《企業(yè)法律顧問(wèn)制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《企業(yè)法律顧問(wèn)制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制（26頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、大家論壇 企業(yè)法律顧問(wèn) 考試專(zhuān)區(qū) 第一章企業(yè)法律顧問(wèn)制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 考情分析 本章主要介紹企業(yè)法律顧問(wèn)、總法律顧問(wèn)制度概念，特征和職責(zé)及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防 范機(jī)制，在考試中需要記憶的知識(shí)點(diǎn)比較多。在近三年的考試中，本章的平均分值在 10分左右，題型主要是單選題、多選題。 第一節(jié)企業(yè)法律顧問(wèn)制度概述 一、企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展歷程 （一） 企業(yè)法律顧問(wèn)制度的初創(chuàng) 1.1955年起草的《國(guó)務(wù)院法制局關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報(bào)告》及《中 華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)“關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報(bào)告”的通知》 明確了一 系列重要問(wèn)題，是 我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度誕生的重要標(biāo)志 （P

2、1）。 2. 我國(guó)的企業(yè)法律顧問(wèn)制度在20世紀(jì)50年代中期誕生（P2）。 （二） 企業(yè)法律顧問(wèn)制度的恢復(fù) 1979年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司 設(shè)立法律處；1980年，武漢鋼鐵公司 設(shè)立法律顧問(wèn) 處。這些企業(yè)成為促進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)制度恢復(fù)的先鋒， 在全國(guó)企業(yè)中起到了示范和榜樣 的作用（P3）。 【例題?單選題】改革開(kāi)放以后，我國(guó)第一個(gè)設(shè)立企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的公司是 （）。 （2008 年） A. 武漢鋼鐵公司 B. 中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司 C. 中國(guó)鐵路工程總公司 D. 中國(guó)石油天然氣總公司 『正確答案』B （三） 企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展 1.1986年頒布實(shí)施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠

3、長(zhǎng)工作條例》 對(duì)確立企業(yè)法律顧問(wèn) 的地位起到了決定性的作用。國(guó)家第一次以行政法規(guī)的形式確立 了企業(yè)法律顧問(wèn)的地 位，他們與副廠長(zhǎng)及“三總師”并列，在廠長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，對(duì)廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)。《條例》 的頒布和實(shí)施，有力地推動(dòng)了企業(yè)法律顧問(wèn)制度的快速發(fā)展（P3）。 【例題?單選題】我國(guó)第一部確立企業(yè)法律顧問(wèn)地位的行政法規(guī)是（ ）。（2010 年） A. 《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例》 B. 《公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)暫行條例》 C. 《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》 D. 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》 『正確答案』A 2.1988年4月13日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)的 《中華人民共和國(guó)

4、 全民所有制工業(yè)企業(yè)法》 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)《企業(yè)法》），《企業(yè)法》的頒布實(shí)施，是 企業(yè)法 律制度的一大突破（P4）。 3. 近年來(lái)，中央企業(yè)圍繞改革發(fā)展目標(biāo)任務(wù)，全面推行“兩個(gè)體系”，初步實(shí)現(xiàn)了 更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專(zhuān)區(qū): 大家論壇 企業(yè)法律顧問(wèn) 考試專(zhuān)區(qū) “三個(gè)轉(zhuǎn)變”目標(biāo)（P5）。 【提示】 “兩個(gè)體系”是：（1）以《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條 例》為依據(jù)，初步建立了企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理法規(guī)體系；（ 2）是以企業(yè)法制建設(shè)三 年目標(biāo)為導(dǎo)向，指導(dǎo)推動(dòng)中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律顧問(wèn)制度和設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。 “三個(gè)轉(zhuǎn)變”是：（1）中央企業(yè)

5、法律顧問(wèn)工作由政府部門(mén)引導(dǎo)轉(zhuǎn)向了由出資人推 進(jìn)；（2）中央企業(yè)法律顧問(wèn)工作重點(diǎn)由事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)向了事前防范和事中控制，企業(yè)法 律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在逐步建立和完善；（3）中央企業(yè)法律顧問(wèn)工作內(nèi)容由事務(wù)型轉(zhuǎn)向 了管理型。 （四）現(xiàn)代企業(yè)法律顧問(wèn)制度的探索與規(guī)范 1. 世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專(zhuān)職法律工作人員的，當(dāng)數(shù)美國(guó)新澤西州的 美孚 石油公司，設(shè)置時(shí)間是1882年。這項(xiàng)制度自產(chǎn)生至今已歷經(jīng)100多年的發(fā)展過(guò)程（P5） < 【例題?單選題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專(zhuān)職法律工作人員的公司是 （）。 （2007 年） A. 德國(guó)西門(mén)子公司 B. 美國(guó)通用電氣公司 C. 美國(guó)美孚石油公司

6、 D. 法國(guó)阿爾卡特公司 『正確答案』C 【例題?單選題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專(zhuān)職法律工作人員的時(shí)間是 （） （2006 年） A. 1850 年 B. 1900 年 C. 1882 年 D. 1885 年 『正確答案』C 2. 到20世紀(jì)七八十年代，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)法律顧問(wèn)制度進(jìn)入了成熟期，現(xiàn)代企業(yè) 法律顧問(wèn)制度得以逐步建立（P5）。 主要標(biāo)志是： （1） 企業(yè)法律部門(mén)由做事后處理工作的“解決麻煩的部門(mén)”，躍升為與營(yíng)銷(xiāo)、人 力資源管理、財(cái)務(wù)等并列的企業(yè)重要管理部門(mén)之一，承擔(dān)重要管理職能，參與企業(yè)重大 經(jīng)營(yíng)決策，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)； （2） 企業(yè)法律部門(mén)人員素質(zhì)不

7、斷提高，法律部門(mén)集中了一批既懂法律又懂經(jīng)營(yíng)管 理，并具有相當(dāng)外語(yǔ)水平的高素質(zhì)管理人員； （3） 一些企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)職位，以高級(jí)副總裁的身份全面管理企業(yè)法律 顧問(wèn)及企業(yè)法律事務(wù)工作，并直接向總裁負(fù)責(zé)，使企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)決策和管理中的 地位更加明確和突出，從而發(fā)揮其應(yīng)有的作用。 3.1993年召開(kāi)的黨的十四屆三中全會(huì)，明確提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，并 將此作為國(guó)有企業(yè)的改革方向（P6）。 4.1997年5月3日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了 《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》 （P6）。 5.2008年4月29日，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布了 《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗 位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法

