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1、第六章 船舶安全管理體系第一節(jié)第一節(jié) 國際安全管理規(guī)則的形成國際安全管理規(guī)則的形成第二節(jié)第二節(jié) 船舶安全管理體系的建立船舶安全管理體系的建立第三節(jié)第三節(jié) 發(fā)證與審核發(fā)證與審核上個世紀以來，科學技術(shù)發(fā)展迅速。很多新技術(shù)、新設(shè)備都上了船，航海條件得到了大大的改善。但隨著航海條件的改善，全世界的船舶海難事故非但沒有得到有效的控制，反而呈上升趨勢。其中，人為因素占了很大的比例。據(jù)統(tǒng)計，所有的海上事故中，約80是人為因素造成的，也就是說問題主要出在管理上。 一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（1） “TITANIC”號號 鐵達尼號沉沒（英國籍）鐵達尼號沉沒（英國籍） 20世紀初，

2、由英國白星航運公司制造的一艘巨大豪華客輪，有“永不沉沒的船” 、 “夢幻之船” 之稱。 泰坦尼克號共耗資7500萬英鎊，噸位46328噸，長882.9英尺，寬92.5英尺，從龍骨到四個大煙囪的頂端有175英尺，高度相當于11層樓 。 1912年4月10日，鐵達尼號在她的處女航中撞上了大西洋的冰山而沉沒。死亡船員和旅客達1500余人。 一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（1） “TITANIC”號號 鐵達尼號沉沒（英國籍）鐵達尼號沉沒（英國籍）海難的主要原因： 瞭望、電臺、救生設(shè)備以及求救信號。 這次海難后，人們總結(jié)了各方面的教訓，制定了造船、航海技術(shù)、安全設(shè)備的國際規(guī)定

3、，這就是1914年的國際海上人命安全公約，簡稱1914年SOLAS公約。（INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE SAFETY OF LIFE AT SEA）一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（2）“TORRY CANYON”托里凱尼昂油輪觸礁托里凱尼昂油輪觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍）斷裂溢油事故（利比里亞籍） 1967年3月8日，該油輪在英國東南沿海因舵機失靈觸礁破裂，溢出約10萬噸原油。英、法兩國為清除污染花費1000萬英鎊。本次海難的教訓是：船長無權(quán)處理緊急情況。由此國際上制定了1973年國際船舶造成污染公約，后來經(jīng)1978年議定書修正

4、，成為MARPOL 73/78和STCW 1978兩個公約。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（3）“AMOCO CADIZ”阿莫柯卡迪茲超級油輪阿莫柯卡迪茲超級油輪觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍）觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍） 1978年3月，在暴風雨天氣中，“阿摩科卡迪茲號”油輪正駛?cè)胗⒓{。油輪的操縱裝置在波濤洶涌的海上失靈。一艘拖輪駛來拖著油輪前進，但拖纜斷了?！鞍⒛瓶ǖ掀澨枴毕驇r礁漂去，后遭到海浪一次次猛擊而斷裂成兩半。 一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（3）“AMOCO CADIZ”阿莫柯卡迪茲超級油輪阿莫柯卡迪茲超級油輪觸礁斷

5、裂溢油事故（利比里亞籍）觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍） 22萬噸原油原油全部流入海中，污染了法國180公里的海岸，清理費用達1億美元，另加水產(chǎn)損失費300萬美元、旅游損失費6000萬美元。1992年該案經(jīng)美國聯(lián)邦法院判決，船東還要賠償2億美元。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （4）“HERALDOF FREE ENTREPRESE”自由自由企業(yè)先驅(qū)號滾裝渡船傾覆事故（英國籍）企業(yè)先驅(qū)號滾裝渡船傾覆事故（英國籍） 自由企業(yè)先驅(qū)號，由英國最大的輪渡經(jīng)辦商湯森索雷森公司所經(jīng)營，屬于車輛可自行開上開下的類型。 1987年3月5日，該輪從比利時開往英國，因船艏門未關(guān)，大量海水

6、涌進船體造成船舶快速傾覆，整個過程只有一分半鐘。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （4）“HERALDOF FREE ENTREPRESE”自由自由企業(yè)先驅(qū)號滾裝渡船傾覆事故（英國籍）企業(yè)先驅(qū)號滾裝渡船傾覆事故（英國籍）可見，當時的客滾渡輪在管理上是非常混亂的。為此，1989年10月IMO的16次大會通過了“關(guān)于船舶和陸地管理部門對客滾船實施安全和防污染管理指南”的決議。該決議第一次對陸地的管理提出了要求。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （5）“EXXON VALDEZ”?？松郀柕纤钩壈？松郀柕纤钩売洼営|礁溢油事故（美國籍）油輪觸礁

