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1、第一章 總 則1 編制內(nèi)部控制手冊(cè)目的、意義為進(jìn)一步提升中國建筑股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高股份公司的運(yùn)行效率，全面貫徹財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，以及國資委頒布的中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引，股份公司編制了內(nèi)部控制手冊(cè)。股份公司內(nèi)部控制手冊(cè)是以五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、國資委頒布的中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引基礎(chǔ)，并結(jié)合股份公司實(shí)際情況編制而成。編制股份公司內(nèi)部控制手冊(cè)對(duì)完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部各個(gè)管理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

2、2 內(nèi)部控制手冊(cè)的適用范圍內(nèi)部控制手冊(cè)適用于中國建筑工程股份有限公司總部，各事業(yè)部及其全資子公司、控股子公司、分公司。 3 內(nèi)部控制基本原則3.1 合法、合規(guī)原則：符合國家的法律、法規(guī)和政策。3.2 簡潔明晰原則：內(nèi)控內(nèi)容一般涉及到八個(gè)方面，編制過程中對(duì)業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程步驟和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程圖、相關(guān)制度目錄、主要控制點(diǎn)和相關(guān)資料等，定位準(zhǔn)確、簡潔明了，便于掌握、實(shí)施。3.3 相互牽制不相容原則：內(nèi)部牽制體現(xiàn)部門與部門、員工與員工以及各崗位之間所建立的互相驗(yàn)證、相互制約的關(guān)系，特別是要明確部門、崗位之間的職責(zé)，對(duì)于管理授權(quán)做到適度、明確。3.4 成本效益原則：力求以最小

3、的管理成本獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益，防止程序過細(xì)、控制過度會(huì)減低效率，增大控制成本；相反，控制不足會(huì)達(dá)不到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。3.5 可操作性原則：內(nèi)部控制必須符合股份公司的實(shí)際，必須具有很強(qiáng)的可操作性。3.6 獎(jiǎng)懲結(jié)合原則：明確各部門及人員應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，做到獎(jiǎng)罰有對(duì)象，責(zé)任可追溯。3.7 適度授權(quán)原則：確定授權(quán)對(duì)象，授權(quán)環(huán)節(jié)，授權(quán)范圍；防止授權(quán)過度與不足。4 內(nèi)部控制的基本要求4.1 股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格按照上市公司的要求，建立規(guī)范的公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層以及各級(jí)別的專業(yè)委員會(huì)的議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。4.2 股份公司總部及

4、各級(jí)子公司制定并實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。人力資源政策應(yīng)當(dāng)至少包括：嚴(yán)格員工的聘用、培訓(xùn)、辭退與辭職程序；完善員工的薪酬、考核、晉升與獎(jiǎng)懲機(jī)制；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位定期崗位輪換制度；加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。4.3 股份公司總部及各級(jí)子公司積極加強(qiáng)公司文化建設(shè)，統(tǒng)一公司文化理念，嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)形象標(biāo)識(shí)，制定并執(zhí)行統(tǒng)一的員工行為守則，培育積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理意識(shí)。4.4 股份公司總部及各級(jí)子公司加強(qiáng)法制教育，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員和員工的法制觀念，嚴(yán)格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法

5、律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。4.5 股份公司總部及各級(jí)子公司積極開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、金融環(huán)境、市場環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、科技進(jìn)步、自然環(huán)境等公司外部因素進(jìn)行分析研究，對(duì)公司高級(jí)管理人員職業(yè)操守與勝任能力、組織及生產(chǎn)運(yùn)行方式、科技研發(fā)與信息技術(shù)運(yùn)用能力、財(cái)務(wù)狀況、社會(huì)責(zé)任等公司內(nèi)部因素進(jìn)行及時(shí)評(píng)估，以判斷其對(duì)公司運(yùn)行產(chǎn)生的影響，并采取必要的可行的應(yīng)對(duì)策略，達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)之目的。4.6 股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格執(zhí)行不相容職務(wù)分離控制措施，全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，并實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。4.7

6、股份公司總部及各級(jí)子公司建立并執(zhí)行授權(quán)審批制度，根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。4.8 股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，全面執(zhí)行國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。合理設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備合格的會(huì)計(jì)人員。4.9 股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制，建立并執(zhí)行財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財(cái)產(chǎn)，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。4.10 股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施預(yù)算控制，規(guī)范預(yù)算

7、的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束。4.11 股份公司總部及各級(jí)子公司定期開展運(yùn)營分析，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。4.12 股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)行績效考評(píng)制度，通過科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)公司內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。 4.13 股份公司總部及各級(jí)子公司積極建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善

8、處理。4.14 股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)外信息溝通，明確相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)報(bào)告并加以解決；對(duì)重要信息及時(shí)傳遞給董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。4.16 股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，公司嚴(yán)格實(shí)行內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察， 通過發(fā)現(xiàn)并糾正內(nèi)部控制缺陷，以保證公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。5 內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)股份公司總部及各級(jí)子公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的組織實(shí)施部門，主要負(fù)責(zé)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、檢查、修正；各級(jí)審計(jì)部門為內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司的內(nèi)部控制測試、評(píng)價(jià)，并發(fā)布自評(píng)估報(bào)告；各級(jí)法律事務(wù)管理部門為公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部

9、門，負(fù)責(zé)公司各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。6 內(nèi)部控制手冊(cè)的更新與監(jiān)督股份公司內(nèi)部控制手冊(cè)經(jīng)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。股份公司將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。一般每年對(duì)內(nèi)部控制手冊(cè)更新一次，更新資料主要來源于各子(分)公司、總部各職能部門的建議，以及內(nèi)部控制檢查單位和外部檢查單位對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)。第七章 生產(chǎn)管理28 項(xiàng)目管理體系建立和運(yùn)行管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 確保企業(yè)項(xiàng)目管理符合國家法律、法規(guī)和和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；l 建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的項(xiàng)目管理體系，并保證項(xiàng)目管理體系高效運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營健康發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)l 違

10、反國家法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，可能使企業(yè)遭受外部處罰，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失；l 項(xiàng)目管理體系不完善或運(yùn)行存在漏洞，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、 業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱股份公司）以及其下屬的二級(jí)次企業(yè)、三級(jí)次企業(yè)關(guān)于項(xiàng)目管理體系建設(shè)和運(yùn)行管理的相關(guān)流程，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目管理體系文件的編制、項(xiàng)目管理體系的運(yùn)行以及對(duì)下屬企業(yè)的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查、考評(píng)等。三、 業(yè)務(wù)流程描述 1 項(xiàng)目管理體系文件的制定及運(yùn)行1.1 股份公司市場與項(xiàng)目管理部組織系統(tǒng)內(nèi)的項(xiàng)目管理專家編制和修訂項(xiàng)目管理手冊(cè)（涵蓋成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等項(xiàng)目管理的各要素）

