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精選資料 TCL集團(tuán)股份有限公司 接待和推廣工作制度 第一條 為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，進(jìn)一步規(guī)范公司接待和推廣的行為和管理，加強(qiáng)公司的推廣以及與外界的交流和溝通，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《TCL集團(tuán)股份有限公司章程》、《信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本工作制度。 第二條 本制度所述的接待和推廣工作是指公司通過接受投資者（含潛在投資者，下同）調(diào)研、一對一溝通、現(xiàn)場參觀、電話咨詢、分析師會議、路演、業(yè)績說明會、新聞采訪、電子郵件與信件方式咨詢、郵寄資料、在線問題等活動，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同的工作。 第三條 本制度所稱重大信息是指對公司股票交易價格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，包括但不限于： （一）與《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定事項(xiàng)有關(guān)的信息； （二）與上市公司業(yè)績、利潤等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財務(wù)業(yè)績、盈利預(yù)測和利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等； （三）與上市公司收購兼并、重組、重大投資、對外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)的信息； （四）與上市公司股票發(fā)行、股票回購、股票拆細(xì)等事項(xiàng)有關(guān)的信息； （五）與上市公司經(jīng)營事項(xiàng)有關(guān)的信息，如開發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明、新的顧客群和新的供應(yīng)商，訂立未來重大經(jīng)營計劃，獲得專利、政府部門批準(zhǔn)，簽署重大合同； （六）與上市公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息。 第四條 制定本工作制度的目的：規(guī)范公司接待和推廣行為，在公司接受調(diào)研、采訪、溝通或進(jìn)行對外宣傳、推廣等活動時，增加公司信息披露的透明度及公平性，促進(jìn)公司與投資者之間的良性互動，增進(jìn)投資者對公司的了解和支持。 第五條 在接待和推廣工作中，應(yīng)遵循以下基本原則： （一）公平、公正、公開原則。本公司人員在進(jìn)行接待和推廣活動中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開原則，不得實(shí)行差別對待政策。 （二）誠實(shí)守信的原則。公司相關(guān)的接待和推廣工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。 （三）保密原則。公司相關(guān)的接待和推廣工作人員不得擅自向?qū)Ψ脚?、透露或泄露非公開重大信息。 （四）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對上市公司信息披露的規(guī)定，在接待和推廣的過程中保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。 （五）高效低耗原則。在進(jìn)行接待和推廣的工作中，公司應(yīng)充分注意提高工作效率，降低接待和推廣的成本。 （六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者及來訪者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動。 第六條 公司董事會辦公室是具體負(fù)責(zé)接待與推廣工作的職能部門。 第七條 公司從事接待和推廣工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能： （一）全面了解和熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營管理情況； （二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等證券市場的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)章制度； （三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力； （四）具有良好的品行，誠實(shí)守信。 第八條 公司在定期報告披露前十五日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。 第九條 公司可以在年度報告披露后十日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長或總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、市場開拓； （三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； （四）公司在主營業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā) 展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他問題。 公司應(yīng)至少提前兩個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間（不少于兩個小時）、召開方式（現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 第十條 公司擬發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出召開股東大會通知后五日內(nèi)舉行投資者說明會，詳細(xì)說明再融資的必要性、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金使用情況等。 第十一條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行溝通的，不得提供未公開重大信息。 第十二條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演可以同時采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。 第十三條 在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。 第十四條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。 第十五條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機(jī)會獲取未公開信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進(jìn)行回答。 第十六條 公司與特定對象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對象簽署承諾書，承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢； （二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券； （三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大 信息，除非公司同時披露該信息； （四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料； （五）承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公司； （六）明確違反承諾的責(zé)任。 第十七條 公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。 發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。 第十八條 必要時，公司將與特定對象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對外披露。 第十九條 必要時，公司將通過召開新聞發(fā)布會、投資者交流會、網(wǎng)上說明會等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。 第二十條 公司實(shí)施再融資計劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。 第二十一條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項(xiàng)時，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，公司應(yīng)要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異常，公司應(yīng)及時采取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。 第二十二條 公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。 第二十三條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在以下情形下與特定對象進(jìn)行相關(guān)信息交流時，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告： （一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人； （二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人； （三）持有上市公司總股本5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人； （四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人； （五）交易所認(rèn)定的其他單位或個人。 第二十四條 公司進(jìn)行接待和推廣活動應(yīng)建立備查登記制度，對接受或邀請對象的調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細(xì)記載。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容： （一）活動參與人員、時間、地點(diǎn)、方式； （二）活動的詳細(xì)內(nèi)容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）； （四）其他內(nèi)容。 第二十五條 本公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動，或進(jìn)行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。 第二十六條 公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進(jìn)行正式披露。 第二十七條 本公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本制度規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第二十八條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程、公司信息披露事務(wù)管理制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。 第三十條 本制度經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)后生效，其修改時亦同。 TCL集團(tuán)股份有限公司 二ＯＯ七年九月十日  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個人提供合同協(xié)議，策劃案計劃書，學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考 可修改編輯