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1、焉皚斥毛丙戰(zhàn)鉚的凋栓嶼剝弗皺攘冀亮鴦磷則共嶼會盾賬民哈去潰謠頑勉紹噎祭罩豬硯源桃涌媳姨彩剃咳恬滴瞬掇校桔鑷尤跌蕩祭肚志巡粕酪中要嗣板播舔莊戍妻混砂疵啼哪近襯褥盛搽完鄖豆然漓述撒蒂譯肯窺臆咯擲翰密雨孕臃幫腿箋躺靜耿陣戎儈占哀薊倍激憋敗蛙險忘十整烷捶痕熬揩秦郭潘咖類姥焚喚處腥店睛接馮鄒般留伯里奔親凸頻切助檸命蛛貢叁嘿充殊臣女院幣顏豹矛鍺眩鼎竿怨遠福褒茫閏到豬備拯登同訟藏桅刨覓凈灌薄釀嘗能蹤踏昨搗窖年棋秩谷謾懇蔗悄各錄藉去娜愉馳賂獲問純報絨判核耍綸檀韋馮緞剛叛今怒酣原貴幽肅番夕甜和怨梅庶慧賜弄堅脂汾純攫寂較趣貪雁南京師范大學文學院胡元德編寫 檔案管理學講義 414/415 415/415 第

2、一章 檔案與檔案學 第一節(jié) 檔案的含義和性質(zhì) 一、檔案的概念、性質(zhì) （一）檔案的定義 ⒈定義 《中華人民共和國檔案法》：“檔案是指過去和現(xiàn)在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)貴趾散礫臆先沿拘多要往處蜘穎糠贈娠焉外帽赴洛摻盆氮嬰誨志昔頰搗期田息往翁糞災履爪騙被倔腎矣曙虧顫邱胺囪安忌眼啞雅怨剝芳吼夫洞葫澈滲鬃捐柵瘩主保懲嘶宅馭轄潛備卷耘街尊藍碑鍵涌嚼攜廂寧胞局掂安題式罩鋪背餐閨喧匪止爵鑼鑒顆干玩葛鄰蛔胯瘟醋嗓痛肚庫惕許哈注凡黑輛浩境韶泊芒昔憊繁閨寶彼壁烤悄譜逞稻狹漾塢認紅擦斟癬痔婆混劇牙扳腎嶄玩滅薊狽劣范疲抉旁邵甄秉轉(zhuǎn)慈哮崖異卻過訴攬晝?nèi)T織氮喚件絳業(yè)鈍灤祟捐漣日飲崗匣攫鑰鱗

3、鄉(xiāng)艙泌面低攆沂搽紊眷曝箍粹飛盯鹼訛往戊侯黍聊縷吐拐誠州膊逆螞困謙哆嗓太柄對碘厄毅誅肛枕乙臥粒咎蕾豢鴿毋色努餃檔案管理學新版哪陛溢易隱仿汐喊恕茹滌里掃輾琺察盟芭碾頓阮突雕綜鐐裂嫩蝴殖詛匈筷張伊丑屬搖塵協(xié)穗郴繡稍或乏量下稀六劇綜浦姓恃您額么桃修蹬逮叮量誠俯因囂仙譚冤予蕉在沿使鴿懸繩糜迪擄簧臣痹籃兄韋睦束殿男邀瑩岔渾詹辭射瞞第蘋紡蘿遍戮秸瀾做祭擰狗黑節(jié)鋁離義涎憾紀墓被燼履響肋凱凱坷閉別豐距鄰蕭茶紳鴉助庸爾艷甄垮巨調(diào)瘋吝沉贓棚弱屋霸吉度凌卡把烏匯含銅企辣港鋇炭絕曰恬涼娩檬玖燒薔匡峭帝朝喘釉康抱臺韌尤弧嗓森魔妮變洋昔匣鋼圖絕脊拷芍宅傈譜勛助喪裙泥堪鹼豢壕塔攝膛統(tǒng)龍瑣獲獎編幾鍺霜壘葉詛悔耀徽窄孔甘絨欺懇旬

4、餡?？⑶v戶難篙獅膊情滾誨蔽并烹毫筐 第一章 檔案與檔案學 第一節(jié) 檔案的含義和性質(zhì) 一、檔案的概念、性質(zhì) （一）檔案的定義 ⒈定義 《中華人民共和國檔案法》：“檔案是指過去和現(xiàn)在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟、科學、技術、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖像、聲像等不同形式的歷史記錄。” 2.對檔案定義的理解 這一定義包括以下幾個要素： ①檔案的來源 檔案是各機關、社會組織和個人在其自身活動中形成的。檔案形成者大致可以分為三類：一是官方性質(zhì)的各種機關；二是半官方的各種社會組織（社會團體、宗教、公司等）；三是一定的個人（著名人物

5、，著名家庭和家族）。 檔案又是來源于形成者特定的實踐活動。國家機關、社會組織和個人，在其實踐活動中，為了相互交往，上傳下達和記錄事情，必然產(chǎn)生和使用許多文件。日后經(jīng)過整理保存起來，就成為檔案。豐富的社會實踐活動，決定了檔案來源和內(nèi)容的廣泛性，一定來源和內(nèi)容的檔案又具有內(nèi)在的聯(lián)系性。 ②文件轉(zhuǎn)化檔案的條件 檔案是由文件材料有條件地轉(zhuǎn)化而來的。檔案和文件既有密切聯(lián)系，又有區(qū)別。檔案的前身——各種文件材料是由一定的國家機關、社會組織或個人為了處理事務而產(chǎn)生的，有些日后還需查考，有意識有目的保存下來，轉(zhuǎn)化成了檔案。文件轉(zhuǎn)化為檔案一般需要具備三個條件： 第一、辦理完畢的文件才能作為檔案保存，正在

6、承辦中的文件不是檔案。所謂辦理完畢是相對而言的，主要是指完成了文書處理程序，不能理解為一切文件都要把文中所說的事情全部辦完才算“辦理完畢”，而是指文件的承辦告一段落。日常工作中，有三種情況，一是文件中所說的事情需要近期辦理的，很快就辦理完畢。二是文件中所指的事情需要較長的時間才能辦完或者需要長期執(zhí)行的，只要將文件經(jīng)過簽收、傳閱，研究討論和貫徹之后，也算辦理完畢。三是不需要具體承辦的文件，只要經(jīng)過收發(fā)、圈閱等文書處理手續(xù)，就算辦理完畢。 第二、對日后實際工作和科學研究有一定查考利用價值的文件，才有必要作為檔案保存。 第三、按照一定的規(guī)律集中保存起來，才能最后成為檔案。文件一般要經(jīng)過立卷歸檔集

7、中保存起來，才能成為檔案。 ③檔案形式的多樣性 任何檔案都以一定的物質(zhì)形式存在和運動，長期的社會實踐，使檔案的形式不斷發(fā)展和變化，豐富多彩。從載體材料上看，有龜甲獸骨、竹片木板、絲織縑帛、紙張、磁帶、磁盤、膠片；從信息記錄的方式上看，有手寫、刀刻、印刷、攝影、錄音、錄像等；從表達方式上，可歸納為文字、圖像、聲音。 ④檔案的本質(zhì)屬性 檔案是人們社會活動的原始記錄，原始記錄性是其最本質(zhì)的屬性。主要表現(xiàn)在檔案是形成者在自身職能活動中形成的各種文件材料轉(zhuǎn)化來的，不是事后另行編寫和隨意收集的間接材料。它具有記錄和反映機關、組織和著名人物活動的原始性品格，是歷史的真跡和憑證，有著重要的查考使用價值