11、，項(xiàng)目管理手冊(cè)要遵守中建總公司工程項(xiàng)目管理規(guī)范。項(xiàng)目管理手冊(cè)在編寫完成后經(jīng)專家組審閱并簽署意見后報(bào)股份公司主管項(xiàng)目管理的副總經(jīng)理簽字審批（參與編寫的專家不得參與評(píng)審）。1.2 股份公司市場與項(xiàng)目管理部依據(jù)經(jīng)審批的項(xiàng)目管理手冊(cè)，制定或修訂項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法（主要包括考核的時(shí)間、考核的內(nèi)容以及考核的指標(biāo)等內(nèi)容），項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法報(bào)股份公司主管主管項(xiàng)目管理的副總簽字審批。1.3 項(xiàng)目管理手冊(cè)和項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法通過審批后，有股份公司市場與項(xiàng)目管理部通過OA電子文件系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)給股份公司各事業(yè)部及下屬企業(yè)。1.4 股份公司各事業(yè)部和下屬企業(yè)根據(jù)股份公司的項(xiàng)目管理體系文件編制本單位的項(xiàng)目

12、管理體系文件和實(shí)施細(xì)則，本對(duì)本單位所承接的項(xiàng)目進(jìn)行管理。2 項(xiàng)目管理體系的運(yùn)行的考評(píng)2.1 股份公司市場與項(xiàng)目管理部依據(jù)項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法，組織有關(guān)部門的人員對(duì)股份公司各事業(yè)部和各下屬企業(yè)的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行考評(píng)（考評(píng)的方法主要是檢查項(xiàng)目的現(xiàn)場管理情況、有關(guān)管理文件資料等），考評(píng)結(jié)束后編寫項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考評(píng)報(bào)告，報(bào)股份公司主管項(xiàng)目管理的副總經(jīng)理簽字審批。2.2 經(jīng)審批的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考評(píng)報(bào)告以書面方式反饋給被考評(píng)單位/事業(yè)部并下發(fā)整改通知。相關(guān)單位在整改后將經(jīng)本單位/事業(yè)部主管副總經(jīng)理或總經(jīng)理簽字確認(rèn)后的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行整改報(bào)告報(bào)送股份公司市場與項(xiàng)目管理部。2.3 股份公司市場

13、與項(xiàng)目管理部匯總各單位的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行整改報(bào)告后報(bào)主管項(xiàng)目管理的副總簽字審批。四、 相關(guān)制度目錄1 建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范（GB/T503262006）2 中建總公司工程項(xiàng)目管理規(guī)范五、 主要控制點(diǎn)1 項(xiàng)目管理體系文件的編制、修訂、審核與下發(fā)2 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行情況的考評(píng)3 相關(guān)單位的整改及整改結(jié)果的審核六、 檢查資料1 項(xiàng)目管理手冊(cè)2 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法3 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考評(píng)報(bào)告4 整改通知5 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行整改報(bào)告八、業(yè)務(wù)流程圖第七章 生產(chǎn)管理29 工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程施工企業(yè)一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 確保工程質(zhì)量符合國家相關(guān)工程質(zhì)量法律、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求；l 在保證工程質(zhì)量的前提

14、下，降低工程項(xiàng)目質(zhì)量成本，提高企業(yè)經(jīng)營效率與效果；l 確保工程項(xiàng)目質(zhì)量管理水平符合公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)l 工程質(zhì)量不符合國家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度,發(fā)生工程質(zhì)量事故,可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；l 工程質(zhì)量不合格，增加項(xiàng)目質(zhì)量成本支出，降低企業(yè)經(jīng)營效率與效果；l 對(duì)工程質(zhì)量管理不當(dāng)，發(fā)生工程質(zhì)量投訴事件，或與建設(shè)方、使用方發(fā)生法律糾紛，可能給企業(yè)帶來信譽(yù)損失，影響企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展進(jìn)程。 三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于工程質(zhì)量管理的相關(guān)流程，主要包括工程質(zhì)量管理的檢查、工程質(zhì)量評(píng)優(yōu)管理、工程質(zhì)量投訴管理、重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。

15、四、業(yè)務(wù)流程描述1 工程質(zhì)量管理的檢查1.1 根據(jù)中國建筑股份公司質(zhì)量管理?xiàng)l例的要求，股份公司及各級(jí)子（分）公司質(zhì)量管理部門定期（股份公司每年一次、二級(jí)公司半年一次、三級(jí)公司每季度一次）從本公司自行建立的質(zhì)量管理專家?guī)熘谐槿＜医M成檢查小組，開展工程質(zhì)量管理檢查活動(dòng)，形成工程質(zhì)量管理情況報(bào)告，報(bào)主管質(zhì)量副總經(jīng)理審閱簽字。工程質(zhì)量管理情況報(bào)告包括質(zhì)量管理體系建立及運(yùn)行情況、制度運(yùn)行情況、工程實(shí)體質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)情況以及改進(jìn)措施。1.2 質(zhì)量管理部門按照股份公司施工企業(yè)質(zhì)量管理考核評(píng)價(jià)辦法對(duì)下屬施工企業(yè)質(zhì)量管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，提出書面整改建議或要求。質(zhì)量管理部門將檢查情況及評(píng)價(jià)結(jié)果形成考核評(píng)

16、價(jià)報(bào)告，報(bào)本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)，發(fā)布工程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)。1.3 各施工企業(yè)質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患或問題的整改，進(jìn)行自查并編寫復(fù)查情況報(bào)告，經(jīng)本單位主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后上報(bào)上級(jí)質(zhì)量管理部門。2 全面質(zhì)量管理小組活動(dòng)2.1 各項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目工程質(zhì)量管理需要選定QC課題，并由項(xiàng)目技術(shù)主管任組長，由技術(shù)、質(zhì)量、工長等相關(guān)人員組成全面質(zhì)量管理小組（簡稱QC小組），并到上級(jí)全面質(zhì)量管理工作部門登記注冊(cè)，定期開展全面質(zhì)量管理QC活動(dòng)，總結(jié)全面質(zhì)量管理QC成果。2.2 各級(jí)全面質(zhì)量管理工作部門在每年一季度召開本企業(yè)全面質(zhì)量管理小組成果發(fā)布以及評(píng)優(yōu)活動(dòng)。抽取具有國家級(jí)診斷師

17、資格的人員組成評(píng)審委員會(huì)，以成果發(fā)布的形式進(jìn)行評(píng)審，評(píng)選出全面質(zhì)量管理優(yōu)秀成果一、二、三等獎(jiǎng)，并將評(píng)審結(jié)果（報(bào)告）報(bào)本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)并發(fā)布。2.3 評(píng)審出的優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)將向上級(jí)企業(yè)（行業(yè)協(xié)會(huì)）推薦，參加更高一級(jí)的全面質(zhì)量管理優(yōu)秀成果評(píng)選。3 參加國家級(jí)工程質(zhì)量獎(jiǎng)的評(píng)選3.1 各級(jí)公司工程質(zhì)量管理部門對(duì)本年度擬申報(bào)國家級(jí)工程獎(jiǎng)的項(xiàng)目進(jìn)行考察評(píng)估，向本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理提交本年度擬推薦參加國家級(jí)工程獎(jiǎng)的項(xiàng)目情況評(píng)估報(bào)告。本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理審批簽字后，報(bào)股份公司質(zhì)量管理部門。3.2 股份公司質(zhì)量管理部門匯總情況后形成年度擬申報(bào)國家級(jí)獎(jiǎng)的簽報(bào)，主要包括擬申報(bào)項(xiàng)目的工程質(zhì)量信

