《[防范金,職務(wù)犯罪,項目建設(shè)]淺析如何有效防范金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)中的職務(wù)犯罪》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《[防范金,職務(wù)犯罪,項目建設(shè)]淺析如何有效防范金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)中的職務(wù)犯罪（2頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、淺析如何有效防范金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)中的職務(wù)犯罪 摘要工程建設(shè)領(lǐng)域是發(fā)生商業(yè)賄賂、職務(wù)犯罪等腐敗現(xiàn)象的高發(fā)區(qū)域，而金融系統(tǒng)因 其網(wǎng)點眾多、遷移頻繁、裝修改造更新周期短，具有基建項目多和投資金額大的特點，過去 在這一領(lǐng)域出現(xiàn)的權(quán)錢交易等職務(wù)犯罪案件也占有較大的比例。在金融系統(tǒng)的工程項目建設(shè) 中，我們?nèi)绾蝸碛行ьA(yù)防職務(wù)犯罪現(xiàn)象發(fā)生，值得大家去好好研究和深入探討。 關(guān)鍵詞金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)職務(wù)犯罪 工程建設(shè)領(lǐng)域是發(fā)生商業(yè)賄賂、職務(wù)犯罪等腐敗現(xiàn)象的高發(fā)區(qū)域，據(jù)統(tǒng)計，全國檢察機 關(guān)查處的歷年職務(wù)犯罪案件中，60%以上發(fā)生在工程建設(shè)領(lǐng)域，犯罪金額所占比例高達67. 4機 金融系統(tǒng)因其網(wǎng)點眾多、遷移

2、頻繁、裝修改造更新周期短，具有基建項目多和投資金額大的 特點，過去在這一領(lǐng)域出現(xiàn)的權(quán)錢交易等職務(wù)犯罪案件也占有較大的比例。近年來由于各級 領(lǐng)導(dǎo)的重視，通過枳極開展和集中治理商業(yè)賄賂活動，落實懲治和預(yù)防腐敗體系規(guī)劃，強化 思想教育、制度建設(shè)、監(jiān)督懲處等措施，特別是集中采購制度的推廣和實施，發(fā)案率呈明顯 下降趨勢。以筆者所在中國工商銀行蘇州分行為例，2007年工行股改上市后，根據(jù)工總行的 經(jīng)營轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，該行在對全行轄屬機構(gòu)網(wǎng)點進行科學選址調(diào)研、優(yōu)化布局的基礎(chǔ)上， 近幾年來通過購置、遷址、擴建、改造等方式不斷加大投入，全面快速地實施了網(wǎng)點渠道優(yōu) 化建設(shè)，最近三年內(nèi)總共裝修改造了 160多個營

3、業(yè)網(wǎng)點，約投入建設(shè)資金4個億左右，應(yīng)該 說是項目建設(shè)多、投入金額大，相應(yīng)地預(yù)防工程建設(shè)中的道德風險和職務(wù)犯罪的任務(wù)也更重 了。但該行通過積極推行集中采購方式，嚴格執(zhí)行集中采購制度，不斷創(chuàng)新采購工作機制， 加強規(guī)范流程環(huán)節(jié)管理，在實施集中采購制度的八年多米，至今保持著工程建設(shè)項目零發(fā)案 率，這一領(lǐng)域的預(yù)防職務(wù)犯罪工作取得了明顯成效。 總結(jié)回顧該行近年來在工程建設(shè)項目集中采購管理上的一些做法，概括起來主要有以下 四個方面： 一、以風險排查為先導(dǎo)，增強防范意識 從工程建設(shè)領(lǐng)域違法犯罪的主要形式來看，主要有工程發(fā)包中以權(quán)謀私現(xiàn)象、工程招投 標過程中的舞弊現(xiàn)象、工程施工中偷工減料違規(guī)操作現(xiàn)象、工程

4、材料設(shè)備采購中的回扣現(xiàn)象 和工程款項撥付過程中的賄賂現(xiàn)象等。在工行蘇州分行工程建設(shè)項目的集中采購工作中，從 提出項目需求到竣工驗收結(jié)算前后共包含十多個環(huán)行，涉及使用部門、業(yè)務(wù)主管部門、審批 部門、集中采購部門和監(jiān)督部門等多個部門，因此在上述多個環(huán)行或部門都有可能存在潛在 風險點：在集中采購流程環(huán)優(yōu)采購行為是否進入集中采購流程，如使用部門通過化整為零、 分散采購等手段自行采購：在需求制訂環(huán)行，因為需求是整個集中采購行為發(fā)生的前提；公 開招標資格預(yù)審環(huán)上如制定招標預(yù)審資格文件時，為個別施工企業(yè)或設(shè)備制造商量身訂做： 邀請招標推薦供應(yīng)商環(huán)億如推薦供應(yīng)商數(shù)量較少或者推薦的供應(yīng)商明顯不在一個水平線上:

5、采購結(jié)算執(zhí)行環(huán)節(jié)，如強行要求施工單位向指定的材料或設(shè)備供應(yīng)商采購，未經(jīng)多方審核、 審批，隨意變更簽證；簽約和付款環(huán)行，如未按評審意見簽署合同，擅自更改施工單位，不 按進度付款、多付款或無理刁難拖延付款等。該行通過對風險點的排查，引起各個流程環(huán)節(jié) 經(jīng)辦人員和負責人的重視，也為完善制度、加強管理打好基礎(chǔ)。 二、以公開公正為原則，形成制約機制 在工程項目的建設(shè)管理中，工行蘇州分行根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和工總行的制度規(guī)定，結(jié) 合本行具體實際情況，實行了 “五分離、三公開”的管理體制?！拔宸蛛x”即使用部門、主管 部門、審批部門、集中采購部門、監(jiān)督部門相互分離。使用部門提出需求、負責驗收：主管 部門簽署合

6、同，負責現(xiàn)場施工管理：審批部門為該行財務(wù)審查委員會和集中采購審查委員會 或其授權(quán)人，分別負責審批項目立項費用和專家評審意見：集中采購部門組織招標、制訂規(guī) 則，但不得參與評審或投票：監(jiān)督部門負責全程監(jiān)督?！叭_”即通過報紙媒體等公開征集 評審工程設(shè)計、編標代理、施工單位、工程審計等年度入圍供應(yīng)商：在有關(guān)采購文件中公開 招標項目邀請供應(yīng)商產(chǎn)生辦法和評標辦法;所有工程項目一律委托中介代理單位實行招投標, 公開工程項目評標過程和中標結(jié)果。通過“五分離、三公開”，形成了部門與部門之間、人與 人之間、甲方與乙方之間相互制約的關(guān)系，從機制上防范人為操縱的可能性，杜絕一個部門 做到底，一個人說了算的現(xiàn)象。

7、 三、以制度規(guī)定為基礎(chǔ)，強化細行管理 工商銀行總行對工程建設(shè)的集中采購管理已制訂了一套較為完整的制度辦法，這是辦事 準則也是防范道德風險和職務(wù)犯罪的基本綱要。但由于工程建設(shè)的復(fù)雜性，在堅持制度規(guī)定 原則性的前提下，針對一些具體問題，工商銀行蘇州分行不斷創(chuàng)新方法，完善管理手段：一 是根據(jù)銀行網(wǎng)點裝修風格和用材，制訂分類概算標準，房屋結(jié)構(gòu)無特殊情況的，不準突破概 算。同時由專人負責對中介代理單位編制的項目工程量清單及標底進行復(fù)核，盡量減少其中 的漏項、錯項和重項，使項目標底盡可能壓到合理最低水平，從源頭上壓縮供應(yīng)商利潤空間。 二是為防止內(nèi)外串通和供應(yīng)商之間串標，在嚴格執(zhí)行工總行規(guī)定的集中采購審查

8、委員會參會 委員和評審專家小組成員產(chǎn)生采用隨機抽取制的基礎(chǔ)上，該行又創(chuàng)新增加了第三個“隨機”, 即每次工程項目的招投標，均實行從全行工程裝飾供應(yīng)商庫中（之前經(jīng)過統(tǒng)一評審后年度入 圍）隨機抽取7家公司作為本招標項目的邀請投標單位，同時將平均價中標方式改為最低價 中價，使供應(yīng)商無法、無利串標。三是為防止低價中標，高價結(jié)算，按照“授權(quán)管理、分級 負責”的原則實行“三級審批”制，由施工管理部門現(xiàn)場項目經(jīng)理、負責人以及基建裝修工 作分管行長負責處理轄內(nèi)基建裝修項目涉及的各類變更事宜，對單筆簽證金額達到一定標準 的項目由分管基建裝修行長實行審批，在原由施工單位、監(jiān)理、甲方現(xiàn)場管理員或負責人三 方簽字確認的

9、基礎(chǔ)上，再加上一把防線。四是嚴格決算審計，試行異地交叉審計，由集中采 購中心按規(guī)則確定審計單位，改變由主管部門或項目管理員選擇審計單位的做法。五是裝修 主材實行甲控乙供方式，根據(jù)統(tǒng)一用材要求，由該行統(tǒng)一組織對裝修主材的集中采購評審， 確定品牌、型號、規(guī)格和最高限價。六是工程款支付方式透明公開，向施工單位明確告知不 壓票，財務(wù)部門根據(jù)主管部門申請嚴格按合同約定和工程進度審核支付，并根據(jù)掌握進度情 況及時催辦付款和決算。七是加強現(xiàn)場管理，對工程項目統(tǒng)一實行監(jiān)理制度。為防止施工單 位出現(xiàn)偷工減料、以次充好，工藝粗糙問題，除加強現(xiàn)場施工管理外，還通過聘請監(jiān)理單位 進行把關(guān),對合同金額在100萬元以上項目實行全過程跟蹤審計。主管部門明確項目管理員， 實行現(xiàn)場監(jiān)督，主管行長、網(wǎng)點督辦等實施不定期現(xiàn)場檢查，組織竣工驗收，使用單位對投 入使用后的情況進行反饋等來促使工程質(zhì)量的提高。