7、溢油事故（美國籍） 1989年3月24日，該輪從美國阿拉斯加的威廉王子港開往長灘港，開出不久便在威廉王子灣觸礁，8個油艙破裂，溢出原油5萬多噸。因未及時采取措施污染海岸1609公里。當時清理費22億美元、賠償費10億美元，全部損失約115億美元。這起海難事故也引起了很大的風波，公眾對州政府提出了批評：第一：反應(yīng)遲緩；第二：對使用消油劑的建議患得患失；第三：對天氣估計不足。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （6）“SCANDINAVIA STAR”北歐之星號滾裝北歐之星號滾裝渡輪火災事故（巴拿馬籍）渡輪火災事故（巴拿馬籍） 1990年4月6日，該輪從從挪威航行去丹麥，7

8、日午夜，旅客甲板走廊起火，大火燃燒了十九小時才撲滅，死亡166人，其中船員16人，因7歲以下兒童未列入旅客名單，實際死亡人數(shù)超過200人。為此，IMO提出要制定國際安全和防污染管理規(guī)則，加強船岸聯(lián)系。1992年4月IMO的海上工作委員會正式制定了國際安全管理規(guī)則。上述六大典型海難，是近代國際上發(fā)生的幾起典型的重大海難事故，損失之大、影響之大非同小可。為此1979年11月15日IMO大會通過決議，要求各國政府采取必要措施，以保證船長正當履行其在海上安全和防污染方面的職責。接著，1991年、1992年、1993年、直到1994年，每年IMO都通過提案或作出決議，要盡快建立國際安全管理規(guī)則。1994

9、年5月24日，IMO終于正式通過決議，將國際安全管理規(guī)則ISM CODE納入1974年國際海上人命安全公約（SOLAS）公約，成為第九章。 二、當今世界航運界的四大現(xiàn)象二、當今世界航運界的四大現(xiàn)象 （1）船舶老齡化）船舶老齡化（2）船員素質(zhì)下降的現(xiàn)象）船員素質(zhì)下降的現(xiàn)象（3）方便旗船，單船公司、無船公司和非標準管理）方便旗船，單船公司、無船公司和非標準管理的船越來越多的船越來越多（4）通訊手段現(xiàn)代化造成負面影響）通訊手段現(xiàn)代化造成負面影響 三、三、IMO針對上述問題所做的事情針對上述問題所做的事情（1）使）使ISM CODE成為強制性的公約成為強制性的公約（2）ISM CODE成為強制性公約后

10、，怎樣進行監(jiān)督、成為強制性公約后，怎樣進行監(jiān)督、檢查：推行和強化檢查：推行和強化PSC檢查檢查（3）提供）提供STCW的標準的標準（4）對決議、公約的制定、通過和生效的程序進行）對決議、公約的制定、通過和生效的程序進行修改以便提高工作效率修改以便提高工作效率一、一、ISM規(guī)則簡介規(guī)則簡介ISM CODE的全名INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE。譯成中文稱“國際安全管理規(guī)則”。它是從國際質(zhì)量管理體系中借鑒過來的。國際質(zhì)量管理體系ISO9000（87版）有22個要素，ISM CODE取用了其中的13個要素。 ISM規(guī)則內(nèi)容規(guī)則內(nèi)容現(xiàn)行現(xiàn)行ISM規(guī)則包括三部分：

11、前言、規(guī)則包括三部分：前言、A部分、部分、B部分。部分。A A 部分共有十二部分部分共有十二部分第一章：總則公司概況、手冊編寫說明、定義術(shù)語、公司概況、手冊編寫說明、定義術(shù)語、SMSSMS文件的規(guī)定文件的規(guī)定第二章：安全和環(huán)境保護方針、目標，實施措施第三章：公司的責任和權(quán)利 營運實體、公司的管理構(gòu)架、管理人員營運實體、公司的管理構(gòu)架、管理人員第四章：指定人員 公司與船舶間的聯(lián)系渠道。安全和防污事務(wù)公司與船舶間的聯(lián)系渠道。安全和防污事務(wù)第五章：船長的責任和權(quán)利絕對的權(quán)利、熟悉絕對的權(quán)利、熟悉SMSSMS、推動、推動SMSSMS，SMSSMS的責任人和監(jiān)督人的責任人和監(jiān)督人第六章：資源和人員人力資

12、源：船長、船員、岸上人員人力資源：船長、船員、岸上人員第七章：船舶營運操作關(guān)鍵性操作方案：航行、港內(nèi)、防污、常規(guī)和應(yīng)急操作關(guān)鍵性操作方案：航行、港內(nèi)、防污、常規(guī)和應(yīng)急操作第八章：應(yīng)急準備事故后的反應(yīng)、溝通、協(xié)調(diào)。記錄事故后的反應(yīng)、溝通、協(xié)調(diào)。記錄第九章：不符合、事故/險情的報告和分析發(fā)現(xiàn)、調(diào)查分析、糾正措施發(fā)現(xiàn)、調(diào)查分析、糾正措施第 十 章：船舶及設(shè)備的維護第十一章：文件管理有關(guān)文件和資料的控制，包括內(nèi)部文件和外來文件有關(guān)文件和資料的控制，包括內(nèi)部文件和外來文件第十二章：公司審核、復查和安全管理評價公司內(nèi)部審核公司內(nèi)部審核B部分為發(fā)證和審核，包括四部分：發(fā)證與定期審核；臨時發(fā)證；審核；證書的樣