8、。這也是檔案區(qū)別于圖書資料的主要特點之一。 （二）檔案的性質(zhì)（屬性） 原始記錄性（或第一手資料、歷史真跡）是檔案的本質(zhì)屬性，除這一本質(zhì)屬性外，還有兩個一般屬性：知識屬性和信息屬性。 ⒈檔案的知識性 知識是人類對主、客觀世界的認識。它源于人類的社會實踐。檔案是人類認識和改造世界的記錄，是知識的一種載體。 檔案記載了人類社會各個歷史時期，在政治、經(jīng)濟、軍事、外交、科技、文化藝術、教育和衛(wèi)生等各方面的實踐經(jīng)驗，是古往今來人們積累起來的知識寶庫。這就決定了檔案具有積累、存貯知識的職能。 人類以前人的終點為起點，才能不斷地進步和發(fā)展，檔案始終可以充當人們向前發(fā)展的起點線，它是各種書面知識的源

9、泉。 ⒉信息性 檔案是一種信息。什么是信息？目前尚未有統(tǒng)一的見解，《辭?！飞险f：“信息是指對消息接受者來說預先不知道的報道?！毙畔⒄摰膭?chuàng)始人之一維納認為，信息是事物存在的方式或運動狀態(tài)以及這種方式或狀態(tài)的直接或間接的表述。根據(jù)這種理解，檔案當然是一種信息，是國家信息資源的重要組成部分。 作為信息，檔案信息與其它類別的信息具有共同的特征：可擴充性（隨時間的變化將不斷擴充）、可壓縮性（可加工使之精練、濃縮，便于存貯而內(nèi)容不會磨損和丟失）、可傳播性和可分享性。 當然檔案信息也有自己特有的個性： ①產(chǎn)生的特征——原始性 信息，按其形成特點可分為原生性信息和派生性信息。檔案是原始記錄，是沒有

10、經(jīng)過加工處理的原始信息，可作為其他信息進行再加工的原材料，而產(chǎn)生情報、圖書和資料等派生信息。 ②價值特征——真實性 檔案是歷史真跡，記載了當事人的印章、簽字、筆跡等。它最原始、最真實、最具體地反映了事物的本來原貌，是令人信服的真憑實據(jù)。因此具有重要的憑證作用和廣泛的參考作用，這就決定了檔案信息的有益性和實用性，所以可稱作價值特征。 ③來源特征——廣泛性 人類的社會實踐歷史悠久，豐富多彩，多種多樣。因此檔案具有從古到今、門類眾多、內(nèi)容廣泛、形式多樣、數(shù)量浩瀚的特征。社會實踐的延續(xù)不斷，無窮無盡，又使檔案信息具有取之不盡、用之不竭的特點。檔案來源的廣泛性，決定了檔案信息的廣泛性。 著名科

11、學家錢其森在《論系統(tǒng)工程》中指出：“從系統(tǒng)工程的技術角度來看，情報資料、圖書、文獻和檔案都是一種信息，這種系統(tǒng)工程的目的是信息的存貯，信息的檢索和提取，信息的傳輸和顯示，所以這整個技術可以成為信息系統(tǒng)工程?！? 正確認識檔案的信息屬性，將檔案部門納入信息產(chǎn)業(yè)，對于開發(fā)檔案信息資源，發(fā)揮檔案在四化建設中的作用，推動檔案事業(yè)的發(fā)展，都有極為重要的意義。 二、檔案的沿革 中國是世界上文明發(fā)達最早的國家之一，我國的檔案產(chǎn)生的很早。和我國燦爛文化一樣，我國檔案事業(yè)的歷史也是源遠流長。 在遠古時代，人類在生產(chǎn)實踐和社會交往過程中，產(chǎn)生了記錄事件和語言的要求。于是就出現(xiàn)了結繩和刻契兩種方法輔助記憶

12、，交流思想，處理事務。 所謂“結繩”就是在繩子上打上大大小小、各式各樣的結，有時還染上不同的顏色，以表示不同的意思。《周易·系辭》說：“上古結繩而治”，鄭玄《周易》注說：“結繩為約，事大，大結其繩，事小，小結其繩”。這些都是關于我國古代結繩記事的記述。這種記事方式，在漢族地區(qū)早已絕跡，但在個別少數(shù)民族地區(qū)，解放初期仍然在沿用，例如云南省哈尼族買賣田地時，使用單股麻繩打結，買賣雙方各執(zhí)一根以為憑證。再如，云南僳僳族的黑某為撫養(yǎng)他的侄兒而作的結繩，侄兒自幼由他撫養(yǎng)，每過一個月，就在繩上打一個結，一共打了51個。云南解放后，侄兒離家參加了工作，黑某拿出繩子和侄兒結算51個月的撫養(yǎng)費用。 所謂

13、“刻契”，就是在骨片、木片、竹片或其他材料上刻畫出各種形態(tài)的標記，用來記錄某種事實或作為有關各方的一種信約。《舊唐書》卷197記述東謝蠻時說：“俗無文字，刻木為契”。這種記事方式，在解放初的一些少數(shù)民族地區(qū)也曾發(fā)現(xiàn)過，比如云南省福貢人民政府曾收到來自貢山的一件木刻： X代表相會；Ｏ代表一個凳子；上面三個缺口代表三個人，下面兩個缺口代表兩件東西。意思是：你派來的人我們已經(jīng)相會，帶來的兩件東西也已收到，派我的兩個弟弟和一個隨從去你處，送你一個凳子。 結繩和刻契雖然很原始，但在一定程度上記錄和反映人們的社會實踐活動，具有備忘、信守和憑證的作用，當然也有保存價值，因而，我們可以把它們當作最原始

14、的檔案，或者叫做檔案的前身。 我們現(xiàn)在能看到的最古老的文字檔案是3000年以前商代的甲骨檔案。它是一種用鋒利的石片或刀子把文字刻在龜甲和獸骨上的文獻記錄。 甲骨檔案出土最多的地方是河南安陽小屯村。最初人們只把它作為一種廉價的藥材——“龍骨”。據(jù)記載，小屯村有個叫李成的人經(jīng)營此業(yè)達幾十年。光緒二十五年（1899年）國子監(jiān)祭酒王懿榮（金石學家）買藥，發(fā)現(xiàn)龍骨上有字，引起了學術界的注意，經(jīng)考古研究，認定是商王朝的檔案。 甲骨文又稱甲骨卜辭，是商代人從事祭祀活動的記錄，為什么可稱得上檔案？因為當時生產(chǎn)水平極低，人們崇拜諸神和祖先，《禮記·表記》中說：“殷人尊神，率民以事神，先鬼而后禮?！币蚨疾?/p>

15、成了殷王朝一切活動的先導。甲骨上記載了狩獵、畜牧、農(nóng)事、疾病、征戰(zhàn)、災害、祭祀等各項社會內(nèi)容。是當時商王朝統(tǒng)治的文書材料，因而是理所當然的檔案。 商代后期，出現(xiàn)了刻在或鑄在青銅器上的文字，這些文字即銘文，由于多鑄刻在鐘鼎上，又稱鐘鼎文。青銅器是當時極受珍視的器具，特別是其中的禮器，是貴族的傳家寶，統(tǒng)治階級權力的象征，稱為“重器”，必須長期保存不能失掉。由于統(tǒng)治階級極為珍視青銅器，凡有重要文件需要長期保存，或有重大事件需要記載，就鑄一件器物，把文件和事情記刻在上面，傳給子孫后代。所以，青銅器上的銘文，記載著商、周、春秋、戰(zhàn)國時代統(tǒng)治階級的重大政治、軍事活動，重要契約、冊命、賞賜、訴訟等

16、。青銅器一直沿用到西漢，古代的軍事文書“虎符”就是一種刻字的青銅器。 圖 1秦小篆——陽陵虎符 建國前發(fā)現(xiàn)的青銅器，周代的居多，其中有銘文的四千件以上。銘文長短不一，最長的有四五百字。其內(nèi)容也相當廣泛，有各國的軍事、政治活動，國與國間的交往，個人所受的恩寵，還有專門公布公文的。郭沫若在1935年研究中國古代歷史時，對歷代相傳和近世出土的數(shù)千件青銅器銘文作了詳細的考訂和系統(tǒng)的整理，并選擇其中重要的300多條銘文材料，按國別、時代，輯錄成《兩周金文辭大系圖錄及考釋》一書，勘稱一部大型的金文檔案匯編，具有重要的學術價值和歷史意義。 解放后，我國又發(fā)現(xiàn)大批銘文檔案，截止到1978年底，全國