8、》。 （P7） 更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專(zhuān)區(qū): 6. 原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法 部、國(guó)務(wù)院法制辦等七部委于2002年7月18日聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，決定在全國(guó)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn) 工作（P7）。 7. 國(guó)務(wù)院國(guó)資委于2004年5月頒布了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，自2004年 6月1日起施行；《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》 明確規(guī)定國(guó)有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法 律顧問(wèn)。（P8） 【提示】 （1） 2003年5月13日國(guó)務(wù)院第8次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，并于5月27日公

9、布施行了《企 業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》。該條例第 36條規(guī)定，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng) 內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民 主監(jiān)督等制度。 （2） 這是國(guó)務(wù)院繼頒布《廠長(zhǎng)工作條例》之后在行政法規(guī)中 再次明確企業(yè)法律顧 冋制度并將其定位于企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 【例題?單選題】《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》是由（ ）頒布的。（2009年） A. 國(guó)務(wù)院國(guó)資委 B. 原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委 C. 原人事部 D. 司法部 『正確答案』B 【例題?單選題】明確規(guī)定國(guó)有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)的是（ ）。（2008 年） A. 《國(guó)有企業(yè)法律

10、顧問(wèn)管理辦法》 B. 《關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》 C. 《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》 D. 《關(guān)于企業(yè)經(jīng)濟(jì)法律工作專(zhuān)業(yè)人員納入經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)職務(wù)系列的實(shí)施意見(jiàn)》 『正確答案』A 【例題?多選題】以下法律法規(guī)對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)做出相關(guān)規(guī)定的有（ ）。（2009 年） A. 《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》 B. 《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》 C. 《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例》 D. 《經(jīng)濟(jì)合同法》 『正確答案』AC 『答案解析』（1） 1986年頒布實(shí)施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例》 規(guī)定：“廠 長(zhǎng)可以設(shè)置專(zhuān)職或聘請(qǐng)兼職的法律顧問(wèn)；（2） 2

11、003年5月在國(guó)資委頒布的《企業(yè)國(guó)有 資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》規(guī)定：“國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制， 依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督等制度?！?（ 3） 1982年《經(jīng)濟(jì)合同法》和1988年《全民所有制企業(yè)法》兩部法律則促進(jìn)和推動(dòng)了企業(yè) 法律顧問(wèn)的制度恢復(fù)和建立。 、企業(yè)法律顧問(wèn)制度 （一） 企業(yè)法律顧問(wèn)制度的概念（P8） 1. 規(guī)范對(duì)象是企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員； 2. 是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)組成部分； 3. 是目前我國(guó)法律職業(yè)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 （二） 企業(yè)法律顧問(wèn)制度的基本內(nèi)容（P9） 1. 企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源

12、管理制度； 企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)、 企業(yè)總法律顧問(wèn)人才的選聘 和解聘、執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊(cè)備案管理、培訓(xùn)和教育、激勵(lì)和約束、崗位等級(jí)資格評(píng) 審等具體內(nèi)容。 2. 企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度； 企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度應(yīng)包括主管機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)管理、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、總法律顧 問(wèn)和責(zé)任制等內(nèi)容。 3. 企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度。 企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)從事各種法律事務(wù)工作的從業(yè)規(guī)范、 崗 位職責(zé)、工作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評(píng)議等。 【例題?多選題】下列屬于企業(yè)法律顧問(wèn)制度基本內(nèi)容的是（ ） A. 企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度 B. 企業(yè)法律顧問(wèn)退休制度 C

13、. 企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度 D. 企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度 『正確答案』ACD 『答案解析』直接記憶相關(guān)文字內(nèi)容。企業(yè)的法律顧問(wèn)制度基本內(nèi)容包括企業(yè)法律顧問(wèn) 人力資源管理制度、企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度和企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度。排除 B項(xiàng)。 （三）企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 1. 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)的概念和特征（P9） 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)，是指由企業(yè)法律顧問(wèn)依法自愿組成，為實(shí)現(xiàn)共同意愿，按照章 程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，是企業(yè)法律顧問(wèn)的 行業(yè)自律組織。其特征為： （1） 是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人； （2） 由企業(yè)法律顧問(wèn)自愿加入； （3） 是企業(yè)法律顧問(wèn)為實(shí)現(xiàn)共同意愿按章程開(kāi)展活動(dòng)的行業(yè)自律組織

14、； （4） 具有非營(yíng)利性。經(jīng)費(fèi)來(lái)源于會(huì)員的會(huì)費(fèi)和捐贈(zèng)。協(xié)會(huì)的活動(dòng)帶來(lái)一定收入時(shí)， 不得分配給會(huì)員。 2. 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)的分類(lèi)（P10） （1 ）全國(guó)性法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)和地方性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。 （2）行業(yè)性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)和一般性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。 【提示】2003年年底成立的國(guó)防科技工業(yè)企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 就是行業(yè)性企業(yè)法律 顧問(wèn)協(xié)會(huì)。這是一個(gè)單選題的題眼。 3. 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)會(huì)員 （1） 會(huì)員類(lèi)型：包括團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。律師可以加入法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。 【提示】國(guó)家機(jī)關(guān)不能加入企業(yè)法律協(xié)會(huì)。例如司法部就不能加入企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié) 會(huì)。 （2） 加入?yún)f(xié)會(huì)采取自愿原則。 4. 企

15、業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)范圍（P11） 大家論壇 企業(yè)法律顧問(wèn) 考試專(zhuān)區(qū) （1） 保障企業(yè)法律顧問(wèn)依法執(zhí)業(yè)，維護(hù)企業(yè)法律顧問(wèn)的合法權(quán)益； （2） 總結(jié)、交流企業(yè)法制建設(shè)和企業(yè)法律顧問(wèn)工作經(jīng)驗(yàn)； （3） 為業(yè)務(wù)主管單位提供法律和政策咨詢(xún)； （4） 受有關(guān)部門(mén)委托，組織企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試（培訓(xùn)）； （5） 組織企業(yè)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，配合企業(yè)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳 教育； （6） 指導(dǎo)和監(jiān)督 企業(yè)法律顧間處理企業(yè)法律事務(wù)； （7） 接受企業(yè)委托，協(xié)調(diào)企業(yè)問(wèn)的經(jīng)濟(jì)糾紛； （8）調(diào)解企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中發(fā)生的糾紛；注意此處是“調(diào)解”不是“裁決”。 （9） 組織企業(yè)

