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1、科研管理內(nèi)控制度體系- RM-01-01 山東?；瘓F科技組織機構(gòu)及管理辦法 集團管理制度 體系名稱：科研管理制度 編 碼：RM-01-03 版 本：2010-1 發(fā)布范圍：普 發(fā) 集團 技改項目管理辦法 公司名稱： 批 準 人： 批準依據(jù)： 發(fā)布文號： 發(fā)布日期： 生效日期：

2、 山東?；瘓F 第0頁共4頁 科研管理制度體系-RM-01-03 集團技改項目管理辦法 目 錄 1 目的 1 2 依據(jù) 1 3 適用范圍 1 4 釋義 1 5 職責分工 2 6 管理內(nèi)容 4 7 附則 7 科研管理制度體系-RM-01-03 山東?；瘓F技改項目管理辦法

3、 集團技改項目管理辦法 1 目的 加強?；瘓F技術(shù)改造項目管理，實現(xiàn)項目管理規(guī)范化、制度化。 2 依據(jù) 2.1 《 總公司工程建設項目管理規(guī)定》。 2.2 《 與銷售事業(yè)部工程建設項目管理規(guī)定》。 2.3 《 與銷售事業(yè)部技術(shù)改造項目立項審批規(guī)定（試行）》。 2.4 《 集團有限公司工程建設項目管理規(guī)定》。 3 適用范圍 集團公司及其所屬單位。 4 釋義 4.1 技改項目 指企業(yè)利用各種資金，采用新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料等，對現(xiàn)有的生產(chǎn)設施及相應配套設施進行改造，以達到節(jié)能降耗、安全清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、

4、改善產(chǎn)品質(zhì)量、促進產(chǎn)品升級換代、搞好資源綜合利用和污染治理、改善勞動條件、提高經(jīng)濟或社會效益等目的。主要涉及以下幾個方面改造內(nèi)容： a） 生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備和檢測手段的技術(shù)改造； b） 生產(chǎn)性主體工程配套設施的建設； c） 現(xiàn)有企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提高技術(shù)水平或產(chǎn)品檔次而進行的生產(chǎn)裝置技術(shù)改造； d） 現(xiàn)有企業(yè)為節(jié)約能源和原材料、治理“三廢”污染、資源綜合利用或防止職業(yè)病等而進行的工程改造。 4.2 總公司 指 總公司。 4.3 事業(yè)部 指 煉化與銷售事業(yè)部。 4.4 集團公司 指 集團有限公司。 4.5 所屬單位 指集團公司所屬各分子公司。

5、 4.6 工程部(技術(shù)中心)、計劃與發(fā)展部等 指 集團有限公司工程部(技術(shù)中心)、計劃與發(fā)展部等。 5 職責分工 5.1 工程部(技術(shù)中心) a) 負責集團技術(shù)改造項目的管理； b) 牽頭組織項目可行性研究報告、技改項目總體方案設計的編寫、論證等工作； c) 負責組織辦理上報項目的報批或備案等工作； d) 督促項目單位落實技改項目勞動安全、職業(yè)病防護、環(huán)保、消防“三同時”的審查和驗收工作； e) 組織參加技改項目的技術(shù)交流，參與引進設備、技術(shù)合同的簽訂； f) 參加審查項目初步設計和施工圖紙； g） 負責審查技改項目的招標采辦

6、策略、發(fā)標名單和評標報告并辦理有關(guān)批復手續(xù)； h) 協(xié)調(diào)項目實施過程中出現(xiàn)的技術(shù)和其他管理問題； i) 參與技改項目試車前的安全檢查； j) 負責組織技改項目的驗收及后評價工作； k) 負責技改項目完成情況的考核及固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)資的審核。 5.2 計劃與發(fā)展部 a) 負責技術(shù)改造項目的投資計劃平衡、上報和下達，負責集團公司直管技改項目的審批； b) 負責對技改項目改造目標的責任考核獎懲； c) 負責技改項目固定資產(chǎn)投資的統(tǒng)計上報。 5.3 財務部 a) 負責技改項目所用資金的統(tǒng)籌及撥付； b) 負責辦理技改項目固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)資審批工作；