18、息、是否符合申報(bào)條件、工程報(bào)優(yōu)的優(yōu)勢和劣勢以及建議指標(biāo)分配情況等信息，報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送推薦表及推薦材料。3.3 各級(jí)公司工程質(zhì)量管理部門在行業(yè)協(xié)會(huì)的評(píng)審前進(jìn)行全面的檢查和指導(dǎo)，協(xié)助申報(bào)單位做好申報(bào)、現(xiàn)場準(zhǔn)備、施工資料準(zhǔn)備、工程匯報(bào)資料準(zhǔn)備、接待評(píng)審復(fù)查專家的準(zhǔn)備等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。3.3 行業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審專家現(xiàn)場復(fù)查，由股份公司迎接人員主持復(fù)查會(huì)議。4 工程質(zhì)量投訴管理4.1 各級(jí)公司質(zhì)量管理部門接到工程質(zhì)量投訴書后，立即與被投訴單位取得聯(lián)系，對(duì)投訴的問題進(jìn)一步確認(rèn)。4.2 根據(jù)投訴問題的情況，工程質(zhì)量管理部門總經(jīng)理對(duì)投訴的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)性質(zhì)決定采取以下相應(yīng)處理措施：4

19、.2.1 投訴為一般性問題時(shí)，可向被投訴單位發(fā)函督促其立即進(jìn)行整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤，收集投訴處理報(bào)告。4.2.2 投訴問題比較嚴(yán)重時(shí)，以簽報(bào)的形式報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理，同時(shí)以函件和電話的方式向被投訴單位的主管領(lǐng)導(dǎo)告知，并根據(jù)具體情況決定是否派人到被投訴項(xiàng)目督促其進(jìn)行整改。4.2.3 投訴問題很嚴(yán)重時(shí)，立即報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理并立即派人到被投訴項(xiàng)目了解情況，協(xié)助被投訴單位做好處理工作，形成投訴處理簽報(bào)報(bào)公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理。4.3 被責(zé)令調(diào)查整改后，被投訴企業(yè)編制嚴(yán)重投訴問題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告，內(nèi)容包括投訴的質(zhì)量問題、采取的處理措施、處理結(jié)果，報(bào)本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后，逐

20、級(jí)上報(bào)上級(jí)質(zhì)量主管部門，股份公司質(zhì)量管理部門形成簽報(bào)報(bào)公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理。5 重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理5.1 各級(jí)公司質(zhì)量管理部門接到重大質(zhì)量事故報(bào)告后，立即派人代表本公司前往事故現(xiàn)場，了解事故情況并及時(shí)報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理和上級(jí)質(zhì)量主管部門。主管質(zhì)量的副總經(jīng)理對(duì)質(zhì)量事故進(jìn)行批示。質(zhì)量管理部門協(xié)助事故發(fā)生企業(yè)采取必要措施進(jìn)行妥善處理。5.2 股份公司質(zhì)量管理部門協(xié)助調(diào)查質(zhì)量事故，參與事故的調(diào)查及原因分析，根據(jù)政府行政主管部門組建的事故調(diào)查小組的事故調(diào)查報(bào)告起草事故責(zé)任人處理建議報(bào)股份公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后發(fā)布通報(bào)文件。 五、相關(guān)制度目錄1 中華人民共和國建筑法2 國務(wù)院建設(shè)工程

21、質(zhì)量管理?xiàng)l例3 國家現(xiàn)行工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）4 中國建筑總公司建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)5 中建股份公司企業(yè)質(zhì)量管理?xiàng)l例6 中建總公司QC(質(zhì)量管理)小組管理和優(yōu)秀QC小組評(píng)審辦法六、控制要點(diǎn)1 工程質(zhì)量的檢查與考評(píng)2 全面質(zhì)量管理優(yōu)秀成果的申報(bào)和評(píng)審3 國家級(jí)工程質(zhì)量獎(jiǎng)的申報(bào)和評(píng)審4 工程質(zhì)量投訴管理5 重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理七、檢查資料1 工程質(zhì)量管理情況報(bào)告2考核評(píng)價(jià)報(bào)告 3工程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)4復(fù)查情況報(bào)告5全面質(zhì)量管理QC成果報(bào)告6優(yōu)秀質(zhì)量管理小組成果評(píng)審報(bào)告7 本年度擬推薦參加國家級(jí)工程獎(jiǎng)的項(xiàng)目情況評(píng)估報(bào)告8工程質(zhì)量投訴書9投訴處理簽報(bào)10嚴(yán)重投訴問題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告11 事

22、故調(diào)查報(bào)告12事故責(zé)任人處理建議八、業(yè)務(wù)流程圖第七章 生產(chǎn)管理29 工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程-房地產(chǎn)企業(yè)一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 在保證開發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，降低工程項(xiàng)目質(zhì)量成本，滿足產(chǎn)品定位要求；l 完善工程質(zhì)量管理體系，確保工程質(zhì)量全面達(dá)到國家工程質(zhì)量驗(yàn)收合格標(biāo)準(zhǔn)。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)l 工程質(zhì)量不合格，增加開發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量成本支出，難以滿足企業(yè)產(chǎn)品定位要求；l 工程質(zhì)量不符合國家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度的要求，或由于工程質(zhì)量投訴事件引發(fā)與業(yè)主的法律糾紛，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司 (以下簡稱“股份公司”)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)關(guān)于工程質(zhì)量管理的相關(guān)流程，主要包括工程質(zhì)量的日常管理

23、、施工現(xiàn)場投訴管理、監(jiān)理規(guī)劃的審查。四、業(yè)務(wù)流程描述1 工程質(zhì)量的日常管理1.1 工程質(zhì)量控制：子公司工程部根據(jù)公司項(xiàng)目施工過程質(zhì)量監(jiān)管計(jì)劃和工程質(zhì)量現(xiàn)場檢查內(nèi)容與要求的規(guī)定，對(duì)施工重點(diǎn)部位、工序以及定位放線等進(jìn)行抽查，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督中間驗(yàn)收過程，關(guān)注質(zhì)量通病防治措施的執(zhí)行情況及效果，并協(xié)同監(jiān)理對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行事后檢查，以上的檢查過程及結(jié)果都應(yīng)形成書面記錄，以存檔備查。1.2 材料設(shè)備質(zhì)量的控制：工程部要求施工方提前24小時(shí)通知材料進(jìn)場，并提交材料設(shè)備進(jìn)場驗(yàn)收申請(qǐng)單，經(jīng)工程部審核簽字通過后，材料設(shè)備才能入庫并用于工程項(xiàng)目。1.3 工程驗(yàn)收制度：具體參見“存貨管理業(yè)務(wù)流程房地產(chǎn)未售存貨與在建項(xiàng)目”

24、。2 施工現(xiàn)場投訴管理2.1 接到投訴后，由項(xiàng)目發(fā)展部向被投訴子公司了解情況，進(jìn)一步確認(rèn)投訴問題，并予以登記，同時(shí)形成投訴問題處理初步意見。立即報(bào)告公司項(xiàng)目發(fā)展部主管副總，經(jīng)公司項(xiàng)目發(fā)展部主管副總批示投訴處理意見后，視投訴問題的性質(zhì)決定是否上報(bào)公司總經(jīng)理做進(jìn)一步批示。由項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)監(jiān)督子公司對(duì)投訴問題的整改情況。2.2 根據(jù)投訴問題的性質(zhì)采取以下處理措施：2.2.1 投訴問題為一般問題時(shí)，子公司工程部負(fù)責(zé)投訴問題的調(diào)查與整改。2.2.2 投訴問題為比較嚴(yán)重或嚴(yán)重時(shí)，報(bào)告公司總經(jīng)理做進(jìn)一步批示，并根據(jù)具體情況決定是否立即派人到被投訴項(xiàng)目了解情況，協(xié)助被投訴子公司做好投訴問題的整改工作。2.3

