《安潔科技：安信證券股份有限公司關(guān)于公司《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的專項(xiàng)核查意見(jiàn)》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《安潔科技：安信證券股份有限公司關(guān)于公司《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的專項(xiàng)核查意見(jiàn)（11頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件安信證券股份有限公司關(guān)于蘇州安潔科技股份有限公司2011 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的專項(xiàng)核查意見(jiàn)安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”）作為蘇州安潔科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安潔科技”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律法規(guī)的要求，對(duì)安潔科技2011 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行了細(xì)致、審慎的核查，具體核查情況如下：一、公司建立內(nèi)部控制制度的目的和遵循的原則（一）內(nèi)部控制制度的目標(biāo)1、建立和完善

2、符合現(xiàn)代公司管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序進(jìn)行；2、規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整，保護(hù)投資者合法權(quán)益；3、建立良好的企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤及舞弊行為，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整；4、確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行；（二）內(nèi)部控制遵循的原則1、全面性原則：內(nèi)部控制約束范圍覆蓋公司及子公司的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，任何部門(mén)或者個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力；針對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；2、重要性原則：公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在

3、全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；3、合規(guī)性原則：內(nèi)部控制符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引等；4、制衡性原則：公司內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率；-1-、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件5、成本效益原則：公司內(nèi)部控制在建立和實(shí)施過(guò)程中，權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期；6、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。二、安潔科技內(nèi)部控制體系（一）控制環(huán)境1、公司治理結(jié)構(gòu)公司按照公司法證券法上市公司章程

4、指引及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)的要求建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層等治理機(jī)制、“三會(huì)”議事規(guī)則、決策程序等。公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，符合上市公司治理準(zhǔn)則的要求，全面履行公司法和公司章程所規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)。股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)委員會(huì)，以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會(huì)科學(xué)、高效決策。公司制定完善的獨(dú)立董事制度，在董事會(huì)中設(shè)置了三名獨(dú)立董事，有效地加強(qiáng)董事會(huì)決策的獨(dú)立性和專業(yè)性，充分保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾股東的合法權(quán)益。董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議并做出決定，或提請(qǐng)股東大會(huì)審

5、議。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì)決議。公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員各司其職，按照股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則等規(guī)章制度規(guī)范運(yùn)作。2、組織結(jié)構(gòu)公司為有效地計(jì)劃、協(xié)調(diào)和控制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，已合理地確定了組織單位的形式和性質(zhì)，并貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，比較科學(xué)地劃分了每個(gè)組織單位內(nèi)部的責(zé)任權(quán)限，形成相互制衡機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，組建了如下圖所示的組織結(jié)構(gòu)：-2-蘇州安潔科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)董事會(huì)第一屆董事

6、會(huì)第十二次會(huì)議文件戰(zhàn)略提名薪酬與考審計(jì)委員會(huì)委員會(huì)核委員會(huì)委員會(huì)董事會(huì)秘書(shū)總經(jīng)理品人生產(chǎn)部市場(chǎng)部研發(fā)部質(zhì)管理資材部財(cái)務(wù)部力資源證券部審計(jì)部部部3、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)公司按照深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引規(guī)定，設(shè)立獨(dú)立審計(jì)部，聘任并公告了審計(jì)部負(fù)責(zé)人就職的信息。公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)部對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，在審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。審計(jì)部配備了專職審計(jì)人員，獨(dú)立行使審計(jì)職權(quán)。審計(jì)部依照國(guó)家法律、法規(guī)和政策以及公司規(guī)章制度，對(duì)公司及所屬控股子公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；并根據(jù)內(nèi)部審計(jì)制度和有關(guān)規(guī)定，檢查

