《基本建設(shè)總投資控制程序[共32頁(yè)]》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《基本建設(shè)總投資控制程序[共32頁(yè)]（33頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)） 基本建設(shè)投資總概算 控制程序試行辦法 （2001.07.25討論稿） 甘肅小三峽水電開發(fā)有限責(zé)任公司 二００一年 月 目 錄 第一章、定義 第二章、總則 第一條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械哪康? 第二條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械脑瓌t 第三條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械姆秶? 第二章、概算控制程序的管理體系 第四條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械那疤釛l件 第五條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械慕Y(jié)構(gòu)、執(zhí)行及審議程序 第六條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬懈潘銛?shù)額的確定 第七條

2、、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械母潘沩?xiàng)目 第三章、招投標(biāo)機(jī)制 第八條、啟用招投標(biāo)機(jī)制保證公司效益最大化 第九條、對(duì)不規(guī)避招標(biāo)的承諾 第十條、招投標(biāo)活動(dòng)不受地區(qū)或部門的限制 第十一條、招投標(biāo)活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立 第十二條、招投標(biāo)活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)的職責(zé) 第十三條、招投標(biāo)活動(dòng)的確定 第十四條、招投標(biāo)方式的確定 第十五條、招標(biāo)方式的確定 第十六條、招標(biāo)方式確定后的操作程序 第十七條、招標(biāo)公告發(fā)布的操作程序 第十八條、投標(biāo)人編制投標(biāo)文件合理時(shí)間的確定 第十九條、專有信息的保密 第二十條

3、、招標(biāo)人的招標(biāo)文件的法律依據(jù) 第二十一條、投標(biāo)人出具的法律依據(jù) 第二十二條、招標(biāo)的標(biāo)底專有權(quán) 第二十三條、開標(biāo)的工作程序 第二十四條、對(duì)無(wú)效投標(biāo)書的確認(rèn) 第二十五條、對(duì)投標(biāo)價(jià)格確認(rèn)的有效性 第二十六條、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的設(shè)立 第二十七條、投標(biāo)人澄清的有效性 第二十八條、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)報(bào)告 第二十九條、確定中標(biāo)人和中標(biāo)的工作程序 第三十條、對(duì)合同價(jià)格確認(rèn)的有效性 第三十一條、法律責(zé)任 第四章、執(zhí)行概算控制程序的責(zé)任范圍 第三十二條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械呢?zé)任確定 第三

4、十三條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械呢?zé)任范圍 第三十四條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械某兄Z和支出 第五章、執(zhí)行概算控制程序的規(guī)范 第三十五條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬袑徸h的要求 第三十六條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬袑徸h的種類 第六章、執(zhí)行概算控制程序的控制 第三十七條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?zhí)行和監(jiān)控責(zé)任 第三十八條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械牧㈨?xiàng)及承諾控制 第三十九條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械暮贤秃贤兏? 第四十條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械闹Ц犊刂? 第四十一條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械淖兏绦? 第四

5、十二條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械淖兏鼘徟跈?quán)原則 第七章、概算控制程序的報(bào)告制度 第四十三條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?zhí)行報(bào)告 第四十四條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械母潘銏?bào)告種類 第四十五條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?bào)告分發(fā) 第四十六條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?bào)告編制 第八章、附則 第四十七條、信息的保密原則 第四十八條、生效與解釋 基本建設(shè)投資總概算 控制程序試行辦法 （討論稿） 第一章 定 義 公 司：是指甘肅小三峽水電開發(fā)有限責(zé)任公司。

6、 部 門：是指公司所屬的二級(jí)機(jī)構(gòu)一個(gè)部門的稱謂，公司所屬的二級(jí) 機(jī)構(gòu)二個(gè)以上的部門統(tǒng)稱為各部門。 經(jīng) 理 人：本程序稱謂的“經(jīng)理人”是包括但不限于： 1、由董事會(huì)聘任的總經(jīng)理、副經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員（指 《公司章程》中有關(guān)條款規(guī)定董事會(huì)聘任的人員）。 2、由總經(jīng)理聘任的部門副總經(jīng)理以上高級(jí)管理人。 電 廠：指甘肅小三峽水電開發(fā)有限責(zé)任公司所屬大峽水電廠、小峽 水電廠和以后滾動(dòng)開發(fā)的水電廠。 所 有 者：指股東各方按確認(rèn)的比例共同出資組建的公司并擁有該

7、公司 的全部資產(chǎn)。 招投標(biāo)法：指1999年8月30日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) 第十一次通過(guò)，自2000年1月1日起實(shí)行的《中華人民共和 國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》。 招 標(biāo) 人：是依照《招投標(biāo)法》提出招標(biāo)項(xiàng)目、進(jìn)行招標(biāo)的法人，在本 程序?yàn)楣尽? 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)：是依法設(shè)立、從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會(huì) 中介組織 投 標(biāo) 人：是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的法人或其它組織。 公開招標(biāo)：是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或其它組織

8、投標(biāo)。 邀請(qǐng)招標(biāo)：是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織 投標(biāo) 合同文件：合同文件應(yīng)包括但不限于： 1、《合同條款》及合同談判紀(jì)要； 2、招標(biāo)文件及招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件的補(bǔ)充通知； 3、投標(biāo)文件及澄清會(huì)紀(jì)要； 4、來(lái)往函件。 上述文件有沖突時(shí)，其解釋順序?yàn)樾蛱?hào)排列及未有序號(hào)的涉及 招標(biāo)項(xiàng)目中招投標(biāo)有關(guān)文件。 成本前景：成本前景為實(shí)際發(fā)生承諾及預(yù)計(jì)完工成本的總額。 預(yù)計(jì)完工成本：預(yù)計(jì)完工成本包括所有概算變更在內(nèi)的尚待承諾總數(shù)。

