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1、證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案1 總則1.1編制目的為提高證券有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“公司”）處置重大突發(fā)事件的能力，有效預(yù)防和減少重大突發(fā)事件及其造成的損害，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全，維護(hù)正常的生產(chǎn)、工作和生活秩序，保障企業(yè)職工和周邊公眾身體健康與生命安全，最大程度減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞和社會(huì)不良影響，促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè),特編制本預(yù)案。1.2編制依據(jù)1.2.1國(guó)家和地方政府有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、預(yù)案和預(yù)案編制導(dǎo)則等；1.2.2國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)規(guī)程規(guī)范等；1.3分類(lèi)證券有限責(zé)任公司是一家業(yè)務(wù)資質(zhì)全面的規(guī)范發(fā)展類(lèi)證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)和上市推薦、證券投資

2、與咨詢、資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。對(duì)公司上述生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析后，參照國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案對(duì)突發(fā)事件的相關(guān)定義，本預(yù)案將公司重大突發(fā)事件分為7類(lèi)。1）重大交通事故2）重大火災(zāi)事故3）重大社會(huì)治安及群體性事件4）重大信息系統(tǒng)安全事件5）重大金融事件6）傳染性疾病大面積暴發(fā)7）反恐緊急事項(xiàng)8）清算交收突發(fā)事項(xiàng)1.4適用范圍本預(yù)案適用于并指導(dǎo)公司總部及各營(yíng)業(yè)部的重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作。1.5工作原則遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，貫徹以人為本，減少災(zāi)害；統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)；反應(yīng)及時(shí)、措施果斷；依法規(guī)范，加強(qiáng)管理；依靠科學(xué)、實(shí)事求是；提高素質(zhì)、協(xié)同作戰(zhàn)的原

3、則。1.6 應(yīng)急預(yù)案體系1.6.1公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案，是公司應(yīng)急預(yù)案體系的總綱，是公司總部及各營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)重大突發(fā)公共事件的規(guī)范性文件。1.6.3公司應(yīng)急預(yù)案，是公司根據(jù)各級(jí)人民政府和有關(guān)部門(mén)、華能資本服務(wù)公司關(guān)于應(yīng)急管理的法律法規(guī)、制度等，結(jié)合業(yè)務(wù)范圍制定的應(yīng)急預(yù)案。1.6.4營(yíng)業(yè)部應(yīng)急預(yù)案，是營(yíng)業(yè)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、公司總部應(yīng)急管理規(guī)章制度，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)制定的應(yīng)急預(yù)案。1.7 本預(yù)案啟動(dòng)條件符合以下條件之一，啟動(dòng)本預(yù)案。1） 發(fā)生1.3款中所列重大突發(fā)事件時(shí)。2） 國(guó)家或省級(jí)人民政府、華能集團(tuán)已經(jīng)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。3） 各級(jí)人民政府要求公司啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。4） 營(yíng)業(yè)部需要公司總部

4、幫助時(shí)。2 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1組織機(jī)構(gòu)2.1.1 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)公司成立重大突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），是公司處置重大突發(fā)事件的最高指揮機(jī)構(gòu)，由公司總裁或副總裁和公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，公司總裁或副總裁擔(dān)任組長(zhǎng)。2.1.2.2公司設(shè)立重大突發(fā)事件應(yīng)急值班室（下稱(chēng)“應(yīng)急值班室”），辦公地點(diǎn)設(shè)在公司風(fēng)險(xiǎn)管理部，實(shí)行每天24小時(shí)不間斷值班（上班時(shí)間值班電話為 （0755）83516076、83516780，下班時(shí)間值班電話為13809866467，13828744848），值班人員為風(fēng)險(xiǎn)管理部的當(dāng)值值班員。應(yīng)急值班室職責(zé)：1） 接收應(yīng)急報(bào)告并立即報(bào)告給公司應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組；2） 做好過(guò)

