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精選資料 如東高新區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理制度 一、指導(dǎo)思想 為規(guī)范如東生命健康產(chǎn)業(yè)園（以下簡稱“孵化平臺”）投資決策程序，防范和控制投資風(fēng)險，提高投資后的管理及增值服務(wù)水平，保障如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“如東創(chuàng)投”）資產(chǎn)的安全與增值，制定本制度。 二、適用范圍 本制度所稱的投資專指進入如東生命健康產(chǎn)業(yè)園的項目投資運作及管理。 三、工作職責(zé) 如東創(chuàng)投，系投資方案最終審批機構(gòu)，職責(zé)為： 1、審批投資項目投資方案； 2、審批投資項目退出方案。 如東創(chuàng)投設(shè)立投資決策委員會（下稱“投決會”）， 系投資項目投資決策機構(gòu)，職責(zé)為： 1、決策投資項目立項； 2、審核投資項目投資方案； 3、審核投資項目退出方案。 如東創(chuàng)投投資項目立項職責(zé)為： 1、負責(zé)投資項目遴選審查，并制定《預(yù)項目可行性項報告》和《立項建議書》； 2、負責(zé)對立項項目展開盡職調(diào)查，并編制《投資建議書》； 3、負責(zé)對投資項目實施投后管理； 4、負責(zé)擬定投資項目立項方案； 5、負責(zé)擬訂投資退出方案并實施； 四、投資原則 按照如東高新區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，投資應(yīng)遵循以下原則： 1、投資領(lǐng)域：生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)； 2、投資階段：處于初創(chuàng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，加速階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。 3、 項目范圍：一、優(yōu)先投資全國三甲醫(yī)院乃至全國科研院所成熟型轉(zhuǎn)化類藥、器械項目。項目所處階段為臨近產(chǎn)業(yè)化。二、國內(nèi)外跟蹤型藥、器械項目。項目本身能夠快速轉(zhuǎn)讓、并購實現(xiàn)投資資本快速回籠。三、以投資為導(dǎo)向，吸納國外優(yōu)質(zhì)藥、器械項目國內(nèi)轉(zhuǎn)化并快速產(chǎn)業(yè)化項目。 4、項目標(biāo)準：一、符合如東高新區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略生 物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)項目；二、擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的項目，如自行開發(fā)或擁有知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)項目等；三、具有較高科技含量且具有高成長性和能夠?qū)崿F(xiàn)快速投資退出、并購的項目。 5、 投資限制：一、單個投資項目投資金額不超過500 萬元(人民幣)；二、對單個項目投資項目的持股比例不超過35%； 三、在投資期間始終不得成為投資項目名義上和實質(zhì)上的第一大股東。 6、以非貨幣性資產(chǎn)項目投資時，應(yīng)由社會中介機構(gòu)對有關(guān)資產(chǎn)進行價值重估，以評估結(jié)果作為計價基礎(chǔ)，確認投資價值。 7、項目投資必須簽訂合同、明確投資和被投資主體、投資方式、投資金額及比例、利潤分配方式等。投資后應(yīng)對投資企業(yè)的經(jīng)營行為進行必要的監(jiān)督，防范經(jīng)營風(fēng)險和資產(chǎn)流失。 五、投資流程 1、 投資項目預(yù)立項： 收集項目方提供的《商業(yè)計劃書》及其它相關(guān)信息材料，對項目進行篩選和調(diào)研。對認為具有進行審慎調(diào)查價值的項目，整理《預(yù)項目可行性報告》、《立項建議書》和《商業(yè)計劃書》等相關(guān)資料，遞交如東創(chuàng)投投資決策委員會審核，項目通過立項審核，出具《立項會議紀要》。 2、投資項目立項： 根據(jù)《立項會議紀要》，對于同意立項項目進行資料補充整理，填寫編寫正式版《項目可行性項報告》，連同項目方提供的《商業(yè)計劃書》等有關(guān)資料。并啟動盡職調(diào)查環(huán)節(jié) 3、盡職調(diào)查： 在批準立項后，編制《意向投資協(xié)議》，并協(xié)同第三方盡職調(diào)查機構(gòu)開展立項項目盡職調(diào)查，對項目的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、團隊、財務(wù)、法務(wù)等方面進行綜合考察，并出具《市場調(diào)查報告》、《知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查報告》、《法律盡職調(diào)查報告》、《財務(wù)盡職調(diào)查報告》、《審計報告》等文件，其中《法律盡職調(diào)查報告》、《財務(wù)盡職調(diào)查報告》、《審計報告》可視項目具體情況進行調(diào)查。 4、商務(wù)談判：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，管理中心與項目方就投資條件進行商討，由管理中心結(jié)合盡職調(diào)查情況編制《投資建議書》。 5、投資決議：提交的《投資建議書》、《項目可行性項報告》、《市場調(diào)查報告》、《知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查報告》、《財務(wù)盡職調(diào)查報告》、《法律盡職調(diào)查報告》和《審計報告》等相關(guān)材料，由投決會進行決議，投決會采用投票方式表決，經(jīng)三分之二（含）以上成員同意方可通過，并形成《投資決議》。并明確創(chuàng)投公司在此次投資活動中的配資比例和金額。 