9、 這預(yù)計(jì)是一個(gè)工程上的估計(jì)，根掘最新的資料，估算除已發(fā) 生的承諾之外尚會(huì)發(fā)生的費(fèi)用。 預(yù)計(jì)數(shù)字將包括但不限于： 1、尚未承諾的設(shè)備、服務(wù)、建筑、安裝等概算余額； 2、已確定及批準(zhǔn)但尚未向外界承諾的概算變更數(shù)字； 3、公司內(nèi)部就工程管理、調(diào)試等至完工時(shí)為止還會(huì)發(fā)生的費(fèi) 用； 4、不可預(yù)見費(fèi)的需要余額。 雖然現(xiàn)時(shí)規(guī)定每年作一次總體性的概算審議，但對(duì)那些費(fèi)用 較龐大、風(fēng)險(xiǎn)較高、或正在進(jìn)行的活動(dòng)，

10、應(yīng)作更為密切的注 意，以便盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)配資源并加以及時(shí)處理，減少措 手不及的情況。 預(yù)計(jì)完工費(fèi)用是已獲批準(zhǔn)的概算減去實(shí)際已發(fā)生的承諾、再 加上概算變更的總和。 概算變更：概算變更將在以下情況產(chǎn)生： 1、設(shè)備的設(shè)計(jì)或工程技術(shù)上的發(fā)展帶來(lái)對(duì)設(shè)備要求上的變化 時(shí)； 2、建筑計(jì)劃的修訂對(duì)資源調(diào)配方面引至重大改變時(shí)； 3、因地質(zhì)環(huán)境引至出現(xiàn)土建工程索賠時(shí)； 4、因支付時(shí)間先后產(chǎn)生重大變化（雖然總數(shù)不變）

11、時(shí)； 5、外部非公司所能控制的因素（例如物價(jià)上漲和國(guó)家政策調(diào) 整）產(chǎn)生變化，或預(yù)計(jì)會(huì)產(chǎn)生變化而對(duì)工程成本有重大影響 時(shí)。 第二章 總 則 第一條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械哪康摹? 基本建設(shè)投資總概算是公司對(duì)于水電站建設(shè)的投資支出的評(píng)審、批準(zhǔn)、籌資、支付和監(jiān)督控制的主要依據(jù)。 即：采用統(tǒng)一的基建投資總概算的編制、執(zhí)行和監(jiān)督控制程序，從而達(dá)到有效的概算管理，確保所有費(fèi)用在發(fā)生前都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審核和批準(zhǔn)，使立項(xiàng)、承諾和支付都控制在經(jīng)批準(zhǔn)概算范圍內(nèi)。 第二條、概算控制

12、程序?qū)崳ㄔ嚕┬械脑瓌t。 一、遵循公開、公平、公正和誠(chéng)信的原則。 這是在概算控制程序啟用招投標(biāo)機(jī)制時(shí)必須采用的基本原則。 二、明確責(zé)任、歸口管理的原則。 這些程序必須在各有關(guān)部門共同負(fù)起概算控制責(zé)任的基礎(chǔ)上執(zhí)行，即對(duì)每一個(gè)概算項(xiàng)目明確相應(yīng)的主管單位及其職責(zé)，各主管單位對(duì)概算項(xiàng)目概算的修訂變更、實(shí)際執(zhí)行和結(jié)果負(fù)責(zé)。 三、批準(zhǔn)概算只是制定支出的限額，不應(yīng)視為自動(dòng)給予使用的授權(quán)的原則。 各項(xiàng)費(fèi)用的使用，必須在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)按照投資控制、合同承諾和費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，各主管單位年度中的實(shí)際支出，應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)概算予以監(jiān)督控制，并按期編制概算監(jiān)控報(bào)告

13、。各概算項(xiàng)目的責(zé)任單位應(yīng)確保各項(xiàng)活動(dòng)在技術(shù)上是可行的、經(jīng)濟(jì)上是合理的以及符合公司的安全及管理要求和國(guó)家的法律法規(guī)。 四、啟動(dòng)概算控制程序和招投標(biāo)機(jī)制應(yīng)實(shí)行保密的原則。 即：已批準(zhǔn)的概算和正在申請(qǐng)批準(zhǔn)的概算及有關(guān)資料均為公司的機(jī)密資料，不得隨意向外透露。 第三條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械姆秶? 水電站建設(shè)項(xiàng)目總概算范圍，為公司在滾動(dòng)開發(fā)黃河流域甘肅段水電站設(shè)計(jì)、供應(yīng)、施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備方面所發(fā)生的一切費(fèi)用，包括但不限于水電站施工基本費(fèi)用、價(jià)格調(diào)整、融資以及公司成立之前有所發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用，包括可行性研究費(fèi)用和行政管理、后勤服務(wù)開支等。 第二章 概

14、算控制程序的管理體系 第四條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械那疤釛l件。 公司實(shí)（試）行概算控制程序的前提條件，是對(duì)勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)，在此基礎(chǔ)上可以啟用概算控制程序。 在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中符合法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的招投標(biāo)的活動(dòng)，也適用本程序中招投標(biāo)機(jī)制的規(guī)定。 第五條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械慕Y(jié)構(gòu)、執(zhí)行及審議程序。 主要報(bào)告的格式及內(nèi)容說(shuō)明。這些報(bào)告的目的是組成一套概算執(zhí)行情況綜合報(bào)告制度，向董事會(huì)、總經(jīng)理和公司各部門及時(shí)并準(zhǔn)確地提供必要信息，以便有效監(jiān)督控制概算。 第六條、概

15、算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬懈潘銛?shù)額的確定。 概算數(shù)額以股東會(huì)最后確定的《工程概算書》確定的工程總投資為準(zhǔn)。 其中：小峽水電站的概算總額，暫按2001年6月24日國(guó)家計(jì)委關(guān)于審批甘肅小峽水電站項(xiàng)目建議書的請(qǐng)示的通知(計(jì)基礎(chǔ)[2001]1102號(hào)文)，批準(zhǔn)的工程靜態(tài)總投資為13.14億元和動(dòng)態(tài)總投資為14.56億元控制，待股東大會(huì)最后確定的《工程概算書》確定的工程總投資為準(zhǔn)。 第七條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械母潘沩?xiàng)目。 概算項(xiàng)目為計(jì)算及監(jiān)控水電站建設(shè)項(xiàng)目總概算的基本單位，按照技術(shù)上的分項(xiàng)和工程管理上的分工要求，可分為三級(jí)，采用一套六位數(shù)字(概算編碼)編號(hào)如下：