16、法律顧問(wèn)開(kāi)展對(duì)外交流和合作； （10） 組織和開(kāi)展企業(yè)法律顧問(wèn)制度專(zhuān)題研究。 【提示】注意（4）（6）（ 7）（ 8）中的關(guān)鍵詞?？荚囍腥菀壮霈F(xiàn)干擾項(xiàng)。 5. 全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（ACC簡(jiǎn)介（P11） （1） 全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng) ACC國(guó)際律師協(xié)會(huì)，簡(jiǎn)稱(chēng)IBA），ACC是全球 企業(yè)法律顧問(wèn)的自律性組織，總部設(shè)在 美國(guó)華盛頓，成立于1982年。Acc的主要工作 是向企業(yè)法律顧問(wèn)提供教育培訓(xùn)等服務(wù)， 為企業(yè)法律顧問(wèn)提供法律資源庫(kù)，創(chuàng)造國(guó)際交 流平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)之間的橫向交流，維護(hù)企業(yè)法律顧問(wèn)及本企業(yè)的合法權(quán)益。 （2） ACC勺組織結(jié)構(gòu) ACC由企業(yè)總法律顧問(wèn)組成的董事

17、會(huì)管理，董事會(huì)對(duì)組織的戰(zhàn)略發(fā)展方向負(fù)責(zé)。主 要由5個(gè)部門(mén)組成：①教育部； ②資源部；③維權(quán)部；④會(huì)員部；⑤網(wǎng)絡(luò)部。 （3） ACC年會(huì) ACC每年召開(kāi)一次年會(huì)，2004年年會(huì)是ACC歷史上規(guī)模最大的； 應(yīng)ACC的邀請(qǐng)， 國(guó)務(wù)院國(guó)資委組織中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、中國(guó)中化集團(tuán)公司、中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)） 控股有限責(zé)任公司和中國(guó)鐵路工程總公司，赴美國(guó)參加了全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 2004 三、企業(yè)法律顧問(wèn) （一） 企業(yè)法律顧問(wèn)的概念和特征（P13） 企業(yè)法律顧問(wèn)是指依法取得執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任專(zhuān)門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企 業(yè)內(nèi)部專(zhuān)業(yè)人員。企業(yè)法律顧問(wèn)的概念具有特定性，與律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)不同。

18、其 特征為： 1. 企業(yè)法律顧冋是 企業(yè)內(nèi)部人員； 2. 企業(yè)法律顧問(wèn)是專(zhuān)門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員 ； 3. 企業(yè)法律顧問(wèn)只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)。 例如，張三是中國(guó)聯(lián)通的企業(yè)法律顧問(wèn)，他首先被中國(guó)聯(lián)通聘用，是中國(guó)聯(lián)通的員 工，專(zhuān)門(mén)從事中國(guó)聯(lián)通的法律事務(wù)工作。不得兼任中國(guó)移動(dòng)的法律事務(wù)。 （二） 企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件（P13） 10 1. 形式要件：具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，并由企業(yè)聘任，并經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案。這個(gè) 形式要件又包括三個(gè)方面的內(nèi)容： （1） 擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，要通過(guò)全國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試，成績(jī)合格，取 得國(guó)家人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)務(wù)院國(guó)

19、資委、司法部共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資 格證書(shū)。注意證書(shū)上一定要三章齊全。 （2） 擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，要由企業(yè)聘任。 （3） 必須經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)的注冊(cè)備案。注冊(cè)備案的有效期為 2年，有效期滿(mǎn)后 更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專(zhuān)區(qū): 需要重新進(jìn)行注冊(cè)備案。 2. 實(shí)質(zhì)要件：應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)業(yè)人員。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件有（ ）。（2010年） A. 具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格 B. 具有中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng) C. 經(jīng)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)注冊(cè)備案 D. 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷 『正確答案』AC 『答案解析』企業(yè)法律顧問(wèn)的任職

20、條件對(duì)于學(xué)歷沒(méi)有要求。 （三） 企業(yè)法律顧問(wèn)管理體制 國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各省級(jí)國(guó)資委或有關(guān)省級(jí)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）為企業(yè)法律顧問(wèn)注冊(cè)備案 的工作機(jī)關(guān)（P14）。 （四） 企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)和工作原則 1. 企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)（P15） （1） 促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理； （2） 防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)法律顧問(wèn)的直接任務(wù)； 3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，是企業(yè)法律顧問(wèn)的根本任務(wù)。 注意，前提是在“合法”情況下，追求企業(yè)利益最大化。 【例題?多選題】下列選項(xiàng)中，屬于企業(yè)法律顧問(wèn)任務(wù)的是（ ）。 A. 從事企業(yè)法律事務(wù)工作 B. 促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理 C. 維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益 D. 保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)

21、利潤(rùn)目標(biāo) 『正確答案』BC 『答案解析』企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)包括（1）促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理；（2）防范企業(yè)法 律風(fēng)險(xiǎn)，（3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益三項(xiàng)。 2. 企業(yè)法律顧問(wèn)的工作原則（P15） （1） 依法執(zhí)業(yè)原則。 （2） 為本企業(yè)服務(wù)原則。 （3） 以管理為主原則。 【提示】要實(shí)現(xiàn)以管理為主，就必須在工作中堅(jiān)持以事前法律防范、事中法律控制 為主、事后法律補(bǔ)救為輔原則。 【例題?單選題】企業(yè)法律顧問(wèn)以管理為主的工作原則，就是要求企業(yè)法律顧問(wèn) （）。 A. 其工作進(jìn)入到企業(yè)管理的鏈條當(dāng)中，成為其中一個(gè)不可缺少的重要環(huán)節(jié) B. 以咨詢(xún)、建議工作為主 C. 在經(jīng)營(yíng)管理中享有決策權(quán)

22、 D. 不承擔(dān)訴訟業(yè)務(wù) 『正確答案』A 『答案解析』A選項(xiàng)體現(xiàn)企業(yè)以管理為主原則。 （五）企業(yè)法律顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù) 1. 企業(yè)法律顧問(wèn)的權(quán)利（P17） （1） 對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)。 （2） 對(duì)損害企業(yè)合法權(quán)益、損害出資人合法權(quán)益和企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，提 出糾正意見(jiàn)和建議。 （3） 根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。 （4） 辦理企業(yè)法律事務(wù)時(shí)，依法向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查、收集證據(jù)。 （5） 法律法規(guī)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人授予的其他權(quán)利。 2. 企業(yè)法律顧問(wèn)的義務(wù)（P18） （1） 遵守國(guó)家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。 企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)自覺(jué)遵守以

