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1、 目 次 一、工程資料管理目的 3 二、工程資料管理總則 3 三、工程資料管理流程 5 三、工程資料管理辦法 6 一、工程資料管理目的 1目的 對項目資料和竣工檔案資料進行有效管理和利用，確保公司在任何場合使用的工程圖書資料為完整、系統(tǒng)的現(xiàn)行有效版本。避免重要資料遺失，保障公司利益不受損失。 二、工程資料管理總則 2總則 2.1工程資料應與建筑工程建設過程同步形成，并應真實反映建筑工程的建設情況和實體質(zhì)量。為保證工程資料的同步、齊全、完整、準確、系統(tǒng)

2、和安全有效利用，要求工程資料應及時收集、整理、歸檔；確保檔案案卷合格率，使工程檔案管理順利達到《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》的要求，結(jié)合公司實際情況特制定本制度。 2.2基本建設工程檔案資料是指在整個建設項目,從醞釀、決策到建成投產(chǎn)的過程中形成的有歸檔保存價值的文件資料,包括項目的提出、調(diào)研、可行性研究、評估、勘測、設計、施工技術(shù)文件及資料、施工、監(jiān)理資料、調(diào)試、生產(chǎn)準備、試運行、移交生產(chǎn)、竣工等工作活動中形成的文字材料、圖紙、圖表、聲像材料和其它載體的材料。 2.3公司工程建設部負責對項目公司在建或新建項目工程技術(shù)文件、資料等相關(guān)資料收集、整理、歸檔管理工作的指導。項目公司為公司項目檔案管

3、理歸口管理部門，項目公司總工程師負責該項目全生命周期需要交予當?shù)爻鞘袡n案館及公司需長期留存的各種工程資料的審核、確認工作；審查各專業(yè)工程師收集、整理的各種工程技術(shù)資料的規(guī)范性、完整性、準確性、連續(xù)性、及時性；審核監(jiān)理資料、施工單位上報的工程資料等。項目公司前期部負責工程前期文件的收集、整理、歸檔工作。項目公司工程部負責施工技術(shù)資料、竣工圖、竣工測量文件資料、施工、監(jiān)理資料、聲像資料的收集、整理、審核、組卷等具體實施工作；整理成冊后一份（有條件最好是原件）交予公司人力行政檔案室保存。 2.4依據(jù)《中華人民共和國檔案法》，各級人員做好文件材料的組卷歸檔工作是各自的義務和崗位職責，各級人員應對自己

4、負責的項目所形成的、具有保存價值的文件材料，認真做好立卷歸檔工作，并確保檔案的完整性、準確性。 2.5嚴格檢查工程參建各單位上報工程資料的真實有效性、完整齊全性,嚴禁偽造或故意撤換。 2.6工程資料應為原件。當為復印件時，應加蓋復印件提供單位的公章，注明復印日期，并有經(jīng)手人簽字。 2.7要求工程參建各單位應及時對工程資料進行確認、簽字。 2.8項目公司在與工程參建各單位應在合同中對工程資料的編制、套數(shù)、費用和移交期限等提出明確要求。合同中對工程資料的技術(shù)要求不應低于本規(guī)程的規(guī)定。 2.9工程竣工圖應由建設單位組織編制，可委托施工、監(jiān)理或設計單位編制。 2.10列入城建檔案管

5、理部門接收范圍的工程檔案，項目公司應在工程竣工驗收前，依法提請城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收，取得《建設工程竣工檔案預驗收意見》，并在工程竣工驗收后三個月內(nèi)，將工程檔案移交城建檔案館。 2.11由公司或項目公司采購供應的建筑材料、構(gòu)配件和設備，建設單位應提供相應的質(zhì)量證明文件。 2.12工程參建各單位應對本單位形成的工程資料負責管理，并保證工程資料的可追溯性。由多方共同形成的工程資料，各自承擔相應的管理責任。 2.12 由公司發(fā)包的專業(yè)承包施工工程，分包單位應按本規(guī)程的要求，將形成的施工資料直接交項目公司的工程部；由總包單位發(fā)包的專業(yè)承包施工工程，分包單位應按本規(guī)程的要求，將形

6、成的施工資料交總包單位，總包單位匯總后交項目公司工程部。 3適用范圍 適用于公司在建或新建、改建的所有項目。 三、工程資料管理流程 4工程資料管理流程圖 資料管理流程圖 分包技術(shù)負責人 分包企業(yè)（項目）技術(shù)負責人負責本分包專業(yè)工程的工程資料收集、編寫、整理 并保證該分包工程資料的規(guī)范性、合法性、真實有效性、隨工程進度同步上報施工單位 施工技術(shù)負責人 總監(jiān)/專業(yè)監(jiān)理工程師 1、施工企業(yè)（項目）技術(shù)負責人審核、整理、歸檔分包企業(yè)上報的該項目分包工 程的工程資料2、負責施工企業(yè)承包范圍內(nèi)工程資料收集、編寫、整理、組卷、裝訂、遞交，并保證工程資料的規(guī)范性、合法性、真實有效性

7、、隨工程進度同步上報監(jiān)理單位 1、專業(yè)監(jiān)理和總監(jiān)理工程師要按相關(guān)驗收規(guī)范及資料管理規(guī)程同步審查和審核施 工單位上報的工程資料是否真實反映工程實體情況，工程資料是否符合相關(guān)要求。2、按照資料管理規(guī)程要求收集、編寫、整理、組卷、裝訂、遞交監(jiān)理工程資料并保證工程資料 項目公司工程部各專業(yè)工程師 的規(guī)范性、合法性、真實有效性，及時上報建設單位項目工程部 項目總工程師 各專業(yè)工程師負責進一步對監(jiān)理單位審核通過的施工單位上報工程資料的真實性，規(guī)范性，有效性、合法性、符合性（工程名稱、公司名稱、面積、結(jié)構(gòu)形式及檔案數(shù)量進行審查，及時將審核結(jié)果

8、上報項目總工程師 公司人力行政部檔案室（歸檔） 項目總工程師對工程資料整體內(nèi)容進行審核，工程資料歸入工程所在地城建檔案館后，將相同的備份資料送至公司人力行政檔案室歸檔。 三、工程資料管理辦法 5分類與編號 5.1工程資料分類 51.1 工程資料按照其特性和形成、收集、整理的單位不同分為：基建文件、監(jiān)理資料、施工資料和竣工圖。 5.2編號 5.2.1 基建文件可按文件形成時間的先后順序和類別，由建設單位確定編號原則。 5.2.2 監(jiān)理資料可按資料形成時間的先后順序編號。 5.2.3 分部工程中每個子分部工程，應根據(jù)資料屬性不同按資料形成的先后順序分別編號；使用表格

9、相同但檢查項目不同時應按資料形成的先后順序分別編號。 5.2.4資料編號應填寫在資料專用表格右上角的資料編號欄中；無專用表格的資料，應在資料右上角的適當位置注明資料編號。 5.2.5資料管理目錄的填寫要求： 1 工程名稱：單位或子單位（單體）工程名稱； 2 資料類別：資料項目名稱，如工程洽商記錄、鋼筋連接技術(shù)交底等； 3 序號：按時間形成的先后順序用阿拉伯數(shù)字從 1 開始依次編寫； 4 內(nèi)容摘要：用精練語言提示資料內(nèi)容 5 編制單位：資料形成單位名稱； 6 日期：資料形成的時間； 7 資料編號：施工資料右上角資料編號中的順序號； 8 備注：填寫需要說明的其

