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1、1第七章第七章關(guān)稅與非關(guān)稅關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘壁壘2本章結(jié)構(gòu)本章結(jié)構(gòu)關(guān)稅關(guān)稅v關(guān)稅的種類v關(guān)稅的效應(yīng):局部均衡分析v關(guān)稅的效應(yīng):一般均衡分析v有效保護率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)配額配額v配額及其實施的原因v配額的效應(yīng)出口補貼出口補貼v出口補貼的含義v出口補貼的效應(yīng)3傾銷與反傾銷傾銷與反傾銷v傾銷的類型v反傾銷與反傾銷稅其他非關(guān)稅壁壘其他非關(guān)稅壁壘v自愿出口限制v歧視性公共采購v對外貿(mào)易的國家壟斷v技術(shù)標準和衛(wèi)生檢疫標準4第一節(jié)第一節(jié) 關(guān)稅關(guān)稅一、關(guān)稅的種類一、關(guān)稅的種類v依據(jù)關(guān)稅的課征種類，關(guān)稅可分為： 進口稅、進口附加稅、出口稅和過境稅等。v依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅可分為： 從量稅、從價稅、選擇稅和混合稅。

2、5二、關(guān)稅的效應(yīng)二、關(guān)稅的效應(yīng): :局部均衡分析局部均衡分析v征收關(guān)稅將產(chǎn)生一系列的經(jīng)濟效應(yīng)。它將導(dǎo)致資源配置效率的降低，增加政府的財政收入，在各國間和各國內(nèi)的不同成員之間進行收入的再分配。v這些效應(yīng)包括：價格效應(yīng)、生產(chǎn)效應(yīng)、消費效應(yīng)、稅收效應(yīng)、貿(mào)易條件效應(yīng)（大國條件下） 、凈福利效應(yīng)等。6關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的圖示（小國情形關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的圖示（小國情形 ）：）：圖717v圖7-1為小國情形，自由貿(mào)易時，世界價格（國內(nèi)價格）為Pw,征稅后，國內(nèi)價格上升為Pt。v生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a；v消費效應(yīng)：消費效應(yīng)：消費者剩余減少 a+b+c+dv稅收效應(yīng)：稅收效應(yīng)：關(guān)稅收

3、入為面 積c；v凈福利效應(yīng)：凈福利效應(yīng)：v a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)0，福利下降。其中b為生產(chǎn)扭曲，d為消費扭曲。8關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的圖示（大國情形關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的圖示（大國情形 ）：）：圖729v 在大國情形（圖7-2）下，征收關(guān)稅會降低世界市場價格，即世界價格由Pw降為Pw。v貿(mào)易條件效應(yīng)：貿(mào)易條件效應(yīng)：征稅國貿(mào)易條件改善，收益為面積e；v稅收效應(yīng)：稅收效應(yīng)：c+ev凈福利效應(yīng)凈福利效應(yīng) ： a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d) 。凈效應(yīng)不確定。10三、關(guān)稅的效應(yīng)：一般均衡分析三、關(guān)稅的效應(yīng)：一般均衡分析圖7311v關(guān)稅效應(yīng)（一般均衡分析

4、）的圖示（小國）：關(guān)稅效應(yīng)（一般均衡分析）的圖示（小國）：vX為出口部門，Y為進口替代部門。自由貿(mào)易時國內(nèi)相對價格為Pw，征稅后國內(nèi)價格為Pt，而世界相對價格仍為Pw。v結(jié)果是，生產(chǎn)點由Q移至Qt。v X產(chǎn)出減少，Y產(chǎn)出增加；消費點由C移至Ct，征稅國的社會福利水平下降。 12四、有效保護率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)四、有效保護率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)v有效保護是指某一行業(yè)生產(chǎn)或加工中增加的那部分價值（即附加值）受保護的情況 。v有效保護率的計算公式： ) 1 . 7(%100jjjjVVVERP13v例：假設(shè)某一制成品在國際市場上的價格為1000元，該產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)時每單位產(chǎn)出需要使用價值500元的中間投入品。v 現(xiàn)假

5、定對該產(chǎn)品征收30%的從價稅，另外假設(shè)對其使用的中間產(chǎn)品不征進口關(guān)稅。問該制成品有效保護率為多少？v解： Vj=1000（1+30%）-500=800v Vj=1000-500=500v ERPj=Vj-Vj/Vj=800-500/500=60%14第二節(jié)第二節(jié) 配額配額一、配額及其實施的原因一、配額及其實施的原因v配額（即進口配額）是指，一國政府為保護本國工業(yè)，規(guī)定在一定時期內(nèi)對某種商品的進口數(shù)量，或?qū)M口金額加以限制。v與征收關(guān)稅相比，進口配額更有助于限制一國進口商品的數(shù)量。v進口配額的分配方法主要有兩種： 一、全球配額； 二、國別配額。 15小國情形下的配額效應(yīng)圖示分析：小國情形下的配額