23、下幾個(gè)方面的職業(yè)道德：①遵章守紀(jì)；②誠(chéng)實(shí)守信；③ 勤勉敬業(yè)；④廉潔自律。 （2） 忠于職守，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。 （3） 對(duì)所提出的法律意見(jiàn)、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務(wù)的 合法性負(fù) 責(zé)。 （4） 保守國(guó)家秘密和企業(yè)秘密。 （5） 法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。 （六）企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)制度（P19）（ 2011新增） 法律依據(jù)：2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》將企業(yè)法 律顧問(wèn)分為一級(jí)法律顧問(wèn)、二級(jí)法律顧問(wèn)、三級(jí)法律顧問(wèn)。 2008年國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行 辦法

24、》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》），2009年頒發(fā)了《關(guān)于貫徹實(shí)施（國(guó)有企業(yè)法律顧 問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法）有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），建 立了企業(yè)法律顧問(wèn)的職業(yè)崗位等級(jí)制度，并規(guī)范了企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審工 作，真正解決了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)的職業(yè)崗位等級(jí)問(wèn)題。 1?《暫行辦法》和《通知》的基本內(nèi)容 （1） 崗位等級(jí)評(píng)審工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)審權(quán)限： ① 《暫行辦法》明確了國(guó)務(wù)院國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督全國(guó)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗 位等級(jí)資格的評(píng)審工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)中央企業(yè)一級(jí)法律顧問(wèn)的評(píng)審； ② 省級(jí)國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本地區(qū)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工 作，并負(fù)

25、責(zé)指導(dǎo)本地區(qū)國(guó)有企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律顧問(wèn)的評(píng)審工作 ； ③ 中央企業(yè)具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的，負(fù)責(zé)本企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律 顧問(wèn)的評(píng)審工作；不具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的中央企業(yè)， 可委托國(guó)務(wù)院國(guó)資委， 也可以委托企業(yè)所在地省級(jí)國(guó)資委進(jìn)行評(píng)審。 【提示】評(píng)審工作原則上每年舉行一次，具體時(shí)間可由各中央企業(yè)、省級(jí)國(guó)資委自 行掌握。 （2） 《暫行辦法》和《通知》的適用范圍： ① 國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審和管理適用本辦法， 國(guó)有參股企業(yè)法律 顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作也可以參照?qǐng)?zhí)行。 ② 經(jīng)系統(tǒng)外單位委托，省級(jí)國(guó)資委評(píng)審委員會(huì)可以接受系統(tǒng)外單位的企業(yè)法律顧

26、 冋職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作。 ③ 企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審范圍是：取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)從 事法律事務(wù)工作的專(zhuān)業(yè)人員。 （3） 評(píng)審委員會(huì)一般由9—11人組成，設(shè)主任委員一人，副主任委員一人。評(píng)審 委員會(huì)的組成應(yīng)當(dāng)包括法律、人力資源、企業(yè)管理等方面的專(zhuān)家，其中法律專(zhuān)家占人員 總數(shù)的比例不得低于二分之一。 （4） 資格評(píng)審履行程序：①個(gè)人申請(qǐng)；②單位評(píng)議推薦；③評(píng)審委員會(huì)評(píng)審；④授 予崗位等級(jí)資格；⑤備案。 （5） 企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格的劃分與標(biāo)準(zhǔn)：崗位等級(jí)劃分為三個(gè)等級(jí)。 ① 申請(qǐng)一級(jí)崗位等級(jí)資格的法律顧問(wèn)應(yīng)具備下列條件之一： 具有本科以及本科以上 學(xué)歷，取

27、得企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格滿(mǎn) 5年；取得副高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以上， 從事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿(mǎn) 5年；取得正高級(jí) 專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以上，并從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10年以上。 【提示】取得一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于正高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 ② 申請(qǐng)二級(jí)崗位等級(jí)資格的法律顧問(wèn)應(yīng)具備下列條件之一：本科以及本科以上學(xué) 歷，取得企業(yè)三級(jí)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格滿(mǎn) 5年；取得中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以上，從 事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿(mǎn) 2年；現(xiàn)任副高級(jí)專(zhuān) 業(yè)技術(shù)職務(wù)以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10年以上，取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資

28、格滿(mǎn) 2 年。 【提示】取得二級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于副高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 ③ 申請(qǐng)三級(jí)崗位等級(jí)資格的人員應(yīng)是取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格， 并按照規(guī)定進(jìn)行 注冊(cè)的企業(yè)法律事務(wù)工作人員。 【提示】（1）取得三級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職 資格。 （2）取得助理崗位資格的相當(dāng)于初級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 （6）企業(yè)法律顧問(wèn)在履行職責(zé)時(shí)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)降低其崗位等級(jí)直 至取消其職業(yè)崗位等級(jí)資格，并由評(píng)審機(jī)構(gòu)收回崗位等級(jí)資格證書(shū)： ① 違反職業(yè)操守，惡意串通，損害企業(yè)利益； ② 因疏忽或重大過(guò)失，給企業(yè)造成較大經(jīng)濟(jì)損失，或嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)聲譽(yù)

29、； ③ 連續(xù)兩次不按照規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)備案。 【提示】評(píng)審機(jī)構(gòu)在企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審過(guò)程中， 違反《暫行辦法》 規(guī)定，弄虛作假的，國(guó)資委給予通報(bào)批評(píng)或警告；情節(jié)嚴(yán)重的，將提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)取消專(zhuān) 業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)。 2. 建立企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)制度的重要意義 （1） 完善了企業(yè)法律顧問(wèn)制度。 （2） 確立了企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格制度。 （3） 解決了企業(yè)法律顧問(wèn)的激勵(lì)機(jī)制和待遇問(wèn)題。 （4） 規(guī)范了隊(duì)伍建設(shè)，有利于企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍發(fā)展。 【例題?單選題】《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》確認(rèn)的企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)等 級(jí)不包括（）。 A. 企業(yè)一級(jí)法律顧問(wèn) B. 企

30、業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn) C. 企業(yè)三級(jí)法律顧問(wèn) D. 企業(yè)法律顧問(wèn)助理 『正確答案』D 『答案解析』對(duì)教材內(nèi)容的直接考核，企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)不包括企業(yè)法律顧問(wèn) 助理。 （七）企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的關(guān)系 1. 企業(yè)法律顧問(wèn)和律師的聯(lián)系（P24） （1） 二者同屬于我國(guó)法律職業(yè)制度的組成部分； （2） 從事企業(yè)法律事務(wù)工作； （3） 實(shí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度。 2. 企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別 （1） 管理體制不同； （2） 身份不同； （3） 工作對(duì)象不同； （4） 執(zhí)業(yè)條件不同； （5） 承辦法律事務(wù)的依據(jù)不同。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)不同于律師的特征有（ ）。 A.