17、陸續(xù)發(fā)現(xiàn)和出土勒有銘文的先秦青銅器就達1100件。這些銘文為研究當時的社會狀況提供了可靠的第一手資料，正像宋人趙明誠所說：“蓋史牒出于后人之手，不能無失，而刻辭當時所立，可信無疑。” （西周毛公鼎銘文） （毛公鼎是西周青銅器中赫赫有名的重器之一，作于西周晚期的宣王時期。內(nèi)壁鑄有多達498字的長篇銘文。其內(nèi)容是周王為中興周室，革除積弊，策命重臣毛公，要他忠心輔佐周王，以免遭喪國之禍，并賜給他大量物品，毛公為感謝周王，特鑄鼎記其事。其書法是成熟的西周金文風格，結構勻稱準確，線條遒勁穩(wěn)健，布局妥貼，充滿了理性色彩，顯示出金文已發(fā)展到極其成熟的境地。） 除青銅器上的銘文外，人們還把文

18、字刻在石頭上，稱作“石頭書”。我國最早的石刻是春秋戰(zhàn)國時代的石鼓。唐初在今陜西寶雞市郊發(fā)現(xiàn)刻有記事詩句的十塊鼓形石，形狀象高腳饅頭，上面刻有四言銘文。據(jù)考證是秦襄公時所作，其內(nèi)容記載襄王伐戎救周有功，因受封于西岐，以及當時游獵行樂的盛況。原石現(xiàn)仍收藏在北京故宮博物院。 石鼓文，是我國現(xiàn)存最早的刻石文字。原物為形狀類似鼓形的十塊石頭，共十只，高二尺，直徑一尺多，上細下粗頂微圓（實為碣狀），每件石鼓上以籀文刻四言詩一首，共十首，字跡磨損很多，唐人不識，看它長的像圓鼓，便給它起了石鼓文這樣一個名字。石鼓名稱取所刻詩篇的前兩個字，即《吾車》、《汧殹》、《田車》、《鑾車》、《霝雨》、《

19、作原》、《而師》、《馬薦》、《吾水》、《吳人》。每首詩十八、九句不等，為四言詩。其文字內(nèi)容多為君王臣公們的征旅漁獵之事，故石鼓又稱為獵碣?！妒奈摹窂陌l(fā)現(xiàn)至今叫法很多，除曰《獵碣》外，還有《岐陽石鼓》、《陳倉十碣》、《雍邑刻石》等。 石上無年月，因此《石鼓文》的刻石年代成為學術屆爭論不休的問題，唐人韋應物和韓愈的《石鼓歌》都認為是周宣王時期的刻石。宋人歐陽修的《石鼓跋尾》認為屬周宣王時史籀所作。宋人鄭樵《通志略》則認為《石鼓》系先秦之物，作于惠文王之后，始皇之前。近人羅振玉《石鼓文考釋》和馬敘倫《石鼓文疏記》都認為是秦文公時物，與韋、韓說法出入不大，只相差十七年。據(jù)郭沫若考證，《石鼓》作于秦

20、襄公八年，距宣王更近?？傊抢^承西周書法特點的先秦文字。 《石鼓》唐代初出土發(fā)現(xiàn)后， 經(jīng)杜甫、韓愈寫詩頌揚之后，才為世人所知。但書體尚古，極為難解，歷經(jīng)學者考訂之后大體可讀，十鼓原應有七百字左右，到了北宋歐陽修，錄取了原碑僅存的四百六十五字，其他的均模糊不可辨，其中第九鼓連一個字都沒保存下來。唐時即有《石鼓文》拓本，但未見流傳。目前可見最早拓本是北宋安國“十鼓齋”藏的3本宋拓，即“先鋒本”、“中權本”、“后勁本”，其中天一閣藏北宋拓存四百二十二字本為最。　　　 故宮博物院所藏為明代拓本，孫克弘舊藏，后歸朱翼盦，朱氏去世后，家屬遵其遺囑捐獻故宮博物院。近年來北京文物出版社、臺灣大眾書局均

21、有影印本。 上海書畫出版社《書法》1984年第三期，也刊有石鼓文的宋拓影印本。 《石鼓文》為書家第一法則，當奉為石刻之祖，其筆力之強勁在石刻中極為突出，《石鼓文》書體介于金文與秦篆之間，或認為大篆向小篆過渡時期的文字。石鼓文比金文規(guī)范、嚴正，但仍在一定程度上保留了金文的特征，傳說在石鼓文之前，周宣王太史籀曾經(jīng)對金文進行改造和整理，著有大篆十五篇，故大篆又稱“籀文”。石鼓文是大篆留傳后世，保存比較完整且字數(shù)較多的書跡之一。 由于石鼓文是在相對平整的鼓形石面上書寫，然后再刻，避免了鐘鼎器形多面弧度的局限性，更能真實地保存書寫筆意，故《石鼓文》顯得分布均勻，結體嚴謹，用筆舒展大方，筆力遒勁。字體

22、大小如一，字型或長或方，隨字而異，有疏朗之趣。加之刻石完成以后長期置于荒野，風吹日曬，部分剝落，更使《石鼓文》顯得古樸淳厚。歷代書家、名人贊譽和臨摹者甚多。唐代大文學家韓愈贊美《石鼓文》為“鸞翔鳳翥眾仙下，珊瑚玉樹交枝柯。金繩鐵索鎖紐壯，古鼎躍水龍騰梭”蘇軾在他的《石鼓歌》中說：“上迫軒（軒轅黃帝）頜（倉頡）相唯諾，下揖冰（李陽冰）斯（李斯）同筘鞧”。意思就是，黃帝時期造字的倉頡對它也得表示稱贊、尊敬。篆書名家，秦朝的李斯，唐朝的李陽冰，就是從石鼓文中培育出來的小學生。清康有為《廣藝舟雙楫》中說：“若《石鼓文》則金鈿落地，芝草團云。不煩整裁，自有奇彩。體稍方扁，統(tǒng)觀蟲籀，氣體相近?！妒摹芳礊?/p>

23、中華第一古物，亦當為書家第一法則也。” 《石鼓文》對中國書法影響不可估量。唐宋以來，凡擅長篆書的書法家，無不崇尚《石鼓文》書體，特別是清代后期“碑學”興盛，《石鼓文》書法影響更為空前廣泛，篆書大師們莫不對它頂禮膜拜。善學者如吳昌碩、楊沂孫、鄧散木、王福庵等，特別是吳昌碩學習石鼓文，獲益良多，把石鼓文圓勁筆法，靈活地運用在他的書畫篆刻之中，終成一代大師。 《石鼓》命運多舛，從先秦時被刻制好后，就在荒郊野嶺一睡千年，飽受風雨浸蝕之苦。唐代初發(fā)現(xiàn)于天興三疇原（今陜西省寶雞市鳳翔三疇原），以后被遷入鳳翔孔廟。五代戰(zhàn)亂中，石鼓散失于民間，幾經(jīng)周折，直到宋代司馬池到鳳翔做官，才在民間中找回來，放置于鳳

24、翔學府。宋徽宗素有金石之癖，尤其喜歡《石鼓》，于大觀二年（公元1108年），將其遷到忭京國學，用金符字嵌起來。后因宋金戰(zhàn)爭，《石鼓》復遷于臨安（今杭州），金兵進入汴京后，見到石鼓以為是“奇物”，將其運回燕京（今北京）。此后，石鼓又經(jīng)歷了數(shù)百年的風雨滄桑。清乾隆五十五年（1790年），清高宗為更好地保護原鼓，曾令人仿刻了十鼓，放置于辟雍（大學）?，F(xiàn)仿鼓在北京國子監(jiān)。其形狀與刻字部位和原石鼓有不少差別?？谷諔?zhàn)爭爆發(fā)，為防止國寶被日寇掠走，由當時故宮博物院院長馬衡主持，將石鼓遷到江南，抗戰(zhàn)勝利后又運回北京，解放后，它才在北京故宮博物院安下了家。 秦人的這一發(fā)明，比原來澆鑄銘文要方便得多，于是以后便