25、子公司工程部負(fù)責(zé)形成嚴(yán)重投訴問題處理報(bào)告，子公司經(jīng)理簽字確認(rèn)后，報(bào)公司項(xiàng)目發(fā)展部審核，并報(bào)公司項(xiàng)目發(fā)展部主管副總審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審批予以執(zhí)行，直至達(dá)到處理報(bào)告的要求為止。3 監(jiān)理規(guī)劃的審查3.1 監(jiān)理規(guī)劃審查要求 子公司工程部經(jīng)理(或合同承辦人員)在監(jiān)理合同正式簽訂后，要求監(jiān)理單位在10天內(nèi)提交實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃。子公司工程部收到實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃后，組織工程部專業(yè)工程師對(duì)實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃進(jìn)行審查。參與審查人員填寫監(jiān)理規(guī)劃審查記錄表，由子公司工程部經(jīng)理決定是否需要承建重新修訂實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃，或提交補(bǔ)充文件。3.2 審查要點(diǎn)以及審查方法 審查監(jiān)理單位的實(shí)時(shí)性監(jiān)理規(guī)劃必須內(nèi)容齊全且有深度，包括審

26、查管理架構(gòu)、審查檢測儀器設(shè)備、審查質(zhì)量要求等方面的內(nèi)容。審查質(zhì)量要求具體包括：是否有防治工程質(zhì)量通?。B漏、裂紋、排水不暢通）的具體措施和制度、施工難點(diǎn)的監(jiān)理方案的科學(xué)性以及經(jīng)濟(jì)性、對(duì)材料檢驗(yàn)、隱蔽工程的驗(yàn)收等重點(diǎn)部位有無制定預(yù)見性的控制點(diǎn)監(jiān)控方法。3.3 子公司工程部經(jīng)過檢查，確認(rèn)實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃符合中建地產(chǎn)管理手冊(cè)質(zhì)量管理要點(diǎn)、質(zhì)量管理組織架構(gòu)以及其他規(guī)定的，報(bào)公司項(xiàng)目發(fā)展部審批后，簽發(fā)開工報(bào)告。五、相關(guān)制度目錄1 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（國務(wù)院）2 中華人民共和國建筑法關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定3 國家現(xiàn)行工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）4 中建股份公司工程質(zhì)量管理?xiàng)l例5 中建地產(chǎn)管理手冊(cè)六、主要

27、控制點(diǎn)1 工程質(zhì)量控制2 材料設(shè)備質(zhì)量控制3 工程驗(yàn)收管理4 施工現(xiàn)場投訴管理5 監(jiān)理規(guī)劃審查七、檢查資料1 關(guān)于工程質(zhì)量的檢查過程和結(jié)果的記錄2材料設(shè)備進(jìn)場驗(yàn)收申請(qǐng)單3嚴(yán)重投訴問題處理報(bào)告 4 實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃5 監(jiān)理規(guī)劃審查記錄表 八、業(yè)務(wù)流程圖第七章 生產(chǎn)管理29 工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程-設(shè)計(jì)院一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 保證中建股份系統(tǒng)的設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品質(zhì)量合格，達(dá)到國家相關(guān)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，避免投訴事件發(fā)生； l 在保證設(shè)計(jì)勘察質(zhì)量的前提下，降低設(shè)計(jì)勘察項(xiàng)目質(zhì)量成本；l 力爭在勘察設(shè)計(jì)行業(yè)創(chuàng)優(yōu)工作中取得優(yōu)異成績，擴(kuò)大行業(yè)影響力。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品不符合國家及行業(yè)的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量不合

28、格，導(dǎo)致質(zhì)量投訴事件或法律糾紛；l 設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品質(zhì)量不合格，增加項(xiàng)目質(zhì)量成本支出；l 勘察設(shè)計(jì)行業(yè)整體發(fā)展水平提升迅速，競爭對(duì)手實(shí)力強(qiáng)勁。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于工程質(zhì)量管理的相關(guān)流程，主要包括設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理辦法的制定和產(chǎn)品質(zhì)量情況檢查、設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故的調(diào)查處理、推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)的評(píng)選等。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理辦法的制定和產(chǎn)品質(zhì)量情況檢查1.1 參照質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，由設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部制定中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法和年度檢查工作計(jì)劃，以簽報(bào)形式報(bào)設(shè)計(jì)勘

29、察業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和股份公司分管副總經(jīng)理審批簽字。 1.2 各設(shè)計(jì)勘察企業(yè)根據(jù)中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法，按照年度檢查工作計(jì)劃開展檢查活動(dòng)。先由各設(shè)計(jì)勘察企業(yè)技術(shù)質(zhì)量部（處）對(duì)其質(zhì)量管理制度建設(shè)情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，自檢結(jié)果以自檢報(bào)告形式報(bào)設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部審核備案。1.3 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部組織相關(guān)專家組成檢查組，對(duì)所屬設(shè)計(jì)勘察企業(yè)進(jìn)行年度巡查，并編制中建股份設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理檢查報(bào)告。檢查組將檢查情況及處理意見（建議）以簽報(bào)方式上報(bào)設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)和股份公司分管副總，由分管副總對(duì)處理意見（建議）進(jìn)行審批簽字。1.4 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部公布巡查結(jié)果，督促有問題企業(yè)按整改建議

30、執(zhí)行整改，并 將年度檢查報(bào)告整理歸檔。2 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故的調(diào)查處理2.1 當(dāng)發(fā)生重大設(shè)計(jì)勘察質(zhì)量事故時(shí)，事故發(fā)生單位在第一時(shí)間上報(bào)重大事故報(bào)告，設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部對(duì)事故嚴(yán)重程度進(jìn)行初步評(píng)估，并以簽報(bào)形式上報(bào)股份公司分管副總審批，待批準(zhǔn)后組織相關(guān)技術(shù)專家組成事故調(diào)查組，由設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理親自帶隊(duì)赴現(xiàn)場調(diào)查事故情況。2.2 事故調(diào)查組參與事故調(diào)查和原因分析 ，提出事故處理意見及對(duì)事故責(zé)任人的處理意見，并協(xié)助事故發(fā)生單位采取必要措施進(jìn)行妥善處理。2.3 在調(diào)查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，由事故調(diào)查組完成中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告和中建股份設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品重大質(zhì)量事故處理結(jié)果報(bào)告，報(bào)股

31、份公司分管副總審批。分管副總簽批后報(bào)股份公司總常會(huì)審議對(duì)該事故的處理結(jié)果。2.4 經(jīng)股份公司總常會(huì)審議表決通過后，由總經(jīng)理辦公室以會(huì)議紀(jì)要形式公布最終處理意見和內(nèi)部通報(bào)文件。2.5 各設(shè)計(jì)勘察企業(yè)落實(shí)處理結(jié)果、處理善后事宜。設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)整理資料歸檔。3 推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)的評(píng)選3.1 在全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)年度（每2年組織一次評(píng)選），設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部轉(zhuǎn)發(fā)中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)所發(fā)的評(píng)選通知，組織中建股份所屬設(shè)計(jì)勘察企業(yè)將符合申報(bào)條件、并擬通過股份公司渠道申報(bào)的優(yōu)秀項(xiàng)目上報(bào)至設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部。3.2 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部對(duì)上報(bào)項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估、篩選 ，并向股份公司