16、 XX XX XX 第一級(jí) 第二級(jí) 第三級(jí) 第—級(jí)（兩位數(shù)字編碼）：反映水電站建設(shè)工程的主要組成部分的主要分類： 第二級(jí)(四位數(shù)字編碼)：將每個(gè)主要分類按有關(guān)的費(fèi)用類別、設(shè)備系統(tǒng)的主要類別細(xì)分。 第三級(jí)(六位數(shù)字編碼)：參照具體工程項(xiàng)目、建筑結(jié)構(gòu)或單個(gè)合同對(duì)整個(gè)工程的成本所作的詳細(xì)分析。 第三章 招投標(biāo)機(jī)制 第八條、啟用招投標(biāo)機(jī)制保證公司效益最大化。 在

17、實(shí)（試）行概算控制程序中，必須首先啟用招投標(biāo)機(jī)制，以保證公司在基本建設(shè)投資中能夠作到效益最大化。 第九條、對(duì)不規(guī)避招標(biāo)的承諾。 任何部門或經(jīng)理人不得將依法進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)。 第十條、招投標(biāo)活動(dòng)不受地區(qū)或部門的限制。 依法進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其招投標(biāo)活動(dòng)不受地區(qū)或部門的限制。任何部門或經(jīng)理人不得限制或排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其它組織參加投標(biāo)，不得以任何方式干涉招投標(biāo)活動(dòng)。 第十一條、招投標(biāo)活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立。 根據(jù)國(guó)家的法律和法規(guī)、《公司章程》和董事會(huì)歷次會(huì)議的有關(guān)決議，董事會(huì)批準(zhǔn)成立由9人

18、組成的“招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組”。其中： 組長(zhǎng)：由董事長(zhǎng)擔(dān)任。 組員：經(jīng)營(yíng)管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)2人（總經(jīng)理和主管工程建設(shè)的副總經(jīng)理）； 國(guó)投電力公司2人； 甘肅省電力投資開發(fā)公司2人； 甘肅省電力公司2人。 “招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組”下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在公司工程管理部，辦公室主任由公司主管工程建設(shè)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任。 第十二條、招投標(biāo)活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)。 一、“招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組”的職責(zé)。 “招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組”是在董事會(huì)授權(quán)下負(fù)責(zé)公司滾動(dòng)開發(fā)水電站全過(guò)程招投標(biāo)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)職能。 二、“招投

19、標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”是負(fù)責(zé)公司滾動(dòng)開發(fā)水電站全過(guò)程招投標(biāo)活動(dòng)的具體工作職能。 第十三條、招投標(biāo)活動(dòng)的確定。 根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，公司納入招投標(biāo)范圍的項(xiàng)目： 1、建筑、安裝工程合約在人民幣200萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目； 2、設(shè)備采購(gòu)單項(xiàng)合約在人民幣100萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目； 3、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)單項(xiàng)合約在人民幣50萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目； 4、單項(xiàng)合約均低于本條款上述規(guī)定的招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，但總投資在人民幣3000萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目。 第十四條、招投標(biāo)方式的確定。 公司的招投標(biāo)方式可分為：自行招標(biāo)和委托招標(biāo)。 原則上建

20、筑、安裝、其它工程和設(shè)備采用自行招標(biāo)的方式，對(duì)主機(jī)設(shè)備可采用委托招標(biāo)的方式。 第十五條、招標(biāo)方式的確定。 對(duì)公司招標(biāo)文件的響應(yīng)可分為：公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。 根據(jù)公司所處電力行業(yè)的特點(diǎn)，原則上采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式。 采用邀請(qǐng)招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力、資信良好的特定法人或其它組織發(fā)出《招標(biāo)邀請(qǐng)書》。 依法進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政監(jiān)督部門備案。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，并查處招投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為。 第十六條、招標(biāo)方式確定后的操作程序。 不管用何種方式招標(biāo)，應(yīng)在《招標(biāo)公告》和《投標(biāo)邀

21、請(qǐng)書》中載明招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間、投標(biāo)截止時(shí)期以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事宜。 《招標(biāo)公告》文本格式見（招標(biāo)附件一）。 《投標(biāo)邀請(qǐng)書》文本格式見（招標(biāo)附件二）。 第十七條、招標(biāo)公告發(fā)布的操作程序。 為了規(guī)范《招標(biāo)公告》的發(fā)布行為，保證潛在投標(biāo)人平等、便捷、準(zhǔn)確地獲取招標(biāo)信息，公司在發(fā)布《招標(biāo)公告》時(shí)應(yīng)啟動(dòng)下列程序： 一、招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少在下列選擇至少一家指定媒體發(fā)布《招標(biāo)公告》。 1、中國(guó)日?qǐng)?bào)； 2、中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)； 3、中國(guó)建設(shè)報(bào)； 4、中國(guó)采購(gòu)與招

22、標(biāo)網(wǎng)（）。 在指定報(bào)紙發(fā)布《招標(biāo)公告》的同時(shí)，應(yīng)將《招標(biāo)公告》如實(shí)抄送指定網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行發(fā)布。 二、擬發(fā)布的《招標(biāo)公告》文本應(yīng)由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的法人代表簽名并加蓋公章。 三、在指定報(bào)紙免費(fèi)發(fā)布的《招標(biāo)公告》所占版面一般不超過(guò)整版的四十分之一，且字體不小于六號(hào)字。 四、招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在兩個(gè)以上媒體發(fā)布同一《招標(biāo)公告》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)相同。 五、確認(rèn)指定媒體是否在收到《招標(biāo)公告》之日起7日內(nèi)發(fā)布。 指定媒體應(yīng)與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)就《招標(biāo)公告》的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)雙方確認(rèn)無(wú)誤后在前款規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布。 六、指