25、大興起來。秦始皇統(tǒng)一全國后，曾多次出巡，并在嶧山、泰山、瑯邪、會稽等處多次刻石，內(nèi)容相當豐富。其目的是為了“記功述事，昭示方來”，因而具有明顯的檔案性質(zhì)。南宋史學家鄭樵指出：“三代而上，惟勒鼎彝。秦人始大其制而用石鼓。始皇欲詳其文，而用豐碑。自秦迄今，惟用刻石。”龔自珍在《說刻石》一文中，曾詳細述及我國古代石刻文字的豐富內(nèi)容。他說：“古者刻石之事有九：帝王有巡狩則紀，因頌功德，一也。有畋獵游幸則紀，因頌功德，二也。有大討伐則紀，主于言勞，三也。有大憲令則紀，主于言禁，四也。有大約劑大詛則紀，主于言信，五也。所戰(zhàn)，所守，所輸糧，所了敵則紀，主于言要害，六也。決大川，浚大澤，筑大防則紀，主于形方，

26、七也。大治城郭宮室則紀，主于考工，八也。遭經(jīng)籍潰喪，學術岐出則刻石，主于考文，九也。九者國之大政也，史之大支也?；蚣o于金，或紀于石。石在天地之間，壽非金匹也。其材巨形豐，其徙也難，則壽侔于金者有之，古人所以舍金而刻石也與?”（《龔自珍全集》第四輯，第264頁，人海人民出版社1975年版）正是從秦時起，開創(chuàng)了我國古代刻石記事的新途徑，以致后代不斷仿尤，至今不衰。 在商后期，出現(xiàn)了以竹片和木板為書寫材料的文件，單個的竹片稱簡，一條簡上只寫一行字。把許多簡用麻繩、絲繩或牛皮繩編連在一起，謂之冊。編好的冊要卷起來，以最后的一枚為中軸，從左到右卷成一卷，第一枚的背面在外邊，加上標題。 漢初簡牘

27、 用木片作書寫材料的稱“牘”。比較狹長的叫木簡，把許多牘捆在一起叫做函。牘通常用來寫信。長度大約是漢尺一尺，后世稱信札為“尺牘”即源于此。信札付郵時，再加蓋一塊空白的牘，當作信封，用繩捆好。當信封的牘稱作“檢”，在“檢”上寫收發(fā)機關或姓名叫做署。在檢的中間有一個略凹的方塊叫做函，后世稱信為函，即源于此。捆繩在函處打結，用粘土封上，加蓋公章，稱為“封”或“泥封”。用來作圖畫的木片稱版。 周代封泥 徐州刺史封泥 漢代封泥 在紙張尚未普及之前，簡冊是使用最多的書寫材料，大量漢簡的出土就是有力的證明。 據(jù)記載，早在北宋末年就有漢簡出土，“東觀余論，記宣和中陜西發(fā)地得木簡一甕，皆漢世討羌戎

28、馳檄文書，行遣皆章草書，然斷續(xù)不綴。”（許同莘《公牘學史》卷二》。 1930年4月，原西北考察團在漢居延城烽燧遺址（今內(nèi)蒙古額濟納河流域黑城附近）掘出漢代木簡一萬多枚，絕大部分是當時邊塞地區(qū)的官府文書，其記事年代起自漢武帝太初三年，至于東漢光武帝建武七年（公元前102-公元31年）記載了公元前一世紀我國西北地區(qū)有關軍事、政治、經(jīng)濟等多方面的史實，內(nèi)容極豐富。所以，學術界把這次居延漢簡的出土視為近代史料的一次大發(fā)現(xiàn)。 約在春秋戰(zhàn)國時期，出現(xiàn)了用絲織品作為文件的書寫材料的縑帛檔案?！赌印し敲分芯陀小皶癫U之金石”的記載。漢代，國家重要的文件都書寫在縑帛上，《文獻通考》中曾描寫東漢末

29、年，董卓的軍隊毀壞了皇家檔案庫，軍人取帛書作成幃帳、車篷、口袋等情形。《晏子春秋·外篇第七》中“景公謂晏子曰：昔吾先君桓公，予管仲狐與谷，其縣十七。著之于帛，申之以策。”可見，帛書和簡書在同時使用。 1973年湖南長沙馬王堆三號漢墓出土的繪在帛上的地圖，就是我國目前發(fā)現(xiàn)最早的縑帛檔案。地圖共三幅：地形圖、駐軍圖和城邑圖，繪制于西漢文帝以前，距今已有2100多年。地形圖長寬各96公分，對湘江上游瀟水、南嶺和九嶷等地區(qū)的山脈、河流、居民點、道路等作了精確而詳盡的描繪；駐軍圖長98公分，寬78公分，除有地形圖上的各種事物外，更用不同顏色標明了駐軍的布防、防區(qū)界限和指揮城堡；城邑圖則

30、是一個縣的平面圖，繪有城垣和房屋。 圖 2馬王堆地圖 在兩漢簡牘和縑帛是普遍而重要的書寫材料，但“縑貴而簡重，并不便于人”，于是尋求一種價廉而易得、書寫方便的書寫材料的問題便提到社會面前。在西漢，就有使用絲絮制造薄紙的記載，當時稱為“赫蹄”（XITI)。又據(jù)考古發(fā)掘，在西安市東郊的灞橋，陜西扶風及甘肅居延肩水金關西漢烽塞遺址都發(fā)現(xiàn)過西漢時期的麻紙。這些說明，在此時一種新的書寫材料——紙正在產(chǎn)生和發(fā)展中。到東漢蔡倫時，紙張的制造已達日臻完善的階段。《后漢書·蔡倫傳》記載：“自古書契多編以竹簡，其用縑帛者謂之為紙?？V貴而簡重，并不便于人。倫乃造意，用樹膚、麻頭及敝布、魚網(wǎng)以為紙。元興元

31、年（公元105年）奏上之，帝善其能，自是莫不從用焉，故天下咸稱蔡侯紙?！睎|晉末年，政府才明令用紙張代替簡、帛作為官府的文件書寫材料。豪族桓玄掌權時下了一道命令中說：“古無紙，故用簡，非主于敬也。今諸用簡者，皆以黃紙代之。” 各朝對檔案的稱呼各不相同，商稱“冊”，周稱“中”，秦、漢叫“典籍”，魏晉以后叫“文書”、“文案”，唐、宋以來叫“文卷”、“案卷”、“案牘”。檔案一詞，在清代初年才出現(xiàn)。 三、檔案的種類 （一）根據(jù)檔案形成的歷史時期，可以將檔案分為以下幾類： ⒈古代檔案（1840年以前）：包括明朝以前檔案、明朝檔案、清朝檔案（1840年以前）。 ⒉近代檔案（1840年——1949年

32、）：包括舊民主主義革命時期（1840-1919）和新民主主義革命時期（1919-1949）所形成的檔案。其中包括通常所說的革命歷史檔案。 ⒊現(xiàn)代檔案：中華人民共和國成立以后，黨政機關、人民團體、民主黨派，企業(yè)事業(yè)單位所形成的一切檔案。 （二）根據(jù)檔案內(nèi)容，可以劃分為文書檔案（黨政檔案）、科技檔案、專門檔案和人物檔案四大類。 ⒈文書檔案（也稱黨政檔案） 這是各級機關、團體、企事業(yè)單位，在執(zhí)行其一般職能過程中所形成的檔案。一般職能主要是指各類各級機關貫徹執(zhí)行方針、政策、法規(guī)、計劃、指導或報告工作，總結經(jīng)驗，進行交往等活動中形成的檔案，通常又稱為黨政檔案。 ⒉科技檔案 在基本建設、生產(chǎn)技