31、 企業(yè)法律顧冋是企業(yè)內(nèi)部人員 B. 企業(yè)法律顧問(wèn)是專(zhuān)門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)的人員 C. 企業(yè)法律顧問(wèn)只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù) D. 企業(yè)法律顧問(wèn)實(shí)行嚴(yán)格的職業(yè)準(zhǔn)入制度 『正確答案』AC 『答案解析』律師不是企業(yè)內(nèi)部的人員， A項(xiàng)正確。律師也從事法律事務(wù)，因此 B項(xiàng)不 正確。C項(xiàng)考察企業(yè)法律顧問(wèn)的特征，正確。律師也是采取職業(yè)準(zhǔn)入制度的，因此 D項(xiàng) 錯(cuò)誤。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別體現(xiàn)在（ A. 管理體制、身份不同 B. 工作對(duì)象不同 C. 執(zhí)業(yè)條件不同 D. 工作標(biāo)準(zhǔn)不同 『正確答案』ABC 『答案解析』二者都是從事法律工作，工作標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有

32、不同。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別是（ ）不同。 A. 管理體制 B. 工作對(duì)象 C. 法律事務(wù)工作內(nèi)容 D. 承辦法律事務(wù)的依據(jù) 『正確答案』ABD 『答案解析』律師與企業(yè)法律顧問(wèn)的工作內(nèi)容沒(méi)有不同，因此排除 C項(xiàng)。 第二節(jié)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu) 一、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的概念和特征（P25） 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，是指企業(yè)依法自主設(shè)置的專(zhuān)門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門(mén), 是企業(yè)法律顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。如企業(yè)的法務(wù)部、法律顧問(wèn)處。其特征為： 1. 是由企業(yè)依法自主設(shè)置的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，不是社會(huì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。 2. 是企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門(mén)。 3. 是企業(yè)法律顧問(wèn)

33、的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。 大家論壇 企業(yè)法律顧問(wèn) 考試專(zhuān)區(qū) 【提示】企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)內(nèi)部具有相對(duì)獨(dú)立性，是專(zhuān)門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作 的職能部門(mén)。 二、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置 （一） 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式（P27） 公司是否設(shè)立法務(wù)部由董事會(huì)決定。 1. 大型國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司 應(yīng)當(dāng)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)機(jī) 構(gòu)，其他國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（中、小型） 視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。 2. 其他企業(yè)視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。 （二） 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的構(gòu)成（P28） 從人員組成看，企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、企業(yè)法律顧問(wèn)及其法律顧問(wèn)助理 構(gòu)成。 例如：取得律師職業(yè)資格，

34、剛剛從業(yè)的人員，嚴(yán)格意義上講是法律顧問(wèn)助理。 三、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職能 （一） 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職能分類(lèi)（P28） 1. 管理職能：包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。管理模式可以是縱向的也可以是橫向的 2. 承辦法律業(yè)務(wù)職能。包括參與企業(yè)的合并重組、破產(chǎn)、租賃、招投標(biāo)等。 （二） 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)（P29） 1. 對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)； 2. 參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；注意此處只是參與起草審核，不是直接制 3. 管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草； 4. 參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改制 等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)

35、活動(dòng)， 處理有關(guān)法律事務(wù)；注意“企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)企 業(yè)的合并分立”的表述是錯(cuò)誤的，只是“參與”，不是“負(fù)責(zé)”。 5. 辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專(zhuān)利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)；現(xiàn)代企業(yè)法 務(wù)部工作的分工也越來(lái)越細(xì)。 6. 接受企業(yè)法定代表人的委托，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)； 7. 在境外上市的股份有限公司中，向董事會(huì)推薦企業(yè)法律顧問(wèn)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū);董 事會(huì)秘書(shū)屬于企業(yè)高管人員。 8. 配合企業(yè)有關(guān)部門(mén)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育； 9. 開(kāi)展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢(xún)； 10. 負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作； 11. 辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。 【提示】2

36、005年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布了《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》。 【例題?多選題】根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，下列屬于重 大法律糾紛案件的是（）。（2009年） A. 某中央企業(yè)為原告的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，標(biāo)的額 6000萬(wàn)元人民幣 B. 在某偏遠(yuǎn)地區(qū)中級(jí)人民法院審理的以某中央企業(yè)為被告的群體性訴訟 C. 某中央企業(yè)為被上訴方，在市高級(jí)人民法院審理的二審案件 D. 某中央企業(yè)作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產(chǎn)的案件 『正確答案』ABD 『答案解析』根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的規(guī)定：重大法律糾紛 _案件，是指具有下列情形之一的

37、訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件：（一）涉 案金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣的；（二）中央企業(yè)作為訴訟當(dāng)事人且一審由高級(jí)人民法 院受理的；（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及出資人和中央 企業(yè)重大權(quán)益或者具有國(guó)內(nèi)外重大影響的。 第三節(jié)企業(yè)總法律顧問(wèn) 一、 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的地位和基本原則 1. 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心（P30） 企業(yè)法律顧問(wèn)制度是包括企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格制度、 企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度、企 業(yè)法律顧問(wèn)培訓(xùn)教育制度、企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)議制度、企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)制度、 企業(yè)法律顧問(wèn)監(jiān)督檢查制度、企業(yè)法律顧問(wèn)獎(jiǎng)懲制度以及企業(yè)總法律顧問(wèn)

38、制度等一系列 制度的總和，其中企業(yè)總法律顧問(wèn)制度在企業(yè)法律顧問(wèn)制度體系中居于核心地位。 2. 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則（P31） （1） 企業(yè)自主規(guī)范的原則：企業(yè)自主決定是否設(shè)總法律顧問(wèn)。 （2） 從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)的原則 對(duì)國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立總法律顧問(wèn)制度， 采取從嚴(yán)約束的方式；對(duì)于 一般（非國(guó)有或國(guó)有控股）的企業(yè)，其權(quán)力機(jī)構(gòu)或法定代表人，可以根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、 經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需求，自主決定本企業(yè)總法律顧問(wèn)和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置。 （3） 企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員的原則。 【例題?多選題】建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則是（ ）。 A. 企業(yè)自主規(guī)范 B.