7、c) 參與技改項目的審查、論證并負責技改項目的投資核算、決算以及效益評價工作； d) 參與項目的生產(chǎn)考核和竣工驗收。 5.4 健康安全環(huán)保部 a) 參加技改項目勞動安全、職業(yè)病防護、環(huán)境保護、消防專項“三同時”的審查和驗收工作； b) 參加健康安全環(huán)保類技改項目的審查，參加技改項目試車方案的審查，參加試車安全的檢查； c) 參與技改項目的生產(chǎn)考核和竣工驗收。 5.5 生產(chǎn)運行部 a） 負責技改項目的節(jié)能專項審查； b) 參與技改項目方案論證； c） 參與技改項目試車方案的審查； d） 負責節(jié)能節(jié)水技改項目年終評比。 5.6 審計部 a

8、） 負責公司技改項目投資決算的審計及工程審計工作； b） 參與并監(jiān)督技改項目的招（議）標； c） 參與技改項目的竣工驗收工作。 5.7 黨政辦公室 負責組織技改項目有關(guān)資料的歸檔管理工作。 5.8 建設單位 a） 負責提出可行性研究報告、技改項目總體方案設計并參與論證工作； b） 負責組織項目設計交底及圖紙會審工作； c） 負責組織項目建設、試車、試生產(chǎn)、生產(chǎn)考核、竣工驗收等具體管理工作； d） 負責組織項目勞動安全、職業(yè)病防護、環(huán)保、消防“三同時”的具體管理工作； e） 負責設備及部分材料的采購工作； f） 負責項目的生產(chǎn)準備工作； g） 負責

9、組織完成項目后評價工作。 6 管理內(nèi)容 6.1 審批權(quán)限 6.1.1 技改項目為固定資產(chǎn)投資項目，應嚴格遵照執(zhí)行總公司及事業(yè)部投資及后評價等管理規(guī)定。技改項目按投資額（控股公司指技改項目的總投資，下同）分為總公司審批項目、事業(yè)部審批項目、集團公司審批項目： a） 總公司審批項目：投資額在1000萬元或120萬美元（含）以上的技改項目，決策權(quán)在總公司； b） 事業(yè)部審批項目：投資額在1000萬元或120萬美元以下，并在500萬元或60萬美元（含）以上的技改項目，決策權(quán)在事業(yè)部，報總公司備案； c） 集團公司審批項目：投資額在500萬元或60萬美元以下的技改項目，決策權(quán)

10、在集團公司，報事業(yè)部備案。 6.1.2 對于控股公司技改項目的決策，可以根據(jù)公司章程規(guī)定權(quán)限由董事會或股東大會決策。項目公司董事會或股東大會決策前，必須履行總公司及事業(yè)部審批程序并按相應權(quán)限獲得批準后，我方派出董事或股東代表方可按照總公司或事業(yè)部意愿進行表決。 6.2 項目申報 6.2.1 各單位針對生產(chǎn)及經(jīng)營中存在的問題，對于總公司審批的項目編制項目預可行性研究報告或可行性研究報告，按總公司的有關(guān)規(guī)定申報。 6.2.2 各單位針對生產(chǎn)及經(jīng)營中存在的問題，對于事業(yè)部審批項目、集團公司審批項目，提出并編制技改項目總體方案設計（格式見附件1）。 6.2.2.1 項目總體方案設計

11、經(jīng)各單位主管領(lǐng)導審核簽字后于每年的6月20日前上報集團公司，由集團公司審核匯總并于每年7月15日前上報事業(yè)部。 6.2.2.2 各單位技改項目逾期不申報的原則上不得列入下一年度的生產(chǎn)建設計劃，但遇有國家、總公司涉及安全、環(huán)保、職業(yè)健康、節(jié)能等緊急、特殊管理要求時，可追加計劃。 6.2.3 任何單位不得為了逃避總公司或事業(yè)部決策，將一個項目分解為兩個以上的限下小型項目而自行決策，此情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將追究主要領(lǐng)導的責任。 6.3 項目立項與審批 6.3.1 總公司審批權(quán)限的技改項目，按總公司有關(guān)規(guī)定和程序執(zhí)行。 6.3.2 事業(yè)部審批權(quán)限的技改項目由事業(yè)部審批項目總體

12、方案設計。 6.3.3 集團公司審批權(quán)限的技改項目由集團公司審批項目總體方案設計。 6.4 項目的組織實施、驗收及管理 6.4.1 批準同意的技改項目由各單位組織實施。 6.4.2 對于總公司批準的技改項目的實施、驗收及管理等工作嚴格按總公司相關(guān)制度執(zhí)行。 6.4.3 在事業(yè)部批準、集團公司批準的技改項目實施前，各單位必須編制技改項目開工申請報告（格式見附件2），經(jīng)集團公司批準后方可實施。 6.4.4 技改項目開工后，各單位必須嚴格按總公司及事業(yè)部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行定期報告制度： a） 投資額500萬元或60萬美元以上的技改項目，各單位對項目進度、費用、HSE及工程質(zhì)量以