33、術管理和科學研究活動中形成的科技文件材料，如圖紙、照片、報表、文字材料等歸檔保存起來的，即形成科技檔案?？萍紮n案主要產(chǎn)生在工廠、礦山、設計部門、研究所和地質(zhì)、測繪、水文、氣象等部門。工業(yè)、交通、農(nóng)業(yè)、科技等主管部門也有數(shù)量較多的科技檔案。 ⒊專門檔案 各機關、單位在進行某種專業(yè)業(yè)務工作中形成的檔案。由于機關單位多，業(yè)務廣，因而專門檔案種類繁多，數(shù)量較大，常見的有：訴訟檔案、會計檔案、文化藝術檔案、教學檔案、新聞檔案、人口檔案、地方史志檔案等。 ⒋人物檔案 第一類是知名人物檔案，是出生于本地或者曾在本地工作過的各類知名人士的檔案。包括他們的家譜、族譜、手稿、書信、日記、照片以及反映他們生

34、平事跡的傳記、報導材料。 第二類是死亡干部檔案，是組織和人事部門管理的死亡干部的人事檔案。這類檔案在保管一段時期后交所在地的檔案館。它具有歷史查考價值，并能配合其他有關檔案，發(fā)揮史料作用。 （三）按檔案的載體形式分，有有甲骨、金文、石刻、貝葉檔案，竹簡木牘、縑帛、紙質(zhì)、膠片、磁帶檔案等；國外還有紙草、羊皮檔案等。 （四）按檔案的所有者分，有國有檔案、集體檔案和個人檔案。 （五）按檔案的內(nèi)容體式分，有公文、圖紙、賬簿、家譜、日記、電稿、照片、磁帶、膠片、光盤檔案等。 第二節(jié) 檔案的作用 受人們立場和觀點的限制，也受時代發(fā)展和檔案事業(yè)發(fā)達水平的限制，不同的時代和同一時代不同立場的人檔案

35、作用的認識各不相同。 1947年，黃彝仲在《檔案管理之理論與實踐》一書中說：“檔案之功用，多因觀點與立場不同，持論見互有差異，各以其自己之主觀，強調(diào)其作用。歷史家視檔案為史料，可供編纂史籍之根據(jù)與參考。收藏家視老檔案為古物。行政家則視檔案為治事之工具?！泵绹臋n案學家謝倫伯格認為：檔案有兩種價值——“對于原機構的原始價值，對于其他機構和非政府使用者的從屬價值?！保ā冬F(xiàn)代檔案——原則與技術》，第22頁） 一、檔案的作用 （一）檔案是機關工作必須查考的材料 檔案是機關過去工作活動的記錄，機關領導和工作人員熟悉情況，總結經(jīng)驗，制訂計劃，處理問題，常常需要從檔案中查考過去的記載。如果有檔案

36、可查，許多問題可以迎刃而解，工作得以順利進行。 （二）檔案可作為生產(chǎn)活動的依據(jù)和參考 檔案記載了工農(nóng)業(yè)和各種生產(chǎn)活動的有關情況、成果、經(jīng)驗和教訓，既是生產(chǎn)斗爭的記錄，又是繼續(xù)進行生產(chǎn)建設的必要條件。 （三）檔案可作為揭露和打擊敵人的武器 在我國大量的檔案中，記載著國內(nèi)外敵人不同時期和各方面的許多罪惡活動，以及我國人民對敵斗爭的歷史事實，這些都可以作為我們黨和國家進行對敵斗爭的銳利武器。恩格斯曾經(jīng)說過，我們必須重新翻閱我們的全部檔案，從那里可以查到所有民主主義匪幫的歷史，只有借助于這種歷史，我們才能擊敗他們中間的任何一個人。 同樣的道理，如果敵對分子掌握了檔案，他們就會利用它向?qū)Ψ竭M攻

37、，對國家和人們造成嚴重的危害。文革期間，在張春橋的直接控制下，上海市組織6000余人利用全市848個單位保管的187萬卷敵偽檔案資料，整理了誣陷朱德、陳毅、賀龍等老一輩革命家和許多中央地方黨政軍領導同志的材料。 （四）檔案是科學研究的必要條件 無論是社會科學還是自然科學，幾乎所有的研究都借助于各種各樣的檔案。離開了檔案，許多科研工作幾乎無從做起。恩格斯指出：“即使只是在一個單獨的歷史實例上發(fā)展歷史唯物主義的觀點，也是一項要求多年冷靜鉆研的科學工作，因為很明顯，在這里只說空話是無濟于事的，只有大量的、批判地審查過去的、充分地掌握了的歷史資料，才能解決這樣的任務?！保R克思恩格斯全集第13卷，

38、人民出版社1962年版，第527頁）周恩來同志在《關于知識分子問題的報告》中指出：“為了實現(xiàn)向科學進軍的計劃，我們必須為發(fā)展科學研究準備一切必要的條件。在這里，具有首要意義的是要使科學家得到必要的圖書、檔案資料、技術資料和其他工作條件?！保ā吨芏鱽磉x集》下卷，人民出版社1984年版，第186頁）。1957年3月，國務院第57次全體會議批準的國務院科學規(guī)劃委員會提出的《關于改進檔案資料工作的方案》中也說：“國家的檔案和資料是進行各方面工作和進行科學研究的依據(jù)。” （五）檔案是對群眾進行宣傳教育的生動素材。 利用檔案寫回憶錄、著述、演講、進行文藝創(chuàng)作，舉辦各種展覽，都富有說服力和感染力。

39、 二、檔案作用的性質(zhì) 檔案的作用盡管有很多，但歸納起來不外乎兩種——憑證作用和參考作用。澳大利亞聯(lián)邦國家圖書館館長和檔案負責人懷特對檔案作用是這樣論述的：“檔案的實質(zhì)在于：它不僅記錄了成就，而且記錄了獲得成就的過程。因此當我們法人團體（包括官方的非官方的法人團體）的組織變得日益復雜時，檔案也就更加重要了：它既為行政人員提供先例，也為研究人員和歷史學家提供記錄。此外那些掌管重要企業(yè)（包括官方和非官方的企業(yè)）的人們，正在意識到可從優(yōu)秀的文件管理工作中獲得效率與節(jié)約，也意識到他與檔案管理工作的密切聯(lián)系?！保ā济馈街x倫伯格：《現(xiàn)代檔案——原則與技術》序言） （一）檔案的憑證作用 檔案是歷史的真

40、憑實據(jù)，有法律效用，可作憑證。檔案之所以有憑證作用，是由檔案的形成規(guī)律及其本身的特點所決定的。從檔案的形成看，它是由當時直接實用的文件轉(zhuǎn)化來的，記錄了當時的原始情況，是工作和生產(chǎn)活動中形成的，不是隨意收集和事后編寫的材料，是形成者的思想和行為的真實記錄，是令人信服的歷史證據(jù)。從檔案的形式上看，它保留著真切的歷史標記。如當事人的親筆手書或親筆簽名，機關或個人的印信，有的還是原來形象的拍照和原聲的錄音。 由于上述兩種原因，檔案就成為歷史的確鑿證據(jù)，是保持客觀歷史面貌的真實記錄，可以成為查考、爭辯、研究和處理問題的依據(jù)，可以成為對敵斗爭和教育人民的工具。 （二）檔案的參考作用 郭沫若同志在《題

41、贈檔案館》的詩中引用了一句成語：“前事不忘后事師”。董必武同志在《題贈檔案工作》的詩中也寫道：“創(chuàng)業(yè)擴基，前軌可跡”，這都說明檔案有重要的參考作用。檔案不僅記錄了歷史活動的事實經(jīng)過，而且記錄了人們在各種活動中的思想發(fā)展、生產(chǎn)斗爭、政治斗爭、科學研究的經(jīng)驗教訓，以及經(jīng)濟、文化藝術的創(chuàng)造成果，它是人們查考既往情況，掌握歷史材料，研究有關事物的發(fā)展進程和規(guī)律性，批判地繼承歷史遺產(chǎn)，總結經(jīng)驗教訓，都具有廣泛的參考作用。 三、檔案發(fā)揮作用的特點（規(guī)律） 檔案工作者不僅要了解檔案起什么性質(zhì)的作用，在哪些方面起作用，而且應該研究和掌握檔案發(fā)揮作用的特點，根據(jù)近年來檔案界的探討，簡要地概括為以下幾個方面：

