《創(chuàng)業(yè)版上市公司股票期權(quán)授予協(xié)議書》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《創(chuàng)業(yè)版上市公司股票期權(quán)授予協(xié)議書（8頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1 股份有限公司 股票期權(quán)授予協(xié)議書 協(xié)議書編號(hào) 簽約雙方 甲方 股份有限公司 乙方 為有效激勵(lì) 技術(shù)股份有限公司 以下簡稱 公司 或 甲方 員工的 工作積極性和創(chuàng)造性 根據(jù) 上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 試行 股權(quán)激勵(lì) 有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1 號(hào) 股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 2 號(hào) 股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng) 備忘錄 3 號(hào) 及 通信技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 草案修訂稿 以下簡稱 激勵(lì)計(jì)劃 和 通信技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì) 劃實(shí)施考核辦法 以下簡稱 期權(quán)實(shí)施考核辦法 的有關(guān)規(guī)定 按照甲方 股東大會(huì)和董事會(huì)的有關(guān)決議 就甲方授予乙方股票期權(quán)一事 雙方訂立本協(xié) 議 共同遵照?qǐng)?zhí)行 一 股票期權(quán)概念界定 一 股票期權(quán)是甲方授予乙方 經(jīng)過資格確認(rèn)程序 在未來一定期限內(nèi) 以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買甲方一定數(shù)量股份的權(quán)利 這種權(quán)利必須經(jīng)過甲 方授予和乙方行權(quán)兩個(gè)過程后乙方才擁有對(duì)所授甲方股票的全部權(quán)利 二 乙方的資格確認(rèn)程序由甲方提名 薪酬與考核委員會(huì)按照公司股東 大會(huì)決議和 激勵(lì)計(jì)劃 執(zhí)行 乙方不得以任何方式影響提名與薪酬考核委員 會(huì)的工作 三 股票期權(quán)授予程序由甲方提名 薪酬與考核委員會(huì)主持 由公司法 人代表或其授權(quán)代表代表公司與乙方簽訂本協(xié)議 2 四 行權(quán)是指由乙方按 激勵(lì)計(jì)劃 購買甲方股票 二 資格確認(rèn)與股票期權(quán)授予 乙方是甲方員工 現(xiàn)擔(dān)任 一職 屬于公司高級(jí)管理人員或 董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員 經(jīng)甲方提名與薪酬考核委員會(huì)按照甲方 激 勵(lì)計(jì)劃 的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)定 確認(rèn)乙方具備獲授股票期權(quán)的資格 于 2011 年 3 月 2 日特授予乙方股票期權(quán) 股 行權(quán)價(jià)格為 元 每份期權(quán) 可按每股人民幣 元的價(jià)格 在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件認(rèn)購甲方的 普通股票 1 股 實(shí)際的行權(quán)價(jià)格可以根據(jù)本協(xié)議第三條第 3 款的規(guī)定予以調(diào)整 在本次股票期權(quán)的授權(quán)日 甲方向乙方發(fā)出 股票期權(quán)授予通知書 乙方 應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)簽署 股票期權(quán)授予通知書 并將其中一份原件送回公司 三 行權(quán)安排 一 乙方持有的股票期權(quán)自相應(yīng)的授權(quán)日起 4 年內(nèi)有效 在股票期權(quán)授 出后的第 1 年之內(nèi)不可以行權(quán) 從股票期權(quán)授出的第 12 個(gè)月后開始進(jìn)入可行權(quán) 期 在可行權(quán)期內(nèi)采取分批行權(quán)的辦法 自首次授權(quán)日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易 日起至首次授權(quán)日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 可行權(quán)上限為其獲授 股票期權(quán)總額的 30 自首次授權(quán)日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán) 日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 可行權(quán)上限為其獲授股票期權(quán)總額的 30 自首次授權(quán)日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 48 個(gè)月內(nèi)的 最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 可行權(quán)上限為其獲授股票期權(quán)總額的 40 公司每年實(shí)際生效的期權(quán)份額將根據(jù)公司當(dāng)年是否滿足股票期權(quán)的獲授條 件 各激勵(lì)對(duì)象上一年度績效考核結(jié)果等情況作相應(yīng)調(diào)整 計(jì)劃有效期結(jié)束后 已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán) 未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷 