《IATF16949風(fēng)險(xiǎn)控制程序 應(yīng)急管理 風(fēng)險(xiǎn)評估 應(yīng)急計(jì)劃》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《IATF16949風(fēng)險(xiǎn)控制程序 應(yīng)急管理 風(fēng)險(xiǎn)評估 應(yīng)急計(jì)劃（6頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、文件編號 有限公司 制定部門 版本 頁次 6 / 5 風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急管理程序 編 制 審 核 核 準(zhǔn) 文 件 變 更 履 歷 制定/修改日期 制/修訂內(nèi)容摘要 版本 頁數(shù) 制/修訂人

2、 1.目的 為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實(shí)現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)而編制本程序。 2.適用范圍 適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的識別及應(yīng)付、相關(guān)方要求的確定管理活動。 3.職責(zé) 3.1 總經(jīng)理:負(fù)責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的識別及應(yīng)對、相關(guān)方要求的確定管理活動配備充分的資源和有資 格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項(xiàng)管理活動。 3.2 副總經(jīng)理與管理者代表:負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動 的實(shí)施。 3.3 各和部門:負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的識別及

3、應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動實(shí) 施及應(yīng)對措施的驗(yàn)證。 4.工作程序: 4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會識別 4.1.1組織應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報(bào)廢及 返工中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 4.1.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會識別需考慮以下內(nèi)容： a) 結(jié)合公司的目前情況及公司所處于的內(nèi)外部環(huán)境，識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會； b) 充分理解影響質(zhì)量管理體系績效的相關(guān)方需求和期望，識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會； c) 從體系所需的過程策劃中，識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會； d) 在設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入時(shí)，識別有關(guān)產(chǎn)品的失效風(fēng)險(xiǎn)； e) 從質(zhì)量管理體系的變更時(shí)，識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會；

4、 f) 環(huán)境因素所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會； g) 合規(guī)性符合性情況的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會； h) 其他適當(dāng)機(jī)會時(shí)發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會（如檢查、審核、外部交流）； 4.1.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會識別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程： 顧客導(dǎo)向過程 支持過程 管理過程 C1 合同評審和報(bào)價(jià) S1 人力資源管理 M1 經(jīng)營計(jì)劃 C2 顧客財(cái)產(chǎn)管理 S2 設(shè)備管理 M2 管理評審 C3 過程設(shè)計(jì)與開發(fā) S3 工裝管理 M3 內(nèi)部審核 C4 采購和供方管理 S4 文件和記錄 C5 生產(chǎn)實(shí)施 S5 糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn) C6

5、 產(chǎn)品交付和防護(hù) S6 風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急計(jì)劃 C7 顧客反饋管理 S7 標(biāo)識和可追溯性控制 注：由總經(jīng)理主導(dǎo)負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理及相關(guān)部門協(xié)助每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會識的別及相關(guān)方要求的確定，填寫《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別和控制表》。 4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn): 風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)方法為綜合評價(jià)法，包括嚴(yán)重性及可能性兩個指標(biāo)。 風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)=嚴(yán)重性 × 可能性 4.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性： 級別 嚴(yán)重性 分值 第1級 輕微 1 第2級 一般 2 第3級 較嚴(yán)重 3 第4級 嚴(yán)重 4 第5級

6、 非常嚴(yán)重 5 4. 2.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性： 級別 發(fā)生可能性 分值 第1級 極少發(fā)生（發(fā)生頻率≤0.001%） 1 第2級 很少發(fā)生（0.001%<發(fā)生頻率≤0.1%） 2 第3級 偶爾發(fā)生（0.1%發(fā)生頻率≤1%） 3 第4級 有時(shí)發(fā)生(1%發(fā)生頻率≤10%） 4 第5級 經(jīng)常發(fā)生（發(fā)生頻率≥10%） 5 4.2.3根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖來綜合評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等級： 可能性 嚴(yán)重性 第一級 第二級 第三級 第四級 第五級 第一級 1

7、2 3 4 5 第二級 2 4 6 8 10 第三級 3 6 9 12 15 第四級 4 8 12 16 20 第五級 5 10 15 20 25 風(fēng)險(xiǎn)級別：低級風(fēng)險(xiǎn) 1-5 ；中級風(fēng)險(xiǎn) 6-14 ；高級風(fēng)險(xiǎn) 15-25 ； 4.3應(yīng)對措施：應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施有四種---規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。對于高級風(fēng) 險(xiǎn)（15～25）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對于中級風(fēng)險(xiǎn)（6～14）可采取降低風(fēng)險(xiǎn) 和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對于低級風(fēng)險(xiǎn)（1～5）可以接受。 4.3.1規(guī)

8、避風(fēng)險(xiǎn)：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險(xiǎn)。例如規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的辦法有： A.通過公司政策、限制性制度和標(biāo)準(zhǔn)，阻止高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營活動、交易行為、財(cái)務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng) 險(xiǎn)的發(fā)生。 B.通過重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經(jīng)營活動。 C.在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場擴(kuò)張目標(biāo)時(shí)，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機(jī)會。 D.審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報(bào)、偏離戰(zhàn)略、以及承擔(dān)不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)行動。 E.通過撤出現(xiàn)有市場和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 4.3.2接受風(fēng)險(xiǎn)：維持現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平。例如： A.不采取任何行動，將風(fēng)險(xiǎn)保持在現(xiàn)有水平。

9、B.根據(jù)市場情況許可等因素，對產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重新定價(jià)，從而補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)成本。 C.通過合理設(shè)計(jì)的組合工具，抵消風(fēng)險(xiǎn)。 4.3.3降低風(fēng)險(xiǎn)：利用政策或措施將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。例如： A.將金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難性損失的風(fēng)險(xiǎn)。 B.借助內(nèi)部流程或行動，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險(xiǎn)。 C.通過給計(jì)劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對偶發(fā)事件。必要時(shí)，可定期 對計(jì)劃進(jìn)行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。 4.3.4分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。例如：通過合同或非合同的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁 給另一個人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方式。 4.4機(jī)會識別及應(yīng)對措施: 風(fēng)險(xiǎn)總是與機(jī)會同行，公司識別風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對措施的同時(shí)也是識別機(jī)會尋求突破與發(fā)展的時(shí) 機(jī)。公司采取的如降低風(fēng)險(xiǎn)的措施也就是質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)改進(jìn)的機(jī)會，公司應(yīng)在質(zhì) 量管理體系過程中融入和實(shí)施以上措施，并評價(jià)這些措施的有效性。 5 相關(guān)文件 無 6 使用表單 6.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別和控制表（圖示如下，有插入對象文件） 6.2 應(yīng)急計(jì)劃（圖示如下，有插入對象文件）