32、分管副總經(jīng)理提交本年度擬推薦參加全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)的項(xiàng)目報(bào)告。3.3 經(jīng)股份公司分管副總經(jīng)理簽批同意后，設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部組織申報(bào)單位做好申報(bào)資料制作，由設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部對(duì)申報(bào)文本和圖紙材料進(jìn)行復(fù)核、并在申報(bào)表“上級(jí)勘察設(shè)計(jì)主管部門推薦意見”欄簽署推薦意見并加蓋公章、最后將評(píng)選資料報(bào)送中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)。3.4 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)接行業(yè)獎(jiǎng)評(píng)審主辦單位，做好推薦項(xiàng)目評(píng)審情況的跟蹤與信息反饋。3.5 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部編制中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)年度創(chuàng)優(yōu)工作總結(jié)，報(bào)分管副總閱知，整理歸檔。五、相關(guān)制度目錄 1 國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例2 國家現(xiàn)行設(shè)計(jì)勘察圖紙審查驗(yàn)收規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）3 質(zhì)量管理

33、體系GB/T 19001-20004 中國建筑股份有限公司工程質(zhì)量管理辦法5 全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)評(píng)選辦法六、主要控制點(diǎn) 1 設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理辦法的制定和產(chǎn)品質(zhì)量情況檢查2 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理3 推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)的評(píng)選七、檢查資料 1 中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法2 年度檢查工作計(jì)劃3 中建股份設(shè)計(jì)勘察企業(yè)自檢報(bào)告4 中建股份設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理檢查報(bào)告及整改意見5 重大事故報(bào)告、簽報(bào)6 中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告7 中建股份設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品重大質(zhì)量事故處理結(jié)果報(bào)告8 本年度擬推薦參加全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察

34、設(shè)計(jì)獎(jiǎng)的項(xiàng)目報(bào)告9 中建股份有限公司申報(bào)全國工程勘察行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)項(xiàng)目推薦書10 中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)年度創(chuàng)優(yōu)工作總結(jié)八、業(yè)務(wù)流程圖第七章 生產(chǎn)管理30 安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 確保企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作符合國家法律、法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；l 完善安全生產(chǎn)管理體系、實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的有序進(jìn)行；l 保證安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)被真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的統(tǒng)計(jì)及記錄。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)l 安全生產(chǎn)管理不到位，可能使企業(yè)受到相關(guān)監(jiān)管部門的通報(bào)和查處，為企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失；l 安全生產(chǎn)管理存在漏洞，可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行；l 因瞞報(bào)、謊報(bào)、拖延報(bào)告生產(chǎn)

35、安全事故被投訴，影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，無法滿足信息統(tǒng)計(jì)和管理的需求。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于安全生產(chǎn)管理的相關(guān)流程，主要包括制定年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)，組織安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，檢查安全生產(chǎn)管理情況，安全事故統(tǒng)計(jì)和安全事故處理。四、業(yè)務(wù)流程描述1 制定年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)1.1 年初，股份公司各級(jí)子（分）公司安全生產(chǎn)管理部門編制完成年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)，對(duì)本企業(yè)全年的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行統(tǒng)一部署，經(jīng)本公司主管安全副總經(jīng)理簽字審批后印發(fā)至各相關(guān)企業(yè)以及各職能部門閱存，以便掌握相關(guān)安全生產(chǎn)信息。安全生產(chǎn)管理部門存檔備查。2 安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)2.1

36、 股份公司各級(jí)子（分）公司安全管理部門下發(fā)培訓(xùn)通知，組織對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全生產(chǎn)管理人員和普通管理人員、特種作業(yè)人員、新入場的工人進(jìn)行培訓(xùn)教育。教育培訓(xùn)部門具體開展培訓(xùn)并填寫培訓(xùn)教育記錄報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核（主要包括培訓(xùn)對(duì)象姓名、培訓(xùn)的時(shí)間、具體培訓(xùn)內(nèi)容、完成情況等信息），部門負(fù)責(zé)人在培訓(xùn)教育記錄上簽字審核后留檔備查。教育時(shí)間不少于國家規(guī)定的時(shí)間，教育的內(nèi)容包括安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、應(yīng)急急救知識(shí)及事故案例分析等。3 安全生產(chǎn)管理情況的檢查3.1 各項(xiàng)目經(jīng)理部開展日常安全檢查工作，項(xiàng)目安全管理人員填寫安全日志，對(duì)每天的安全檢查工作進(jìn)行記錄，月底時(shí)送交項(xiàng)目經(jīng)理審核并簽字確認(rèn)。安全

37、生產(chǎn)檢查以查思想、查管理、查隱患、查整改、查事故處理為主要內(nèi)容，以訪談、查閱記錄、現(xiàn)場查看為主要形式。3.2 各級(jí)公司安全生產(chǎn)管理部門定期和不定期檢查以及重點(diǎn)抽查的方式，獲取相關(guān)安全管理信息。檢查工作完成后，填寫檢查表送交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核并簽字確認(rèn)。具體規(guī)定參見中國建筑工程總公司施工安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例。3.3 對(duì)項(xiàng)目施工現(xiàn)場的防護(hù)用具、施工機(jī)械、臨時(shí)用電、消防器材等驗(yàn)收工作由安全管理部門牽頭，會(huì)同技術(shù)部門共同驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)束后在驗(yàn)收表上共同簽字確認(rèn)。驗(yàn)收表由安全管理部門存檔備查。3.4 對(duì)暴露出來的問題和存在的隱患，各級(jí)公司和各級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理部要制定相應(yīng)的書面整改措施方案，形成隱患整改措施報(bào)告，

38、限定整改時(shí)間和整改責(zé)任人。該報(bào)告要經(jīng)公司安全管理部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)定，并由安全管理部門監(jiān)督整改措施方案的落實(shí)情況。4安全事故處理與統(tǒng)計(jì)4.1 發(fā)生事故后，事故單位安全管理部門按照國家政府有關(guān)規(guī)定和股份公司的有關(guān)制度及時(shí)如實(shí)的逐級(jí)報(bào)告事故情況，并書面向上一級(jí)公司上報(bào)事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、單位、傷亡情況、事故原因和應(yīng)急措施等，形成事故快報(bào)。4.2 當(dāng)事故等級(jí)為一般事故時(shí)，事故單位積極配合政府組成的事故調(diào)查組的調(diào)查工作，積極穩(wěn)妥的做好事故善后處理，并將事故調(diào)查情況及時(shí)反饋上一級(jí)公司。4.3 當(dāng)事故等級(jí)為較大以上事故時(shí)，股份公司市場與項(xiàng)目管理部立即派人趕赴事故現(xiàn)場，了解事故情況，由部門應(yīng)急管理工作人員提