39、從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè) C. 企業(yè)總法律顧冋是企業(yè)咼級(jí)管理人員 D. 企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具備企業(yè)法律顧問(wèn)資格 『正確答案』ABC 『答案解析』ABC三項(xiàng)是建立企業(yè)法律總顧問(wèn)的基本原則，而 D項(xiàng)沒(méi)有依據(jù)，企業(yè)的總 法律顧問(wèn)要取得法律顧問(wèn)職業(yè)資格，但是這不是建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則。。 【例題?多選題】建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度應(yīng)遵循的基本原則有（ ）。 A. 企業(yè)自主規(guī)范原則 B. 從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)原則 C. 規(guī)范管理、守法經(jīng)營(yíng)原則 D. 企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員的原則 『正確答案』ABD 二、 企業(yè)總法律顧問(wèn)的概念和特征 （一）企業(yè)總法律顧問(wèn)概念（P32） 企

40、業(yè)總法律顧問(wèn)，是指具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定 代表人或總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級(jí)管理人員。 【例題?單選題】企業(yè)總法律顧問(wèn)是全面（ ）的高級(jí)管理人員。 A. 管理本企業(yè)法律顧問(wèn) B. 負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù) C. 履行企業(yè)法律顧問(wèn)職責(zé) D. 代表本企業(yè)法律顧問(wèn) 『正確答案』B 『答案解析』企業(yè)總法律顧問(wèn)，是指具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理 負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級(jí)管理人員。 （二） 企業(yè)總法律顧問(wèn)的特征（P32） 1. 層次高； 2. 要求嚴(yán)； 3. 職權(quán)重； 4. 責(zé)任大。

41、 （三） 、企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位（P33） 企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位包含以下幾層意思： 1. 企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員； 2. 企業(yè)總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)； 3. 企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)法定代表人（或者主要經(jīng)營(yíng)者）負(fù)責(zé)。 【例題?多選題】根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)（ 負(fù)責(zé)。（2010年） A. 出資人 B. 董事會(huì) C. 法定代表人 D. 總經(jīng)理 『正確答案』CD 三、企業(yè)總法律顧問(wèn)的設(shè)置和主要職責(zé) （一） 企業(yè)總法律顧問(wèn)的設(shè)置模式（P34） 1. 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股企業(yè)，只要達(dá)到大型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，都應(yīng) 當(dāng)按照規(guī)定設(shè)

42、置企業(yè)總法律顧問(wèn)。 2. 其他企業(yè)根據(jù)工作需要設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn) （二） 企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任 1. 企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任渠道 （1） 從本企業(yè)內(nèi)部聘任產(chǎn)生； （2） 公開(kāi)招聘產(chǎn)生。 2. 企業(yè)總法律顧問(wèn)的任職條件（P35） 根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件： （1） 擁護(hù)、執(zhí)行黨和國(guó)家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)； （2） 熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力； （3） 精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力； （4） 具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職

43、滿(mǎn)3年的; 或者被聘任為一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，并擔(dān)任過(guò)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的。 例1.張三被聘任為一級(jí)法律顧問(wèn)，沒(méi)有擔(dān)任過(guò) 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，他不能 擔(dān)任企業(yè)的總法律顧問(wèn)。 例2.趙、錢(qián)、孫三人，A趙某具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管 理崗位任職滿(mǎn)3年，可以擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)；B錢(qián)某具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，被 聘任為一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，不能擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)； C孫某具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資 格，被聘任為一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，并擔(dān)任過(guò)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，可以擔(dān)任企業(yè)總 法律顧問(wèn)。 （三）企業(yè)總法律顧問(wèn)的主要職責(zé)（P35） 1. 全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理

44、企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)； 2. 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)； 3. 協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施， 建立健全企業(yè)內(nèi)部法 律事務(wù)機(jī)構(gòu)； 4. 負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律顧問(wèn)能再教育和業(yè)務(wù)培 訓(xùn)制度： 5. 對(duì)企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見(jiàn)，監(jiān)督或者協(xié)助有關(guān)部門(mén) 予以整改； 6. 指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的任負(fù) 提出建議： 7. 其他應(yīng)當(dāng)由企業(yè)總法律顧問(wèn)履行的職責(zé)。 【例題?多選題】根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》的規(guī)定，下列屬于企業(yè)總法 律顧

45、問(wèn)職責(zé)的有（）。（2006年） A. 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策 B. 參與企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施 C. 負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作 D. 任免下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 『正確答案』AC 『答案解析』B項(xiàng)應(yīng)為協(xié)助企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施， 不是“參與”，因此錯(cuò)誤。 D項(xiàng)是對(duì)下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人任免提出建議，不是直接任免， D項(xiàng)錯(cuò)誤。 【例題?多選題】關(guān)于企業(yè)總法律顧問(wèn)主要職責(zé)的說(shuō)法，正確的是（ ）。（2010 年） A. 全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作 B. 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的法律事務(wù) C. 負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)及下屬單位違法行為進(jìn)行糾正和整改 D. 指

46、導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人任免提出建議 『正確答案』ABD 『答案解析』對(duì)企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為 提出糾正意見(jiàn)，監(jiān)督或者協(xié)助有 關(guān)部門(mén)予以整改。 四、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度下的法律事務(wù)管理模式（P35） 在企業(yè)總法律顧問(wèn)制度下，企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致可以分為 集中、分散和混合 三種模式。 1. 集中模式。集中模式保障了企業(yè)法律事務(wù)工作的高度統(tǒng)一和完整， 同時(shí)保證了子、 分公司與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)的一致性； 但是，這種模式充分發(fā)揮作用的前提必須 是信息的完整性和真實(shí)性，否則就會(huì)事倍功半。 2. 分散模式。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于每一個(gè)業(yè)務(wù)板塊的企業(yè)法律顧