13、月報（格式見附件3）形式報集團公司工程部(技術(shù)中心)、計劃與發(fā)展部； b） 投資額500萬元或60萬美元以下的技改項目，各單位對項目進度、費用、HSE及工程質(zhì)量以固定資產(chǎn)投資項目進度調(diào)度表（格式見附件4）形式報集團公司工程部(技術(shù)中心)、計劃與發(fā)展部。 6.4.5 技改項目的總體進度和費用根據(jù)總公司批復的年度綜合計劃控制。各單位應對項目總體進度和預算資金進行分解，并落實責任人，根據(jù)項目的實際進度每月對年度綜合計劃進行滾動調(diào)整，以保證每個項目及年度綜合計劃的完成。 6.4.6 對于項目實施過程中發(fā)生如下問題，應進行上報說明，必要時項目要停止，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定重新報批： a） 項目方

14、案進行重大調(diào)整； b） 項目投資發(fā)生重大變化； c） 項目預算調(diào)整超過10%； d） 項目實施過程出現(xiàn)重大事故等問題。 6.4.7 凡批準的技改項目，均應在實施完成并運行三個月內(nèi)進行工程竣工驗收，并辦理竣工驗收手續(xù)。 6.4.7.1 總公司審批準的技改項目的竣工驗收嚴格按總公司有關(guān)規(guī)定進行。 6.4.7.2 事業(yè)部批準、集團公司批準的技改項目的竣工驗收，各單位應在實施完成并運行三個月內(nèi)完成試生產(chǎn)考核、竣工決算、工程審計、竣工資料收集整理并編寫竣工項目基本情況表（格式見附件5）申請驗收。 a） 投資額在500萬元（含）或60萬美元（含）以上的技改項目，由工程部(技術(shù)

15、中心)負責組織計劃與發(fā)展部、財務部、健康安全環(huán)保部、生產(chǎn)運行部、審計部等部門組成驗收小組予以驗收，形成竣工項目驗收意見并編制竣工項目驗收結(jié)果通知書（格式見附件6）； b） 投資額小于500萬元或60萬美元的技改項目，由項目法人單位負責按本辦法組織驗收，形成竣工項目驗收意見并編制竣工項目驗收結(jié)果通知書并報集團公司工程部(技術(shù)中心)備案。 6.4.8 凡違反本辦法，發(fā)生以下情況的，對項目負責人和直接責任人予以通報批評： a） 沒有通過批復或批復不同意，擅自實施的； b） 批復的項目未按項目計劃進度完成的； c） 未按批復的實施方案或初步設計執(zhí)行，擅自改變改造內(nèi)容的； d）

16、技改項目完成并運行三個月不進行驗收的。 6.5 項目考核 6.5.1 總公司批準的技改項目的考核工作嚴格按總公司相關(guān)制度執(zhí)行。 6.5.2 事業(yè)部批準、集團公司批準的技改項目的考核工作，由集團公司相關(guān)職能部門組成考核小組，對各單位每年度技改項目實施情況進行考核（見附件7）。 6.5.3 考核實行百分制，根據(jù)考核內(nèi)容得出各單位本年度技改項目實施考核分數(shù)，報計劃與發(fā)展部作為單位績效考核依據(jù)。 6.5.4 項目考核過程中，如出現(xiàn)跨年度考核事項，特別規(guī)定扣分記錄在考核事項發(fā)生年度。 6.6 項目后評價 6.6.1 所有技改項目原則上均需按規(guī)定開展項目一般后評價工作，考核

17、項目投資效果，及時總結(jié)經(jīng)驗，提高投資決策水平。 6.6.2 總公司批準的技改項目的后評價工作，根據(jù)總公司有關(guān)規(guī)定，可委托有資質(zhì)單位完成，并按規(guī)定組織專家驗收。 6.6.3 事業(yè)部批準、集團公司批準的技改項目的后評價工作，各單位應在技改項目竣工投產(chǎn)后18個月內(nèi)，根據(jù)項目實施和運營情況完成項目一般后評價報告（見附件8）。后評價報告需報集團公司備案，按有關(guān)規(guī)定需上報事業(yè)部的技改項目后評價報告由工程部(技術(shù)中心)統(tǒng)一組織上報。 7 附則 7.1 本辦法由工程部(技術(shù)中心)負責解釋。 7.2 之前與本辦法有關(guān)的管理規(guī)定同時廢止。 【正文結(jié)束】 附件1：技改項目總體方

