《山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度（10頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

精選資料 山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司 投資者關(guān)系管理工作制度 （2013年6月27日經(jīng)第七屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議批準(zhǔn)） 第一條 為貫徹證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則，規(guī)范山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資者關(guān)系的行為和管理，加強(qiáng)本公司的推廣以及與外界的交流和溝通，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》及《上市公司與投資者關(guān)系指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，并結(jié)合本公司具體情況，制定本制度。 第二條 本制度所述的投資者關(guān)系管理工作是指公司通過(guò)接受投資者調(diào)研、一對(duì)一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場(chǎng)參觀、分析師會(huì)議和路演、新聞采訪、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和現(xiàn)場(chǎng)推介等活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同的工作。 第三條 制定本制度的目的是：規(guī)范本公司投資者關(guān)系管理的行為，在本公司接受調(diào)研、溝通、采訪或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促進(jìn)公司與投資者及之間的良性關(guān)系，增進(jìn)外界對(duì)公司的進(jìn)一步了解和認(rèn)知。 第四條 在投資者關(guān)系管理工作中，應(yīng)遵循以下基本原則： （一）公平、公正、公開(kāi)原則。本公司人員在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開(kāi)原則，不得實(shí)行差別對(duì)待政策。 （二）誠(chéng)實(shí)守信的原則。公司相關(guān)的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。 （三）保密原則。公司相關(guān)的投資者關(guān)系管理工作人員不得擅自向?qū)Ψ脚丁⑼嘎痘蛐孤斗枪_(kāi)重大信息。 （四）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，在投資者關(guān)系管理的過(guò)程中保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。 （五）高效低耗原則。在進(jìn)行接待和推廣工作過(guò)程中，公司應(yīng)充分注意提高 1 工作效率，降低接待和推廣的成本。 （六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者及來(lái)訪者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動(dòng)。 （七）充分披露信息原則。在遵守信息披露規(guī)則的前提下，公司增強(qiáng)主動(dòng)信息披露意識(shí)，及時(shí)、完整地披露對(duì)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的事件，主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。 第五條 董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理工作的負(fù)責(zé)人。公司資本運(yùn)營(yíng)部是負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理事務(wù)具體工作的職能部門(mén)，由董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)。 第六條 投資者關(guān)系管理工作包括的主要職責(zé)是： （一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。 （二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。 （三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。 （四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。 第七條 公司從事投資者關(guān)系管理工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能： （一）全面了解公司各方面情況； （二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)章制度； （三）具有良好的溝通、營(yíng)銷和協(xié)調(diào)能力； （四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)守信。 第八條 公司在定期報(bào)告披露前十五日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。 第九條 公司加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，充分利用交易所網(wǎng)站的投資者關(guān)系平 2 臺(tái)，及時(shí)回應(yīng)投資者在此提出的問(wèn)題。同時(shí)，在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過(guò)電子信箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議，并及時(shí)答復(fù)。 第十條 公司及時(shí)更新和豐富公司網(wǎng)站的內(nèi)容，及時(shí)將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。 第十一條 公司設(shè)立專門(mén)的投資者咨詢電話和傳真，并由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽(tīng)，并耐心、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀地進(jìn)行答復(fù)。咨詢電話號(hào)碼變更時(shí)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等方式及時(shí)公布。 第十二條 公司利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開(kāi)展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。 第十三條 公司可以在年度報(bào)告披露后舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，地點(diǎn)不限，公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、保薦代表人可以出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)； （三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)； （四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他問(wèn)題。 公司應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間（不少于兩個(gè)小時(shí)）、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/ 網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 第十四條 公司擬發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券，可以在發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)通知后舉行投資者說(shuō)明會(huì)，詳細(xì)說(shuō)明再融資的必要性、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金使用情況等。 第十五條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供未公開(kāi)重大信息。 第十六條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演在條件允許時(shí)可以采取網(wǎng)上直播 3 的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明。 第十七條 在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問(wèn)可回答范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。 第十八條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司可以將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。 第十九條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行回答。 第二十條 公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)，承諾書(shū)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）承諾不故意打探公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢； （二）承諾不泄漏無(wú)意中獲取的未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券； （三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開(kāi)重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息； （四）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料； （五）承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司； （六）明確違反承諾的責(zé)任。 第二十一條 公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件。 發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。 發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。 4 第二十二條 必要時(shí)，公司將與特定對(duì)象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對(duì)外披露。 第二十三條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，將通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)絡(luò)投資者交流會(huì)、說(shuō)明會(huì)，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見(jiàn)函，設(shè)立熱線電話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信息。 第二十四條 公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中（包括非公開(kāi)發(fā)行），向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過(guò)向其提供未公開(kāi)重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。 第二十五條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項(xiàng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┪垂_(kāi)重大信息，公司應(yīng)要求對(duì)方簽署保密協(xié)議，保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場(chǎng)傳聞或證券交易異常，公司應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告深圳證券交易所并立即公告。 第二十六條 公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。 第二十七條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在以下情形下與特定對(duì)象進(jìn)行相關(guān)信息交流時(shí)，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告： （一）與律師、會(huì)計(jì)師、保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)等進(jìn)行的相關(guān)信息交流； （二）與稅務(wù)部門(mén)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)等進(jìn)行的相關(guān)信息交流。 第二十八條 公司進(jìn)行接待和推廣活動(dòng)應(yīng)建立備查登記制度，對(duì)接受或邀請(qǐng)對(duì)象的調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)予以詳細(xì)記載。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容： （一）活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、方式； （二）活動(dòng)的詳細(xì)內(nèi)容； （三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）； （四）其他內(nèi)容。 第二十九條 本公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)， 5 或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開(kāi)重大信息。 第三十條 公司應(yīng)實(shí)施健全持續(xù)、穩(wěn)定、合理、透明的利潤(rùn)分配機(jī)制，積極通過(guò)分紅方式回報(bào)投資者。在制定現(xiàn)金分紅方案時(shí)，應(yīng)充分聽(tīng)取中小投資者意見(jiàn)，并盡量通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式來(lái)審議現(xiàn)金分紅議案。 第三十一條 公司加強(qiáng)對(duì)公司股東、關(guān)聯(lián)方以及公司承諾履行行為。承諾主體應(yīng)遵循誠(chéng)信原則切實(shí)履行承諾。因客觀條件等原因確無(wú)法履行相關(guān)承諾的，承諾主體應(yīng)主動(dòng)提出合理替代方案，并須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。 第三十二條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。 第三十三條 本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本制度規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第三十四條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程、公司信息披露事務(wù)管理制度和投資者關(guān)系管理制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第三十五條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第三十六條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效并實(shí)施，其修改時(shí)亦同。 山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 二○一三年六月二十七日 6  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書(shū)，學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考 可修改編輯