39、出向國家安全管理部門報(bào)告的意見，形成事故快報(bào)，報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理簽署審批意見，并協(xié)助事故單位采取積極措施進(jìn)行妥善處理，同時(shí)，事故單位主要負(fù)責(zé)人在第一時(shí)間趕到事故現(xiàn)場，協(xié)調(diào)指揮事故處理，事后進(jìn)行認(rèn)真分析事故原因，股份公司市場與項(xiàng)目管理部安全業(yè)務(wù)經(jīng)理針對(duì)事故的影響情況對(duì)事故相關(guān)責(zé)任人提出處理意見，形成事故責(zé)任人處理建議，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)公司主管副總經(jīng)理簽署審批意見。4.4 每月初，股份公司各級(jí)子（分）公司安全生產(chǎn)管理部門對(duì)上月的安全生產(chǎn)事故情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，填寫中建股份公司生產(chǎn)安全事故報(bào)表，依次經(jīng)本公司安全管理部門經(jīng)理、主管安全副總經(jīng)理審核簽字后，上報(bào)股份公司安全管理部門。4.5 股份公司

40、安全管理部門統(tǒng)計(jì)各級(jí)公司上報(bào)資料后編制匯總的生產(chǎn)安全事故報(bào)表，報(bào)股份公司主管安全的副總經(jīng)理審核并簽字確認(rèn)。股份公司安全管理部門負(fù)責(zé)安全事故報(bào)表的存檔備查。五、相關(guān)制度目錄1中華人民共和國安全生產(chǎn)法 2建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例3 安全生產(chǎn)許可證條例 4 生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例5 中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法6 中國建筑工程總公司施工安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例7 中建總公司工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)與文明施工管理規(guī)定（試行）8 中建總公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員管理?xiàng)l例六、主要控制點(diǎn)1 年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)審批2 培訓(xùn)教育記錄審核3 安全生產(chǎn)的檢查與審核4 安全隱患的整改和落實(shí)5 安全事故的上報(bào)、處理與審

41、批6 安全事故的統(tǒng)計(jì)七、檢查資料1年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)報(bào)告2 培訓(xùn)通知3 培訓(xùn)教育記錄4 檢查表5 安全日志6驗(yàn)收表7 隱患整改措施報(bào)告8 事故快報(bào)9 事故責(zé)任人處理建議10 中建股份公司生產(chǎn)安全事故報(bào)表八、業(yè)務(wù)流程圖第八章 采購及支出管理31 工程項(xiàng)目分包招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 規(guī)范工程項(xiàng)目分包招標(biāo)行為，保證分包工程質(zhì)量，合理降低工程成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益；l 工程項(xiàng)目分包招標(biāo)符合國家法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定。一、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)l 工程項(xiàng)目分包招標(biāo)不規(guī)范導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量出現(xiàn)缺陷、工程進(jìn)度滯后、出現(xiàn)勞務(wù)糾紛以及不合理分包成本等問題，給企業(yè)造成信譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失；l 采購過程不合法或違反有

42、關(guān)的規(guī)定，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失。二、 業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于工程項(xiàng)目專業(yè)分包和勞務(wù)分包招標(biāo)管理的相關(guān)流程，主要包括分包招標(biāo)政策管理、工程分包計(jì)劃的制定與審批、發(fā)標(biāo)管理、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)管理、分包合同的訂立與審核等。四、業(yè)務(wù)流程描述1、 分包招標(biāo)政策管理1.1 為了規(guī)范工程分包招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，保證工程質(zhì)量和施工安全，股份公司各級(jí)單位嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國建筑法、中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)部房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)。1.2 股份公司建筑事業(yè)部是施工分包招標(biāo)工作管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家地方政府對(duì)施工分包

43、管理的有關(guān)法律、法規(guī)及政策；負(fù)責(zé)制訂股份公司施工分包招標(biāo)管理辦法及招標(biāo)文件范本。1.3 各級(jí)子（分）公司要依據(jù)股份公司施工分包招議標(biāo)管理辦法制訂符合本企業(yè)實(shí)際的施工分包招議標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則。1.4 股份公司及各級(jí)子（分）公司要成立施工分包招標(biāo)工作小組,招標(biāo)小組由分包管理、工程技術(shù)、商務(wù)合約、安全管理等專業(yè)人員組成，成員應(yīng)為5人以上的單數(shù)。2 工程分包計(jì)劃的制定與審核2.1 股份公司及各級(jí)子（分）公司項(xiàng)目經(jīng)理部在工程開工前，根據(jù)本工程的特點(diǎn)及施工組織進(jìn)度安排制定工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表，主要包括擬分包的分部、分項(xiàng)工程名稱、估算工程量、預(yù)計(jì)工期、預(yù)計(jì)進(jìn)場時(shí)間等內(nèi)容，報(bào)送本公司分包主管部門審核簽字并備

44、案。2.2 施工過程中，需分包的各分項(xiàng)工程在開工前規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，由股份公司及各級(jí)子（分）公司項(xiàng)目經(jīng)理部依據(jù)經(jīng)審批的工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表編制該分項(xiàng)工程的工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請(qǐng)表，主要內(nèi)容包括分包內(nèi)容、質(zhì)量要求、工期要求等，由項(xiàng)目經(jīng)理部計(jì)劃崗復(fù)核簽字后，報(bào)送公司分包主管部門審批簽字。3 發(fā)放投標(biāo)邀請(qǐng)3.1 股份公司及各級(jí)子（分）公司分包主管部門根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理部報(bào)送的工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請(qǐng)表，從合格勞務(wù)、專業(yè)分包商名錄中推薦三家以上單位經(jīng)招標(biāo)工作小組考察審核后，發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書和招標(biāo)文件。招標(biāo)文件由商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)起草后經(jīng)招標(biāo)工作小組討論通過后實(shí)施。4 接受投標(biāo)4.1 投標(biāo)人按照投標(biāo)邀請(qǐng)書和招標(biāo)文件

45、的要求遞送標(biāo)書，公司分包主管部門整理、保管投標(biāo)書。5 開標(biāo)和評(píng)標(biāo)1.2.3.4.5.5.1. 公司分包主管部門根據(jù)公司規(guī)定組織成立評(píng)標(biāo)小組，評(píng)標(biāo)小組成員主要由公司招標(biāo)工作小組成員和項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員組成。5.2. 評(píng)標(biāo)小組負(fù)責(zé)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法和標(biāo)準(zhǔn)，遵循公開、透明的原則，嚴(yán)格執(zhí)行分包招標(biāo)開標(biāo)程序，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行開標(biāo)和評(píng)審，并對(duì)開標(biāo)過程進(jìn)行記錄及存檔。5.2.1. 評(píng)標(biāo)小組進(jìn)行詢標(biāo)工作，分別找投標(biāo)方澄清對(duì)招標(biāo)文件有關(guān)問題的理解。有關(guān)問題主要包括：對(duì)分包范圍工作內(nèi)容的理解；對(duì)施工方案的理解包括施工技術(shù)、設(shè)備投入等內(nèi)容；分析價(jià)格組成是否合理；了解對(duì)方管理人員和設(shè)備力量的配備情況等。1.2.