7、監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。4、企業(yè)文化建設(shè)公司一直以來(lái)十分重視企業(yè)文化建設(shè)，在發(fā)展過(guò)程中，致力于超越客戶的期望，持續(xù)改進(jìn)的企業(yè)精神，在“創(chuàng)新、超越、追求片片精品，守法、節(jié)能、生產(chǎn)綠色產(chǎn)品”的經(jīng)營(yíng)理念下，形成了對(duì)員工、對(duì)供應(yīng)商和客戶、對(duì)政府主管部門(mén)、對(duì)社會(huì)的強(qiáng)烈責(zé)任感。同時(shí)，公司每年均會(huì)在年度工作總結(jié)會(huì)、新員工培訓(xùn)會(huì)和-3-、 、 、 、 、 、 、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件年度優(yōu)秀員工選舉活動(dòng)中不斷地宣傳企業(yè)文化，公司每周出版安潔企業(yè)文化周刊，鼓勵(lì)員工主動(dòng)參加企業(yè)文化建設(shè)。通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和創(chuàng)造力，促進(jìn)公司健康長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。5、人力資源管

8、理公司已建立較完備的人事管理規(guī)章制度，內(nèi)容包括人員聘用、考勤、請(qǐng)假、培訓(xùn)、內(nèi)部調(diào)動(dòng)、績(jī)效考核等方面，同時(shí)還制定了薪資管理制度、員工守則等一系列人力資源管理規(guī)定，對(duì)員工招聘、晉升、薪酬、激勵(lì)等事項(xiàng)進(jìn)行明確規(guī)定，制訂并實(shí)施針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃，以確保管理層和全體員工能夠有效履行職責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是公司及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。公司高度重視企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)建立和有效執(zhí)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、籌資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理辦法、關(guān)聯(lián)交易決策制度、對(duì)外投資管理制度、重大交易決策制度、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析制度、成本核算制度、收款管理制度、生產(chǎn)計(jì)劃管理制度、技術(shù)研發(fā)

9、管理制度、市場(chǎng)預(yù)測(cè)與分析管理制度、出入庫(kù)管理作業(yè)規(guī)范等一系列涵蓋公司財(cái)務(wù)管理、資金管理、籌資管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、營(yíng)銷管理等所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)相關(guān)的制度和規(guī)定，確保了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)均處于可監(jiān)控狀態(tài)，有效地防范和抵御風(fēng)險(xiǎn)，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。（三）控制活動(dòng)1、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況公司內(nèi)部控制制度體系分為公司內(nèi)部控制環(huán)境制度和業(yè)務(wù)活動(dòng)控制制度兩個(gè)層次。其中，內(nèi)部環(huán)境控制制度主要包括公司章程股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則董事會(huì)秘書(shū)制度獨(dú)立董事工作制度總經(jīng)理工作細(xì)則、內(nèi)部控制制度募集資金管

10、理制度關(guān)聯(lián)交易決策制度對(duì)外擔(dān)保管理制度、對(duì)外投資管理制度、保密及競(jìng)業(yè)限制管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度等；業(yè)務(wù)活動(dòng)控制制度主要包括全面預(yù)算管理制度-4-、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度等系列財(cái)稅管理制度、績(jī)效管理制度和重要管理崗位輪換和強(qiáng)制休假制度等系列人力資源管理制度、合同管理制度和法律事務(wù)管理制度等系列法務(wù)管理制度、技術(shù)研發(fā)管理制度和工藝制作及改善規(guī)范等系列研發(fā)管理制度、生產(chǎn)計(jì)劃管理制度和生產(chǎn)制程管理規(guī)范等系列生產(chǎn)管理制度、銷售控制管理規(guī)范和產(chǎn)品定價(jià)管理制度等系列銷售管理制度、采購(gòu)控制管理規(guī)范和盤(pán)點(diǎn)管理作業(yè)規(guī)范等系列資材管理制度，以及質(zhì)