10、他問題。 6基建文件 6.0.1 基建文件是建設單位從立項申請并依法進行項目申報、審批、開工、竣工及備案全過程所形成的全部資料。按其性質(zhì)可分為：立項決策、建設用地、勘查設計、招投標及合同、開工、商務、竣工驗收及其他備案文件。 6.0.2立項決策文件包括：項目建議書（代可行性研究報告）及其批復、有關(guān)立項的會議紀要及相關(guān)批示、項目評估研究資料及專家建議等。根據(jù)項目大小、投資主體的不同，項目建議書的批復文件分別由國家、行業(yè)或當?shù)叵嚓P(guān)政府管理部門審批。 6.0.3 建設用地文件包括：征占用地的批準文件、國有土地使用證、國有土地使用權(quán)出讓交易文件、規(guī)劃意見書、建設用地規(guī)劃許可證等。建設用地文件

11、分別由國有土地管理部門和規(guī)劃部門審批形成。 6.0.4勘查設計文件包括：工程地質(zhì)勘察報告、土壤氡濃度檢測報告、建筑用地釘樁通知單、驗線合格文件、設計審查意見、設計圖紙及設計計算書、施工圖設計文件審查通知書等。建筑用地釘樁通知單、驗線合格文件、審定設計方案通知書由規(guī)劃部門審批形成。 6.0.5招投標及合同文件包括：工程建設招標文件、投標文件、中標通知書及相關(guān)合同文件。 6.0.6開工文件包括： 建設工程規(guī)劃許可證、建設工程施工許可證等。工程開工文件分別由規(guī)劃部門和建設行政管理部門審批形成。 6.0.7商務文件包括：工程投資估算、工程設計概算、施工圖預算、施工預算、工程結(jié)算等。

12、 6.0.8其他文件包括：工程未開工前的原貌及竣工新貌照片、工程開工、施工、竣工的音像資料、工程竣工測量資料和建設工程概況表等。 7監(jiān)理資料 7.0.1監(jiān)理單位應在工程開工前按相關(guān)規(guī)定確定本工程的見證人員，見證人員相關(guān)資料應備案制項目公司各專業(yè)工程師及項目總工程師處；見證人應履行見證職責，填寫見證記錄。 7.0.2監(jiān)理月報應由總監(jiān)理工程師簽認并報送項目公司和監(jiān)理單位。監(jiān)理規(guī)劃應由總監(jiān)理工程師審核簽字，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責人批準。后報送到項目公司工程部。 7.0.3監(jiān)理單位在編制監(jiān)理規(guī)劃時，應針對工程的重要部位及重要施工工序制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員

13、職責等。監(jiān)理人員應根據(jù)旁站監(jiān)理方案實施旁站，在實施旁站監(jiān)理時應填寫旁站監(jiān)理記錄。項目公司工程部相關(guān)人員抽查旁站情況并且要求旁站監(jiān)理將旁站記錄及影像資料報至項目公司工程部。 7.0.4監(jiān)理會議紀要由項目監(jiān)理部根據(jù)會議記錄整理，經(jīng)總監(jiān)理工程師審閱，由與會各方代表會簽。 7.0.5工程施工過程中如發(fā)生質(zhì)量事故，項目總監(jiān)理工程師應記錄事故情況并書面上報至項目公司。 7.0.6項目總監(jiān)理工程師在工程竣工預驗收合格后應撰寫工程質(zhì)量評估報告對工程建設質(zhì)量做出綜合評價。工程質(zhì)量評估報告應由項目總監(jiān)理工程師及監(jiān)理單位技術(shù)負責人簽認，并加蓋公章。 上報至項目公司工程部。 7.0.7工程竣工驗收合格后

14、，項目總監(jiān)理工程師及項目公司代表應共同簽署竣工移交證書，并加蓋監(jiān)理單位、建設單位公章。 7.0.8工程竣工驗收合格后，項目總監(jiān)理工程師應組織編寫監(jiān)理工作總結(jié)并提交項目公司總工程師。 8施工資料 8.1施工技術(shù)資料 8.1.1 施工技術(shù)資料是在施工過程中形成的，用以指導正確、規(guī)范、科學施工的技術(shù)文件及反映工程變更情況的各種資料的總稱。主要內(nèi)容有：施工組織設計及施工方案、技術(shù)交底記錄、圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程變更洽商記錄等。 8.1.2 施工組織設計由施工單位編制完成，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負責人審批并填寫工程技術(shù)文件報審表報監(jiān)理單位批準實施。 8.1.3施工方案編制內(nèi)容應齊全有針

15、對性，可根據(jù)工程規(guī)模大小、技術(shù)復雜程度、施工重點部位及施工季節(jié)變化等情況分別編制。施工方案應經(jīng)項目部技術(shù)負責人或公司技術(shù)部門負責人審批，并填寫工程技術(shù)文件報審表報請監(jiān)理單位批準實施。 8.1.4圖紙會審應由建設單位組織，設計、監(jiān)理和施工單位技術(shù)負責人及有關(guān)人員參加。設計單位對各專業(yè)問題進行交底，施工單位負責將設計交底內(nèi)容按專業(yè)匯總、整理形成圖紙會審記錄，有關(guān)各方簽字確認。 8.2施工物資資料 8.2.1 施工物資資料是指反映工程施工所用物資質(zhì)量和性能是否滿足設計和使用要求的各種質(zhì)量證明文件及相關(guān)配套文件的統(tǒng)稱。主要內(nèi)容有：各種質(zhì)量證明文件、材料及構(gòu)配件進場檢驗記錄、設備開箱檢驗記錄、設備

16、及管道附件試驗記錄、設備安裝使用說明書、各種材料的進場復試報告、預拌混凝土（砂漿）運輸單等。 8.2.2 建筑工程使用的各種主要物資應有質(zhì)量證明文件。 8.2.3 產(chǎn)品質(zhì)量合格證、型式檢驗報告、性能檢測報告、生產(chǎn)許可證、商檢證明、中國強制認證（CCC）證書、計量設備檢定證書等均屬質(zhì)量證明文件。 8.2.4 涉及消防、電力、衛(wèi)生、環(huán)保等有關(guān)物資，須經(jīng)行政管理部門認可的，應有相應的認可文件。 8.2.5 進口材料和設備應有中文安裝使用說明書及性能檢測報告。 8.2.6 國家規(guī)定須經(jīng)強制認證的產(chǎn)品應有認證標志（CCC），生產(chǎn)廠家應提供認證證書復印件，認證證書應在有效期內(nèi)。 8.

17、2.7 預拌混凝土供應單位應向施工單位提供以下資料： 1） 預拌混凝土運輸單； 2） 預拌混凝土出廠合格證（32 天內(nèi)提供）； 3） 混凝土氯化物和堿總量計算書（工程結(jié)構(gòu)有要求時） ； 4） 砂石堿活性試驗報告（工程結(jié)構(gòu)有要求時）。 8.3施工記錄資料 8.3.1 施工記錄是施工單位在施工過程中形成的，為保證工程質(zhì)量和安全的各種內(nèi)部檢查記錄的統(tǒng)稱。主要內(nèi)容有：隱蔽工程驗收記錄、交接檢查記錄、地基驗槽記錄、地基處理記錄、樁施工記錄、混凝土澆灌申請書、混凝土養(yǎng)護測溫記錄、構(gòu)件吊裝記錄、預應力筋張拉記錄等。 8.3.2 凡國家規(guī)范標準規(guī)定隱蔽工程檢查項目的，應做隱蔽工程檢查驗收

