅、公司稅、工資稅、交易所稅、消費稅、關稅 房屋建筑地產稅、非房屋建筑地產稅、動產稅、營業(yè)稅、飲料銷售稅、電力消費稅等英國 個人所得稅、增值稅、石油稅、公司稅、資本利得稅、印花稅、土地開發(fā)稅、消費稅、關稅等 市政稅（由人頭稅與財產稅改革而來）部分西方國家中各級政府征收的主要稅種Code of this report Page64p用戶使用費：在特定范圍內，政府部門向特定公共設施和公共服務的用戶收取的費用l特點：公平與效率相容；?？顚Ｓ茫灰栽黾迂?/p>

50、政收入為目的，收費的標準、范圍、時間較為靈活l各國對收費制度的建設主要集中在兩個方面：對一些沒有收費機制的項目建立收費機制對不夠完善的收費機制進行改革l按照收取服務費的機構不同可以將用戶收費分為兩類：由地方政府委托供給企業(yè)代為收取的使用費。如供水、電、熱、氣使用費等由政府機構直接收取的費用。如排污費、公園門票、各種建筑物門票、罰款等國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷Code of this report Page65國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷國家 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995法國 20.73 20.75 19.93 19.48

51、 19.42 19.67 19.56 19.38 19.33美國 23.09 22.71 21.83 22.43 21.61 21.17 20.82 20.52 英國 15.46 14.55 15.02 14.78 14.04 12.34 12.24 12.52 12.54加拿大 15.02 14.91 14.86 16.17 15.93 15.59 15.28 澳大利亞 30.81 30.73 32.52 32.81 31.94 31.94 29.43 31.29 32.29 一些國家地方政府非稅收入占財政收入的比重 （單位：%）非稅收入項目 法國 英國 澳大利亞 加拿大 美國經營和財產收入

52、 8.49 40.21 50.00 16.10 38.59收費和罰款收入等 78.77 33.08 4.83 74.24 30.26政府雇員養(yǎng)老金和福利基金 0 3.52 43.52 0 7.68其他 12.74 23.18 1.65 9.67 6.17 1995年一些國家地方政府的非稅收入構成 （單位：%）資料來源：馬栓友:政府非稅收入的國際比較Code of this report Page66國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷p政府的轉移支付：是一種縱向的補助模式，適用于有較大外部正效應的跨地區(qū)基礎設施，如省(州）際高速公路。l特點：公平、透明l一些國家的政府轉移支付情況：美國：主要分為

53、三種情況有條件撥款（Conditional Grant）：也稱專項撥款，接受有條件撥款的州和地方政府必須按指定的用途和方式使用撥款，一般用于收入保障和醫(yī)療保健配套撥款（Matching Grant）：要求接受方政府按一定比例從本州或本地方政府財政資金中支付一定數額無條件撥款：也叫非專項撥款，聯(lián)邦對此類款項不指定用途和方式法國：主要有兩種形式一般性補助：類似美國無條件撥款，按市政人口的比例進行分配專項補助：如對市鎮(zhèn)修建學校、鐵路進行補助等Code of this report Page67國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷日本：中央政府利用專項撥款保證全國各地公共服務水平的質量標準化，其中總額的

54、34%用于基礎設施建設，日本專項撥款絕大部分是配套補助；除了地方交付稅和國庫補助金之外，地方政府還從中央政府獲得一些相對較小的稅收轉移支付（讓與稅），包括消費讓與稅、地方公路稅、汽油讓與稅、汽車噸位稅、航運汽油讓與稅等支出類型 中央政府補貼比例地方公路建設 1/2地方公路改造 2/3河岸工程與水壩建設 2/3港口建設與改造 1/2地方機場建設與改造 3/4污水排水管道工程 2/3國家公路維護 1/2 日本中央政府對地方基礎設施建設補貼情況資料來源：日本大藏省統(tǒng)計局，1992年Code of this report Page68國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷p政府借貸：被越來越多的國家所接受

55、，成為各國地方政府獲取城建資金的重要手段l政府外部借貸的主要資金來源 債券市場專業(yè)性開發(fā)銀行市政建設基金外資l各國實踐美國：主要來源市政債券融資日本:專業(yè)性信貸機構借款發(fā)展中國家:以外資為主例：1998財政年度，國際復興開發(fā)銀行和國際開發(fā)協(xié)會批準的項目中，用于中國、約旦等15國的城市發(fā)展的資金有117.5百萬美元，用于巴西、亞美尼亞等13國的供水和衛(wèi)生設施的資金有522.9百萬美元。Code of this report Page69國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷2、建立專業(yè)信貸、專業(yè)基金并舉的信貸融資渠道u由于城市基礎設施項目公益性強、建設周期長、運營成本高、收益率低，商業(yè)銀行不愿將其作