11、量管理制度資訊管理制度各部門(mén)崗位說(shuō)明書(shū)等一系列業(yè)務(wù)控制管理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)最新頒布的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步完善和修訂了公司的內(nèi)部控制制度。2、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行與督察根據(jù)上市公司章程指引和深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等規(guī)定在法人治理結(jié)構(gòu)層設(shè)置審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立對(duì)公司內(nèi)部控制體系予以獨(dú)立監(jiān)察、審計(jì)，并設(shè)置審計(jì)部作為審計(jì)委員會(huì)的日常工作部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的健全性、合理性、符合性和有效性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；稽核檢查公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期內(nèi)，公司依照相關(guān)規(guī)定對(duì)重點(diǎn)內(nèi)部控制活動(dòng)情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，包括公司的合同協(xié)議、銷售與收款、存貨、采購(gòu)與付款

12、、固定資產(chǎn)和成本費(fèi)用以及公司通過(guò)銀行貸款獲取的債務(wù)性籌資的內(nèi)部控制執(zhí)行情況。公司已形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與經(jīng)理層之間權(quán)責(zé)分明、相互制衡、科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)，建立了能夠符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)有關(guān)要求和適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展的內(nèi)部控制體系。該體系已在公司管理各過(guò)程、各關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大投資、重大風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了較大的控制和防范作用，為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步、健康地運(yùn)行提供了保證。3、日常運(yùn)營(yíng)管理方面公司以基本制度為基礎(chǔ)，制定了涵蓋日常生產(chǎn)管理過(guò)程的一系列制度，確保各項(xiàng)工作都有章可循，形成了規(guī)范的管理體系。公司采取的主要控制措施包括：（1）不相容職務(wù)相互分離：建立了崗位責(zé)任制度

13、和內(nèi)部牽制制度，通過(guò)權(quán)力、職責(zé)的劃分，制定了各組成部分及其成員崗位責(zé)任制，以防止差錯(cuò)及舞弊行-5-、 、 、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件為的發(fā)生，按照合理設(shè)置分工，科學(xué)劃分職責(zé)權(quán)限，貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，形成相互制衡機(jī)制。不相容的職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管、監(jiān)督檢查等。（2）授權(quán)審批程序：公司有完善的授權(quán)審批控制體系。公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作制度、總經(jīng)理工作細(xì)則、募集資金管理制度、對(duì)外投資管理制度內(nèi)部控制制度等規(guī)定了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及總經(jīng)理在經(jīng)營(yíng)方針及投資計(jì)劃、重大的資產(chǎn)

14、購(gòu)置、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)預(yù)算、利潤(rùn)分配、聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所等公司重要事務(wù)的審批權(quán)限。（3）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：公司依據(jù)會(huì)計(jì)法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等國(guó)家有關(guān)財(cái)稅法規(guī)的規(guī)定，建立了完善的財(cái)務(wù)管理制度及相關(guān)管理辦法，具體包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行賬戶及貨幣資金管理制度、印章管理制度、固定資產(chǎn)管理辦法、應(yīng)收及應(yīng)付賬款管理制度、收款管理制度等規(guī)定，以上制度均得到了有效執(zhí)行，保證了公司的資產(chǎn)、資金安全及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)完整。（4）預(yù)算控制：公司施行全面的預(yù)算管理，根據(jù)公司章程和全面預(yù)算管理辦法對(duì)公司年度預(yù)算及每月分解實(shí)施情況進(jìn)行審定，公司每月對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況詳細(xì)分析并進(jìn)行考核，根據(jù)實(shí)際情況分析偏差的原因。4、重點(diǎn)控制

15、活動(dòng)（1）關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制公司在公司章程股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則以及總經(jīng)理工作細(xì)則中，對(duì)關(guān)聯(lián)審批權(quán)限作出了規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易決策制度對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容作出了具體界定，對(duì)定價(jià)原則、審批權(quán)限和手續(xù)以及信息披露作出了明確規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，交易價(jià)格公平合理，沒(méi)有損害股東權(quán)益。（2）對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制公司在公司章程股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則對(duì)外擔(dān)保決策制度中明確了對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，對(duì)違法審議審批權(quán)限和審議程序的行為制定了明確的責(zé)任追究條款。-6-、 、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有發(fā)生對(duì)外擔(dān)保的情形。