23、定媒體發(fā)布的《招標(biāo)公告》的內(nèi)容與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提供的《招標(biāo)公告》文本不一致，并造成不良影響的，應(yīng)及時(shí)糾正，重新發(fā)布。 第十八條、投標(biāo)人編制投標(biāo)文件合理時(shí)間的確定。 公司依法進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件發(fā)售之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止日止，最短不得少于20個(gè)日歷天數(shù)。 第十九條、專有信息的保密 一、招標(biāo)人不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱，數(shù)量以及可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招投標(biāo)的其它情況。 二、投標(biāo)人設(shè)有標(biāo)底的，標(biāo)底必須保密。 標(biāo)底在開標(biāo)前必須保密，盡量減少接觸標(biāo)底的人員。接觸標(biāo)底的人員負(fù)有對(duì)標(biāo)底保密的責(zé)

24、任。 第二十條、招標(biāo)人的招標(biāo)文件的法律依據(jù)。 為了保證各投資方投資的安全，公司必須聘請(qǐng)律師就招標(biāo)文件和相關(guān)合同文本出具《法律意見書》。 律師就招標(biāo)文件和相關(guān)合同文本出具《法律意見書》應(yīng)滿足下列條件： 一、應(yīng)該就招投標(biāo)項(xiàng)目的有關(guān)內(nèi)容發(fā)表結(jié)論性意見，表明其所依據(jù)的事實(shí)和法律依據(jù)； 二、應(yīng)當(dāng)在依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上，按照國(guó)家有關(guān)部門制定的格式作出全面說(shuō)明和結(jié)論性意見。 三、對(duì)于招標(biāo)文件所述的有關(guān)內(nèi)容，律師必須依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)其審查，對(duì)于某些不夠準(zhǔn)確或不完整或暫時(shí)不能作到準(zhǔn)確或完整的內(nèi)容，律師可以要求公司或投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對(duì)此作

25、出解釋說(shuō)明或響應(yīng)的保證； 四、律師在《法律意見書》應(yīng)在所有招標(biāo)文件定稿后出具。在《法律意見書》出具后，有關(guān)招標(biāo)文件的任何修改應(yīng)及時(shí)通知律師，如涉及新的法律問(wèn)題或有關(guān)部門要求，律師應(yīng)發(fā)表補(bǔ)充意見；。 五、公司委托的律師應(yīng)著重確認(rèn)法人主體、項(xiàng)目及招標(biāo)內(nèi)容的合法性； 六、《法律意見書》應(yīng)由律師簽字蓋章； 七、律師出具的《法律意見書》，應(yīng)受勤勉盡責(zé)的約束，不得出具有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或有重大遺漏的《法律意見書》。 第二十一條、投標(biāo)人出具的法律依據(jù)。 投標(biāo)人向招標(biāo)人本出具《法律意見書》應(yīng)滿足下列條件： 1、資格等級(jí)是否符合《招標(biāo)

26、書》的要求； 2、投標(biāo)人是否曾有過(guò)重大的違約，目前有無(wú)訴訟； 3、投標(biāo)人在過(guò)去三年內(nèi)是否出現(xiàn)過(guò)工程質(zhì)量事故或其它重大事故。 4、如果投標(biāo)文件附有《投標(biāo)保函》、《成本超支保函》等有關(guān)項(xiàng)目的擔(dān)保，投標(biāo)人的律師應(yīng)在律師出具《法律意見書》中應(yīng)就這些擔(dān)保發(fā)表意見，確認(rèn)擔(dān)保的內(nèi)容和出具程序的合法性和規(guī)范性。 第二十二條、招標(biāo)的標(biāo)底專有權(quán)。 一、一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目只能有一個(gè)標(biāo)底。 二、標(biāo)底是否在開標(biāo)時(shí)宣讀，可根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際情況由“招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組”在開標(biāo)前確定 三、啟用標(biāo)底評(píng)標(biāo)機(jī)制，其評(píng)標(biāo)價(jià)格應(yīng)在合理的范圍之內(nèi)，原則上采用高于標(biāo)底的5%至

27、低于標(biāo)底的8%之間。 四、對(duì)于有5家及以上投標(biāo)人進(jìn)行競(jìng)標(biāo)且投標(biāo)書有效，原則上采用無(wú)標(biāo)底評(píng)標(biāo)。 對(duì)本條第三、四款的適用性的具體操作程序，在招標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)方法中予以明確。 第二十三條、開標(biāo)的工作程序。 一、開標(biāo)應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行； 二、開標(biāo)地點(diǎn)為招標(biāo)文件中預(yù)先規(guī)定的地點(diǎn)； 三、開標(biāo)工作應(yīng)由招標(biāo)人主持，并邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加； 四、開標(biāo)時(shí)，由招標(biāo)人推選唱標(biāo)人、監(jiān)標(biāo)人和記錄人。首先，檢查所有投標(biāo)文件的密封情況。其次，經(jīng)確認(rèn)無(wú)誤，由開標(biāo)工作人員當(dāng)場(chǎng)拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)

28、文件的其它主要內(nèi)容。再次，逐一對(duì)開標(biāo)過(guò)程進(jìn)行記錄，由唱標(biāo)人、監(jiān)標(biāo)人、記錄人和投標(biāo)人或授權(quán)代表簽字，并存檔備查。 招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求投標(biāo)人提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前收到的所有投標(biāo)文件，開標(biāo)時(shí)都應(yīng)當(dāng)眾予以拆封、宣讀。 五、當(dāng)眾宣讀招標(biāo)項(xiàng)目的《評(píng)標(biāo)辦法》。 第二十四條、對(duì)無(wú)效投標(biāo)書的確認(rèn)。 一、當(dāng)發(fā)現(xiàn)下列情況之一者當(dāng)場(chǎng)宣布本次招標(biāo)失敗，依法重新招標(biāo)： 1、招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求投標(biāo)人提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間時(shí)，發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人少于三個(gè)。 二、投標(biāo)書由下列情況之一者當(dāng)場(chǎng)宣布廢標(biāo)： 1、招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求投標(biāo)人提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間后才收