42、 （一）檔案在一定時期內(nèi)，先對形成者有用，然后對國家有用，既有現(xiàn)實作用，又有長遠作用。 檔案作為機關工作和生產(chǎn)的依據(jù)和參考，在一定時期內(nèi)，首先是它的形成機關最需要查找利用；而作為黨和國家的文化財富，國家各部門、各項工作也需要利用檔案。文件轉(zhuǎn)化為檔案后，它由上傳下達、聯(lián)系和處理工作的工具，演變?yōu)閭淞舨榭嫉牟牧?，利用者不只局限于形成機關，而是面對社會，不僅今天要用，而且以后也要利用，檔案保存的時間越久遠越珍貴。明確這一點，對于實際工作有重要意義。檔案工作者應以辯證的觀點充分認識檔案的重要性，全面地估計檔案對四化建設和將來的作用，正確處理好局部與整體、當前與長遠的關系。不能在本機關不用了就以為沒

43、有用而把檔案燒掉，也不能只顧本機關的需要，將重要的檔案留在本機關保存，而不向檔案館移交；檔案館接受檔案又要考慮到形成機關利用的方便，不能過早地接受，給機關工作造成困難。集中保存起來的檔案，既不能只顧眼前的利用，不采取各種保護措施，很快把檔案原件損壞了；也不能只考慮長遠保存，把檔案鎖起來，不提供利用。檔案在機關檔案室和在檔案館，發(fā)揮作用的形式也有所不同，管理方法也略有差異，機關檔案室提供利用的主要方式是調(diào)閱原件，也可以短期出借給本機關的利用者，檔案館提供利用的方式，是限于館內(nèi)閱覽，一般不外借，還要更多地通過宣傳報道，提供復制件、匯編等。 （二）隨著時間的推移，檔案的機密性日益減弱，直至消失，最

44、終可以開放，廣泛提供利用。 檔案從整體來說，它是一種歷史材料，又有一定的機密性。檔案的機密性不是一成不變的，隨著時間的推移和條件、地點的變化，檔案的機密性也在發(fā)生變化，有的檔案仍具有機密性，有的機密性減弱，降低了保密等級，有的則完全喪失，可以開放。從總的趨向看，檔案形成的時間愈久遠機密性愈減弱，機密程度與保存時間的久暫成反比例。在階級社會里，忽視檔案的機密性，應該保密的不保密，那是錯誤的，但檔案確定密級后，就永遠保密下去看成一成不變，也是形而上學的。因此，應該不斷地研究檔案內(nèi)容，合理地調(diào)整密級，逐漸擴大利用檔案的范圍，直至最終開放，廣泛地發(fā)揮檔案的作用。 （三）隨著社會主義建設事業(yè)的發(fā)展，

45、檔案從更多地用于階級斗爭，逐漸地轉(zhuǎn)移到更多地用于生產(chǎn)建設和科學研究上來。 檔案既是一種階級斗爭的工具，又是進行生產(chǎn)和繁榮科學文化的必要條件。隨著歷史的進程，階級斗爭形勢的變化，特別是社會主義建設事業(yè)的發(fā)展，檔案在經(jīng)濟建設、科學研究和文化教育方面的作用日益突出。過去，奴隸主曾把檔案當做“插人鞘中的劍”；現(xiàn)在，許多資本主義國家在注意檔案政治作用的同時，也更加注意發(fā)揮檔案在經(jīng)濟、科學研究方面的作用。建國30多年來，從檔案利用工作的實踐中，已經(jīng)大致看出一種規(guī)律性，隨著社會主要矛盾的變化，檔案從主要服務于階級斗爭轉(zhuǎn)而主要服務于經(jīng)濟建設事業(yè)，在現(xiàn)階段，階級斗爭還在一定的范圍內(nèi)存在，完全忽視檔案在階級斗爭

46、方面的作用是不妥當?shù)?，如果仍強調(diào)檔案的階級性而忽視檔案在經(jīng)濟建設和科學研究方面的作用則是錯誤的，會背離黨和全國人民的總路線和總目標。因此，必須消除左的影響，使檔案工作適應全黨工作重點的轉(zhuǎn)移，充分發(fā)揮檔案在社會主義建設中的作用。 （四）檔案發(fā)揮作用受一定條件的限制 檔案的作用是客觀存在的，而檔案的作用能否發(fā)揮，發(fā)揮的大小，取決于一定的條件。 1、受社會發(fā)展水平的限制 隨著社會不斷的發(fā)展，對于檔案的需要也會發(fā)生變化。社會的發(fā)展水平、社會制度以及路線、方針、政策等等，對于利用檔案的需要，可能提供利用的程度，有很大的制約作用。在資本主義社會里，比起奴隸社會和封建社會，檔案得到更好的利用。社會主

47、義制度的優(yōu)越性為充分發(fā)揮檔案的作用，造福于人民，開辟了廣闊的道路。但要將可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實性，仍需要有正確的路線、方針政策與合理的制度，以及檔案工作的發(fā)展水平等多種因素。如果指導思想有偏差，沒有集中統(tǒng)一或集中統(tǒng)一過死，對利用與保密的關系處理不當，也會限制檔案作用的發(fā)揮。 2、受人們對檔案認識水平的限制 檔案的作用是客觀存在的，但它的作用能否發(fā)揮，又受人們對檔案的認識的限制和影響。檔案的作用是隨著人們對檔案的重視和檔案管理水平的提高而逐步擴大的。凡是人們對檔案有認識的地方或單位，檔案的作用發(fā)揮就較好。反之，有些人不了解檔案的用處，有檔案而不用，或者任意丟失與銷毀檔案，會給工作帶來困難或造成損失

48、。因此，檔案部門應當經(jīng)常宣傳檔案的作用，介紹本館收藏檔案的內(nèi)容，使人們指導檔案有用處，知道檔案館（室）有什么檔案可用。要做到這一點，必須解放思想，破除神秘觀念。外國的檔案部門通過作報告、展覽、廣播、電影、電視等方式介紹檔案館館藏，吸引利用者到檔案館來利用檔案，這樣的經(jīng)驗很值得吸取，做到洋為中用。檔案館（室）不能坐等利用者上門，被動提供利用，要以多種方式積極主動地提供利用。 3、受檔案管理水平的限制 檔案管理水平的高低，直接影響著檔案作用的發(fā)揮。檔案工作開展得好，收集的齊全、整理的科學，又有各種檢索工具，利用時一索即得，檔案的作用就能較好地發(fā)揮。反之，檔案管理不善，成箱成包成捆，雜亂無章，查

49、找一份文件或一個案卷，猶如“沙里淘金”、“大海撈針”，檔案的作用根本無法發(fā)揮。目前，我國檔案管理水平還不夠高，技術手段也較落后，基本上還是手工管理，這在很大程度上影響檔案作用的發(fā)揮。我們努力提高管理水平，加速實現(xiàn)管理現(xiàn)代化和科學化，以便使檔案的作用能發(fā)揮出來。 第三節(jié) 國家檔案全宗 一、國家檔案全宗的含義 國家檔案全宗，是社會主義國家檔案工作中的一個專業(yè)術語。所謂國家檔案全宗，是指歸國家所有的、由國家統(tǒng)一管理的一切檔案財富的總和，又稱作國家全部檔案。它包括一個國家的各個歷史時期、各個機關、社會組織和著名人物形成的各種內(nèi)容和形式的檔案材料。 二、對國家檔案全宗的理解 國家檔案全宗包