13、式。發(fā)證與定期審核；臨時發(fā)證；審核；證書的樣式。 ISM規(guī)則特點規(guī)則特點（1）針對性：安全管理、安全操作和維護、防污染）針對性：安全管理、安全操作和維護、防污染（2）具有全面的相關(guān)性）具有全面的相關(guān)性（3）具有嚴格的系統(tǒng)性）具有嚴格的系統(tǒng)性（4）ISM規(guī)則具有不斷的自我完善機制規(guī)則具有不斷的自我完善機制（5）ISM規(guī)則具有廣泛的適用性規(guī)則具有廣泛的適用性二、安全管理體系二、安全管理體系定義定義ISM規(guī)則定義，“安全管理體系（Safety Management Systems）”是指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化體系。各個航運公司可以根據(jù)這13個要素制定自己的安全管理

14、體系（SMS）。由于各個國家，各個民族都有各自不同的文化，各個航運公司也都有各自不同的管理文化，所以各個航運公司的SMS是不相同的，但無論怎樣不同都必須符合（或稱“覆蓋”）ISM CODE的13個要素。二、安全管理體系二、安全管理體系 功能要求功能要求（1）安全和環(huán)境保護（2）確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序（3）船岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道（4）事故和不符合規(guī)定情況的報告程序（5）對緊急情況的準備和反應(yīng)程序（6）內(nèi)部審核和管理復查程序三、三、SMS應(yīng)包括的內(nèi)容應(yīng)包括的內(nèi)容 1. 明確公司安全管理的目標、功能要求和方針 2. 人員：船上人員和岸上人員 3.船

15、上的各種操作及應(yīng)急計劃 4.不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告與分析 5.船舶和設(shè)備的維護 6.安全管理體系的審核、復查和評審四、四、SMS的作用的作用1、實施SMS有助于人員的安全意識、安全和防污染管理水平的提高，可使公司加強船舶操作和應(yīng)急準備的實施；建立起一種安全文明，促進安全和環(huán)保工作管理水平不斷提高，可使人員和環(huán)境損害的事故減少。2、能夠滿足不斷增長的租船人的要求。3、適應(yīng)PSC的要求。四、四、SMS的作用的作用4、能改進公司和船舶的內(nèi)部管理，使人員素質(zhì)提高。實施SMS能夠使公司的安全管理目標、方針和政策在全員中得以落實；部門之間分工明確、關(guān)系協(xié)調(diào)、職責分明、工作程序簡明，從而提供工作

16、效率。5、減少海事造成的損失，取得優(yōu)惠的保險費率。五、五、SMS的具體運作的具體運作表面上看，安全管理體系是一部“規(guī)章制度”匯編，由安全管理手冊、程序文件和須知文件組成，是我們安全工作的依據(jù)。公司和船舶的一切安全管理方面的活動都要符合體系文件的規(guī)定，而且至關(guān)重要的是做好記錄。一、證書類型一、證書類型符合證明：是指簽發(fā)給符合ISM規(guī)則要求的公司的文件。安全管理證書：是指簽發(fā)給船舶表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。臨時證書：臨時符合證明和臨時安全管理證書。二、審核二、審核船公司建立和運行的SMS是否全面、有效地實施ISM規(guī)則，必須經(jīng)過船旗國主管機關(guān)或主管機關(guān)授權(quán)的機構(gòu)審核通過

17、，并取得相應(yīng)的證書。SMS的審核包括公司審核和船舶審核。主管機關(guān)（海事局）負責對公司審核并簽發(fā)“符合證明”（簡稱DOC）；主管機關(guān)授權(quán)的中國船級社（CCS）負責對船舶審核并簽發(fā)“安全管理證書”（簡稱SMC證書）。二、審核二、審核1.初次審核（證書有效期初次審核（證書有效期5年）年）當船公司建立了SMS后，向主管機關(guān)提交審核申請所實施的審核，或船公司已取得的DOC證書失效或吊銷后重新申請的審核。2.公司年度審核（主管機關(guān)年度簽證）公司年度審核（主管機關(guān)年度簽證）當船公司通過初次審核所取得的DOC證書簽發(fā)之日起、或通過年度審核取得簽注之日周年日前三個半月之內(nèi)提交的審核申請所實施的審核。二、審核二、審核 3.換證審核（證書有效期換證審核（證書有效期5年）年）當船公司所取得的DOC證書有效期屆滿前6個月之內(nèi)提交的審核申請所實施的審核。4.臨時審核（臨時符合證明臨時審核（臨時符合證明612個月）個月）當出現(xiàn)以下幾種情況時提交的審核為臨時審核；（1）新建立的公司；（2）發(fā)生影響SMS運行的體制變更的公司；（3）現(xiàn)持有的DOC證書不適用新增船種的公司；（4）主管機關(guān)人為可以發(fā)給“臨時符合證明”的公司。