29、到投標(biāo)人送達(dá)的投標(biāo)文件； 2、投標(biāo)人未參加開標(biāo)會(huì)議； 3、投標(biāo)文件中未發(fā)現(xiàn)或開標(biāo)時(shí)未當(dāng)場(chǎng)遞交《法人代表人資格證明書》或《法人代表人授權(quán)證明書》； 4、投標(biāo)書未加蓋本企業(yè)和法人代表人或授權(quán)代表簽字和蓋章； 5、投標(biāo)文件中未發(fā)現(xiàn)《投標(biāo)保證金》（銀行保函）。 第二十五條、對(duì)投標(biāo)價(jià)格確認(rèn)的有效性。 一、在投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間當(dāng)眾宣讀的標(biāo)價(jià)，并符合第二十四條第二款的所有條件為有效。 二、在投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止時(shí)間時(shí)，投標(biāo)書已經(jīng)啟封開標(biāo)后，投標(biāo)人提出的任何聲明或附加優(yōu)惠條件一律不得作為評(píng)標(biāo)依據(jù)。 三、在確

30、定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判。 第二十六條、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的設(shè)立。 公司在項(xiàng)目評(píng)標(biāo)時(shí)，必須按照《招投標(biāo)法》和有關(guān)規(guī)定組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上奇數(shù)，聘請(qǐng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家人數(shù)不得少于總數(shù)的三分之二以上，所聘請(qǐng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家原則上應(yīng)從國(guó)家電力公司、中國(guó)國(guó)際咨詢公司和水規(guī)院推薦的專家名單中選取。 與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)，已經(jīng)進(jìn)入的應(yīng)當(dāng)更換。 評(píng)標(biāo)委員會(huì)的成員名單在中標(biāo)結(jié)果前應(yīng)當(dāng)保密。 第二十七條、投標(biāo)人澄清的有效性

31、。 評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或說(shuō)明，但是澄清或說(shuō)明不得超出投標(biāo)文件的范圍或改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。這些改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容包括但不限于：投標(biāo)人不得更改報(bào)價(jià)與建設(shè)工期，招標(biāo)人也無(wú)權(quán)要求投標(biāo)人降低報(bào)價(jià)和縮短工期。 第二十八條、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)報(bào)告。 一、評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照開標(biāo)會(huì)當(dāng)場(chǎng)宣布的《招標(biāo)項(xiàng)目評(píng)標(biāo)方法》，對(duì)投標(biāo)人的有效投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較。 二、設(shè)有標(biāo)底的投標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行事先宣布的《招標(biāo)項(xiàng)目評(píng)標(biāo)方法》進(jìn)行評(píng)審和比較。 三、評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照《招標(biāo)項(xiàng)目評(píng)標(biāo)方法》完成評(píng)標(biāo)工作后，應(yīng)當(dāng)向“招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小

32、組”提交書面的《評(píng)標(biāo)報(bào)告》，并推薦合格的中標(biāo)后選人。 四、中標(biāo)人的投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1、能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)； 2、能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低（但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外）。 第二十九條、確定中標(biāo)人和中標(biāo)的工作程序。 一、“招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組”應(yīng)及時(shí)召開會(huì)議，根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)提交書面的《評(píng)標(biāo)報(bào)告》，經(jīng)討論確定招標(biāo)項(xiàng)目的中標(biāo)人。 二、承董事會(huì)命董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出《中標(biāo)通知書》，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人（招標(biāo)附件三）。 三、投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中

33、標(biāo)人（主體標(biāo)段和其它重要標(biāo)段）之日起15個(gè)日歷日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交《招投標(biāo)項(xiàng)目情況》的書面報(bào)告。 四、中標(biāo)人在接到《中標(biāo)通知書》7個(gè)日歷日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提交中標(biāo)價(jià)5%的《履約保函》。 五、招標(biāo)人和投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自《中標(biāo)通知書》發(fā)出之日30個(gè)日歷日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和投標(biāo)人不得訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其它協(xié)議。合同文本適用《水利水電施工合同示范文本》，合同中“通用合同條款”部分原則上不作修改。 第三十條、對(duì)合同價(jià)格確認(rèn)的有效性。 合同價(jià)格亦采用中標(biāo)人投標(biāo)文件中《報(bào)價(jià)書》的報(bào)價(jià)。 第三十一條、法律責(zé)

34、任。 一、在招投標(biāo)活動(dòng)中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反《招投標(biāo)法》及有關(guān)法規(guī)的行為，公司董事會(huì)將提請(qǐng)有關(guān)部門按《招投標(biāo)法》之規(guī)定嚴(yán)肅查處。 二、招標(biāo)人或投標(biāo)人或中標(biāo)人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，應(yīng)依照《招投標(biāo)法》之規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第四章 執(zhí)行概算控制程序的責(zé)任范圍 第三十二條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械呢?zé)任確定。 每一概算項(xiàng)目應(yīng)確定一主管的責(zé)任單位，對(duì)相應(yīng)的有關(guān)概算的修訂變更、實(shí)際執(zhí)行和結(jié)果直接負(fù)責(zé)。詳細(xì)的“概算項(xiàng)目及其負(fù)責(zé)單位對(duì)照表”（見“附件一”）。各級(jí)的分項(xiàng)一經(jīng)核定不得隨便變動(dòng)。主要責(zé)任確定如下： ——工程管理部：水電站的主體及配套設(shè)備、