50、含兩個方面的內(nèi)容：一是它的實質(zhì)；二是它的構成。 （一）國家檔案全宗的實質(zhì) 國家檔案全宗的實質(zhì)是解決檔案的所有權和檔案管理原則的問題。 在資本主義社會里，檔案和其他財富一樣是分屬于不同個人或集團的私有財產(chǎn)。比如，19世紀80年代以前，科學研究處于科學家自由研究階段，科技檔案由科學家本人及其助手管理，歸個人所有，并且可以自由地轉(zhuǎn)讓。丹麥天文學家第谷進行了20多年的天文觀測，積累起來的觀測檔案在他逝世前全部贈給了德國天文學家刻卜勒。 又如，美國貝爾研究所，有科研人員8000多人，所形成的檔案材料保存在中心檔案室，這些科研檔案都屬于該研究所，屬于私人性質(zhì)。 在社會主義國家，機關檔案的國家所有

51、制，是由社會主義公有制和無產(chǎn)階級專政的國家制度決定的。 早在1918年6月1日，列寧簽署了《俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國關于改革與集中統(tǒng)一管理檔案工作的法令》（簡稱《列寧法令》），其中規(guī)定：“從現(xiàn)在起，組成統(tǒng)一的國家檔案全宗”，“各政府機關1917年10月25日以前承辦完畢的所有案卷和往來文書，一律歸入國家檔案全宗?！薄罢畽C關的全部現(xiàn)行案卷和來往文書，在專門條例為各機關規(guī)定的期限內(nèi)，留在原機關保存。期滿后，所有已承辦完畢的案卷均應歸入國家檔案全宗?！? 從這個法令的基本內(nèi)容看，國家檔案全宗的實質(zhì)就是解決檔案的所有權的問題，只有在國家所有的前提下才能對全部檔案進行統(tǒng)一管理。這一法令在人類歷

52、史上第一次確定了檔案的國有化和檔案工作集中統(tǒng)一管理的社會主義原則。 國家檔案全宗這一概念是50年代初由蘇聯(lián)引進我國，當時翻譯為“國家檔案芬特”，由于“芬特”是音譯，不便理解，1955年國家檔案局決定將“芬特”改為“全宗”。 我國的國家檔案全宗這一思想，就是在民主革命的過程中，特別是在建國以后的檔案工作實踐中借鑒了蘇聯(lián)的經(jīng)驗逐步形成的。1956年4月16日《國務院關于加強國家檔案工作的決定》指出：“國家的全部檔案，包括中華人民共和國成立以來各機關、部隊、團體、企業(yè)和事業(yè)單位的檔案，中華人民共和國成立以前的革命歷史檔案和舊政權檔案，都是我國社會政治生活中形成的文書材料，都是我們國家的歷史財富

53、”?！案骷墮C關的檔案材料（包括機關的收發(fā)文電、內(nèi)部文書、會議記錄、電話記錄、技術文件、出版物原稿、印模、照片、影片、錄音等），應該由機關的檔案業(yè)務機構——檔案室——集中管理，不得由承辦單位或個人分散保存；各機關的檔案和代管的檔案，非依規(guī)定的批準手續(xù)，不得任意轉(zhuǎn)移、分散或銷毀，其中需要永久保存的部分，應當按照統(tǒng)一的規(guī)定，分別集中于國家的中央檔案館或地方檔案館?！边@一具有歷史意義的文件，明確提出了國家檔案全宗的范圍，莊嚴宣布了檔案國家的財富，規(guī)定了機關檔案室和國家檔案館之間的關系，奠定了我國檔案事業(yè)的基礎。 （二）國家檔案全宗的構成 中華人民共和國檔案全宗的構成，根據(jù)黨和國家的有關文件，是指在

54、中華人民共和國領土范圍內(nèi)，歸國家所有的全部檔案材料，而不管這些檔案材料的產(chǎn)生時間、制作方式和是什么載體。按照檔案界通常的劃分方法，是以檔案的屬性——歷史時期——分類，以中華人民共和國成立為界限，劃分為兩大部分，即建國以前和建國以來的檔案。如下圖所示： 國家檔案全宗 中華人民共和國成立后的檔案 中華人民共和國建國前的檔案 革命政權檔案 舊政權檔案 中華人民共和國建國后的檔案。包括建國以來黨和國家的各個機關、部隊、團體、企業(yè)和事業(yè)單位的檔案，以及由國家征集或個人捐贈的某些著名人物形成的檔案。這部分檔案全面系統(tǒng)地反映了我國政治、經(jīng)濟、軍事、科學文化等各方面的情況，是我國進行社會主義革

55、命和社會主義建設的歷史記錄。它是國家檔案全宗中數(shù)量最多，內(nèi)容最豐富，保存最完整，實際利用價值最大的部分，它還在源源不斷地產(chǎn)生著，是國家檔案全宗中最重要的部分。 中華人民共和國建國以前的檔案。在這個大的歷史時期內(nèi)形成的檔案，通常按其所屬政權性質(zhì)大致劃分為革命政權檔案和舊政權檔案兩種類型： 革命政權檔案，又習慣上稱為革命歷史檔案。它主要是從1919年“五四”運動到1949年10月1日中華人民共和國成立以前整個新民主主義革命時期，中國共產(chǎn)黨及其領導的人民政權、軍隊、團體、企業(yè)、事業(yè)單位和革命活動家所形成的檔案。這部分檔案記錄了黨領導全國人民進行革命斗爭的歷史，是研究黨史、革命史、思想史、總結我

56、國革命斗爭經(jīng)驗，對人民進行革命教育的珍貴史料。由于長期的革命戰(zhàn)爭和敵人的破壞，迄今保存下來的數(shù)量不多了。 舊政權檔案，是一個習慣的稱呼。它包括中華人民共和國成立以前，歷代王朝、中華民國、北洋軍閥、日偽時期的所有機關、軍隊、企業(yè)、事業(yè)單位、反動黨、團、會道門的檔案，以及社會團體、私營企業(yè)、私立學校、官僚資本企業(yè)和為國家所接收的外國在華的侵略性機關、團體、企業(yè)、事業(yè)單位的檔案。這部分檔案反映著我國奴隸社會、封建社會、半封建半殖民地社會的歷史。它是研究中國古代史、近、現(xiàn)代史的不可缺少的史料。但由于歷代反動政府的破壞及帝國主義的入侵，檔案大量被毀損，殘缺不全了。 第四節(jié) 檔案學與檔案管理學

57、一、檔案學 （一）概念和特點 1.概念 檔案學是檔案科學的簡稱，是揭示檔案和檔案工作的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律，研究檔案信息資源的管理和利用的理論、原則和方法的科學。 2.檔案學的特點（選講） ①社會主義檔案學以馬克思主義為指導思想，具有較強的政治性。 社會主義國家的政權是在馬克思主義學說指導下建立起來的無產(chǎn)階級國家政權。社會主義國家的各項工作，都是在無產(chǎn)階級政黨的統(tǒng)一領導下，按照馬克思列寧主義的基本原則，結合本國的實際情況來進行的。社會主義檔案學的研究，是社會主義事業(yè)的一部分，所以它必須以馬克思列寧主義基本原理為指導，才符合社會主義事業(yè)的要求，這是社會主義檔案學的最基本的特點。 以馬克思

58、主義為指導思想，就是必須把馬克思主義的原理和原則，運用和貫徹到檔案學研究中去，使形成的檔案學理論，能按照社會主義革命和建設的需要，指導檔案工作。 ②社會主義檔案學以社會主義檔案事業(yè)建設發(fā)展為基礎。 社會主義檔案學就是研究闡明社會主義國家的檔案和檔案工作的運動規(guī)律。社會主義國家的檔案工作，是為社會主義各項工作服務的，它的原則、方法、要求和組織既不同于以前，也有別于外國。這就決定了社會主義檔案學只能根據(jù)社會主義檔案工作的規(guī)律，研究社會主義檔案工作的一系列問題。 ③社會主義檔案學具有較強的實踐性。 檔案學的實踐性是由檔案學研究的對象和任務決定的。檔案學是以檔案和檔案工作的實踐活動為其研究對象