47、問(wèn)能全面、 真實(shí)地 掌握相關(guān)信息并快速地做出反應(yīng)； 但是由于缺乏企業(yè)總法律顧問(wèn)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮， 在 遇到跨業(yè)務(wù)板塊、復(fù)雜的法律事務(wù)時(shí)，不能發(fā)揮企業(yè)法律顧問(wèn)的整體優(yōu)勢(shì)。 例如：海爾公司設(shè)置總法律顧問(wèn)，又在各個(gè)業(yè)務(wù)板塊，如海外板塊、產(chǎn)品板塊設(shè)置 不同的法律顧問(wèn)。 3. 混合模式。混合模式的最大特點(diǎn)是雙道命令系統(tǒng)，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律顧問(wèn)既要 服從板塊負(fù)責(zé)人的指揮，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo),突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直 接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也會(huì)出現(xiàn)推諉、扯皮的情形。 【例題?單選題】雙道命令系統(tǒng)特點(diǎn)最突出的企業(yè)法律事務(wù)組織模式是 （）（2009 年） A. 集

48、中模式 B. 分散模式 C. 混合模式 D. 簡(jiǎn)單模式 『正確答案』C 『答案解析』混合模式的最大特點(diǎn)是雙道命令系統(tǒng)。 第四節(jié)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范 一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述 （一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征（P41） 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái) 負(fù)面影響的可能性。企業(yè)生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，可以概括為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng) 險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別又有聯(lián)系， 其主要特征是： （1） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的 法定性（約定性）：例如訂立合同時(shí)，違背法律規(guī) 定，就會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 （2） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)

49、生結(jié)果的 強(qiáng)制性：法律是由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的，一旦產(chǎn) 生法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須承擔(dān)不利后果。 （3） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性:法律貫穿于企業(yè)存續(xù)的整個(gè)過(guò)程。企業(yè)的設(shè) 立、變更、終止的一系列過(guò)程都要有法律依據(jù)。在任何領(lǐng)域都要遵守法律。 （4） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的 關(guān)聯(lián)性：銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)伴隨著法律風(fēng)險(xiǎn)。如 中航油投資期貨造成5.54億美元的損失。 （5） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的 可預(yù)見(jiàn)性：法律規(guī)定是明確的，對(duì)法律規(guī)定進(jìn)行研 究，可以預(yù)見(jiàn)到行為會(huì)引起怎樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，如何可以規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。 【例題?多選題】企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括（ ）。（2008年） A. 發(fā)生原因的法定性

50、 B. 發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性 C. 發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性 D. 發(fā)生后果的不可預(yù)見(jiàn)性 『正確答案』ABC 『答案解析』ABC三項(xiàng)是直接考察知識(shí)點(diǎn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果具有可預(yù)見(jiàn)性，因此 D項(xiàng)錯(cuò)誤。 （二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)（P42） 1. 按照法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因與企業(yè)的關(guān)系進(jìn)行的分類(lèi)， 可以分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接 法律風(fēng)險(xiǎn)。直接法律風(fēng)險(xiǎn)：如合同關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)；間接法律風(fēng)險(xiǎn)：如因 擔(dān)保產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。 例如：A企業(yè)向銀行借款1000萬(wàn)，B企業(yè)為A企業(yè)提供一般擔(dān)保，對(duì)于 B企業(yè)，風(fēng) 險(xiǎn)是間接的。因?yàn)楫?dāng)A企業(yè)無(wú)力清償債務(wù)時(shí)，B企業(yè)才要對(duì)債務(wù)進(jìn)行清償。 2. 按照法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行的

51、分類(lèi)；可以分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法 律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約 律風(fēng)險(xiǎn)是 指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。 例如：用人單位自用工之日起超過(guò)一個(gè)月不滿(mǎn)一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同 的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。 用人單位自用工之日起滿(mǎn)一年不與勞動(dòng)者訂立 書(shū)面勞動(dòng)合同的，視為用人單位與勞動(dòng)者已訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。 這對(duì)公司來(lái)講就 是一種內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，因此人力資源主管要了解勞動(dòng)合同法。 3. 按照法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與人的意識(shí)行為的關(guān)系進(jìn)行的劃分， 可以分為客觀類(lèi)法律風(fēng) 險(xiǎn)和主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)?？陀^類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)：例如，因自然災(zāi)害暴露的管理漏洞，致

52、使企業(yè) 遭受重大損失；主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由人有意識(shí)的行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。 例如，簽訂合同后不遵守合同，而產(chǎn)生的違約責(zé)任。 4?作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)，這實(shí)際上是對(duì)主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的具體 細(xì)分。作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)主動(dòng)實(shí)施一定行為造成的法律風(fēng)險(xiǎn)； 不作為的法律風(fēng)險(xiǎn) 是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)未及時(shí)注冊(cè)自己的商標(biāo)， 而遭他人搶注。 注意：不論是作為的法律風(fēng)險(xiǎn)還是不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)，都是主觀類(lèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)。 （三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀分析（P43） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀分析 （1） 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易就一定 存

53、在風(fēng)險(xiǎn)。 （2） 企業(yè)的組織性質(zhì)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。企業(yè)組織要按照法律的規(guī)定開(kāi) 展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因此其行為的過(guò)程就伴隨著法律風(fēng)險(xiǎn)。 （3） 企業(yè)的法人實(shí)體地位決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。公司是以營(yíng)利為目的的法 人組織，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化和國(guó)家對(duì)市場(chǎng)秩序的規(guī)制是存在矛盾的。 企業(yè)的經(jīng)營(yíng)投資 行為，在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)就伴隨著違反法律的風(fēng)險(xiǎn)。例如，企業(yè)為追求利潤(rùn)最大 化而進(jìn)行的詆毀他人商譽(yù)的行為，要受到《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)制。 二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 （一） 建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基本原則（P45） 1. 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)性；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。要從企業(yè)的內(nèi)部、外部

54、， 多層次的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。 2. 法律風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)性。風(fēng)險(xiǎn)分析定性和定量?jī)煞N方式。 3. 法律風(fēng)險(xiǎn)控制的整體性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中， 決定了法律風(fēng) 險(xiǎn)控制的整體性。 （1） 、法律風(fēng)險(xiǎn)控制要貫穿企業(yè)經(jīng)管理的始終。 （2） 企業(yè)全體員工要共同參與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。 （3） 要綜合運(yùn)用多種法律風(fēng)險(xiǎn)控制手段。 4. 機(jī)制運(yùn)行的持續(xù)性。法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的工作， 不可一蹴而就。 注意：考試記憶以下八個(gè)字“識(shí)別一系統(tǒng)、分析一科學(xué)、控制一整體、運(yùn)行一持續(xù)”。 （二） 建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的主要內(nèi)容和方法 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、