35、建筑安裝工程、調(diào)試啟動(dòng)、工程保險(xiǎn)、辦公樓和生活基地、辦公家具購(gòu)置及其他有關(guān)支出： ——生技安監(jiān)部：水電站生產(chǎn)準(zhǔn)備人員及培訓(xùn)等支出 (注1) ——辦公室：辦公用品、行政后勤服務(wù)等支出(注1)； ——?jiǎng)谌寺毥滩浚汗救藛T、工資福利等支出(注2)： ——財(cái)務(wù)管理部：資金籌措、財(cái)務(wù)費(fèi)用等支出； 注1、生技安監(jiān)部、辦公室及生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)用按相應(yīng)的規(guī)定編制和控制概算。具體辦法將由財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)商后制定。 注2：有關(guān)員工人數(shù)的審批，先由各負(fù)責(zé)單位提出要求，經(jīng)部門經(jīng)理和總經(jīng)理批準(zhǔn)后交勞人職教部和財(cái)務(wù)管理部。由財(cái)務(wù)管理部會(huì)同勞人職教部計(jì)算工資福利費(fèi)用。勞人

36、職教部每月以月報(bào)形式向總經(jīng)理和財(cái)務(wù)管理部各部門報(bào)告在職人數(shù)和工資福利費(fèi)用情況。 第三十三條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械呢?zé)任范圍確定。 1、概算責(zé)任單位：負(fù)責(zé)其所轄項(xiàng)目的概算控制及根據(jù)實(shí)際情況反映出最新成本前景； ——總經(jīng)理：負(fù)總領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 ——財(cái)務(wù)管理部：計(jì)算概算需求對(duì)財(cái)務(wù)費(fèi)用的影響和資金籌措。監(jiān)控概算執(zhí)行。把概算實(shí)際執(zhí)行情況及時(shí)反饋到責(zé)任單位及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門： 第三十四條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬械某兄Z和支出。 基建投資總概算將按年列出以下數(shù)字： ——承諾數(shù)椐：公司簽定的合同和合同變更以及無(wú)合同支付的金額。 —

37、—支付數(shù)椐：包括由公司直接支付(即現(xiàn)金)部分和以出口信貸和商業(yè)貸款形式向承包商支付部分。 為便于監(jiān)控及預(yù)測(cè)現(xiàn)金流量，年度概算應(yīng)按月計(jì)列概算數(shù)椐。 第五章 執(zhí)行概算控制程序的規(guī)范 第三十五條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬袑徸h的要求。 小峽水電站雖然已明確工程靜態(tài)總投資為13.14億元和動(dòng)態(tài)總投資為14.56億元控制，待股東大會(huì)最后確定的《工程概算書》確定的工程總投資為準(zhǔn)。但為了能及時(shí)掌握最新的概算執(zhí)行情況，公司必須對(duì)基建投資概算和成本前景作不斷的審議。對(duì)每一項(xiàng)概算數(shù)椐可能發(fā)生的變動(dòng)，應(yīng)及早按概算變更程序，反映到基建投資總概算上。 第三十

38、六條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬袑徸h的種類。 基建投資概算審議可分為：年度概算審議、連續(xù)性成本前景審議和月度支付計(jì)劃審議。每年概算編制審議工作時(shí)間表（見“附件二”）。 一、年度概算審議 公司在每年的6至8月份期間，在對(duì)本年度概算執(zhí)行情況復(fù)審的基礎(chǔ)上，對(duì)整個(gè)基建工程各年度所需費(fèi)用及對(duì)下一概算年度分月度的概算作出審議。年度概算審議程序如下： 1、各概算責(zé)任單位，全面復(fù)查所轄概算項(xiàng)目本年度概算執(zhí)行情況，更新本年度概算需求，并進(jìn)行差異分析，即本年度概算審議； 2、在本年度概算審議的基礎(chǔ)上，各概算責(zé)任單位按照（附件三）和（附件四）的格式編制整個(gè)基建工程各年度

39、和下一概算年度（含再下一年一季度）分月度明細(xì)概算及按第二級(jí)概算編碼說(shuō)明最新概算依據(jù)和差異分析（格式參照“附件五”），經(jīng)部門主管初審后提交財(cái)務(wù)管理部，而員工需求計(jì)劃需經(jīng)總經(jīng)理同意提交勞人職教部和財(cái)務(wù)管理部（格式參照“附件六”）： 3、財(cái)務(wù)管理部對(duì)概算進(jìn)行審核，計(jì)算有關(guān)的財(cái)務(wù)費(fèi)用，編制匯總概算報(bào)告： 4、匯總概算報(bào)告經(jīng)總經(jīng)理提交專業(yè)委員會(huì)審查，同意后上報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)； 5、匯總概算報(bào)告經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后頒發(fā)執(zhí)行。 二、連續(xù)性成本前景審議 除了年度概算審議外，因概算會(huì)受到各個(gè)方面連續(xù)不斷的變動(dòng)影響。例如：在訂購(gòu)和合同承諾活動(dòng)中產(chǎn)生的實(shí)際或預(yù)計(jì)的費(fèi)用增加或降

40、低，設(shè)計(jì)規(guī)范的增加、減少或改變，施工方法的改變巳且，價(jià)格變化等因素。這些實(shí)際或預(yù)計(jì)的變化都應(yīng)按規(guī)定以《概算變更申請(qǐng)》（附件八）的形式盡快反映出最新成本前景。 三、月度支付計(jì)劃的審議 公司對(duì)后十二個(gè)月的分月度的基建費(fèi)用支出，按具體工程項(xiàng)目做出滾動(dòng)支付計(jì)劃，每月用實(shí)際支出替換計(jì)劃支出，并根據(jù)最新信息修訂后十二個(gè)月的滾動(dòng)支付計(jì)劃。月度支付計(jì)劃的審議程序如下： 1、各概算責(zé)任單位在每月編制的月度支付計(jì)劃（格式參照“附件七”），經(jīng)部門主管初審后于每月25日前提交財(cái)務(wù)管理部； 2、財(cái)務(wù)管理部對(duì)各單位編制的月度支付計(jì)劃審核修訂后，據(jù)以編制匯總的月度支付計(jì)劃；