6、簽署投資協(xié)議：經(jīng)投資決策機構(gòu)審核后，提交待簽署的《投資決議》、《投資協(xié)議》、《公司章程》、《投資建議書》等相關(guān)材料由如東創(chuàng)投審批，經(jīng)審批通過后再操作實際投資行為。 7、如東創(chuàng)投公司作為投資行為實體，投資行為完成后。創(chuàng)投公司將實際實名顯化在工商注冊信息中。 8、 投資實施： 如東創(chuàng)投撥款后，負責(zé)跟蹤股權(quán)變更過程，并收集變更后的股東名冊及相關(guān)作為被投資企業(yè)合法股東身份的證明文件原件，包括但不限于由被投資企業(yè)簽發(fā)的股東出資證明，相關(guān)部門審批、登記、核準和備案的文件。 六、投后管理 如東創(chuàng)投所投資的項目，按規(guī)定對執(zhí)行情況進行跟蹤和管理，每季度形成項目跟蹤管理報告。 1、項目管理的主要職責(zé) 依照協(xié)議的約定，監(jiān)管各方股東的投資資金及時到位，督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權(quán)證明；監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應(yīng)及時向如東創(chuàng)投匯報，并采取相應(yīng)的措施；每季度將被投資企業(yè)的財務(wù)報表呈報如東創(chuàng)投，并向如東創(chuàng)投書面匯報被投資企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況； 向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)。 2、產(chǎn)權(quán)代表 如東創(chuàng)投根據(jù)投資協(xié)議向被投資企業(yè)委派或推薦股東代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員。 上述人員應(yīng)代表如東創(chuàng)投利益，并代表如東創(chuàng)投行使應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利（股權(quán)、收益權(quán) 和處置權(quán)除外），包括但不限于參加被投資企業(yè)的股東會、行使股東表決權(quán)以及查閱公司賬冊等，參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，按照經(jīng)賬冊批準的表決意見進行表決，但被投資企業(yè)紅利分配、資本調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等涉及股東權(quán)益可能發(fā)生重大變化的事項，需報如東創(chuàng)投書面確認后，再參與相關(guān)事項的表決。 3、財務(wù)監(jiān)管 管理中心每年一季度完成對被投資企業(yè)的上一年度審計報告審查工作，如審查中發(fā)現(xiàn)問題須及時向如東創(chuàng)投匯報。 4、重大事項 投資項目如發(fā)生以下重大事項，管理中心須及時上報公司：投資項目任何股權(quán)變動、合并、分立以及與其它經(jīng)濟組織的并購、變更 公司形式、解散和清算等事項；投資項目因經(jīng)營所需向第三方借貸，其借貸金額超過公司凈資產(chǎn)的 50%；投資項目為第三者提供超過公司凈資產(chǎn)50％的擔(dān)?；蚍磽?dān)保；投資項目對外投資且其投資額超過公司凈資產(chǎn)的50％；投資項目出售任何價值超過公司凈資產(chǎn)30%的資產(chǎn)； 投資項目管理團隊發(fā)生重大變更和其它有損于所投資項目發(fā)展的事項。 七、投資退出 1、如東創(chuàng)投根據(jù)具體情況可以選擇下列方式之一退出被投資企業(yè)： 被投資企業(yè)股東回購； 公開拍賣或協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者； 被投資企業(yè)次輪融資售出股權(quán)； 被投資企業(yè)整體出售回收收益； 2、 管理中心根據(jù)項目發(fā)展情況提出退出方案，經(jīng)投決會審核通過后，出具《投資退出決議》，報如東創(chuàng)投。 3、投資退出方案獲投決會審核通過后，須報如東創(chuàng)投進行最終審批。獲批后，由管理中心負責(zé)完成投資退出的手續(xù)，并將與原件相符的審批、核準等證明文件原件提交給如東創(chuàng)投存檔。 4、根據(jù)變現(xiàn)價值與投資成本比較，項目退出主要包括增值、保值和減值退出。投資成本是指公司為取得投資項目的股權(quán)或債權(quán)，對項目投入的全部資金與投資期限內(nèi)年化利率的總和（投資本金+6%年化利率*年數(shù)）。增值（保值或減值）退出是指項目退出后，回收的資產(chǎn)價值高于（等于或低于）投資成本。 5、項目退出收益分配及獎勵分配 投資收益：管理中心項目推出所獲得的投資收益由管理中心自行處理，期間涉及的相關(guān)稅費由管理中心根據(jù)稅法政策執(zhí)行。 投資獎勵按照“合作協(xié)議”投資獎勵的約定獎勵給管理中心。 投資獎勵：（投資凈收益界定：退出價格-投資本金-6%年化利率*年數(shù)） 投資凈收益部分為投資本金1-100%內(nèi)，凈收益部分的30%獎勵給管理中心； 投資凈收益部分為投資本金101%-200%內(nèi)，凈收益部分的40%獎勵給管理中心； 投資凈收益部分為投資本金201%以上，凈收益部分的50%獎勵給管理中心； 投資獎勵金額所產(chǎn)生的稅費由稅法政策執(zhí)行，或者由如東創(chuàng)投代為繳納相應(yīng)稅款。 管理中心獲得投資獎勵金額的20-30%作為投資項目保證金，作為后續(xù)投資項目的賠付資金繼續(xù)存續(xù)在管理中心。 八、附則 1、解釋權(quán)：本管理制度由江蘇如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司負責(zé)解釋。 2、生效：本管理制度自江蘇如東高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司審議通過后生效施行。  THANKS !!! 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