5、程記錄和交接班紀(jì)錄；3） 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2.1.3 營(yíng)業(yè)部重大安全應(yīng)急處理小組2.1.3.1公司各營(yíng)業(yè)部成立由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?yè)?dān)任負(fù)責(zé)人的重大安全應(yīng)急小組，在公司領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展應(yīng)急工作。2.1.4公司各部門(mén)公司各部門(mén)按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)制訂和組織實(shí)施相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，負(fù)責(zé)相關(guān)突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作。督促落實(shí)公司領(lǐng)導(dǎo)批示、指示及有關(guān)決定，及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)送緊急重要情況，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)公司各營(yíng)業(yè)部做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作。2.2 職責(zé)2.2.1公司應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組：1） 對(duì)各類(lèi)重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)；2） 分析、研究突發(fā)事件的有關(guān)信息，對(duì)事件處

6、理過(guò)程中的重要舉措做出決策；3） 接受上級(jí)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，請(qǐng)示并落實(shí)上級(jí)指令，審定并簽發(fā)向上級(jí)機(jī)關(guān)的報(bào)告；4） 決定啟動(dòng)和終止預(yù)案；5） 審定并簽發(fā)公司重大事件的預(yù)案；6） 根據(jù)情況，派出公司工作組指導(dǎo)有關(guān)工作；7） 審定新聞發(fā)布材料并指定新聞發(fā)言人；8） 組織公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的編制、演習(xí)、評(píng)估和修訂，審查應(yīng)急工作的考核結(jié)果；9） 向有關(guān)政府部門(mén)尋求援助；10） 審批重大事件應(yīng)急救援專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。2.2.2 公司各職能部門(mén)：2.2.2.1總裁辦：1) 分析處理現(xiàn)場(chǎng)的信息，向領(lǐng)導(dǎo)小組提供決策參考意見(jiàn)；2) 負(fù)責(zé)新聞發(fā)布和上報(bào)材料的起草工作；3) 跟蹤事件發(fā)展動(dòng)態(tài)，溝通情況并匯總信息，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)

7、告；4) 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的意見(jiàn)，向上級(jí)有關(guān)部門(mén)報(bào)送事件動(dòng)態(tài)信息；5) 完成應(yīng)急救援總結(jié)的審核和歸檔工作；6) 按照領(lǐng)導(dǎo)小組的指令統(tǒng)一對(duì)外聯(lián)系。7) 負(fù)責(zé)本部所需應(yīng)急物資采購(gòu)、管理工作。2.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理部1) 負(fù)責(zé)群體性突發(fā)事件應(yīng)急管理工作；2) 指導(dǎo)并協(xié)助公司做好思想穩(wěn)定、政策解釋、法律法規(guī)宣傳；3) 做好群體性上訪人員穩(wěn)定思想和疏導(dǎo)工作。2.2.2.3財(cái)務(wù)部1) 做好金融突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；2) 制定應(yīng)急工作的資金計(jì)劃；3) 對(duì)應(yīng)急經(jīng)費(fèi)的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估4） 負(fù)責(zé)保證突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和救援工作所需資金。2.2.2.4人力資源部1) 配合風(fēng)險(xiǎn)管理部做好群體性事件人員的政策解釋和

8、指導(dǎo)工作；2) 編制應(yīng)急管理的培訓(xùn)計(jì)劃，監(jiān)督實(shí)施，完成培訓(xùn)工作總結(jié)；3) 負(fù)責(zé)應(yīng)急管理工作的考核；4) 協(xié)助建立公司應(yīng)急專(zhuān)家?guī)臁?.2.2.5審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)應(yīng)急工作過(guò)程的監(jiān)察，完成檢查報(bào)告。對(duì)應(yīng)急經(jīng)費(fèi)的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。協(xié)助、配合并監(jiān)督其他部門(mén)做好突發(fā)事件應(yīng)急工作；2.2.2.6營(yíng)運(yùn)管理部做好清算交收突發(fā)事件應(yīng)急管理工作。2.2.2.7信息技術(shù)部1）配合做好信息系統(tǒng)安全事故應(yīng)急管理工作。2）保障計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、通信系統(tǒng)的安全3）為應(yīng)急管理工作提供技術(shù)信息支持。3 預(yù)防、監(jiān)測(cè)、預(yù)警3.1預(yù)防遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，公司總部及各營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和所在地環(huán)境