18、并填寫隱蔽工程驗收記錄，涉及結(jié)構(gòu)安全的重要部位應留置隱蔽前的影像資料。 8.3.4 單位（子單位）工程的土方開挖分項工程完工后應進行地基驗槽，地基驗槽應由建設、勘察、設計、監(jiān)理和施工單位共同進行，并填寫地基驗槽檢查記錄表。檢查內(nèi)容包括基坑位置、平面尺寸、持力層核查、基底絕對高程和相對標高、基坑土質(zhì)及地下水位等，有樁支護、樁基的工程還應進行樁的檢查。地基需處理時，應由勘察、設計單位提出處理意見。 8.3.5 勘察設計單位要求對地基進行處理的，地基處理完后應填寫地基處理記錄表，報請勘察、設計、監(jiān)理單位復查。 8.3.6 勘查設計要求對基槽淺層土質(zhì)的均勻性和承載力進行釬探的，釬探前應繪制釬

19、探點平面布置圖，確定釬探點布置及順序編號，按照釬探圖及有關(guān)規(guī)定進行釬探并填寫地基釬探記錄表。 8.3.7 有防水要求的房間和屋面工程完工后應按標準規(guī)定進行蓄水或淋水防水性能試驗，填寫防水工程試水檢查記錄表。淋水試驗持續(xù)時間不得少于 2 小時；蓄水試驗時間不得少于 24 小時。屋面工程應對細部構(gòu)造（屋面天溝、檐溝、檐口、泛水、水落口、變形縫、伸出屋面管道等）重點檢查。 8.3.8 建筑通風道(煙道)應全數(shù)做通(抽)風和漏風、串風試驗，并填寫通風 (煙)道檢查記錄表。 8.3.9 樁基施工應按規(guī)定做樁施工記錄，檢查內(nèi)容包括孔位、孔徑、孔深、樁體垂直度、樁頂標高、樁位偏差、樁頂完整性和接樁質(zhì)

20、量等。 8.3.10 鋼結(jié)構(gòu)（網(wǎng)架結(jié)構(gòu)）在主體結(jié)構(gòu)形成空間剛度單元并連接固定后，應檢查整體垂直度、撓度值變形值及安裝偏差，并做施工記錄。 8.3.11 幕墻工程施工應有幕墻注膠檢查記錄和幕墻淋水檢查記。幕墻注膠應記錄內(nèi)容包括寬度、厚度、連續(xù)性、均勻性、密實度和飽滿度等；淋水檢查應在易滲漏部位進行并填寫《防水工程試水檢查記錄》。 8.3.12 智能建筑工程應對設備安裝工程質(zhì)量及觀感質(zhì)量進行檢查, 并做智能建筑工程安裝質(zhì)量檢查記錄。 8.4 施工試驗資料 8.4.1 施工試驗資料是指按照設計及國家規(guī)范標準的要求，在施工過程中所進行的各種檢測及測試資料的統(tǒng)稱。主要內(nèi)容有：土工、基樁性能

21、、鋼筋連接、埋件（植筋）拉拔、混凝土（砂漿）性能、施工工藝參數(shù)、飾面磚拉拔、鋼結(jié)構(gòu)焊縫質(zhì)量檢測及水暖、機電系統(tǒng)運轉(zhuǎn)測試報告或測試記錄。 8.4.2 建筑物外墻采用飾面磚裝飾工程，應有飾面磚粘結(jié)強度檢驗報告。 8.4.3 用于承重結(jié)構(gòu)的后置埋件、化學植筋、膨脹螺栓等應有滿足設計要求的承載力拉拔試驗報告；設計沒有要求時應滿足《混凝土結(jié)構(gòu)后錨固技術(shù)規(guī)程》的要求。 8.4.5 采用錨桿、土釘墻技術(shù)的基坑支護工程應有滿足支護設計要求的錨桿、土釘抗拔力試驗報告。 8.4.6 地基應有滿足設計要求的地基承載力檢測報告；樁基應有滿足設計和相關(guān)規(guī)范、標準要求的承載力和樁身完整性檢測報告。 8.4

22、.7 后張法有粘結(jié)預應力工程應有灌漿用水泥漿性能試驗報告。 8.4.8 鋼結(jié)構(gòu)子分部工程中設計要求一、二級焊縫的應有超聲波或射線探傷檢驗報告。 8.4.9 鋼結(jié)構(gòu)子分部工程所使用的防腐、防火涂料應有涂層厚度檢測報告。 8.4.10 門窗子分部工程應有外門窗氣密、水密性能試驗報告。 8.4.11 節(jié)能工程外墻保溫板材與基層采用粘結(jié)或連接時應有保溫板材與基層的現(xiàn)場粘結(jié)強度試驗報告；墻體保溫砂漿應有強度試驗報告。外墻采用保溫漿料做保溫層時，應在施工中制作同條件養(yǎng)護試件，檢測其導熱系數(shù)、干密度和壓縮強度。 8.4.12 幕墻面積大于 3000m2或超過建筑外墻面積 50％時，應現(xiàn)場抽

23、 取材料和配件，在試驗室安裝制作試件進行氣密性能檢測。 8.4.13 給排水采暖工程、通風空調(diào)工程中的各類水泵、風機、冷水機組、冷卻塔、空調(diào)機組、新風機組等設備應有單機試運轉(zhuǎn)記錄。 8.4.14 采暖系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、通風空調(diào)系統(tǒng)等應有系統(tǒng)試運轉(zhuǎn)及調(diào)試記錄。 8.4.15 非承壓管道、設備，包括開式水箱、衛(wèi)生潔具、安裝在室內(nèi)的雨水管道等，以及暗裝、埋地、有絕熱層的排水管道應有灌（滿）水試驗記錄。 8.4.16 承壓管道、設備應有強度試驗記錄；自動噴水滅火系統(tǒng)、氣體滅火系統(tǒng)管道應有嚴密性試驗記錄。 8.4.17 給排水系統(tǒng)及游泳池水系統(tǒng)應有通水試驗記錄。 8.4.18 給

24、水系統(tǒng)、自動噴水滅火系統(tǒng)、固定消防炮滅火系統(tǒng)、空調(diào)水系統(tǒng)等及設計有要求的管道應有沖洗試驗記錄；介質(zhì)為氣體的管道系統(tǒng)應有吹洗試驗記錄。 8.4.19 排水水平干管、主立管應有通球試驗記錄。 8.4.20 補償器安裝應有補償器安裝記錄。 8.4.21 室內(nèi)消火栓系統(tǒng)應有消火栓試射試驗記錄。 8.4.22 鍋爐安裝應有按相關(guān)規(guī)范和職能管理部門要求的安裝記錄。 8.4.23 自動噴水滅火系統(tǒng)應有驗收缺陷項目劃分記錄。 8.4.24 建筑工程中的主要設備、系統(tǒng)的防雷接地、保護接地、工作接地、防靜電接地以及設計有要求的接地電阻應有電阻測試記錄，并應附《電氣防雷接地裝置隱檢與平面示意圖

25、》說明。 8.4.25 建筑工程中的主要電氣設備和動力、照明線路及其它必須搖測絕緣電阻，配管及管內(nèi)穿線分項質(zhì)量驗收前和單位工程質(zhì)量竣工驗收前，應分別按系統(tǒng)回路進行測試，不得遺漏。 8.4.26 電氣器具安裝完成后，按層、按部位（戶）進行的通電檢查，并進行記錄，內(nèi)容包括接線情況、電氣器具開關(guān)情況等。電氣器具應全數(shù)進行通電安全檢查。 8.4.27 電氣設備應有空載試運行記錄，空載試運行應符合安裝工藝、產(chǎn)品技術(shù)條件及相關(guān)規(guī)范標準的要求。 8.4.28 建筑物照明應有通電試運行記錄。公用建筑照明系統(tǒng)通電連續(xù)試運行時間為 24 小時，民用住宅照明系統(tǒng)通電連續(xù)試運行時間為8 小時。所有照明燈

