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1、工程造價咨詢有限公司 加強內(nèi)部管理機制的措施 為了高質(zhì)量地做好接受委托的財政投資項目評審工作，規(guī)范公司業(yè)務(wù)， 我們從項目評審的承接、計劃、組織實施等環(huán)節(jié)入手，結(jié)合公司以前制定 的內(nèi)部管理制定（包括防范、控制評審風(fēng)險等方面的相關(guān)內(nèi)控制度）專門 制定了《防范、控制評審風(fēng)險管理辦法》，《評審工作廉政制度》，《項目評 審質(zhì)量內(nèi)部管理制度》，進一步明確了項目評審人員在執(zhí)業(yè)過程中的責(zé)、權(quán)、 利，把執(zhí)業(yè)人員風(fēng)險、成本效益和自身利益掛鉤，明確各級、各類人員的 工作職責(zé)和在項目評審工作中的責(zé)任。通過嚴(yán)格的職責(zé)區(qū)分，來最大限度 地規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險，減少或降低公司風(fēng)險，保障公司信譽。 附件一：《防范、控制評審風(fēng)險

2、管理辦法》 附件二：《評審工作廉政制度》 附件三：《項目評審質(zhì)量內(nèi)部管理制度》 附件一： 防范、控制評審風(fēng)險管理辦法 一、防范、控制評審風(fēng)險體系的組成 1、ISO 9001:2000 質(zhì)量體系管理控制文件 2、公司其他相關(guān)質(zhì)量控制文件 3、防范、控制評審風(fēng)險管理辦法 二、人員配備 1、由工程造價咨詢有限公司負責(zé)人、會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司負責(zé) 人及具體項目評審負責(zé)人組成一個領(lǐng)導(dǎo)小組，依據(jù)財政部《財政投資評審 管理暫行規(guī)定》、《財政投資項目評審操作規(guī)程（試行）》和《昆明市財政投 資評審委托業(yè)務(wù)管理辦法》、《昆明市財政局對受聘單位財政投資項目評審 工作年度考評暫行辦法》等規(guī)定及

3、公司內(nèi)部相關(guān)管理制度的規(guī)定對項目評 審業(yè)務(wù)各專業(yè)人員的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)質(zhì)量進行全面管理，全面防范、控制 評審風(fēng)險； 2、項目負責(zé)人，主要負責(zé)評審業(yè)務(wù)中各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、 質(zhì)量管理等工作，對項目各專業(yè)負責(zé)人的工作進行復(fù)核，防范、控制評審 過程中的風(fēng)險； 3、專業(yè)負責(zé)人，主要負責(zé)本專業(yè)的評審業(yè)務(wù)實施和質(zhì)量管理工作，指 導(dǎo)和協(xié)調(diào)本專業(yè)評審人員的工作，防范、控制評審具體過程中的風(fēng)險； 4、業(yè)務(wù)人員，要依據(jù)造價咨詢業(yè)務(wù)要求，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有 關(guān)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則，對所承擔(dān)的項目評審業(yè)務(wù)質(zhì)量和進度負責(zé)，負責(zé)防 范、控制自身評審內(nèi)容的風(fēng)險。 三、相關(guān)措施 為防止評審遺漏、評審錯誤等

4、的財政投資項目評審風(fēng)險，控制人員素 質(zhì)低、法規(guī)模糊、項目情況不清、計算錯誤、依據(jù)不足等的風(fēng)險來源，采 取評審人員考核選擇制、法律法規(guī)培訓(xùn)制、項目評審例會制、重要事項匯 報制、評審復(fù)查稽核制、工作底稿三級復(fù)查制等質(zhì)量控制措施。 1、評審人員考核選擇制 通過對內(nèi)部人員的考核和選擇，形成財政投資項目評審人員庫，評審 人員應(yīng)當(dāng)具有一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平，對不同行業(yè)、不 同項目的評審根據(jù)專業(yè)特點組織相應(yīng)的專業(yè)評審人員參加；根據(jù)評審項目 的實際情況配置評審負責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負責(zé)人； 2、法律法規(guī)培訓(xùn)制 對參與評審人員進行法律法規(guī)摸底考查，組織評審人員審前法律法規(guī) 培訓(xùn)，加強評審人

5、員對法律法規(guī)的熟悉和掌握。 3、項目評審例會制 開展審前調(diào)查結(jié)果分析會、初審情況匯總會、審查期間碰頭會等例會 制度，及時掌握財政投資評審項目的全部情況，控制評審范圍和內(nèi)容的完 整性和全面性。 4、重要事項匯報制 要求參與評審人員在評審過程中，對重要事項及處理建議、自身難以 處理的事項及時向上一級評審人員匯報并接受指示，以便防范、控制評審 過程中的風(fēng)險。 5、評審復(fù)查稽核制 項目評審的復(fù)查稽核包括對評審計劃、評審程序的稽核；對評審依據(jù) 的復(fù)審；對評審項目現(xiàn)場的再踏勘和測評；對評審結(jié)果的復(fù)核等。 6、工作底稿三級復(fù)查制 專業(yè)負責(zé)人對業(yè)務(wù)人員評審結(jié)果進行復(fù)查，項目負責(zé)人對各個部分評 審結(jié)果進