9、特點(diǎn)，進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定可能發(fā)生的重大突發(fā)事件種類(lèi)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，加強(qiáng)應(yīng)急管理，做好突發(fā)事件預(yù)想和應(yīng)急準(zhǔn)備工作，采取針對(duì)性預(yù)防措施，防止各類(lèi)突發(fā)事件的發(fā)生及擴(kuò)大。3.2 監(jiān)測(cè)3.2.1 各職能部門(mén)及營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控，對(duì)可能引發(fā)重大突發(fā)事件的重要信息和潛在隱患及時(shí)開(kāi)展分析，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。3.2.2 各職能部門(mén)及營(yíng)業(yè)部對(duì)早期發(fā)現(xiàn)的潛在隱患以及可能發(fā)生的重大突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)依照本預(yù)案規(guī)定的信息報(bào)告程序和時(shí)限及時(shí)上報(bào)。3.3預(yù)警根據(jù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控的分析結(jié)果、政府及有關(guān)部門(mén)發(fā)布的預(yù)警信息,各職能部門(mén)及營(yíng)業(yè)部按照相關(guān)應(yīng)急預(yù)案及時(shí)確定應(yīng)對(duì)方案

10、，并通知有關(guān)部門(mén)和事件影響單位采取相應(yīng)行動(dòng)，做好應(yīng)急準(zhǔn)備，預(yù)防事件發(fā)生和擴(kuò)大。4 信息報(bào)告與新聞發(fā)布4.1 信息報(bào)告4.1.1 發(fā)生本預(yù)案1.3款中所列重大突發(fā)事件時(shí)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定必須向當(dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén)報(bào)告的，所在企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén)報(bào)告；同時(shí)按照華能集團(tuán)公司突發(fā)事件“三個(gè)渠道報(bào)告制度”的規(guī)定進(jìn)行上報(bào)。4.1.2公司應(yīng)急值班人員接到重大突發(fā)事件報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向公司應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人，并做好記錄。4.1.3接到發(fā)生重大突發(fā)事件（事故）的報(bào)告后，根據(jù)應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組指示，公司有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即組織有關(guān)人員對(duì)報(bào)告事項(xiàng)調(diào)查核實(shí)、確證，并及時(shí)向應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告調(diào)查情況

11、。4.1.4重大突發(fā)事件發(fā)生后，公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和發(fā)生重大突發(fā)事件的具體情況，及時(shí)向國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)做出報(bào)告。4.1.5 發(fā)生重大突發(fā)事件的有關(guān)企業(yè)，應(yīng)在重大突發(fā)事件發(fā)生后8小時(shí)內(nèi)做出簡(jiǎn)要書(shū)面報(bào)告，在重大突發(fā)事件處理結(jié)束后一周內(nèi)做出專(zhuān)題書(shū)面報(bào)告。4.1.6任何部門(mén)和個(gè)人對(duì)重大突發(fā)事件，不得隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)或者授意他人隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)。4.1.7公司建立重大突發(fā)事件舉報(bào)制度。任何部門(mén)和個(gè)人有權(quán)向公司報(bào)告重大突發(fā)事件隱患，舉報(bào)有關(guān)單位和個(gè)人不履行或者不按照規(guī)定履行重大突發(fā)事件應(yīng)急處理職責(zé)的情況。公司接到報(bào)告、舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)立即組織對(duì)重大突發(fā)事件隱患、不履行或者不按照規(guī)定履行應(yīng)急處理職責(zé)的情況

12、進(jìn)行調(diào)查處理。4.2 新聞發(fā)布公司建立重大突發(fā)事件的信息發(fā)布制度，公司總裁辦統(tǒng)一管理對(duì)外發(fā)布重大突發(fā)事件的信息。5 應(yīng)急響應(yīng)5.1響應(yīng)分級(jí)針對(duì)重大突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、控制事態(tài)的能力和影響范圍等因素，公司將重大突發(fā)事件一般分為三級(jí)：級(jí)（特別重大）、級(jí)（重大）、（較大）分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)是突發(fā)公共事件信息報(bào)送和分級(jí)處置的依據(jù)。1）按事態(tài)范圍分為：級(jí)（特別重大）：影響全公司范圍。級(jí)（重大）：影響公司總部或影響到兩個(gè)營(yíng)業(yè)部以上（較大）：影響單個(gè)營(yíng)業(yè)部2）按損失金額分為：級(jí)（特別重大）：20萬(wàn)元人民幣以上（包括20萬(wàn)）級(jí)（重大）：10萬(wàn)元人民幣至20萬(wàn)元人民幣（包括10萬(wàn)元）（較大）：10萬(wàn)元人民幣以下3）