26、具均應開啟，且每 2 小時記錄運行狀態(tài) 1 次，連續(xù)試運行時間內(nèi)無故障。 8.4.29 漏電開關(guān)應有模擬試驗記錄，動力和照明工程的漏電保護裝置應全數(shù)做模擬動作試驗，并符合設計要求的額定值。 8.4.30 大容量（630 安培及以上）導線、母線連接處或開關(guān)，在設計計算負荷運行情況下應做溫度抽測記錄，溫升值穩(wěn)定且不大于設計值。 8.4.31 避雷帶的每個支持件應做垂直拉力試驗，支持件的承受垂直拉力應大于 49 牛頓（5 公斤）。 8.4.32 逆變應急電源安裝完畢后應全數(shù)做測試試驗，并應符合設計要求的額定值和《逆變應急電源》（GB/T21225）的規(guī)定。 8.4.33 柴油發(fā)電機安裝

27、完畢后應全數(shù)做測試試驗，并應符合設計要求的額定值和國家相應的規(guī)范標準的規(guī)定。 8.4.34 電氣工程施工完畢后應對低壓配電系統(tǒng)進行調(diào)試，調(diào)試合格后應對低壓配電電源質(zhì)量進行檢測，并應符合設計要求的額定值和《建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》（GB50411）的規(guī)定。 8.4.35 風管系統(tǒng)應有風管漏光或漏風測試記錄。 8.4.36 現(xiàn)場組裝的除塵器殼體、組合式空氣調(diào)節(jié)機組應有漏風量檢測記錄。 8.4.37 通風與空調(diào)工程無生產(chǎn)負荷聯(lián)合試運轉(zhuǎn)應有管網(wǎng)風量平衡記錄、空調(diào)系統(tǒng)試運轉(zhuǎn)調(diào)試記錄、空調(diào)水系統(tǒng)試運轉(zhuǎn)調(diào)試記錄及各房間室內(nèi)風量溫度測量記錄。 8.4.38 組裝式的制冷機組和現(xiàn)場充注制

28、冷劑的機組應有制冷系統(tǒng)氣密性試驗記錄。 8.4.39 凈化空調(diào)系統(tǒng)無生產(chǎn)負荷試運轉(zhuǎn)應有凈化空調(diào)系統(tǒng)測試記錄。 8.4.40 防排煙系統(tǒng)聯(lián)合試運行和調(diào)試應有防排煙系統(tǒng)聯(lián)合試運行記錄。 8.5 過程驗收資料 8.5.1 地基與基礎、主體結(jié)構(gòu)分部工程完工，由建設、監(jiān)理、勘察、設計和施工單位進行分部工程驗收并加蓋公章。 8.5.2 涉及混凝土結(jié)構(gòu)安全的重要部位應進行結(jié)構(gòu)實體檢驗，并實行有見證取樣和送檢。結(jié)構(gòu)實體混凝土應有同條件混凝土強度驗收記錄；結(jié)構(gòu)實體重要部位的鋼筋應有鋼筋保護層厚度驗收記錄。 8.5.3 分部（子分部）工程所包含的全部分項工程完工并驗收合格后，由施工單位技術(shù)負責人填

29、寫分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄表，報請項目總監(jiān)理工程師組織有關(guān)人員驗收確認。 8.6 工程竣工質(zhì)量驗收資料 8.6.1 工程竣工質(zhì)量驗收資料是指工程竣工時必須具備的各種質(zhì)量驗收資料。主要內(nèi)容有：單位工程竣工預驗收報驗表、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄、單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄、單位（子單位）工程安全和功能檢查資料核查及主要功能抽查記錄、單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄、室內(nèi)環(huán)境檢測報告、建筑節(jié)能工程現(xiàn)場實體檢驗報告、工程竣工質(zhì)量報告、工程概況表等 8.6.2 單位（子單位）工程的室內(nèi)環(huán)境、建筑工程節(jié)能性能應檢測合格并有檢測報告。 8.6.3 單位工程完工后施工單

30、位應編寫工程竣工報告，內(nèi)容包括：工程概況及實際完成情況、工程實體質(zhì)量、施工資料、主要建筑設備、系統(tǒng)調(diào)試、安全和功能檢測、主要功能抽查等。 8.6.4 單位（子單位）工程完工后，由施工單位填寫單位工程竣工預驗收報驗表報項目監(jiān)理部，申請工程竣工預驗收?？偙O(jiān)理工程師組織項目監(jiān)理部人員與施工單位進行檢查預驗收，合格后總監(jiān)理工程師簽署單位工程竣工預驗收報驗表、單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄、單位（子單位）工程安全和功能檢查資料核查及主要功能抽查記錄和單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄等并報項目公司，申請竣工驗收。 8.6.5 建設單位應組織設計、監(jiān)理、施工等單位對工程進行竣工驗收，各單位

31、應在單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄上簽字并加蓋公章。 9 竣工圖編制 9.0.1 各項新建、改建、擴建的工程均應編制竣工圖。 9.0.2 竣工圖包括：建筑、結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)、幕墻、建筑給排水與采 暖、建筑電氣、燃氣、智能建筑、通風空調(diào)、工藝布置、規(guī)劃紅線 以內(nèi)的室外工程。 9.0.3 竣工圖應滿足以下要求： 1 竣工圖應與工程實際境況相一致； 2 竣工圖的圖紙必須是藍圖或繪圖儀繪制的白圖，不得使用復印的圖紙； 3 竣工圖應字跡清晰并與施工圖大小比例一致； 4 竣工圖應有圖紙目錄，目錄所列的圖紙數(shù)量、圖號、圖名應與竣工圖內(nèi)容相符； 5 竣工圖使用國家法定計量單位

32、和文字； 6 竣工圖應有竣工圖章或竣工圖簽，并簽字齊全。 9.0.4 繪制竣工圖應使用繪圖筆或簽字筆及繪圖工具，不得使用圓珠筆或其它易于退色的墨水繪制。 9.0.5 按圖施工，沒有設計洽商變更的，可在原施工圖加蓋竣工圖章形成竣工圖；設計洽商變更不多的，可將設計洽商變更的內(nèi)容直接改繪在原施工圖上，并在改繪部位注明修改依據(jù)，加蓋竣工圖章形成竣工圖。 9.0.6 設計洽商變更較大的，不宜在原施工圖上直接修改和補充的，可在原圖修改部位注明修改依據(jù)后另繪修改圖；修改圖應有圖名、圖號。原圖和修改圖均應加蓋竣工圖章形成竣工圖。 9.0.7 竣工圖可在原設計單位提供的施工圖電子文件上經(jīng)修改后制

33、成，修改處應有明顯標識?？⒐D上應附有修改依據(jù)備注表（表9.0.7） 修改依據(jù)備注表 表 9.0.7 9.0.8 由施工圖電子文件制成的竣工圖應有原設計人員的簽字；沒有原設計人員簽字的，須附有原施工圖，原圖和竣工圖均應加蓋竣工圖章。 9.0.9 竣工圖簽或竣工圖章應具有明顯的“竣工圖”字樣，并包括編制單位名稱、制圖人、審核人和編制日期等內(nèi)容?？⒐D章內(nèi)容、尺寸見（圖 9.0.9）。 圖 9.0.9 竣工圖章示意圖 9.10 竣工圖章應加蓋在圖簽附近的空白處，圖章應清晰。 10 編制組卷 10.0.1 工程竣工后，工程建設的各參建單位應對工程資料編制組卷。 10.0