18、案設計 附件2：技改項目開工報告審批表 附件3：技改項目月報報告 附件4：固定資產(chǎn)投資項目進度調(diào)度表 附件5：竣工項目申請驗收報告 附件6：竣工項目驗收結(jié)果通知書 附件7：技改項目考核內(nèi)容一覽表 附件8：技改項目后評價總結(jié)報告 附件1 技改項目總體方案設計 編號： 技改項目總體方案設計 項 目 名 稱： 申 報 單 位： 編 制： 主管領(lǐng)導（簽字）： 日 期： 年 月

19、 日 山東?；瘓F有限公司 技改項目總體方案設計表 總論 1、項目背景 2、項目概況 3、編制依據(jù) 4、報告摘要 項目主要內(nèi)容 總體方案 國內(nèi)外水平及創(chuàng)新點 技改項目總體方案設計表（續(xù)） 擬達到的效果 計劃工期 資金概算及來源 經(jīng)濟效益或社會效益分析 注：內(nèi)容較多時可加附頁 集團 第10頁共24頁 科研管理制度體系-RM-01-03

20、 山東?；瘓F技改項目管理辦法 附件2 技改項目開工報告審批表 山東海化集團技術(shù)改造項目開工報告審批表 建設單位： 編 制 人 ： 年 月 日 項目名稱 項目批復文號 批復投資 概算費用 其中，設備費用 設計單位 土建費用 施工單位 安裝及其它費用

21、 項 目 工程量 描 述 施工 條件 準備 情況 1、概算費用月度分解情況 2、水、電、汽 3、設備及三材準備情況 4、現(xiàn)場準備情況 計劃開工日期 年 月 日 報告 附件 1、施工協(xié)議書（或會議紀要）： 份 2、施工預算書（必備）： 份 計劃竣工日期 年 月 日 3、施工方案書（必備）： 份 主管部門意見 集團公司領(lǐng)導意見 備注 山東?；瘓F

22、 第11頁共24頁 科研管理制度體系-RM-01-03 山東?；瘓F技改項目管理辦法 附件3 技改項目月報報告 XXX項目 月 報 第X期 （XXXX年XX月） 項目(總)經(jīng)理 XXX公司XXX項目組 XXXX年XX月XX日 XX項目月報 一、 項目概述 二、 工程進度 總進度： 計劃完成 XX%，實際完成

23、 XX%； 計劃累計完成 XX%，實際累計完成 XX%。 落后原因分析： （一） 設計 （二） 采辦 （三） 建造施工 （四） 調(diào)試 三、 項目費用 四、 質(zhì)量 五、 HSE 六、 下月計劃 七、 存在問題及解決措施/建議 八、 工程照片 九、 附表/附圖 附件4 固定資產(chǎn)投資項目進度調(diào)度表 固定資產(chǎn)投資項目X月進度調(diào)度表 單位：萬元 建設單位名稱 項目名稱 開工時間 竣工時間 總投資 合計 設備 建筑 安裝 其它 累計房屋施工面積 本月完成投資 本月財務支出 合計 設備

24、 建筑 安裝 其它 累計完成投資 累計財務支出 合計 設備 建筑 安裝 其它 設備：1、招標情況； 2、到貨情況 土建：1、土建完成情況 安裝：1、設備安裝情況； 2、工藝管道、電器儀表安裝情況 配套設施：水、電、汽配套設施進展情況 其它問題：說明進度控制、投資控制、質(zhì)量控制、HSE控制及趕工措施等 附件5 竣工項目申請驗收報告 XXX竣工項目 申請驗收報告 項目(總)經(jīng)理 XXX公司XXX項目組 XXXX年XX月XX日 竣工驗

25、收項目基本情況表 建設單位名稱 項目名稱 項目批復情況 批復文號 批復投資 批復開工時 間 批復投產(chǎn)時 間 設備 建筑 安裝 其它 項目實施情況 試生產(chǎn)時間 實際完成投資 實際開工時間 實際投產(chǎn)時間 設備 建筑 安裝 其它 項目完成主要內(nèi)容 設備臺數(shù) 土建面積 配套工程： 生產(chǎn)運行情況： 改造目標對比 新增產(chǎn)品能力 新增銷售收入 新增利潤 新增稅金 新增創(chuàng)匯 能耗降低 設計目標 實際目標 經(jīng)驗教訓：