二 甲方為乙方提供集中行權(quán)方式 每年設(shè)立兩個(gè)行權(quán)窗口期 行權(quán)窗 口期設(shè)立在公司年度報(bào)告公告后第三個(gè)交易日起的三十個(gè)交易日內(nèi)和中期報(bào)告 公告后第三個(gè)交易日起的三十個(gè)交易日內(nèi) 若公司在上述窗口期內(nèi)出現(xiàn)法律法 規(guī)規(guī)定及 激勵(lì)計(jì)劃 規(guī)定的不得行權(quán)的情況 則窗口期依次遞延 乙方行權(quán) 3 須在窗口期內(nèi)進(jìn)行 三 當(dāng)甲方發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本 配股 股份拆細(xì)或縮股 派發(fā)股票 紅利 派發(fā)現(xiàn)金紅利等情況時(shí) 甲方應(yīng)對(duì)乙方所持有的股票期權(quán)數(shù)量及 或行權(quán) 價(jià)格作相應(yīng)的調(diào)整 調(diào)整辦法按 激勵(lì)計(jì)劃 的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行 甲方應(yīng)在調(diào)整 后二十日內(nèi)以 通信技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整書 的書面 形式通知乙方 四 乙方須以現(xiàn)金方式行權(quán) 若在行權(quán)窗口期內(nèi)未繳足行權(quán)款 則未繳 足款部分的行權(quán)無效 五 股票期權(quán)持有人行權(quán)時(shí)憑 股票期權(quán)授予通知書 行權(quán)申請(qǐng)書 個(gè)人有效身份證原件和深圳證券交易所股東卡 代理人持授權(quán)委托書 本人身 份證原件 委托人深圳證券交易所股東卡和委托人身份證或其它合法的法律手 續(xù)向甲方遞交申請(qǐng) 經(jīng)核準(zhǔn)后由甲方統(tǒng)一辦理 六 乙方有效行權(quán)后 甲方發(fā)給乙方 行權(quán)確認(rèn)書 七 乙方對(duì)于本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的有關(guān)疑問可向甲方查詢 八 上述工作由甲方的提名 薪酬與考核委員會(huì)委托甲方的人力資源部 門及董事會(huì)秘書辦公室負(fù)責(zé)具體操作 四 股票期權(quán)行權(quán)前的權(quán)利和義務(wù) 股票期權(quán)行權(quán)前 乙方不享有甲方股東權(quán)利 并且被授予的股票期權(quán)不得 轉(zhuǎn)讓 出售 交換 抵押擔(dān)保 記賬 償還債務(wù)等 如乙方從事上述行為 甲 方可以根據(jù)實(shí)際情況取消其尚未行權(quán)部分的股票期權(quán) 五 股票期權(quán)行權(quán)后的權(quán)利和義務(wù) 乙方持有股票期權(quán)期間不享有公司普通股東所擁有的權(quán)利 乙方行權(quán)后即 成為甲方的注冊(cè)股東 依法享有普通股股東的全部權(quán)利并履行相關(guān)義務(wù) 六 行權(quán)權(quán)利選擇 就所持有的股票期權(quán) 在本協(xié)議規(guī)定的行權(quán)窗口期內(nèi) 乙方可以選擇行權(quán) 也可以選擇放棄行權(quán) 4 七 行權(quán)計(jì)劃在異動(dòng)情況下的調(diào)整 一 甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí) 本計(jì)劃即行終止 1 甲方控制權(quán)發(fā)生變更 2 甲方出現(xiàn)合并 分立等情形 3 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表 示意見的審計(jì)報(bào)告 4 最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰 5 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形 當(dāng)甲方出現(xiàn)終止計(jì)劃的上述情形時(shí) 乙方已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由 甲方注銷 二 乙方個(gè)人情況發(fā)生以下變化時(shí) 甲乙雙方同意按以下約定履行 1 當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí) 經(jīng)甲方董事會(huì)批準(zhǔn) 在情況發(fā)生之日 對(duì)乙方 已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán) 其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢 并且 甲方可要求乙方返還其已行權(quán)的股票期權(quán)收益 1 違反國家法律法規(guī) 公司章程 或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定 或發(fā)生勞動(dòng)合同約定的失職 瀆職行為 嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù) 或給甲方 造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失 2 甲方有充分證據(jù)證明乙方在任職期間 存在受賄 索賄 貪污 盜竊 泄露經(jīng)營和技術(shù)秘密等損害公司利益 聲譽(yù)等的違法違紀(jì)行為 直接或間接損 害公司利益 3 因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任 2 當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí) 在情況發(fā)生之日 對(duì)乙方已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行 使的股票期權(quán)終止行權(quán) 