34、.2 工程資料組卷應遵循以下原則： 1） 組卷應遵循工程文件資料的形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件資料的內(nèi)在聯(lián)系； 2） 基建文件和監(jiān)理資料可按一個項目或一個單位工程進行整理和組卷； 3）施工資料應按單位工程進行組卷，可根據(jù)工程大小及資料的多少等具體情況選擇按專業(yè)或按分部、分項等進行整理和組卷； 4） 竣工圖應按設計單位提供的施工圖專業(yè)序列組卷； 5 專業(yè)承包單位的工程資料應單獨組卷； 6） 建筑節(jié)能工程現(xiàn)場實體檢驗資料應單獨組卷； 7） 移交城建檔案館保存的工程資料案卷中，施工驗收資料部分應單獨組成一卷； 8） 資料管理目錄應與其對應工程資料一同組卷； 9） 工程資

35、料可根據(jù)資料數(shù)量多少組成一卷或多卷。 10.0.3 工程資料案卷應符合以下要求： 1） 案卷應有案卷封面、卷內(nèi)目錄、內(nèi)容、備考表及封底。 2） 案卷不宜過厚，一般不超過 40mm。 3） 案卷應美觀、整齊，案卷內(nèi)不應有重復資料。 11 移交與歸檔 11.0.1 專業(yè)承包單位應向總承包單位（或項目公司）移交不少于一套完整的工程檔案，并辦理相關(guān)移交手續(xù)。 11.0.2 監(jiān)理單位、施工總承包單位應各自向項目公司（建設單位）移交不少于一套完整的工程檔案，并辦理相關(guān)的移交手續(xù)。 11.0.3 建設單位應在工程竣工驗收合格后三個月內(nèi)，將城建檔案館預驗收合格的工程檔案移交城建檔案

36、館，并辦理相關(guān)手續(xù)。 11.0.4 國家和北京市重點工程及五萬平方米以上的大型公建工程，項目公司（建設單位）應將列入城建檔案館保存的工程檔案制作成縮微膠片，移交城建檔案館。 11.0.5 工程參建各方應將各自的工程檔案歸檔保存，歸檔內(nèi)容見附錄A。 11.0.6 監(jiān)理單位、施工單位應根據(jù)有關(guān)規(guī)定合理確定工程檔案的保存期限。 11.0.7 建設單位工程檔案的保存期限應與工程使用年限相同。 注：3此表所要求與地方不相符時，以地方規(guī)定為準。 11.0.8需要收集、整理、歸檔的其他資料與文件： 1）、工程進度表、設計及工程變更意見、工程聯(lián)絡通

37、知書、竣工圖、工程決算書； 2）、施工規(guī)范及標準、工程定額、施工圖集等； 3）、業(yè)主投訴意見及整改報告等。 4）、根據(jù)資料的性質(zhì)把資料進行分類存放于不同的資料盒中,并在資料盒外貼上具體分類標簽. 5）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù) 6）建設、施工、監(jiān)理機構(gòu)及負責人的相關(guān)資料證件、聯(lián)系方式 7)工程管理機構(gòu)及負責人名單 8）工程項目監(jiān)理機構(gòu)及負責人 9）工程項目施工管理機構(gòu)及負責人 10）監(jiān)理月報表中的有關(guān)質(zhì)量問題 11）質(zhì)量控制 12）分包資質(zhì)審核 13）監(jiān)理通知 14）合同及其它事項的管理 15）監(jiān)理工作總結(jié) 16）質(zhì)量事故及處理記錄 17)單位工程質(zhì)量驗收記錄 18）

38、竣工驗收證明書 19）竣工驗收報告 20）竣工驗收備案表21）工程質(zhì)量保修書22)建筑竣工圖23）結(jié)構(gòu)竣工圖 24）裝修工程竣工圖 25）電氣工程竣工圖 26）給排水工程竣工圖 27）采暖通風空調(diào)工程竣工圖 28）燃氣工程竣工圖 29)監(jiān)理公司來往函件 30)與施工單位來往函件 31）工程量收方記錄 32）零星記工 12項目文件歸檔權(quán)責劃分 1、項目財務部保存：項目資金預算、合同原件、工程預算原件（定標前由財務主管保存） 2、項目成本部：決算書、樓盤策劃預算； 3、項目人力行政辦保存：合同原件、預算復印件{定標后}、決算復印件及其它所有文件，根據(jù)竣工圖修改說明的施

39、工圖、業(yè)主投訴復印件、整改報告復印件（有關(guān)物業(yè)管理文件如年度預算、收支報表、業(yè)主情況、應收應付統(tǒng)計、設備維修計劃、物料消耗統(tǒng)計、采購成本、管理費、服務反饋信息、意外情況處理等按物業(yè)管理規(guī)定）； 4、項目工程部門在施工期間保存：施工圖、變更及工程聯(lián)絡通知復印件、預算復印件（定標后）、各項報批文件副本、合同副本或復印件、施工規(guī)范及標準、工程定額、施工圖集等； 5、項目銷售部門保存：市場調(diào)查報告、策劃案復印件、銷售進度統(tǒng)計復印件； 6、由政府相關(guān)部門存檔備案的資料，由工程部門整理按照政府部門規(guī)定辦理，同時，作出說明交行政辦備案； 7、歸檔時間：工程、銷售、人力等部門在接受或自行完成各項文件次

40、日前辦理歸檔交接手續(xù)；工程部門在施工期間保存的文件在工程結(jié)束后一周內(nèi)整理歸檔； 8、所有歸檔資料必須附有目錄，記錄文件名、頁數(shù)、份數(shù)、未歸檔文件的去處、完好程度等。 13.工程檔案管理制度 13.1檔案資料管理 13.1.1工程檔案資料工作是工程建設過程的一部分，應納入建設全過程管理并與工程建設同步。檔案資料室集中統(tǒng)一管理本工程全過程的技術(shù)檔案資料，對工程文件材料的形成、積累、收集、歸檔工作進行監(jiān)督、檢查，并負責工程技術(shù)檔案資料的接收和移交。 13.1.2為了便于各個管理環(huán)節(jié)的銜接，檔案資料室配備專職檔案員，為更好地管理好檔案資料，應配置必要的庫房、檔案裝具、檔案保護設施和辦公設備。

41、 13.1.3工程建設中，各種技術(shù)資料交由檔案資料室統(tǒng)一管理發(fā)放，各有關(guān)部門和單位指定專人辦進領用手續(xù)。 13.1.4設備到貨后，由物資組匯同有關(guān)部門開箱驗收后，設備資料（歸檔的發(fā)給施工單位的）統(tǒng)交檔案資料室統(tǒng)一管理，造冊登記并建立收發(fā)明細。各單項工程總體驗收由檔案資料室對其各種技術(shù)文件和竣工資料進行查驗，各項工程竣工決算的最后付款必須由檔案資料室對竣工資料簽收合格后支付。 13.1.5購置技術(shù)資料、圖書、標準由檔案部門統(tǒng)一申請，經(jīng)批準后按計劃辦理，或委托有關(guān)部門自行辦理。凡購置技術(shù)資料、圖書、標準的報銷憑證，一律由檔案室簽收后方可辦理報銷手續(xù)。 13．2歸檔文件的質(zhì)量規(guī)定 13.2

42、.1凡合同、協(xié)議等文件材料均應為正本（即必須有各方代表符合規(guī)定的親筆簽名，有單位蓋章欄目的還必須加蓋單位公章歸檔，簽字方不能用副本或復印件歸檔）。 13.2.2施工技術(shù)記錄、工程簽證單、試運記錄、材料半成品試驗單、設計修改通知單（含工程聯(lián)系單）等表格和數(shù)據(jù)均應用70g以上的白色書寫材料書寫并原件（如表式為復印件，數(shù)據(jù)雖用合格材料書寫也不能作為原件；驗收簽證單中的各方人員必須簽名齊全，不能以蓋章或打印件代替簽名）歸檔。 13.2.3調(diào)試措施，方案和報告等均應為油印件或激光打印機打印件，不能用復印件或普通色帶打印件，以保證字跡的耐久性。 13.2.4主送和抄送本單位的文件材料均應以紅頭文件（