13、按涉及人數(shù)分為：級(jí)（特別重大）：群體性事件的參加人數(shù)：10人以上（包括10人）。死傷人數(shù)：5人以上（包括5人）。傳染性疾病的感染人數(shù)：5人以上（包括5人）級(jí)（重大）：群體性事件的參加人數(shù)：5人至10人（包括5人）。 死傷人數(shù)：2人至5人（包括2人）。傳染性疾病的感染人數(shù)：2人至5人（包括2人）。（較大）群體性事件的參加人數(shù)：5人以下。死傷人數(shù)：2人以下。傳染性疾病的感染人數(shù)：2人以下。適用標(biāo)準(zhǔn)：按照以上三種分類(lèi)對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行分析，按其符合的最高標(biāo)準(zhǔn)確定其響應(yīng)級(jí)別。對(duì)一些比較敏感或發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間，或可能演化為特別重大、重大突發(fā)公共事件的信息報(bào)送和分級(jí)處置，不受上述標(biāo)準(zhǔn)限制。5.2 應(yīng)急

14、準(zhǔn)備應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的實(shí)際情況，做好應(yīng)急處理準(zhǔn)備，采取必要的應(yīng)急措施。5.3 應(yīng)急處置5.3.1 重大突發(fā)事件發(fā)生后，所在企業(yè)的應(yīng)急處理指揮機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即對(duì)重大突發(fā)事件進(jìn)行綜合評(píng)估，初步判斷重大突發(fā)事件的性質(zhì)、程度等，決定是否啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并向集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。5.3.2 突發(fā)事件未得到有效控制，應(yīng)提高響應(yīng)級(jí)別，啟動(dòng)相關(guān)內(nèi)部和外部應(yīng)急預(yù)案。5.3.3 應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后，公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)案規(guī)定的職責(zé)要求，服從應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)（指揮）機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一指揮，立即到達(dá)規(guī)定崗位，采取有關(guān)的控制措施。5.3.4 參加重大突發(fā)事件應(yīng)急處理的工作人員，應(yīng)當(dāng)按照預(yù)案的規(guī)定，采取相應(yīng)的保護(hù)措施，并

15、在專(zhuān)業(yè)人員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。5.3.5公司領(lǐng)導(dǎo)小組指派的人員進(jìn)入重大突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，有關(guān)企業(yè)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得以任何理由予以拒絕。6 應(yīng)急結(jié)束根據(jù)應(yīng)急預(yù)案中明確的終止條件，在事件得以控制、導(dǎo)致事件擴(kuò)大的隱患消除后，經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，應(yīng)急結(jié)束。7 應(yīng)急保障根據(jù)各類(lèi)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的要求，做好突發(fā)公共事件的人力、物力、財(cái)力、醫(yī)療衛(wèi)生及通信保障等工作，保證應(yīng)急工作的需要和職工的基本生活。7.1物資保障確保應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備和有關(guān)物資的儲(chǔ)備并處于可用狀態(tài)。7.2經(jīng)費(fèi)保障應(yīng)急救援所需資金在成本中列支，按實(shí)撥付，并確保應(yīng)急狀態(tài)時(shí)應(yīng)急經(jīng)費(fèi)的及時(shí)到位。7.3交通運(yùn)輸應(yīng)保證應(yīng)急情況中交通工具的優(yōu)先安排,