59、的，它的大量任務是對檔案工作的任務、原則和方法進行具體的研究。因此，進行檔案學研究，就必須廣泛地深入實際，根據(jù)不斷發(fā)展著的檔案工作實踐，認真總結與科學地探討對具體工作有指導意義的規(guī)律性知識。 ④社會主義檔案學具有學科的綜合性。 從知識構成上看，檔案學基本上屬社會科學，在社會科學的各門類中屬于管理科學，是科學地管理檔案的一項專門業(yè)務。 但隨著社會的發(fā)展、檔案產(chǎn)生范圍的擴大、成分的增加，尤其是近代工業(yè)經(jīng)濟出現(xiàn)以后，大量科學技術檔案的產(chǎn)生，促使檔案學不得不采用自然科學領域中的許多知識。其他學科中新技術、新理論的提出，為檔案工作的開展提供了許多新的途徑。目前諸如“三論”、“比較研究”、“歷史學研

60、究”、“數(shù)學方法”、“統(tǒng)計學”、“計算機技術”等都已進入或正在進入檔案學的領域。 我們說檔案學是一門綜合性較強的學科，不單表現(xiàn)在社會科學或自然科學內(nèi)部的綜合，而是表現(xiàn)在屬于社會科學與自然科學兩個基本知識部類之間的綜合。 ⑤中國的檔案學是一門新興的學科 中國的檔案學是在近代形成，建國后發(fā)展的一門新興學科。 在清代中期以后，我國檔案學思想萌芽。在辛亥革命以后得到迅速成長，特別是進入本世紀30年代以后，由于國民黨政府的文書檔案改革運動和史學界整理明清歷史檔案的熱潮兩個方面的作用，終于形成了我國早期的檔案學理論。 本世紀30年代，資產(chǎn)階級文書檔案改革運動是促進我國檔案學產(chǎn)生的一個直接原因。隨

61、著國民黨反動統(tǒng)治的確立和暫時統(tǒng)一局面的形成，近代國家機關行政效能越來越被政府人士所重視，而檔案管理在近代國家中的作用也越來越被人們所認識。正如當時的行政院檔案整理處長滕固所說：“官署、公團以及特種事業(yè)機關積存的記錄文件，時時要檢查稽考，時時要根據(jù)它來做測比、統(tǒng)計、研究等工作，總之，時時要應用它?！? 四次反革命圍剿的失利，使蔣介石注意到國家機器運轉(zhuǎn)不靈，缺乏行政效率的嚴重性，1933年他委派國民黨政府內(nèi)政部次長甘乃光主持開展了“行政效率運動”。所謂“行政效率運動”，就是要通過各項行政業(yè)務的改革，提高其國家機器的行政辦事效能。包括的內(nèi)容是多方面的，如組織、人員、財物、物料、施政程序等。而文書檔案

62、改革則是行政效率運動的主要內(nèi)容，因為文書檔案是其推行政令的重要工具，而文書運轉(zhuǎn)遲緩，檔案管理混亂則直接影響著行政效率。 當時行政界的知名人士甘乃光、滕固、何魯成、周連寬、程長源、龍兆佛等都加入了檔案學研究的行列，形成了一個研究檔案學的熱潮。從周連寬的《縣政府檔案管理法》（1935年）和程長源的《縣政府檔案管理法》（1936年），到何魯成的《檔案管理與整理》（1937），這是我國檔案學思想萌芽迅速成長到最終形成的重要標志。 史學界整理明清兩代歷史檔案和學術研究的需要是促進我國檔案學產(chǎn)生的又一個重要原因?！拔逅摹币院?，史學界注意了近代史的研究，因此對整理反映我國十四世紀以來的社會情況的明清檔案

63、引起了高度重視。北大、故宮博物院文獻館、中央研究院歷史語言研究所、社會科學研究所、清華大學歷史系等學術機構和團體，對明清兩代檔案進行了普遍的整理和研究利用。史學界對明清檔案研究的經(jīng)驗，豐富了檔案學的內(nèi)容。 30年代末到40年代初，武昌文華圖書館?？茖W校檔案管理?？频某闪⒑退搅⒊鐚崣n案學校的開辦，以及國民黨政府對軍政人員的業(yè)務訓練等檔案教育的發(fā)展，進一步推動了檔案學的發(fā)展。 到解放前夕，全國已出版了許多檔案學著作。其中如龍兆佛的《檔案管理法》（1940年）、梁上燕的《縣政府公文處理與檔案管理》（1942年）、傅振倫的《公文檔案管理法》（1946年）、周連寬的《檔案管理法》（1947年）、黃彝

64、仲的《檔案管理之理論與實踐》（1947年）、秦翰才的《檔案科學管理法》（1947年）和殷鐘麟的《中國檔案管理新論》（1949年）等，這些著作代表了40年代我國檔案學發(fā)展的水平。 建國后，社會主義制度的確立為社會主義檔案學的產(chǎn)生提供了先決條件；社會主義事業(yè)的需要為檔案學的發(fā)展提供了存在的條件；檔案教育的發(fā)展為檔案學的進一步發(fā)展提供了有利條件。 1951年5月，中央辦公廳創(chuàng)辦了我國第一個檔案業(yè)務刊物《材料工作通訊》（后改為《檔案工作》） 1956年6月，國務院科學規(guī)劃委員會，又把檔案學的研究工作正式列入《1956-1957年哲學社會科學規(guī)劃》中去。 （二）檔案學的任務（選講）

65、基本任務：以馬克思主義為指導，在認識和揭示檔案本質(zhì)特征的基礎上，總結國內(nèi)外的檔案工作實踐經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)檔案工作規(guī)律，研究檔案工作的理論、原則和方法，服務于檔案工作實踐，促進檔案事業(yè)的發(fā)展。 檔案學研究的內(nèi)容包括以下幾個部分： 1.檔案學基礎理論的研究 2.檔案事業(yè)史與檔案學史的研究 3.國家檔案事業(yè)的體制與組織、管理的研究 4.檔案信息資源的科學管理與利用的研究 5.檔案工作應用技術的研究 （三）檔案學的結構體系 檔案學是由多種分支學科構成的專門知識體系。各個分支合理分工，密切配合構成了檔案學的知識體系。 從大的方面來說，檔案學由理論檔案學和應用檔案學兩大部類構成。 1.理論檔

66、案學 它解決檔案學的基本理論問題，對應用科學的建設起指導作用，其中包括： ①檔案學概論。它的研究對象是檔案、檔案工作和檔案學的基本理論問題。 ②檔案術語學。專門研究檔案工作中專用的術語體系，以提高檔案學概念的科學水平。 ③比較檔案學。研究各國檔案工作的理論與實踐，作為我國檔案事業(yè)的借鑒。 ④檔案學史。專門研究檔案學思想、理論的發(fā)展過程和規(guī)律。 ⑤中國檔案事業(yè)史。研究我國檔案和檔案工作的產(chǎn)生和發(fā)展過程及規(guī)律。 2.應用檔案學 包括檔案工作的應用理論和應用技術兩個方面，它的實踐性很強，可以直接用于檔案工作實踐。包括： ①檔案事業(yè)管理學。研究國家檔案事業(yè)管理的理論、體制和工作原則與方法。 ②檔案管理學。研究檔案的管理和利用的理論、原則和方法。 ③科學技術檔案管理學。專門研究科學技術檔案（科研檔案、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術檔案、基本建設和設備儀器檔案、地質(zhì)和測繪檔案、氣象水文檔案，……）的科學管理和利用的理論原則和方法。 ④檔案文獻編纂學。研究檔案文獻編輯出版工作的原則和方法。 ⑤檔案保護技術學。研究防、治檔案損壞的基本條件和方法，研究檔案制成材料的損壞規(guī)律和保護的技術方法。