6、行復(fù)查，技術(shù)負責(zé)人對評審項目進行最終復(fù)查。 附件二： 評審工作廉政制度 1、認(rèn)真組織全體評審工作人員學(xué)習(xí)財政部《財政投資項目評審操作規(guī) 程》、建設(shè)部《工程造價咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程》、中注協(xié)《注冊會計師獨 立審計準(zhǔn)則》、云南省《工程造價咨詢單位管理實施細則》和《昆明市財政 局對受聘單位財政投資項目評審工作年度考評暫行辦法》、《昆明市財政投 資項目評審委托業(yè)務(wù)管理辦法》以及有關(guān)注冊會計師、注冊造價師職業(yè)道 德規(guī)范，學(xué)習(xí)溫家寶總理關(guān)于廉潔自律的“四個不準(zhǔn)”，提高全體評審人 員的思想認(rèn)識。 2、參加項目評審工作的所有人員，時刻要以“四個不準(zhǔn)”來嚴(yán)格要求 自己，不得利用工作之便，向被評審單位索要

7、、收受任何禮物。 3、不得以任何理由、任何借口接受被評審單位的吃請，不得參加評審 單位舉行的接風(fēng)宴、餞行宴。 4、不得利用評審中發(fā)現(xiàn)的問題要挾被評審單位，從中謀利，收受各種 形式的好處費。 5、所有評審人員都要嚴(yán)于律己，處處模范遵守公司的有關(guān)規(guī)定制度， 不得做任何有損公司形象的事。 6、全體評審工作人員在評審工作中，要以對國家、對單位負責(zé)的態(tài)度， 始終做到客觀公正、真實準(zhǔn)確，不得發(fā)生任何有可能影響評審結(jié)果客觀公 正的問題。 7、在項目評審工作中，要堅持每天一次的情況匯報制度，及時了解 掌握項目評審工作人員的評審進展情況，使評審工作時時都處于監(jiān)管中。 8、公司主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)要采取

8、定期或不定期抽查檢查相結(jié)合的 辦法，隨時了解掌握評審人員的思想和工作表現(xiàn)情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾 正。 9、在評審工作中要接受委托單位的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，公司將通過被評審單 位，檢查評審工作人員的行為和舉止，維護公司的良好形象。 10、要認(rèn)真落實項目評審工作目標(biāo)責(zé)任制，對分管領(lǐng)導(dǎo)、項目負責(zé)人 評審業(yè)務(wù)工作人員，要認(rèn)真區(qū)分任務(wù)，明確各自在評審工作中的責(zé)任，簽 訂評審目標(biāo)責(zé)任保證書和保證廉潔自律協(xié)議書。 11、全體評審人員應(yīng)履行好“五項義務(wù)”： (1) 所有工作人員必須遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度； (2) 依照國家法律、法規(guī)和政策來執(zhí)行所擔(dān)負的評審工作任務(wù)； (3) 接受公司領(lǐng)導(dǎo)和委托

9、單位的監(jiān)督，恪盡職守，勤奮工作； (4) 公正廉潔，克己奉公，維護公司榮譽和利益； (5) 保守公司和委托單位的商業(yè)秘密。 12、全體評審人員享有“五項權(quán)利”： (1) 享有履行職責(zé)所應(yīng)有的權(quán)利； (2) 獲得勞動報酬和享受保險、福利待遇； (3) 參加理論和業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)； (4) 對公司領(lǐng)導(dǎo)提出批評和建議； (5) 按照規(guī)定辭職等權(quán)利。 13、對在評審工作中模范遵章守紀(jì)、各方面表現(xiàn)突出的人，公司將給 予一定的獎勵；對工作中表現(xiàn)不好，違反上述規(guī)定者，公司將根據(jù)有關(guān)管 理規(guī)定，視情節(jié)輕重，給予必要的處罰，追究當(dāng)事人和有關(guān)項目負責(zé)人的 責(zé)任。 附件三： 項目評審質(zhì)量內(nèi)部管理

10、制度 一、財政投資項目評審的質(zhì)量控制 主要包括： 1、對項目評審人員要求； 2、項目評審的稽核復(fù)查； 3、評審報告質(zhì)量控制； 4、評審檔案管理等內(nèi)容。 二、對項目評審人員要求 1、項目評審要配備相應(yīng)的專業(yè)評審人員，根據(jù)評審項目的實際情況配 置評審負責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負責(zé)人； 2、評審人員要具有一定的政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平；對不 同行業(yè)、不同項目的評審，根據(jù)專業(yè)特點組織相應(yīng)的專業(yè)評審人員參加； 3、評審人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家的法律法規(guī)，客觀公正、廉潔自律，以 保證評審結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性； 4、對保密項目的評審，評審人員要遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。 三、建立評