46、3.4.5.5.1.5.2.5.3.5.4.5.2.2. 根據(jù)同類型項(xiàng)目市場價(jià)格對(duì)各家報(bào)價(jià)進(jìn)行分析比較，通過談判確定價(jià)格。5.2.3. 澄清工作應(yīng)做書面記錄，評(píng)標(biāo)小組成員和投標(biāo)人分別在記錄上簽字確認(rèn)。5.2.4. 評(píng)標(biāo)小組成員分別按照評(píng)標(biāo)辦法，對(duì)各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行獨(dú)立評(píng)標(biāo)，加權(quán)平均后計(jì)算出有效標(biāo)的分值，即為投標(biāo)人的得分。評(píng)標(biāo)內(nèi)容包括對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)、施工方案、投標(biāo)業(yè)績及實(shí)力、質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、勞動(dòng)力組織的評(píng)分和評(píng)定。 5.3. 評(píng)標(biāo)小組完成評(píng)標(biāo)后，寫出書面評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦中標(biāo)候選人。其中“評(píng)標(biāo)小組評(píng)審結(jié)果”、“推薦的中標(biāo)候選人”、“評(píng)標(biāo)小組全體成員簽字”三欄需要所有評(píng)標(biāo)小組成員共同填寫。6 確定

47、中標(biāo)人6.1 分包主管部門將評(píng)標(biāo)報(bào)告報(bào)公司主管副總經(jīng)理審批簽字后，確定最終的分包項(xiàng)目中標(biāo)人。6.2 由分包主管部門向中標(biāo)人發(fā)放中標(biāo)通知書。通知書必須經(jīng)招標(biāo)人、招標(biāo)小組蓋章確認(rèn)后生效。7 分包合同的訂立與審核7.1. 公司制訂房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法，明確分包合同管理流程及相關(guān)職能部門的管理職責(zé)及管理內(nèi)容。7.2. 公司商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)起草施工分包合同文本。當(dāng)公司與中標(biāo)人簽訂分包合同時(shí)，一般采用公司分包合同文本格式，地方主管部門要求使用當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)文本的采用地方主管部門頒發(fā)的文本。7.3. 公司實(shí)行合同評(píng)審制度。公司商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)牽頭施工分包合同的評(píng)審工作，組織分包管理、財(cái)務(wù)、資

48、金、工程、安全等部門參與合同的審核會(huì)簽。7.4. 合同審批程序7.4.1. 申報(bào)。各級(jí)公司的法人委托人在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂分包合同，填寫“分包合同簽約申報(bào)表”（一式二份），報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。7.4.2. 審核。公司被授權(quán)主管人或者有關(guān)人按照規(guī)定的審批權(quán)限，負(fù)責(zé)對(duì)送審的分包合同進(jìn)行審閱。7.4.3. 會(huì)簽。各相關(guān)部門按照本部門的職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審核會(huì)簽7.4.4. 批準(zhǔn)。分包合同審核會(huì)簽后，按規(guī)定上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后正式簽訂。7.4.5. 簽訂。公司所有分包合同均由總經(jīng)理簽訂，或由授權(quán)的公司分管合約的副總經(jīng)理簽訂，在未經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)情況下，任何項(xiàng)目部、任何人均無權(quán)簽訂合同。7.4.6. 分包合同

49、加蓋公司合同專用章和法人章后生效。商務(wù)合約部負(fù)責(zé)對(duì)生效的合同進(jìn)行編號(hào)歸檔。工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺(tái)賬更新參見合同管理業(yè)務(wù)流程3.2.2。五、相關(guān)制度目錄1 中華人民共和國建筑法2 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法3 房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法六、主要控制點(diǎn)1 工程分包計(jì)劃的制定與審批2 發(fā)出邀請(qǐng)申請(qǐng)與接受投標(biāo)3 開標(biāo)和評(píng)標(biāo)管理4 中標(biāo)人的確定與審核5 分包合同的訂立與審核七、檢查資料1 工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表2 工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請(qǐng)表3 投標(biāo)邀請(qǐng)書4 招標(biāo)文件5 施工分包合同管理辦法6 開標(biāo)和評(píng)標(biāo)記錄7 評(píng)標(biāo)報(bào)告8 中標(biāo)通知書9 分包合同10 工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況

50、臺(tái)賬八、業(yè)務(wù)流程圖第八章 采購與支出管理32 供應(yīng)商審核與管理業(yè)務(wù)流程一、 業(yè)務(wù)目標(biāo)l 保證企業(yè)對(duì)供應(yīng)商管理的方法和程序符合國家法律、法規(guī)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的要求；l 保證供應(yīng)商的資料數(shù)據(jù)保存完整，記錄真實(shí)、準(zhǔn)確，易于管理，便于追蹤；l 合理設(shè)置供應(yīng)商審核程序與審核權(quán)限，提高企業(yè)的決策效益與效率；l 維護(hù)和發(fā)展良好的、長期并穩(wěn)定的供應(yīng)商合作關(guān)系，開發(fā)有潛質(zhì)的供應(yīng)商，促進(jìn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)l 供應(yīng)商的審核與和管理違反了國家法律、法規(guī)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的要求，導(dǎo)致外部處罰、企業(yè)市場形象或聲譽(yù)受損；l 供應(yīng)商信息調(diào)查不清，供應(yīng)商提供虛假資料或不真實(shí)的數(shù)據(jù)，影響產(chǎn)品質(zhì)量追蹤或信息管理的需要；l

51、 供應(yīng)商審核程序不當(dāng)，權(quán)限設(shè)置不清或發(fā)生越權(quán)行為，可能導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益受到損失；l 供應(yīng)商關(guān)系不穩(wěn)定，提供產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)不到要求，影響企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于供應(yīng)商審核與管理的相關(guān)流程，主要包括供應(yīng)商審核及供應(yīng)商檔案管理等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述1 供應(yīng)商審核1.1 新增供應(yīng)商的管理1.1.1 新增供應(yīng)商的審核：對(duì)于潛在的新納入尚未經(jīng)評(píng)審的供應(yīng)商，需要參與投標(biāo)的，在投標(biāo)前，物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員收集并審核新增供應(yīng)商的所有證書、證件等登記資料并報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核后準(zhǔn)予參加投標(biāo)的新增供應(yīng)

52、商，須由物資管理部門負(fù)責(zé)人做出書面批示。1.1.2 物資管理部門采購人員組織項(xiàng)目有關(guān)人員實(shí)地考察供應(yīng)商的倉儲(chǔ)、物流、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、資信能力等方面，填寫供應(yīng)商評(píng)價(jià)表，并提出是否評(píng)價(jià)為合格供應(yīng)商的意見，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審批，物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字后列入合格供應(yīng)商名錄。1.1.3 合格供應(yīng)商名錄的更新：物資管理部門采購員將考核合格的新增供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄，剔除不合格的供應(yīng)商，并對(duì)原有名冊(cè)更新。1.2 現(xiàn)有供應(yīng)商管理1.2.1 已有供應(yīng)商的審核：每年度末，物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員收集供應(yīng)商的年檢資料及更新資料，對(duì)“合格供應(yīng)商名錄”中的供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、供