41、 3、財(cái)務(wù)管理部根據(jù)月度支付計(jì)劃匯總表測(cè)算現(xiàn)金流量，統(tǒng)籌、妥善地安排資金。 第六章 執(zhí)行概算控制程序的控制 第三十七條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?zhí)行和監(jiān)控責(zé)任。 已批準(zhǔn)的概算的執(zhí)行和監(jiān)控過(guò)程，在總經(jīng)理的指導(dǎo)下由有關(guān)部門共同實(shí)行。工程管理部經(jīng)理和各部門經(jīng)理是本部門的概算負(fù)有執(zhí)行和監(jiān)督控制的第一責(zé)任人，各概算項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)其項(xiàng)目的概算控制負(fù)責(zé)，而財(cái)務(wù)管理部負(fù)起基建投資總概算的匯報(bào)和修訂責(zé)任。 第三十八條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械牧㈨?xiàng)及承諾控制。 在作出承諾之前，應(yīng)先進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)審批，立項(xiàng)審批見有關(guān)程序。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)詳述項(xiàng)目?jī)?nèi)容和范圍、估算

42、費(fèi)用和依據(jù)、項(xiàng)目的必要性。如果有多種方案，應(yīng)比較不同方案的經(jīng)濟(jì)效益。在送交財(cái)務(wù)管理部審核之前，責(zé)任單位應(yīng)確定所需費(fèi)用已有批準(zhǔn)概算。如果沒(méi)有概算或概算不足夠，應(yīng)先提出概算變更申請(qǐng)。財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)審查立項(xiàng)是否符合有關(guān)規(guī)定和有無(wú)足夠批準(zhǔn)概算。如果合同價(jià)超立項(xiàng)，合同處應(yīng)查詢財(cái)務(wù)管理部是否有足夠概算余額，并敦促有關(guān)部門補(bǔ)充立項(xiàng)，待補(bǔ)充立項(xiàng)獲批準(zhǔn)后才可作出正式承諾。 第三十九條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械暮贤秃贤兏? 實(shí)現(xiàn)已批準(zhǔn)的概算的重要手段是合同，合同的審訂和管理按既定的程序由各責(zé)任單位進(jìn)行，包括各部門按該部職能責(zé)任對(duì)合同提出意見。 工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行各主要工程合

43、同和控制有關(guān)承包商的活動(dòng)，有關(guān)責(zé)任按工程部己獲批準(zhǔn)的組織機(jī)構(gòu)分配。概算中不屬于工程部職責(zé)范圍內(nèi)的其他部分，應(yīng)由公司有關(guān)責(zé)任單位經(jīng)辦，各有關(guān)主管部門經(jīng)理對(duì)其他部分費(fèi)用的審查和認(rèn)可負(fù)責(zé)。 改變已簽定的合同的唯一手段是合同變更。所有合同變更通知的審批應(yīng)按公司的有關(guān)權(quán)限規(guī)定辦理。合同變更通知必須編號(hào)，并由合同責(zé)任單位統(tǒng)一管理。 責(zé)任單位應(yīng)按公司規(guī)定在審批合同變更時(shí)先取得其他有關(guān)職能部門的認(rèn)可，并在合同變更通知批準(zhǔn)后立即發(fā)送一份給財(cái)務(wù)管理部備案（純粹涉及技術(shù)方面的變更通知不在此限）。責(zé)任單位必須確認(rèn)所有合同變更通知都經(jīng)審查及批準(zhǔn)，包括所有正式檔案副件都經(jīng)由有關(guān)部門經(jīng)理準(zhǔn)時(shí)簽認(rèn)。

44、 責(zé)任單位每月必須編制一份最新的合同變更情況報(bào)告，計(jì)列實(shí)際發(fā)生及可能發(fā)生的變更，分派給各有關(guān)職能部門及財(cái)務(wù)管理部審閱及作相應(yīng)準(zhǔn)備。有關(guān)進(jìn)一步細(xì)則，參照合同變更通知程序。 第四十條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械闹Ц犊刂啤? 在概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄兴械闹Ц?，都必需先由?zé)任單位／合同部門審查確認(rèn)。 1、申請(qǐng)支付的工程或采購(gòu)項(xiàng)目已完成或驗(yàn)收入庫(kù)及符合質(zhì)量。 2、支付金額符合合同支付進(jìn)度條款及價(jià)格，防止超付、早付或重復(fù)支付情況。 3、財(cái)務(wù)管理部檢查所有支持支付的文件是否齊備及對(duì)支付內(nèi)容進(jìn)行抽查，合同規(guī)定和公司管理程序按時(shí)完成支付手續(xù)。

45、 第四十一條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械淖兏绦颉? 一、所有概算項(xiàng)目的概算變更，都必須按照本手冊(cè)的要求，編制《概算變更申請(qǐng)單》（附件八）進(jìn)行申請(qǐng)變更。 二、所有概算變更表格要有系列的編號(hào)，每一概算變更申請(qǐng)單由以下部分組成： 1、概算變更說(shuō)明； 2、概算變更的財(cái)務(wù)影響； 3、其它方案的考慮及對(duì)財(cái)務(wù)的影響； 4、對(duì)概算變更的財(cái)務(wù)處理方法； 5、有關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)。 所有概算變更申請(qǐng)表應(yīng)報(bào)送財(cái)務(wù)管理部，經(jīng)核定及由有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)后作相應(yīng)的概算修訂。 如果概算變更不會(huì)造成水電站基建投資概算總額超過(guò)股東會(huì)批準(zhǔn)的數(shù)額時(shí)

46、，可以在規(guī)定權(quán)限范圍內(nèi)按下列辦法作財(cái)務(wù)處理： 1、利用同一主要分類內(nèi)的余額： 2、利用其它主要分類內(nèi)的余額； 3、利用概算總額內(nèi)的不可預(yù)見費(fèi)用； 4、或把以上三種方法結(jié)合使用。 5、上述1—4項(xiàng)不適用非生產(chǎn)設(shè)施的變更。 6、概算變更的財(cái)務(wù)處理方法應(yīng)在概算變更單內(nèi)列明，以便由授權(quán)的有關(guān)人員審批考慮。 第四十二條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械淖兏鼘徟跈?quán)原則。 概算變更批準(zhǔn)的授權(quán)原則如下，而具體授權(quán)人員審批權(quán)限將在有關(guān)授權(quán)程序中授予。 1、屬于同一概算負(fù)責(zé)部門管轄的第一級(jí)概算項(xiàng)目?jī)?nèi)轉(zhuǎn)調(diào)，部門經(jīng)理／副經(jīng)理批準(zhǔn)