43、不能用復印件）歸檔。 13.2.5書寫規(guī)定 A） 書寫字跡工整，圖樣清晰。 B） 書寫墨水應為碳素墨水，嚴禁用圓珠筆或鉛筆書寫。 C）文件書寫格式應用橫行排列，文件段落，章節(jié)編排，按有關(guān)文件編寫要求；漢字簡化應符合國家頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定。 13.2.6凡屬立卷歸檔的文件資料,必須為原件,保證其完整、齊全、分類清楚。 13.2.7書寫材料的大小尺寸應規(guī)范,裝訂空白寬度為25mm，裝訂空白寬度內(nèi)不能進行書寫和留有信息。 13.2.8檔案管理實行一月一整理制度,所有歸檔文件均應為已完成文件。 13.2.9檔案管理有權(quán)部門的部門經(jīng)理應定期對本部門全部檔案的保管及借閱登記狀況進行核查,如發(fā)現(xiàn)

44、問題,應及時向上級主管領導匯報,以便及時采取措施確保檔案的安全。 13.3.0對破損和變質(zhì)的檔案及時進行復制和修補。 13.3.1凡公司在各類經(jīng)營活動中形成的具有保存價值的文件資料,均應由各檔案管理有權(quán)部門進行收集、整理、立卷歸檔及正常管理,其它部門和個人不得擅自留存。 14.工程文件收發(fā)及管理規(guī)定 為加強工程文件收發(fā)管理，理順傳遞關(guān)系，并按工程進度作好工程文件的提供利用，特制定本制度。 14.1 工程文件接收 14.1.1各單位提供給工程部的工程文件（工程技術(shù)文件、圖紙資料）由檔案資料室統(tǒng)一接收；上級黨政主管機關(guān)所發(fā)的行政及黨務方面的文件由辦公室統(tǒng)一接收。 14.1.2工程部其

45、它部門或個人從外單位帶回或通過其它途徑收到的工程文件，一律交檔案資料室。 14.1.3設備文件，物資組匯同有關(guān)部門對設備開箱驗收后，及時將設備資料立卷歸檔；設備文件資料由檔案資料室統(tǒng)一歸口發(fā)放給有關(guān)單位。 14.1.4檔案資料室對接收的工程文件資料，必須進行數(shù)量和外觀質(zhì)量檢查，發(fā)現(xiàn)問題應及時通知寄發(fā)單位補發(fā)。 14.1.5檔案資料室對接工程文件應及時建立工程文件接收總登記臺賬和分類臺賬（簿式臺帳和電子臺帳），并能利用計算機進行各類工程文件的查詢檢索。 14.1.6登記完畢的工程文件，應及時予以處理，在保證歸檔份數(shù)后，應按工程部領導審定的工程文件分發(fā)表及時分發(fā)給有關(guān)單位和部門。 14.

46、1.7對接收的密級文件資料，要嚴格按保密規(guī)定妥善收存，并認真執(zhí)行密級文件資料的借閱規(guī)定。 14.1.8檔案資料室僅對歸檔的工程文件資料實施整編作業(yè)，并建立檔案登錄總登記臺賬和分類登記臺賬；對分發(fā)各部門的工程文件資料不進行整編作業(yè)。 14.2 工程文件資料發(fā)放 14.2.1分發(fā)外單位和部門的工程文件資料由檔案資料室統(tǒng)一歸口辦理。 14.2.2呈送上級單位的工程文件由工程部領導確定發(fā)放單位和數(shù)量。 14.2.3檔案資料室按工程部領導審定的施工圖分發(fā)表、設備資料分發(fā)表分發(fā)工程文件資料（當工程施工圖、設備資料份數(shù)有限時），檔案資料室僅提供施工單位一套或二套文件，不足部分施工單位可委托檔案資料

47、室向設計院提出增加施工圖供應數(shù)量；設備資料文件不足部分，由施工單位自行聯(lián)系復制，復制的設備資料應加蓋“復制件”印章。 14.2.4分發(fā)的圖紙資料應建立資料分發(fā)臺帳，資料分發(fā)臺帳應留存?zhèn)洳椤? 14.2.5為避免工程文件資料分發(fā)過程中可能出現(xiàn)的錯發(fā)現(xiàn)象，圖紙、資料領取單位應指定領取人名單，并書面通知檔案資料室；檔案資料室按指定名單發(fā)放工程文件資料。 14.3設計修改通知單、工程聯(lián)系單、傳遞及管理規(guī)定 14.3.1設計修改通知單、工程聯(lián)系單統(tǒng)一由檔案資料室按設計修改通知單、工程聯(lián)系單中所指定的部門及時傳遞并建立簽收記錄。 14.3.2設計修改通知單、工程聯(lián)系單原件一律及時交檔案資料室歸檔保

48、存，工程結(jié)束后由檔案資料室向設計院提供全部設計修改通知單、工程聯(lián)系單的復印件供設計院編制竣工圖。 14.3.3凡涉及設計修改、變更，檔案資料室應及時在歸檔圖紙的副本對應卷冊圖紙目錄上加蓋設計修改印章，并將變更單復印件及時放入卷冊內(nèi)。 15.檔案部門職責 15.1、參建單位（總承包、發(fā)包、建設、設計、施工、監(jiān)理、承辦單位）應按各自的職責，將負責承建、承辦的項目文件材料進行收集、積累、整理，按照歸檔要求移交建設單位。 15.2、項目實行總承包的，由總承包單位負責對其總包項目的文件從形成到編制的全過程進行監(jiān)督、檢查與指導。并負責組織、協(xié)調(diào)分包單位的歸檔工作。按規(guī)定向建設單位提交全套完整、準確

49、系統(tǒng)的符合檔案規(guī)范標準的項目檔案。 15.3、由建設單位分別向幾個單位發(fā)包的，由各承包單位負責收集、積累、整理其承包項目的全部文件。 建設單位各機構(gòu)：負責對形成或收到的有關(guān)建設項目的前期、設備技術(shù)、工藝、涉外、專利及商檢索賠、竣工、試運行及驗收等全部項目檔案進行收集、組織及匯總整理。 15.4、設計單位：負責對形成的基礎材料和項目設計等文件進行收集、積累、整理。 15.5、施工單位：整理現(xiàn)場的譯文及安裝、調(diào)試形成的非標準圖、（竣工圖）、設計變更、試運行及維護、工程事故處理文件。 15.6、監(jiān)理單位：負責對各參建單位在工程建設中文件的形成及竣工檔案的編制進行監(jiān)督與審核，特別是對竣工圖完

50、整、準確、系統(tǒng)進行監(jiān)督和審查。負責收集、積累、整理、歸檔項目監(jiān)理文件。建設單位委托監(jiān)理單位負責監(jiān)督、檢查項目文件的收集、積累和完整、準確、系統(tǒng)情況，并審核、簽署。同時向建設單位提交有關(guān)專項報告。驗證材料及其他監(jiān)理文件。 15.7、試運行單位：負責收集、積累、整理在生產(chǎn)技術(shù)準備和試運行中形成的文件。 15.8、施工單位歸檔范圍 15.8.1負責提交施工，安裝全部技術(shù)記錄（含隱蔽工程的各種資料）。 15.8.2負責提交分部試運記錄及驗收簽證書。 15.8.3負責提交分部試運階段的方案、措施。 15.8.4負責提交移交試生產(chǎn)前的消缺記錄。 15.8.5負責提交全部機組建設期間的工程聯(lián)系