16、(3) 募集資金使用內(nèi)部控制公司的募集資金管理辦法，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、審批、使用、變更、監(jiān)督等作出了明確的規(guī)定，在制度上保證了募集資金的規(guī)范使用。公司財(cái)務(wù)部門(mén)定期對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行檢查，并及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)匯報(bào)檢查結(jié)果，以保證募集資金的存放和使用規(guī)范高效；公司審計(jì)部及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行檢查，審計(jì)部和公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)董事會(huì)撰寫(xiě)的年度募集資金的存放與使用報(bào)告分別出具內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、年度募集資金的存放與使用鑒證報(bào)告。（4）重大投資內(nèi)部控制公司在公司章程股東大會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則總經(jīng)理工作細(xì)則以及對(duì)外投資決策制度中，對(duì)公司的重大投資的審批權(quán)限作出了具體規(guī)定

17、。公司的各項(xiàng)重大投資活動(dòng)嚴(yán)格依照內(nèi)控程序和權(quán)限進(jìn)行。（5）信息披露內(nèi)部控制公司制定了信息披露管理制度和投資者關(guān)系管理制度，指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露工作，并負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，接待投資者的來(lái)訪和咨詢。公司公開(kāi)披露信息的報(bào)紙為證券時(shí)報(bào)、中國(guó)證券報(bào)；指定信息披露的互聯(lián)網(wǎng)為“巨潮資訊網(wǎng)”。公司按照有關(guān)法律法規(guī)及公司信息披露制度的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。（6）對(duì)分（子）公司的內(nèi)部控制2011 年 3 月 28 日，公司一屆五次董事會(huì)決定，使用自有資金 200 萬(wàn)元，在重慶璧山縣設(shè)立蘇州安潔科技股份有限公司重慶分公司。2011 年 8 月 20 日，

18、為更好地抓住個(gè)人筆記本電腦等消費(fèi)電子產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)迅速向成渝地區(qū)集聚提供的市場(chǎng)機(jī)遇，公司第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議決定，在重慶市璧山縣投資人民幣 300 萬(wàn)元設(shè)立全資子公司，并同時(shí)決定撤銷正在籌建中的蘇州安潔科技股份有限公司重慶分公司。公司在分（子）公司的籌建過(guò)程中，在內(nèi)控方面主要采取了以下五方面的措施：一是強(qiáng)調(diào)合法性，公司董事會(huì)按審批權(quán)限及時(shí)審議批準(zhǔn)了分（子）公司的籌建方案，并按規(guī)定完成了工商、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)等的登記；二是謹(jǐn)慎決策，-7-蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件公司董事長(zhǎng)、分管副總經(jīng)理多次去現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察、指導(dǎo)和督導(dǎo)，組織了多次調(diào)研，并與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了多次

19、會(huì)商；三是強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)管理，籌建負(fù)責(zé)人由總公司派出，新招募的員工送到總公司培訓(xùn)并納入總公司考核；四是籌建費(fèi)用支出，由總公司控制和審核；五是子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，前期納入公司總部統(tǒng)一規(guī)劃，公司各部門(mén)給予及時(shí)的對(duì)口支援，確保重慶子公司起好步、開(kāi)好頭，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低，順利開(kāi)張、運(yùn)營(yíng)。（四）信息與溝通根據(jù)公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，公司對(duì)收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩選、核對(duì)、整合，確保信息的有用性，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于信息披露有關(guān)規(guī)定，制訂了