其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢 1 成為獨(dú)立董事 監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員 2 單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同 3 與公司所訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿 乙方提出不再續(xù)訂 4 因乙方個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同 包括被公司辭 退 除名等 5 5 最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選 6 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰 7 具有 公司法 規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事 高級(jí)管理人員情形的 8 因考核不合格或經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定不能勝任工作崗位或予以辭退的 且經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn) 9 甲方提名與薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定的其它情況 3 當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí) 在情況發(fā)生之日 對(duì)乙方已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行 使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利 并在 6 個(gè)月內(nèi)完成行權(quán) 其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期 權(quán)作廢 1 勞動(dòng)合同 聘用合同到期后 雙方均同意不再續(xù)簽合同的 2 到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在甲方任職的 3 經(jīng)和甲方協(xié)商一致提前解除勞動(dòng)合同 聘用合同的 4 因經(jīng)營考慮 甲方單方面終止或解除與乙方訂立的勞動(dòng)合同 聘用合 同的 5 甲方提名與薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定的其它情況 4 激勵(lì)對(duì)象死亡的 在其死亡之日起的六個(gè)月之內(nèi) 由其合法繼承人繼續(xù) 行使其已經(jīng)獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢 5 其它未說明的情況由提名 薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定 并確定其處理方式 5 當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí) 甲乙雙方同意按以下約定履行 1 乙方職務(wù)發(fā)生變更 但仍為公司的董事 獨(dú)立董事除外 高級(jí)管理 人員或核心業(yè)務(wù)人員的 其已獲授的股票期權(quán)不作變更 乙方因正常調(diào)動(dòng)而離 開原崗位的 調(diào)整其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán) 其已獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)行權(quán)不 受影響 若乙方成為獨(dú)立董事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員 則 其所有尚未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢 2 乙方因不能勝任工作崗位 考核不合格 經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn) 甲方有 權(quán)單方可以取消其尚未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán) 乙方因職務(wù)降級(jí)導(dǎo)致崗位變化的 甲方有權(quán)根據(jù)乙方新任職務(wù)崗位級(jí)別相應(yīng)調(diào)減其尚未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán) 具 體調(diào)整方案由甲方董事會(huì)審議批準(zhǔn) 6 3 乙方違反公司關(guān)于競業(yè)限制的相關(guān)規(guī)定的 瀆職 失職或重大過錯(cuò)等 原因離職 嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù) 或給甲方造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失 其 已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán) 未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢 已 行權(quán)的收益由公司收回 4 乙方因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的 其已獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期 權(quán)行權(quán)不受影響 其尚未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢 5 如果出現(xiàn)其他未說明情況 雙方同意由甲方提名 薪酬與考核委員會(huì) 認(rèn)定 并確定相應(yīng)的處理方式 八 繼承人 乙方指定 為乙方的合法繼承人 