56、為放貸重點，為了獲得專門性強、期限更長和成本更低的貸款資金，需要能夠為城市基礎設施提供專門服務的銀行機構或基金。u建立城市基礎設施專業(yè)開發(fā)銀行l(wèi)主要的資金來源歐洲：合同性儲蓄機構和其他長期資金日本：郵政儲蓄、郵政儲蓄基金和部分養(yǎng)老金基金發(fā)展中國家:中央政府借款、發(fā)行特別債券、基地地方政府聯(lián)合借款、國際多邊金融組織Code of this report Page70國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷u建立城市基礎設施開發(fā)基金l在一些發(fā)展中國家還有市政發(fā)展基金（MOFS）或市政發(fā)展中介機構（MDIS）的市政建設基金印尼：區(qū)域開發(fā)賬戶（RDA）泰國：泰國擔?；饀建立私人基金u主要針對某些項目一次性

57、融資，運作程序為：成立基金-獲取信用評級-確定投資項目組合-進行基金管理-結束基金墨西哥的Tribasa收費公路：所羅門兄弟公司以未評級票據的形式為Tribasa收費公路第一信托基金籌集1.1億美元的資金Code of this report Page713、建立以債券、股票為基礎的證券融資渠道u主要包括發(fā)行市政債券、公司債券和股票1996年美國發(fā)行市政債券1200多種，金額1100億美元，涉及8300多個各級政府國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷國家 發(fā)行人 發(fā)行方式 期限 利率 投資者 免稅待遇美國 地方政府、代理機構、授權機構 公募 130 市場利率 銀行、非銀行金融機構、個人等 大多數

58、州免個人所得稅，但限于本州發(fā)行的債券日本 地方公共團體 公募或私募 10 高于同期國債 同上 享受小額儲蓄免稅和特別小額儲蓄免稅韓國 地方政府、地方公共機構 公募 120 市場利率 同上 德國地方政府、地方公共機構、抵押銀行 公募 215 市場利率 同上 大多數周免證券交易稅英國 地方政府 公募或私募 1年期或5年期以上 市場利率 同上 部門國家發(fā)行市政債券的基本情況資料來源：建設部課題組（2002）和世界銀行（1998）Code of this report Page72國外城市基礎設施建設投融資渠道變遷4、建立以項目融資、跨國借貸等為基礎的國外資金渠道l主要的資金來源 國外政府外資商業(yè)銀行

59、多邊金融機構國外企業(yè)直接投資例：1998財政年度，國際復興開發(fā)銀行和國際開發(fā)協(xié)會批準的項目中，用于中國、約旦等15國的城市發(fā)展的資金有117.5百萬美元，用于巴西、亞美尼亞等13國的供水和衛(wèi)生設施的資金有522.9百萬美元。Code of this report Page73國外城市基礎設施建設投融資方式變遷u私營部門參與城市基礎設施投資的基本方式（三種）：l所有權參與：即通過將現有企業(yè)股份制改造，將全部或部分資產的所有權轉移給私營部門l經營權參與：即通過簽訂各類承包經營合同，形成公共部門和私營部門共同擔負服務的責任如：經營業(yè)績協(xié)議、管理合同、服務合同等l私營部門通過項目融資、特許經營、融資租

60、賃、資產證券化等投資方式參與基礎設施項目建設Code of this report Page74國外城市基礎設施建設投融資制度變遷u向民營主體發(fā)行債券或信貸融資提供政府擔保例：美國在擴建南加州一條國道時（總投資11億美元），通過允許私人投資者發(fā)行政府擔保的企業(yè)債券，引入私人資本，最終65%的建設費用來自民間u實施現金補貼、減免稅、延伸資產贈與等直接或間接補助政策例：英國政府規(guī)定，古跡保護國歷史保護街區(qū)內所有與街路景觀的維持和改善有關的項目，如街道的鋪裝建設、步行街建設，植樹等項目，以及保護區(qū)內土地的購入等都可以申請補助（直接補助） 美國西部城市基礎設施建設中，政府只投資一部分，鼓勵民間社團、企

61、業(yè)、財團和國際組織參與西部基礎設施和公共項目投資建設，作為對投資者的回報，將修建公路（鐵路）等基礎設施沿線的部分土地贈與投資者所有，投資者可進行房地產開發(fā)、出讓、出租（間接補助）Code of this report Page75國外城市基礎設施建設投融資制度變遷u政府通過投資引導、購買服務等方式引導民間投資l例：日本在進行鹿島開發(fā)建設時，中央政府和地方政府直接投資4000億日元種子資金，用于“筑巢引鳳”，引導私人企業(yè)投資1.5萬億日元p政府購買服務：對不宜通過向社會收取服務費回收投資的基礎設施（非經營性項目），在政府財力有限的情況下，政府可以通過招標選擇私人企業(yè)，由私人企業(yè)出資建設和運營管理，政府與私人簽訂購買服務合同，明確服務期限、付費標準和付費方式u建立和完善財稅制度u建立和完善用戶使用費制度l 對沒有收費機制的項目建立收費機制l對不夠完善的收費機制進行改革