26、 附件6 竣工項目驗收結(jié)果通知書 XXX竣工項目 驗收結(jié)果通知書 驗收主管部門： 驗 收 時 間： 年 月 日 山東?；瘓F有限公司 竣工驗收項目基本情況表 建設單位名稱 項目名稱 項目批復情況 批復文號 批復投資 批復開工時 間 批復投產(chǎn)時間 設備 建筑 安裝 其它 項目實施情況 試生產(chǎn)時間 實際完成投資 實際開工時間 實際投產(chǎn)時間 設備 建筑 安裝 其它 項目完成主要內(nèi)容 設備臺數(shù) 土建面積 配套工程

27、： 生產(chǎn)運行情況： 改造目標對比 新增產(chǎn)品能力 新增銷售收入 新增利潤 新增稅金 新增創(chuàng)匯 能耗降低 設計目標 實際目標 經(jīng)驗教訓： 竣工驗收小組驗收意見 竣工驗收小組驗收意見 竣工項目驗收結(jié)論 竣工項目驗收小組成員名單 姓名 職務/職稱 工作單位/部門 簽 字 附件7

28、 技改項目考核內(nèi)容一覽表 技改項目考核內(nèi)容一覽表 序號 項 目 分數(shù) 考核標準 1 項目審批執(zhí)行情況 5 不得為逃避總公司或事業(yè)部決策，將限上項目分解為兩個以上的限下小型項目而自行決策，每發(fā)現(xiàn)一次扣2分 每發(fā)現(xiàn)一次未通過批復或批復不同意，擅自實施的項目扣2分 每發(fā)現(xiàn)一次未按批復的實施方案或初步設計實施項目，擅自改變改造內(nèi)容的扣2分 2 完成年度計劃技改項目投資總額情況 4 各單位完成年度計劃總額95%以上，每降一個百分點，扣1分，扣完為止 3 單個項目實際投資控制情況 3 單個項目實際投資控制在±5%以內(nèi)，每超一個百分點，扣1分，扣完為止 4 項目

29、開工申請報告批復情況 3 每個項目實施前必須辦理開工報告批復，每出現(xiàn)一個未辦理或雖辦理未批復而擅自開工的項目，扣1分，扣完為止 5 項目投資月度分解落實情況 3 每個項目實施前必須分解落實月度投資計劃，每出現(xiàn)一個未分解而擅自開工的項目，扣1分，扣完為止 6 項目月度報告情況 4 每個項目開工后，嚴格按辦法規(guī)定上報項目月度報告，每出現(xiàn)遲報或漏報一次扣1分，扣完為止 7 項目總體進度控制情況 3 單個項目總體進度每落后1個月，扣1分，扣完為止 技改項目考核內(nèi)容一覽表（續(xù)） 序號 項目 分數(shù) 考核標準 8 項目質(zhì)量控制情況 10 每出現(xiàn)一次工程質(zhì)量事

30、故，扣5分，扣完為止 9 項目HSE控制情況 按總公司、事業(yè)部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 10 項目生產(chǎn)考核情況 5 項目完成后，按辦法規(guī)定進行生產(chǎn)考核，每出現(xiàn)一次未考核情況，扣1分，扣完為止 11 項目目標實現(xiàn)情況 35 經(jīng)生產(chǎn)考核，實際改造目標要達到設計目標的85%以上，每降一個百分點，扣1分，扣完為止 12 項目決算情況 10 項目完成后，按辦法規(guī)定進行工程決算，因決算不及時而造成總進度落后者，扣1分，扣完為止 13 項目驗收情況 10 項目投產(chǎn)試運行三個月內(nèi)進行驗收，每出現(xiàn)一個不達標項目，扣1分，扣完為止 14 項目后評價 5 項目竣工投產(chǎn)后24個月

31、內(nèi)完成后評價并上報事業(yè)部，每出現(xiàn)一個未辦理后評價項目扣1分，扣完為止 合計 100 附件8 技改項目后評價總結(jié)報告 編號： 技改項目后評價總結(jié)報告 項 目 名 稱： 申 報 單 位： 編 制： 主管領(lǐng)導（簽字）： 日 期： 年 月 日 山東海化集團有限公司 技改項目后評價總結(jié)報告 項目總體 回顧與評價 項目前期研究 決策過程評價 項目實施 過程評價 生產(chǎn)運營評價 項目經(jīng)濟性評價 項目競爭力 評價 項目影響性評價 經(jīng)驗教訓 和對策建議 注：內(nèi)容較多時可加附頁 山東?；瘓F 第24頁共24頁