11、審專家?guī)欤瑢ｉT為財政投資項目評審服務(wù) 1、分門別類建立公司技術(shù)人員檔案； 2、根據(jù)不同的財政投資項目評審，抽調(diào)相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員參加。 、項目評審的復(fù)查稽核 1、成立專門的“稽（復(fù)）核部門”，專門負責(zé)項目評審的稽（復(fù)）核 工作； 2、項目評審的復(fù)查稽核包括對評審計劃、評審程序的稽核；對評審依 據(jù)的復(fù)審；對評審項目的再踏勘和測評；對評審結(jié)果的復(fù)核等； 3、項目評審的復(fù)核稽查方式包括全面復(fù)查、重點復(fù)查和專家會審等。 項目評審負責(zé)人要全面負責(zé)復(fù)核評審工作底稿。 五、評審報告的質(zhì)量控制 1、必須做到全面客觀、真實準(zhǔn)確地反映項目評審情況和結(jié)果； 2、對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，要提出處理意見或

12、建議，發(fā)現(xiàn)重大問題，作 重點說明； 3、為了對單位和對個人負責(zé)，我們還采取了“三級復(fù)核”（即：項目 負責(zé)人復(fù)核；部門經(jīng)理或項目經(jīng)理復(fù)核；技術(shù)負責(zé)人總復(fù)核）和具體承辦 人簽字確認(rèn)相結(jié)合的方法，把風(fēng)險與具體責(zé)任人掛鉤，最后形成評審報告。 六、項目評審的檔案管理 1、項目評審檔案管理是指對評審資料進行整理、分類、歸檔及數(shù)據(jù) 信息的匯總處理； 2、評審資料包括被評審單位提供的各種資料、評審人員現(xiàn)場踏勘和 測量，取證取得的原始資料，評審過程的工作底稿，初審報告，復(fù)核（審） 報告，被評審單位反饋意見，評審報告等； 3、項目評審檔案的保存期限為 10 年，特殊評審項目檔案的保管時間 按有關(guān)規(guī)

13、定執(zhí)行。 七、建立財政投資項目評審工作質(zhì)量考評與獎懲制度。 為保證和提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國獨立審計準(zhǔn)則》和其 它相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，結(jié)合實際，強化公司內(nèi)部控制，建立健全管理體系，制 定項目評審工作質(zhì)量考評與獎懲制度。 1、主要是對業(yè)務(wù)項目承接階段、計劃階段、實施階段和報告階段執(zhí)業(yè) 質(zhì)量進行考核； 2、具體考核對象主要是，各業(yè)務(wù)性質(zhì)的單個業(yè)務(wù)項目，并量化到項目 具體執(zhí)業(yè)人員； 3、對項目質(zhì)量考評與獎懲，主要是項目的計劃完成情況、項目工作底 稿的整理、項目質(zhì)量“三級”復(fù)核三個方面。 4、項目質(zhì)量考評與獎懲主要體現(xiàn)在公司質(zhì)量控制三級復(fù)核中，通過逐 級復(fù)核，最終形成考核結(jié)果； 5、

14、復(fù)核中發(fā)現(xiàn)的不符合項目評審質(zhì)量控制三級復(fù)核制度的事項，應(yīng)提 請相關(guān)人員進行補充完備； 6、未補充完備的工作底稿不得向上一級復(fù)核人報送。各級復(fù)核人應(yīng)嚴(yán) 格遵守公司制定的《昆明大地工程造價咨詢有限公司項目質(zhì)量控制三級復(fù) 核制度》。 7、總復(fù)核人按照項目評審質(zhì)量控制三級復(fù)核制度及評審質(zhì)量考評與獎 懲制度，對工作底稿進行復(fù)核并形成考評與獎懲結(jié)果記錄。 8、考核結(jié)果實行百分制倒扣分，考核對象為單個業(yè)務(wù)項目，即以單個 業(yè)務(wù)項目的提成工資為100 分，根據(jù)該項目倒扣分?jǐn)?shù)計算出應(yīng)扣金額，并 以等級量化到項目具體執(zhí)業(yè)人員。 9、項目評審工作應(yīng)按要求時間完成，非客戶原因或未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意， 不得延長業(yè)務(wù)完成時間。 10、如因客戶原因或經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，應(yīng)調(diào)整項目計劃完成時間。 11、如未按要求時間完成任務(wù)，五天以內(nèi)扣 10 分，五天至半個月扣 30 分，十五天至三十天內(nèi)扣50分，超過一個月不得參與提成。 12、為保證質(zhì)量控制的三級復(fù)核制度正常實施，每項業(yè)務(wù)工作報告出 具前應(yīng)將業(yè)務(wù)工作底稿收集整理好。 13、如因特殊原因，業(yè)務(wù)工作底稿和相關(guān)資料未收集齊全，應(yīng)在一個 月完成。如不能完成，每超過一個月扣10 分。 14、每月末，總復(fù)核人將考核結(jié)果匯總后交財務(wù)在發(fā)放提成工資時扣 收。 15、扣收的資金由會計記帳，年末，用于獎勵執(zhí)業(yè)質(zhì)量好、工作表現(xiàn) 突出的評審工作人員。