20、財(cái)務(wù)報(bào)告編制及信息披露制度、外部信息使用人管理制度，對(duì)涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門(mén)、信息披露程序、信息披露報(bào)告和審議及披露職責(zé)明確到具體責(zé)任人，確保了董事會(huì)秘書(shū)能及時(shí)知悉公司各類信息并及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地對(duì)外披露。（五）監(jiān)督檢查公司對(duì)控制的監(jiān)督主要包括董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。公司定期對(duì)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，以獲取其有效運(yùn)行或存在缺陷的證據(jù)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時(shí)采取措施予以糾正。此外，公司還通過(guò)開(kāi)展自查、自糾等方式，強(qiáng)化制度的執(zhí)行和效果驗(yàn)證；通過(guò)組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高管理層的守法意識(shí)，依法經(jīng)營(yíng)；通過(guò)深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)完善內(nèi)部控制，提升公司治理水

21、平。三、內(nèi)部控制的整改措施公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、深交所深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的相關(guān)精神及要求，已逐步建立起一套比較完善的內(nèi)部控制管理體系，涵蓋了公司管理經(jīng)營(yíng)的各個(gè)層面。隨著公司進(jìn)一步發(fā)展的需要，以及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)水平的改變，內(nèi)部控制的有效性可能會(huì)發(fā)生變化，公司未來(lái)將從以下幾個(gè)方面不斷深化內(nèi)部控制:-8-蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件1、建立健全公司的內(nèi)部控制制度，并強(qiáng)化公司治理、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，做到有章可依，有規(guī)必循；2、強(qiáng)化預(yù)算管理，加強(qiáng)成本費(fèi)用的控制，提高預(yù)算的準(zhǔn)確性，嚴(yán)格控制超預(yù)算費(fèi)用的發(fā)生；3、完善業(yè)務(wù)流程

22、管理體系，逐步做到每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)流程圖和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；4、提升 ERP 系統(tǒng)使用效率，從流程節(jié)點(diǎn)、預(yù)警設(shè)置、信息處理等方面發(fā)揮出 ERP 系統(tǒng)在內(nèi)控方面的優(yōu)勢(shì)，全面提升公司在物流、資金流、信息流方面的管控水平；5、建立健全子公司管理制度，大力督導(dǎo)子公司完善其相關(guān)制度，并組織子公司貫徹實(shí)施；6、做好信息批露工作。公司是一家新上市的公司，信息批露是一項(xiàng)全新的工作，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)和證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)要求，全力做好信息批露工作。四、公司對(duì)內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)公司的內(nèi)部控制體系較為健全，符合全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性的原則，符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，內(nèi)部

23、控制總體是規(guī)范、完整和有效的，對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)、管理舞弊及重要流程錯(cuò)誤等方面具有控制與防范作用。報(bào)告期內(nèi)，公司在對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、重大投資、信息披露等重大方面的內(nèi)部控制不存在重大缺陷；公司的各項(xiàng)內(nèi)控制度得到了較好的貫徹執(zhí)行，公司各項(xiàng)決策沒(méi)有出現(xiàn)超越權(quán)限的行為，各項(xiàng)業(yè)務(wù)遵照內(nèi)控程序進(jìn)行；公司的內(nèi)控體系運(yùn)行良好，能夠保證公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、保障公司資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整和決策科學(xué)有效，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。截至 2011年 12 月 31 日止在所有重大方面保持了與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。五、安信

24、證券專項(xiàng)核查意見(jiàn)通過(guò)對(duì)安潔科技內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況的核查，安信證券認(rèn)為：2011 年度安潔科技已建立了比較完善、有效的內(nèi)部控制制度，基本符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，符合其實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和特點(diǎn)，并得到了較好的-9-蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件貫徹實(shí)施， 安潔科技對(duì) 2011 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)如實(shí)反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。- 10 -蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議文件（此頁(yè)無(wú)正文，為安信證券股份有限公司關(guān)于蘇州安潔科技股份有限公司的專項(xiàng)核查意見(jiàn)之簽署頁(yè)）保薦代表人：肖江波- 11 -成井濱安信證券股份有限公司2012 年 3 月 25 日