51、單及總結(jié)。 15.8.6負責提交檔案歸檔的目錄清單(含電子版目錄)。 15.8.7調(diào)試單位歸檔范圍 15.8.8負責提交所承擔的調(diào)試項目的調(diào)試方案、措施與調(diào)試報告等。 15.8.9負責提交調(diào)試過程中設備缺陷處理記錄。 15.8.10負責提交調(diào)整試運質(zhì)量驗評表。 15.8.11負責提交調(diào)試過程中變更設計資料及調(diào)試工作總結(jié)。 15.8.12負責提交檔案歸檔的目錄清單(含電子版目錄)。 15.9設計單位歸檔范圍 15.9.1負責提交項目（工程）各設計階段的設計文件。 15.9.2負責提交全部設計修改通知單。 15.9.3負責按時提交全套完整的竣工圖（一式八份）。并切實執(zhí)行竣工圖

52、編制的有關(guān)規(guī)定。 15.9.4負責按時提交符合國家檔案局相關(guān)制度的全套完整的竣工圖光盤一套 15.9.5負責提交設計總結(jié)。 15.9.6負責提交檔案歸檔的目錄清單(含電子版目錄) 15.10質(zhì)量監(jiān)督部門（質(zhì)量監(jiān)督中心站與質(zhì)量監(jiān)督站） 15.11監(jiān)理部門歸檔范圍 15.11.1負責提交監(jiān)理過程中形成的有關(guān)工程質(zhì)量，工期、投資監(jiān)理等方面的全部文件材料。 15.11.2監(jiān)理各專業(yè)負責人對施工單位、調(diào)試單位、質(zhì)量監(jiān)督部門的歸檔案卷實施審查，對被監(jiān)理單位歸檔文件的完整性、準確性、系統(tǒng)性負責，并在案卷內(nèi)備考表審核人欄簽署。 15.11.3負責提交設計、施工、安裝、調(diào)試等單位歸檔完整齊全的證

53、明材料。 15.11.4對不符合歸檔要求檔案的處理： 15.11.5對各單位提供的不符合規(guī)定的案卷和案卷內(nèi)的文件，檔案資料室有權(quán)退回立卷歸檔單位,立卷歸檔單位應按檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行整改,直至提交符合規(guī)定要求的案卷及案卷文件材料。 15.11.6凡因工程文件材料歸檔不完整,不符合有關(guān)歸檔規(guī)定者,不能進行工程決算,各項工程竣工決算的最后付款必須由檔案資料室對竣工資料簽收合格后支付。 15.12工程檔案的鑒定和銷毀 15.12.1對歸檔和發(fā)放后多余的工程文件和各部門使用后回收的圖紙資料，先由申請銷毀的部門登記造冊，再由檔案部門提出銷毀意見，報公司總工及經(jīng)理批準后方可銷毀。 15.12

54、.2對各單位修改替代后的檔案，檔案部門應列出銷毀檔案清冊,提出銷毀報告,經(jīng)公司總工及經(jīng)理批準后實施,并對被銷毀檔案目錄進行清除。 15.12.3檔案銷毀必須嚴格執(zhí)行保密規(guī)定，由保安部門確定銷毀地點。銷毀檔案時，檔案部門、保安部門均應指派專人監(jiān)銷，監(jiān)銷人必須在銷毀清冊一簽字，檔案銷毀清冊應存檔。 15.12.4在鑒定銷毀檔案時，處于兩種保管期限之間的檔案，一律從長處理。 15.13其它 15.13.1工程檔案的分類、編目、按本工程檔案分類編號辦法及規(guī)定執(zhí)行。 15.13.2檔案、資料、圖書的提供利用，按本工程檔案、資料、圖書借閱規(guī)定執(zhí)行。 15.13.3工程聲像檔案的整理編目按本工程

55、聲像檔案管理辦法執(zhí)行。 15.13.4檔案庫房管理按本工程檔案庫房管理規(guī)定執(zhí)行。 15.13.5公司各職能部門工程文件材料立卷歸檔按公司各職能部門基建文件材料立卷歸檔范圍、歸檔時間的規(guī)定執(zhí)行。 16.聲像檔案管理辦法 16.1建設工程聲像檔案主要是指在城市規(guī)劃、建設、管理活動中直接形成的，具有保存價值的照片、底片(包括反轉(zhuǎn)片)、影片、錄像帶、光盤及磁性載體，以聲像為主，輔以文字說明的歷史記錄。 16.2建設單位應向城建檔案管理機構(gòu)報送的聲像檔案主要有：建設工程的照片檔案、錄像檔案和相應的文字說明。 16.3照片檔案應符合以下要求： （1）主體明確、影像清晰、畫面完整、未加修飾剪裁

56、； （2）能體現(xiàn)工程竣工后的外觀、設計特色、地理位置； （3）以傳統(tǒng)感光材料為載體的照片需報送底片、正片（照片）； （4）使用數(shù)碼相機拍攝，其影像不能進行后期加工,光學分辨率不得小于400萬有效像素（不允許插值）。 16.4錄像檔案應符合以下要求： （1）主題明確、內(nèi)容連貫簡潔、影像清晰、鏡頭平穩(wěn)； （2）需注明工程項目所在的地理位置、外觀、周圍環(huán)境、人防設施、消防設施、水電設施、保安設施、標準房、標準層、設計特色、建筑特色等； （3）報送第一代素材錄像帶，以及編輯后成品帶或光盤（DVD或以上素質(zhì)的格式）。 文字說明包括：工程名稱、建設單位名稱、設計單位、施工單位、地點、開工日

57、期、竣工日期、投資額、占地面積、建筑面積、結(jié)構(gòu)、層數(shù)、攝影日期、攝影者等。 17.檔案、資料、圖書借閱制度 本公司全部文書、技術(shù)檔案及資料均可借閱、利用。本著既能保守檔案機密，又能充分發(fā)揮檔案、資料為水利建設發(fā)展服務的效益，凡因工作需要借閱者，須辦理下列手續(xù)： 17.1借閱檔案、資料一般只需由本人填寫借閱登記即可（注明：用途、領用時間、歸還時間）。歸還時管理人員要對其檢查之后方可歸檔。 17.2借閱檔案、秘密技術(shù)檔案和資料，須填寫借閱單，經(jīng)部門經(jīng)理簽字同意即可。 17.3絕密文書、技術(shù)檔案和資料一般不借出、不復制、不攝影，不得摘抄。如確因工作需要，應在借閱單上注明范圍、內(nèi)容、用途，先

58、經(jīng)部門經(jīng)理同意，主管副總批準、檔案人員只能按其范圍、要求、內(nèi)容提供利用。 17.4外單位人員借閱檔案、資料者，憑單位介紹信，信上要注明查閱范圍、內(nèi)容、用途，屬機密、絕密檔案或資料，應主管副總同意，總經(jīng)理批準方能借閱。 17.5借閱的檔案材料要妥善保存，不得損壞、勾劃、刪改、加注、拆頁等。借閱人必須妥善保管，防止丟失和泄密。未經(jīng)同意，不得復印、抄錄和轉(zhuǎn)借，不能見檔案內(nèi)容公開出去。如遇丟失，要及時寫出丟失報告，在沒有做出處理前停止借閱。 17.6借閱時間在兩周以內(nèi)，如需繼續(xù)使用可辦續(xù)借手續(xù)。對特殊情況需較長時間利用的要經(jīng)主管副總批準，但年末要將所借檔案交到檔案室進行清點、核對后重新借出。對長