47、； 2、跨第一級(jí)概算項(xiàng)目轉(zhuǎn)調(diào)： A、同一部門管轄范圍并在某一限額內(nèi)，部門經(jīng)理批準(zhǔn)； B、非同一部門管轄范圍或超出某一限額，總經(jīng)理／副總經(jīng)理批準(zhǔn)； 3、使用預(yù)備費(fèi)，總經(jīng)理／副總經(jīng)理批準(zhǔn)； 4、使用動(dòng)態(tài)總投資部分，董事會(huì)批準(zhǔn)。 第七章 概算控制程序的報(bào)告制度 第四十三條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?zhí)行報(bào)告。 為了把概算實(shí)際情況及時(shí)反饋到各部門、總經(jīng)理和董事會(huì)，以便能夠獲得充分了解及采取有關(guān)措施，財(cái)務(wù)管理部應(yīng)定期把實(shí)際成本費(fèi)用匯總和編制有關(guān)概算報(bào)告。一系列的每月進(jìn)程報(bào)告將作為基建投資總概算和工程成本或費(fèi)用開支的主要

48、監(jiān)控工具，各部門和財(cái)務(wù)管理部一起負(fù)責(zé)編寫報(bào)告、檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量和進(jìn)行結(jié)果分析，各部門都有責(zé)任確保其主管職責(zé)能夠得到正確的表達(dá)和反映。 第四十四條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械母潘銏?bào)告種類。 一、概算執(zhí)行情況報(bào)告（附件九） 本報(bào)告提供批準(zhǔn)概算、累計(jì)承諾、累計(jì)支出和完成比例等。 二、員工數(shù)目及工資報(bào)告（附件十） 本報(bào)告提供各部門員工人數(shù)和工資實(shí)際情況及與批準(zhǔn)數(shù)據(jù)比較。 三、承諾及支出報(bào)告（附件十一） 本報(bào)告提供各工程項(xiàng)目和費(fèi)用項(xiàng)目下各項(xiàng)數(shù)據(jù)：支出、承諾、完工尚需費(fèi)用、預(yù)計(jì)工程總價(jià)、批準(zhǔn)概算、超支或結(jié)余等。 四、概算變更報(bào)

49、告（附件十二） 本報(bào)告提供總概算變更數(shù)字與原概算或修訂概算的比較情況。 五、不可預(yù)見費(fèi)用報(bào)告（附什十三） 本報(bào)告提供不可預(yù)見費(fèi)用的運(yùn)用和結(jié)余情況。 六、資金情況報(bào)告（附件十四） 本報(bào)告提供現(xiàn)金需求預(yù)測(cè)、資金安排和運(yùn)用情況。 上述各報(bào)告的詳細(xì)解釋，包括目的、內(nèi)容、計(jì)算方法及各級(jí)不同的管理和分發(fā)要求，見手冊(cè)的有關(guān)附件。 第四十五條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?bào)告分發(fā)。 報(bào)告應(yīng)按需要分發(fā)各級(jí)管理部門。通常概算或工程總體性的報(bào)告供董事會(huì)和總經(jīng)理部使用，而包括工程和成本詳細(xì)資料的報(bào)告，供有關(guān)部門的管理和執(zhí)行人員使用。

50、 第四十六條、概算控制程序?qū)崳ㄔ嚕┬兄械膱?bào)告編制。 整個(gè)概算的記錄、監(jiān)查和報(bào)告的編制過(guò)程將由一個(gè)應(yīng)用計(jì)算機(jī)的概算管理系統(tǒng)支持，該系統(tǒng)作為財(cái)務(wù)信息管理的一部分，并與會(huì)計(jì)核算、資金管理、資產(chǎn)管理、工程量核算、進(jìn)度管理等系統(tǒng)連接運(yùn)作。 在計(jì)劃上述報(bào)告的工作安排上，要求各主要承包商按照概算分項(xiàng)和合同分項(xiàng)以及公司所訂的報(bào)告的格式，每月報(bào)送詳盡的（第三級(jí)概算項(xiàng)目以下）進(jìn)程報(bào)告。公司審查后把第三級(jí)總結(jié)資料作為會(huì)計(jì)信息直接輸入概算管理系統(tǒng)，或輸入會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)后自動(dòng)轉(zhuǎn)入概算管理系統(tǒng)。這樣，既可統(tǒng)一協(xié)調(diào)業(yè)主和承包商間對(duì)合同進(jìn)程的監(jiān)控，也可省卻業(yè)主處理繁復(fù)和大量的資料。 第八章

51、 附 則 第四十七條、信息的保密原則。 概算控制程序?qū)儆诠镜纳虅?wù)秘密，嚴(yán)禁任何人員外傳和向外泄露概算控制程序的內(nèi)容。 各部門對(duì)概算控制程序中的分解或下達(dá)的年度預(yù)算數(shù)字要確實(shí)保密并由專人管理。 執(zhí)行概算控制程序過(guò)程中使用的立項(xiàng)申請(qǐng)單、推薦書、招標(biāo)等文件在傳遞過(guò)程中要注意保密，防止將價(jià)格等商務(wù)信息泄露給承包商或供應(yīng)商。對(duì)有意違反公司保密規(guī)定的人員要按公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。 第四十八條、生效與解釋。 本程序于第 屆第 次董事會(huì)會(huì)議通過(guò)，于 年 月 日起執(zhí)行。 本程序由董事會(huì)授權(quán) 部負(fù)責(zé)解釋。 33