16、確保救援物資和人員及時(shí)、安全送達(dá)。7.4通信保障明確與應(yīng)急工作相關(guān)的單位和人員通信聯(lián)系方式和方法，建立信息通信系統(tǒng)及維護(hù)方案，確保應(yīng)急期間信息通暢。根據(jù)應(yīng)急工作需要確定的其他相關(guān)保障措施（如技術(shù)保障、治安保障等）。8 后期處置8.1應(yīng)急恢復(fù)在事件得到初步控制后，應(yīng)積極采取措施和行動(dòng)，盡快使生產(chǎn)、工作、生活和生態(tài)環(huán)境恢復(fù)到正常狀態(tài)8.2善后處置要積極穩(wěn)妥、深入細(xì)致地做好各項(xiàng)善后處理工作，按照規(guī)定給予撫恤、補(bǔ)償和補(bǔ)助，提供心理及司法援助；開(kāi)展保險(xiǎn)理賠、疫病防治和環(huán)境污染消除等工作。8.3 調(diào)查與評(píng)估公司各部門(mén)及營(yíng)業(yè)部對(duì)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)

17、查評(píng)估，并向公司有關(guān)部門(mén)做出報(bào)告。必要時(shí)，由公司負(fù)責(zé)或配合有關(guān)主管部門(mén)對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。明確對(duì)事件責(zé)任的處理意見(jiàn)和針對(duì)同類(lèi)事故的防范措施。9 培訓(xùn)和演練9.1公司定期對(duì)職工開(kāi)展突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識(shí)、技能的培訓(xùn)，定期組織職工進(jìn)行重大突發(fā)事件應(yīng)急演練，推廣最新知識(shí)和先進(jìn)技術(shù)。9.2公司對(duì)職工開(kāi)展各類(lèi)重大突發(fā)事件應(yīng)急知識(shí)的專(zhuān)門(mén)教育，增強(qiáng)職工對(duì)重大突發(fā)事件的防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。9.3對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)工作。10 獎(jiǎng)懲規(guī)定10.1 獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)在重大突發(fā)事件應(yīng)急工作中有下列突出表現(xiàn)之一的單位或個(gè)人，應(yīng)當(dāng)給予表彰或者獎(jiǎng)勵(lì)：10.1.1 出色完成重大突發(fā)

18、事件應(yīng)急任務(wù)；10.1.2 對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急工作提出重要建議，實(shí)施效果顯著；10.1.3根據(jù)本預(yù)案4.1.7款規(guī)定舉報(bào)有功；10.1.4其他應(yīng)予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)的情形。10.2 懲處有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，對(duì)直接責(zé)任人員和主管人員進(jìn)行通報(bào)批評(píng)或給予相應(yīng)的行政處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：10.2.1不按照規(guī)定制訂各類(lèi)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；10.2.2負(fù)有應(yīng)急責(zé)任的人員在應(yīng)急工作中玩忽職守，失職、瀆職；10.2.3對(duì)重大突發(fā)事件隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)或者授意他人隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)；10.2.4有對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急工作造成危害的其他行為。11附則11.1 根據(jù)重大突發(fā)事件的變化和實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及

19、時(shí)對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂、補(bǔ)充。11.2本預(yù)案報(bào)證券有限責(zé)任公司審查、備案。11.3 本預(yù)案由公司制定并負(fù)責(zé)解釋。11.4 本預(yù)案自印發(fā)之日起實(shí)施。12附件1、證券有限責(zé)任公司應(yīng)急預(yù)案體系框架圖2、證券有限責(zé)任公司應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)框架圖3、公司應(yīng)急值班室電話證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案證券應(yīng)急管理總體應(yīng)急預(yù)案證券各地營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案華能集團(tuán)公司應(yīng)急管理辦法及總體應(yīng)急預(yù)案國(guó)家應(yīng)急管理規(guī)定及應(yīng)急預(yù)案證券重大突發(fā)事件專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案重大社會(huì)治安及群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急處理預(yù)案重大突發(fā)事件報(bào)告和新聞發(fā)布應(yīng)急預(yù)案金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案?jìng)魅拘约膊〈竺娣e暴發(fā)應(yīng)急預(yù)案道路交通事故應(yīng)急預(yù)案反恐應(yīng)急預(yù)案火災(zāi)事故專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案清算交收突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案附件1. 證券有限責(zé)任公司應(yīng)急預(yù)案體系框架圖.附件2. 證券有限責(zé)任公司應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)框架圖專(zhuān)家組各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)應(yīng)急指揮領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)各地營(yíng)業(yè)部重大安全應(yīng)急小組職能部門(mén)證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急值班室職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室華能資本服務(wù)公司重大突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組1 管理體系用 表示；2 技術(shù)體系用 表示。