59、期借閱檔案不歸還，又不說明原因，不辦理續(xù)借手續(xù)的，檔案人員要通知借閱部門負責人負責催還，否則對其整個部門暫停借閱。并嚴格按經(jīng)濟責任制考核辦法執(zhí)行。 17.7檔案管理人員應在該檔案的位置上,放張代替卡片,其上應標明檔案卷號、借閱時間、借閱單位、借閱人姓名,以便按時催還,防止檔案丟失。 17.8凡借有檔案、資料者，在工作調(diào)動、單位撤銷、退職、退休、生病住院或借后暫不使用者，必須將檔案或資料退回檔案室，否則不能辦理調(diào)離手續(xù)。同時檔案室如因工作需要有權(quán)將檔案、資料調(diào)回檔案室。 18.設計修改通知單、工程聯(lián)系單管理規(guī)定 18.1設計變更制度 18.1.1 應盡量減少施工中的設計變更與簽證，如

60、若不可避免，按本制度執(zhí)行。 18.1.2各現(xiàn)場專業(yè)工程師要有強烈的責任心，嚴格履行自己的職責，把好工程質(zhì)量關(guān)，并努力降低工程造價。在工程開工前，仔細研究圖紙，并組織圖紙會審，將施工圖中出現(xiàn)的問題提前解決，對工程圖紙不齊全的部分，需及時督促設計單位補充、修改圖紙。 18.1.3 工程設計變更的具體經(jīng)辦人是項目部技術(shù)負責人，具體負責與公司總工及使用單位、設計單位、施工承包單位聯(lián)系，并負責分發(fā)設計變更通知單。 18.1.4 所有設計變更必須有文字記載，禁止口頭承諾。特殊情況下，可以先口頭承諾，事后必須在7日內(nèi)補辦完設計變更通知單。 18.1.5 設計院以郵寄、傳真等方式的設計變更資料，由項目

61、經(jīng)理負責簽收并報送工程部備確認案后，技術(shù)負責人轉(zhuǎn)發(fā)專業(yè)工程師組織實施。 18.1.6各專業(yè)工程師在接到設計變更資料后應當天分發(fā)到施工承包單位、監(jiān)理單位并監(jiān)督實施。 18.1.7設計變更的內(nèi)容完成后三天內(nèi)由分管的專業(yè)工程師填寫執(zhí)行結(jié)果，并報送項目經(jīng)理審核。 18.1.8經(jīng)審核的執(zhí)行結(jié)果備案登記，作為今后結(jié)算的依據(jù)。 18.2簽證管理制度 18.2.1 簽證涉及到投資、工期等工程內(nèi)容。為了做到有效控制工程造價和工期，所有現(xiàn)場管理人員在開工前須熟悉合同書、招投標文件，需審核施工單位提交的施工組織設計，嚴格控制現(xiàn)場簽證。 18.2.2 發(fā)生合同中約定可以變更的情況或非施工單位原因造成的工程

62、內(nèi)容及工程量的增減經(jīng)批準后，且在確保工程技術(shù)標準和質(zhì)量標準保持不變的前提下，方能實施簽證。工程施工現(xiàn)場簽證由施工單位、工程監(jiān)理和項目部現(xiàn)場管理人員共同簽證，嚴禁事后補簽。 18.2.3現(xiàn)場簽證單由施工單位報送，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師審核簽字蓋章后，由現(xiàn)場專業(yè)工程師和項目經(jīng)理復核后，共同簽字并蓋章，簽證有效。 18.2.4一次性簽定金額在 10 萬元以內(nèi)，或工期延誤在5 天以內(nèi)，由現(xiàn)場專業(yè)工程師審核后報項目經(jīng)理審批。超出上述金額（或天數(shù)），項目經(jīng)理需上報公司工程部經(jīng)理，經(jīng)工程部經(jīng)理批準后方可簽證。如遇緊急情況，現(xiàn)場代表可先作處理，但必須按審批程序及時補辦簽證手續(xù)。 18.2.5 工程使用材料

63、的質(zhì)量、價格如有特殊情況需簽證時，由工程監(jiān)理、項目部有關(guān)人員共同簽證，必要時可進行招標確定 18.2.6已審核同意的簽證，施工單位必須按期執(zhí)行，否則，造成的損失由施工單位承擔。由于施工單位對施工圖閱讀不仔細等原因造成的返工不予認可，因此延誤工期由施工單位負責。 18.2.7 凡涉及到施工單位為評定優(yōu)質(zhì)工程等需要，而增加的施工管理、技術(shù)設施和部分材料、人工的費用，應由施工單位自行承擔。 19.工程竣工圖編制管理規(guī)定 19.1編制竣工圖的形式和深度 19.1.1凡按圖施工沒有變動的，則由施工單位（包括總包和分包施工單位，下同）在原施工圖上加蓋“竣工圖”標志后，即作為竣工圖。 19.1.

64、2凡在施工中雖有一般性設計變更，但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工單位負責在原施工圖（必須是新藍圖）上注明修改的部分，并附以設計變更通知單和施工說明。加蓋“竣工圖”標志后，即作為竣工圖。 19.1.3凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改、補充者，應重新繪制改變后的竣工圖。由于設計原因造成的，由設計單位負責重新繪圖；由于施工原因造成的，由施工單位負責重新繪圖；由于其他原因造成的，由建設單位自行繪圖或委托設計單位繪圖。施工單位負責在新圖上加蓋“竣工圖”標志并附以有關(guān)記錄說明，作為竣工圖。重大的改建、擴建工程涉及原有工程項目變更

65、時，應將相關(guān)項目的竣工圖資料統(tǒng)一整理歸檔，并在原圖案卷內(nèi)增補必要的說明。 19.1.4竣工圖一定要與實際情況相符，要保證圖紙質(zhì)量，做到規(guī)格統(tǒng)一，圖面整潔、字跡清楚。不得用圓珠筆或其他易于褪色的墨水繪制。竣工圖要經(jīng)承擔施工的技術(shù)負責人審核簽認。 19.2.1建設項目實行總包制的各分包單位應負責編制分包范圍內(nèi)的竣工圖，總包單位除應編制自行施工的竣工圖外，還應負責匯總整理各分包單位編制的竣工圖?？偘鼏挝辉诮还r應向建設單位提交總包范圍內(nèi)的各項完整、準確的竣工圖。 19.2.2建設項目由建設單位分別包給幾個施工單位承擔的，各施工單位應負責編制所承包工程的竣工圖，建設單位負責匯總整理。 19.2

66、.3建設項目在簽訂承發(fā)包合同時，應明確規(guī)定竣工圖的編制、檢驗和交接等問題。 19.2.4建設單位應組織、督促和協(xié)助各設計、施工單位檢驗各自負責的竣工圖編制工作，發(fā)現(xiàn)有不準確或短缺時，要及時采取措施修改和補齊。 19.3竣工圖編制的套數(shù) 大中型項目、重要公用工程和其它特殊性項目的竣工圖至少應編制三套，一套送城建檔案部門歸檔，二套由生產(chǎn)或使用單位保存。一般小型項目至少編制二套，一套送城建檔案部門歸檔，一套由生產(chǎn)或使用單位保存，作為維護、改造、擴建的依據(jù)。項目竣工圖套數(shù)應該在簽訂施工合同時明確規(guī)定。 19.4竣工圖編制費用 竣工圖編制費用以第二條的分工及第三條規(guī)定的套數(shù)為基準，增加部分的費用由籌建單位負責?？⒐を炇蘸笮枰獜椭频?，復制費用由使用單位負責。 20獎罰辦法 20.1 檢查要求： 20.1.1項目公司每月自查內(nèi)部資料、檢查各參見單位、監(jiān)理資料是否齊全、符合地方資料規(guī)程管理規(guī)定、完整、有效、連續(xù)、真實性以及工程資料管理等進行檢查。次月5日前提交檢查報告至公司人力行政部及工程建設部，報告模板見下表《資料檢查模板》 20.1.2工程建設部每季度對各在建項目進行資料管理的完