6、效應(yīng)圖示分析：圖7416v其中自由貿(mào)易時國內(nèi)（外）價格為Pw，加入進口限額Q3Q4后價格上漲為Pq 。生產(chǎn)者剩余增加了a，消費者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。17現(xiàn)實中，分配進口配額常常要與進口許可證相結(jié)合。分配許可證的方法主要有三種：1.政府可通過拍賣的方法分配許可證。2.固定的受惠。3.資源使用申請程序。公開拍賣可能是分配進口配額的最好方法。 18 第三節(jié)第三節(jié) 出口補貼出口補貼v出口補貼：指一國政府為鼓勵某種商品的出口，對該商品的出口所給予的直接補助或間接補助。 圖7519第四節(jié)第四節(jié) 傾銷與反傾銷傾銷與反傾銷v傾銷（dumping）

7、是在不同國家市場間進行的一種價格歧視行為。它是指出口商以低于本國國內(nèi)價格或成本向國外銷售商品的行為。 v確定出口商是否傾銷的標準：該產(chǎn)品是否以低于本國國內(nèi)市場價格或成本在國外市場上傾銷商品。20一、傾銷的類型一、傾銷的類型 （一）持續(xù)性傾銷（persistent dumping） 形成持續(xù)性傾銷的三個條件： (1) 市場是不完全競爭的； (2) 企業(yè)在國內(nèi)外市場所面臨需求彈性不同； (3) 國內(nèi)和國外兩個市場是完全隔離的。21圖7622 （二）掠奪性傾銷 (predatory dumping) ： 是指為了排除市場上的競爭對手，出口商暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，一旦達到目的，獲取壟斷地

8、位后企業(yè)又會重新提高價格，以獲取壟斷性的超額利潤。掠奪性傾銷通常被視為一種“不公平貿(mào)易”行為。23二、反傾銷與反傾銷稅二、反傾銷與反傾銷稅v傾銷使進口國同類企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著嚴重的壓力，國內(nèi)生產(chǎn)者會要求政府采取反傾銷（anti-dumping）政策措施 。v反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅。 v反傾銷稅的影響。24第五節(jié)第五節(jié) 其他非關(guān)稅壁壘其他非關(guān)稅壁壘 一、自愿出口限制一、自愿出口限制二、歧視性的公共采購二、歧視性的公共采購三、對外貿(mào)易的國家壟斷三、對外貿(mào)易的國家壟斷四、技術(shù)標準和衛(wèi)生檢疫標準四、技術(shù)標準和衛(wèi)生檢疫標準25本章小結(jié)本章小結(jié) 根據(jù)國際貿(mào)易理論，一國對對外貿(mào)易應(yīng)采取不干預(yù)的態(tài)

9、度，但現(xiàn)實中，出于各種理由，各國大都會對對外貿(mào)易采取種種干預(yù)手段，這些干預(yù)手段可分為關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘兩大類。關(guān)稅是一種價格控制手段，有多種形式，如進口關(guān)稅、進口附加稅、過境稅、出口稅等。進口關(guān)稅的征收對一國的生產(chǎn)者有利，但不利于國內(nèi)消費者，在小國情形下。進口關(guān)稅會導(dǎo)致社會福利損失；在大國情形下，關(guān)稅的凈福利效果不確定，如果關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)比較顯著，則有可能改善本國福利，反之則降低本國福利水平。進口配額是一種通過對進口數(shù)量的限制達到保護本國生產(chǎn)的非關(guān)稅措施，它所起到的限制貿(mào)易作用往往比關(guān)稅要大，不易滲透，進口配額的影響效應(yīng)與關(guān)稅大致相同，進口配額常常與進口許可證結(jié)合起來使用，因此在操作過程中透明度較差，容易引發(fā)“尋租”等26浪費資源的行為。出口補貼是政府對出口采取補貼的方法，以提高出口企業(yè)的競爭力，擴大本國出口，但在擴大出口的同時，可能會因貿(mào)易條件的下降，使得政府補貼的一部分轉(zhuǎn)移到國外消費者手里。傾銷雖是一種企業(yè)低價競爭行為，然而當政府成為這種行為的支持者的時候，它帶有一國貿(mào)易政策的色彩，傾銷雖然有利于進口國的消費者，但對進口國的生產(chǎn)者可能會帶來嚴重后果，所以進口國的生產(chǎn)者往往會要求政府采取反傾銷稅等措施，抵消來自他國傾銷的影響。隨著時間的發(fā)展，非關(guān)稅壁壘越來越多，特別是在關(guān)稅不斷削減的今天，各國大都把注意力集中到非關(guān)稅壁壘上。