53、應(yīng)服務(wù)、價(jià)格優(yōu)惠程度等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出是否保留供應(yīng)商資格的意見并填寫供應(yīng)商評(píng)價(jià)表，報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核，物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。經(jīng)評(píng)審合格的供應(yīng)商轉(zhuǎn)入下一年度合格供應(yīng)商名錄。2 不合格供應(yīng)商的管理2.1 凡具有下列情況的供應(yīng)商，即為不合格供應(yīng)商：a) 造成質(zhì)量事故；b) 連續(xù)三次或一年累計(jì)出現(xiàn)三次安全、環(huán)保不符合項(xiàng)；c) 不履行合同義務(wù)，或供貨能力出現(xiàn)問題；d) 在合作過程中未及時(shí)按承諾提供最新資料；e) 發(fā)生行賄、串標(biāo)等違規(guī)行為。2.2 凡在省市級(jí)及以上的專業(yè)媒體上登載有違規(guī)和國家各檢測單位發(fā)表的產(chǎn)品檢測結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)即評(píng)價(jià)為不合格，取消其供應(yīng)資格，一年內(nèi)不得與其合作

54、，一年后如需合作的，須重新進(jìn)行評(píng)審；所供物資連續(xù)三次出現(xiàn)不合格或者不合格批量較大或有不良業(yè)績時(shí)，物資管理部門采購人員對(duì)該供應(yīng)商重新進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)論分為合格、保留觀察、不合格，填寫供應(yīng)商評(píng)價(jià)表，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。評(píng)定為不合格的供應(yīng)商經(jīng)確認(rèn)，立即從合格供應(yīng)商名冊(cè)中刪除。2.3 被評(píng)定為不合格供應(yīng)商的由物資管理部門及時(shí)從合格供應(yīng)商名錄中刪除，并書面通知各項(xiàng)目經(jīng)理部一年之內(nèi)不得在此供應(yīng)商處進(jìn)行采購，重新使用時(shí)，要加大評(píng)價(jià)力度。2.4 如果供應(yīng)商中標(biāo)后，因供應(yīng)商自身原因而中止供應(yīng)物資或中止合同，供應(yīng)商將被清除出合格供應(yīng)商名錄，一年以內(nèi)不得發(fā)生業(yè)務(wù)往來。3 合格供應(yīng)商名錄制定3.1 與工

55、程質(zhì)量、安全及健康和環(huán)保等方面有關(guān)得物資供應(yīng)商，在進(jìn)入供應(yīng)商名冊(cè)前，填寫供應(yīng)商登記表，報(bào)各級(jí)公司物資管理部門。3.2 各級(jí)公司物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員對(duì)供應(yīng)商登記表審核簽字，檢查供貨商所提供的資料并提出預(yù)審意見，報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審批。物資管理部門負(fù)責(zé)人以供貨商的實(shí)力、商譽(yù)及以往服務(wù)的表現(xiàn)作為依據(jù)，審核并簽署是否列入合格供應(yīng)商名冊(cè)的意見。3.3 物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員根據(jù)經(jīng)審核合格的供應(yīng)商登記表等資料，建立并登記合格供應(yīng)商名錄。每個(gè)年度內(nèi)須編印并保存最新版供應(yīng)商名錄以供采購人員查閱。4 合格供貨商名錄更新4.1 每年年初，各項(xiàng)目經(jīng)理部物資管理人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，編寫供應(yīng)商評(píng)價(jià)

56、意見，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核簽字后報(bào)公司物資管理部門。物資部門供應(yīng)商管理崗位人員根據(jù)各項(xiàng)目部對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)意見對(duì)所有供貨商就過去一年的表現(xiàn)進(jìn)行全面的評(píng)估、復(fù)審，填寫供應(yīng)商評(píng)價(jià)表，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。對(duì)不合格的供貨商按條款2的規(guī)定進(jìn)行管理。4.2 對(duì)犯有嚴(yán)重違反按時(shí)、按質(zhì)、按量、按安全及健康和按環(huán)保要求供貨的供貨商，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及采購員要書面通知物資部門主管人員。物資部門供應(yīng)商管理崗位人員在全面考慮實(shí)際情況后提出書面處理意見后報(bào)物資部門負(fù)責(zé)人，物資管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)處理意見做出批示。必要時(shí)，經(jīng)物資部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可立即將供貨商從合格供應(yīng)商名錄中除名。4.3 更新后的供貨商名錄由物資管理部門重新編

57、印。5 供應(yīng)商檔案物資管理部門保存供應(yīng)商檔案。供應(yīng)商檔案包括供應(yīng)商資質(zhì)文件、供應(yīng)商業(yè)績、合格供應(yīng)商檔案、合格供應(yīng)商名冊(cè)、供應(yīng)商聯(lián)系方式、供應(yīng)商評(píng)價(jià)表及其它相關(guān)材料。五、相關(guān)制度目錄1中建總公司工程項(xiàng)目管理規(guī)范 2中建股份項(xiàng)目管理手冊(cè)六、主要控制點(diǎn)1 供應(yīng)商登記2 供應(yīng)商審核3 供應(yīng)商管理4 供應(yīng)商名冊(cè)的建立和更新5 供應(yīng)商檔案管理七、檢查資料1 新增供應(yīng)商證書、證件等資料2 供應(yīng)商評(píng)價(jià)表3 合格供應(yīng)商名錄4 供應(yīng)商登記表5 不合格供應(yīng)商資料6 供應(yīng)商檔案資料八、業(yè)務(wù)流程圖第八章 采購及支出管理33 采購管理業(yè)務(wù)流程材料采購與機(jī)械設(shè)備及周轉(zhuǎn)物資租賃一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 確保采購活動(dòng)符合國家法律、法規(guī)和

58、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求；l 強(qiáng)化采購過程管理，確保采購物資的數(shù)量、質(zhì)量符合企業(yè)生產(chǎn)需要，合理保證工程進(jìn)度，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；l 確保授權(quán)合理，與采購相關(guān)的關(guān)鍵崗位、職責(zé)相分離；l 保證采購資料及數(shù)據(jù)記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；l 加快資金周轉(zhuǎn)，降低采購成本，防止資金占用，提高經(jīng)營效率。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)l 采購過程不合法或違反有關(guān)的規(guī)定，可能使企業(yè)遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失；l 采購物資數(shù)量、質(zhì)量、交付服務(wù)不能滿足規(guī)定需要，影響工程進(jìn)度安排及企業(yè)發(fā)展目標(biāo)；l 采購環(huán)節(jié)未經(jīng)適當(dāng)審批或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；l 采購資料不完整或數(shù)據(jù)記錄不準(zhǔn)確，影響成本核算，可能影

59、響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；l 采購工作效率不高可能導(dǎo)致資金占用、成本增加，影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于物資采購管理的相關(guān)流程，主要包括采購政策管理、采購訂單及合同的審核與簽訂、采購驗(yàn)收管理、采購業(yè)務(wù)評(píng)估以及機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)料具的租賃等內(nèi)容，本流程所述之采購，原則上只限于公司自用的材料，若分包商以包工包料的形式供應(yīng)的材料，則不在物資部門的采購工作范圍之內(nèi)。在執(zhí)行采購業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)確保不相容職責(zé)相分離以及采購人員定期輪崗。四、業(yè)務(wù)流程描述1 采購政策管理1.1 采購工作依據(jù)采購計(jì)劃進(jìn)行，采購計(jì)劃由項(xiàng)目經(jīng)理部按照項(xiàng)目管理手冊(cè)中的有關(guān)規(guī)定編制，各級(jí)公司物資管理部門對(duì)各項(xiàng)目經(jīng)理部的采購計(jì)劃進(jìn)行匯總平衡，按本單位的財(cái)務(wù)預(yù)算確定總的采購計(jì)劃，由物資管理部門負(fù)責(zé)人簽字批