在乙方出現(xiàn)法律規(guī)定的相關(guān)情形時(shí) 由該繼承人繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)由乙方履行的全部條款 繼承人情況如下 性別 身份證號(hào)碼 通訊地址 聯(lián)系電話 說明事項(xiàng) 九 雙方承諾 一 甲方承諾 甲方對(duì)于授予乙方的股票期權(quán)將恪守承諾 除非乙方發(fā) 生本協(xié)議或者股票期權(quán)相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的情形 甲方不得中途取消或減少乙 方持有的股票期權(quán)數(shù)量 不得中途中止或終止本協(xié)議 甲方承諾 向乙方提供本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況 實(shí)施和管理辦 法 并解釋說明 提供必要的幫助 二 乙方承諾 已充分了解甲方有關(guān)股票期權(quán)的規(guī)章制度 包括但不僅 限于 激勵(lì)計(jì)劃 期權(quán)管理辦法 及其相關(guān)規(guī)定 乙方承諾 遵守甲方的各種規(guī)章制度 切實(shí)履行與甲方簽訂的勞動(dòng)合同 乙方承諾 遵守國家的法律 依法持有股票期權(quán) 依法行權(quán) 在本協(xié)議 股票期權(quán)證書中所提供的資料真實(shí) 有效 并對(duì)其承擔(dān)全部法律責(zé)任 7 乙方承諾 積極配合甲方向深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任 公司深圳分公司等有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理股票期權(quán)的登記 行權(quán)等相關(guān)手續(xù) 若因個(gè)人 原因 如未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提供有關(guān)資料或提供的身份證號(hào)碼 證券賬戶號(hào)碼 證券營業(yè)部席位代號(hào)等信息有誤 導(dǎo)致乙方股票期權(quán)未能有效登記或行權(quán)的 乙方愿意承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失及有關(guān)責(zé)任 乙方承諾 依法承擔(dān)因股票期權(quán)產(chǎn)生的納稅義務(wù) 十 免責(zé)條款 在本協(xié)議的執(zhí)行過程中 因國家的法律 政策等發(fā)生重大變更 乙方違反 本協(xié)議約定和甲方關(guān)于股票期權(quán)的規(guī)章制度或出現(xiàn)本協(xié)議或 激勵(lì)計(jì)劃 規(guī)定 的相關(guān)情形 導(dǎo)致甲方無法履行本協(xié)議 甲方不承擔(dān)責(zé)任 甲方實(shí)施股票期權(quán)需要定向發(fā)行股票 甲方將根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定向中國證 券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)發(fā)行 如果經(jīng)過合理努力 甲方無法從該委員會(huì)獲得合 法的發(fā)行許可致使甲方無法履行本協(xié)議的 甲方不承擔(dān)任何責(zé)任 十一 協(xié)議與聘用關(guān)系 甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾 甲方對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按甲乙雙方簽署的勞動(dòng)合同及其附件的有關(guān)約定執(zhí)行 十二 爭議的解決 雙方發(fā)生爭議 本協(xié)議已涉及的內(nèi)容按本協(xié)議的約定解決 本協(xié)議未涉及 的部分 按照甲方關(guān)于股票期權(quán)相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定解決 均未涉及的部 分 按照國家法律和公平合理原則解決 甲 乙雙方對(duì)本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議應(yīng)協(xié)商解決 協(xié)商不成 應(yīng)提 交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決 十三 協(xié)議的終止 乙方違反本協(xié)議有關(guān)約定 違反甲方關(guān)于股票期權(quán)的相關(guān)規(guī)章制度或者國 8 家法律政策 甲方有權(quán)根據(jù)具體情況通知乙方終止本協(xié)議而不需承擔(dān)任何責(zé)任 自甲方的通知到達(dá)乙方之日止 本協(xié)議自動(dòng)終止 乙方在本合同的任何時(shí)候 均可通知甲方終止本協(xié)議 但不得附任何條件 乙方的通知自到達(dá)甲方之日起 本協(xié)議自動(dòng)終止 十四 其他 一 本協(xié)議書經(jīng)甲乙雙方協(xié)商后 可以書面方式修改 其他任何方式均 不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議書的修改 二 本協(xié)議生效后 甲方就股票期權(quán)制度所制訂的新的規(guī)章制度適用于 本協(xié)議書 乙方應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行 但甲方新的規(guī)章制度不得對(duì)乙方享有的股票期權(quán) 數(shù)量 行權(quán)條件 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)辦法等做出顯失公平或重大損害乙方利益的 變動(dòng) 三 本協(xié)議書一式二份 甲 乙雙方各執(zhí)一份 具同等法律效力 四 本協(xié)議書自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效 甲方 通信技術(shù)股份有限公司 代表 乙方 身份證號(hào)碼 年 月 日