55、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估與 更新四個(gè)環(huán)節(jié)。其中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。 1. 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（P46） （1）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中 最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。不能有效地識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)，就不可能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析和有效的控制。 （2）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 ① 問(wèn)卷調(diào)查; ② 人員訪談； ③ 流程梳理； ④ 案例梳理； ⑤ 法律法規(guī)梳理。 注意：考試會(huì)直接考這五點(diǎn)，通過(guò)老師講解理解即可 2. 法律風(fēng)險(xiǎn)分析 （1）法律風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程（P48） 法律風(fēng)險(xiǎn)分析一般有兩種方式： 一種是直接由評(píng)估人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可

56、能性、損失度，通常按高、中、 低區(qū)分。這種方式比較適用于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較少、種類(lèi)簡(jiǎn)單、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要求不高 的中小企業(yè)； 另一種方式是運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成損失的嚴(yán) 重程度進(jìn)行分析，通常會(huì)給出比較精確的數(shù)值，適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)復(fù)雜、數(shù)量眾多、 管理要求嚴(yán)格的大型企業(yè)。 （2） 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法 ① 法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析； ② 法律風(fēng)險(xiǎn)定量分析。 最科學(xué)的方法是以上兩種方法的結(jié)合。既有定性分析又有定量分析。 （3） 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)維度 法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)建立在指標(biāo)確認(rèn)和維度選擇的基礎(chǔ)之上， 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，可 能性、損失度和期望值是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的三項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)。

57、 【提示】對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的評(píng)估維度主要有三個(gè)，即發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)產(chǎn)損失、非財(cái) 產(chǎn)損失以及風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍。 【例題?多選題】法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)指標(biāo)包括（ ）。（2010年） A. 可能性 B. 損失度 C. 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) D. 期望值 『正確答案』ABD 3. 法律風(fēng)險(xiǎn)控制 （1） 法律風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程（P49） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，最終目的都是為了控制風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的主要任務(wù) 是明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，確定法律風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，選擇 風(fēng)險(xiǎn)控制策略，提出法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定并實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。 【注意】風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象數(shù)量應(yīng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制資源和能力來(lái)確定

58、，通常風(fēng)險(xiǎn)控制 對(duì)象應(yīng)該在企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)中選取，且比重不宜超過(guò)風(fēng)險(xiǎn) 總數(shù)的20% （2） 法律風(fēng)險(xiǎn)控制方法（P50） 法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀評(píng)估可以從以下幾個(gè)方面考慮： ①資源配置； ② 職責(zé)權(quán)限； ③ 執(zhí)行者能力要求； ④ 業(yè)務(wù)單元的法律審核； ⑤ 專(zhuān)業(yè)法律審查； ⑥ 過(guò)程監(jiān)控； ⑦ 獎(jiǎng)懲機(jī)制。 從企業(yè)管理角度看，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制可以有多種措施，常用的主要有: （1） 配置資源； （2） 制定制度、完善流程； （3） 編制指引、標(biāo)準(zhǔn)； （4） 法律培訓(xùn)； （5） 技術(shù)手段。 4. 法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估與更新（P51） 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的實(shí)施主體工作情況

59、進(jìn)行評(píng)價(jià)， 主要從控制措施的 完成情況、控制措施的質(zhì)量以及措施難度 三個(gè)指標(biāo)予以衡量。 【例題?單選題】法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)是（ ）。（2010年） A. 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B. 法律風(fēng)險(xiǎn)分析 C. 法律風(fēng)險(xiǎn)控制 D. 法律風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估 『正確答案』A 三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范策略（P52） 1. 避免風(fēng)險(xiǎn)：指某種法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生后，去也不能承受或不愿接受的情況下，采 取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 2. 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)措施把風(fēng)險(xiǎn)從一個(gè)主體移到另一個(gè)主體。如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，將人力資 源風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給勞務(wù)公司。 3. 降低風(fēng)險(xiǎn)：如果法律風(fēng)險(xiǎn)難以完全避免，或者避免及轉(zhuǎn)移的成本過(guò)高，那么

60、企業(yè) 可以通過(guò)采取控制措施，從降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成損失 程度入手對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。 4. 接受風(fēng)險(xiǎn)：就是按照成本低于收益的總體原則，經(jīng)過(guò)綜合考量，企業(yè)愿意接受風(fēng) 險(xiǎn)可能給企業(yè)帶來(lái)的不利后果。 四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系和管理模式 （一） 建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的管理模式（P54） 1. 縱向集中模式； 2. 橫向分散模式； 3. 縱橫結(jié)合模式或“網(wǎng)絡(luò)”模式。 從全球發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正逐漸向由企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭的縱 向集中模式、縱橫結(jié)合模式（“網(wǎng)絡(luò)”模式）靠攏。 （二） 建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 1. 建立企業(yè)法律

61、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的價(jià)值取向： 在法律風(fēng)險(xiǎn)可承受的范圍內(nèi)，通過(guò)法 律風(fēng)險(xiǎn)防范，提高企業(yè)收益的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的利潤(rùn)最大化。 2. 決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制：決策在企業(yè)管理中起著關(guān)鍵作用， 也是法律風(fēng)險(xiǎn) 防范的關(guān)鍵所在。 3. 重要法律風(fēng)險(xiǎn)源的查找、分析和控制 從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看，法律風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為： （1） 企業(yè)購(gòu)銷(xiāo)中的法律風(fēng)險(xiǎn)； （2） 企業(yè)改制、并購(gòu)重組等重大資產(chǎn)變動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)； （3） 企業(yè)內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)； （4） 企業(yè)訴訟仲裁中的法律風(fēng)險(xiǎn)。 4. 涉外法律環(huán)境的研究：企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該重視了解和熟悉經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所涉及 國(guó)家的法律環(huán)境。 5. 法律培訓(xùn)與高素質(zhì)法律顧問(wèn)人才隊(duì)伍的培養(yǎng) 6. 建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制面臨新形勢(shì) 更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專(zhuān)區(qū):