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1、中華人民共和國行業(yè)標準中華人民共和國行業(yè)標準 TB TB 104432010 P J 9782010 鐵路建設(shè)項目資料管理規(guī)程 Code for records management of railway construction project 20100104 發(fā)布 20100104 實施 中華人民共和國鐵道部 發(fā)布 0 目目 次次 1 總 則 1 2 術(shù) 語 2 3 管理職責 3 3.1 一般規(guī)定3 3.2 建設(shè)單位職責3 3.3 勘察設(shè)計單位職責 4 3.4 施工單位職責4 3.5 監(jiān)理單位職責4 4 資料分類與編號5 4.1 資料分類5 4.2 資料編號12 5 建設(shè)管理資料（A 類

2、）內(nèi)容與要求 13 5.1 建設(shè)單位內(nèi)部管理資料（A1）13 5.2 立項決策資料（A2）13 5.3 征地拆遷資料（A3）15 5.4 招投標管理資料（A4）16 5.5 合同管理資料（A5）17 5.6 開工報告（A6）18 5.7 技術(shù)管理資料（A7）19 5.8 物資設(shè)備管理資料（A8）20 5.9 質(zhì)量安全管理資料（A9）21 5.10 質(zhì)量安全監(jiān)督資料（A10）21 5.11 水土保持、環(huán)境保護資料（A11）22 5.12 計劃統(tǒng)計資料（A12）22 5.13 投資控制資料（A13）23 6 勘察設(shè)計資料（B 類）內(nèi)容與要求25 6.1 勘察資料（B1）25 6.2 設(shè)計資料（B2

3、）25 7 施工資料（C 類）內(nèi)容與要求27 7.1 施工管理資料（C1）27 7.2 施工技術(shù)資料（C2）28 7.3 工程測量資料（C3）29 1 7.4 工程試驗資料（C4）30 7.5 施工記錄資料（C5）31 7.6 施工質(zhì)量驗收資料（C6）33 8 監(jiān)理資料（D 類）內(nèi)容與要求35 8.1 監(jiān)理管理資料（D1）35 8.2 施工監(jiān)理資料（D2）37 9 竣工驗收資料（E 類）內(nèi)容與要求38 9.1 基礎(chǔ)資料（E1）38 9.2 驗收資料（E2）38 10 竣工文件40 附錄 A 工程監(jiān)理用表42 附錄 B 設(shè)計技術(shù)交底及交接樁用表64 附錄 C 施工記錄用表66 附錄 D 施工質(zhì)量

4、驗收記錄用表86 本規(guī)程用詞說明 90 鐵路建設(shè)項目資料管理規(guī)程條文說明91 0 1 總總 則則 1.0.1 為統(tǒng)一和規(guī)范鐵路建設(shè)項目資料管理工作，提高標準化管理 水平，制定本規(guī)程。 1.0.2 本規(guī)程適用于新建、改建鐵路建設(shè)項目的資料管理。 1.0.3 建設(shè)項目資料應(yīng)以管理制度標準化、人員配備標準化、現(xiàn)場 管理標準化、過程控制標準化為基礎(chǔ)，全面反映質(zhì)量、安全、工期、 投資效益、環(huán)境保護和科技創(chuàng)新等目標控制體系要素。 1.0.41.0.4 建設(shè)項目資料的形成、收集和整理工作應(yīng)與工程進度同步進建設(shè)項目資料的形成、收集和整理工作應(yīng)與工程進度同步進 行，并做到系統(tǒng)、完整、真實、準確，保證其具有有效的

5、查考利用行，并做到系統(tǒng)、完整、真實、準確，保證其具有有效的查考利用 價值和完備的質(zhì)量責任追溯功能。價值和完備的質(zhì)量責任追溯功能。 1.0.5 建設(shè)、勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)制定建設(shè)項目資料管 理工作標準和崗位責任制，并定期進行檢查、控制和考核。 1.0.6 建設(shè)項目資料應(yīng)積極采用信息技術(shù)手段進行管理，不斷提高 資料管理工作的質(zhì)量和水平。電子文件的管理應(yīng)符合相關(guān)標準的規(guī) 定。 1.0.7 建設(shè)項目資料應(yīng)字跡清楚，圖表整潔，圖樣規(guī)范，簽認手續(xù) 完備。 1.0.8 建設(shè)項目資料應(yīng)按規(guī)范性格式進行填寫。當現(xiàn)行標準和有關(guān) 管理辦法中尚無規(guī)范性格式時，應(yīng)由建設(shè)單位根據(jù)工程特點和資料 內(nèi)容進行統(tǒng)一。 1

6、.0.9 建設(shè)各方應(yīng)按有關(guān)規(guī)定做好資料的歸檔管理工作，并應(yīng)根據(jù) 其內(nèi)容、屬性和重要程度等確定歸檔范圍和保管期限。 1.0.101.0.10 竣工文件形成后應(yīng)按規(guī)定進行移交、歸檔，且應(yīng)按不低于竣工文件形成后應(yīng)按規(guī)定進行移交、歸檔，且應(yīng)按不低于 長期保管的期限進行管理。長期保管的期限進行管理。 1.0.111.0.11 建設(shè)項目資料應(yīng)按現(xiàn)行法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定建設(shè)項目資料應(yīng)按現(xiàn)行法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定 1 做好保密工作。做好保密工作。 1.0.12 建設(shè)項目資料管理除應(yīng)符合本規(guī)程外，尚應(yīng)符合國家現(xiàn)行有 關(guān)標準的規(guī)定。 2 2 術(shù) 語 2.0.1建設(shè)項目資料 constructio

7、n project records 建設(shè)項目在立項、審批、招投標、勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理及竣 工驗收過程中形成的不同載體形式的文字、圖表、聲像等資料。 2.0.2建設(shè)管理資料 construction management records 以建設(shè)單位為主在建設(shè)項目實施過程中形成、收集的資料。 2.0.3勘察設(shè)計資料 investigation design records 建設(shè)項目的勘察、設(shè)計資料，含變更設(shè)計資料和工程咨詢資料 等。 2.0.4施工資料 execution records 施工過程中形成的資料。 2.0.5監(jiān)理資料 supervision records 監(jiān)理過程中形成的資料。

8、2.0.6竣工驗收資料 completion inspection records 建設(shè)項目在靜態(tài)驗收、動態(tài)驗收、初步驗收、安全評估和國家 驗收過程中形成的資料。 2.0.7竣工文件 completion documents 建設(shè)項目竣工驗收后，需要向接管單位及檔案管理部門移交歸 檔的建設(shè)項目資料。 3 3 管理職責 3.1 一般規(guī)定 3.1.1 建設(shè)各方應(yīng)以國家和鐵道部相關(guān)的法律、法規(guī)和現(xiàn)行標準為 依據(jù)，并按合同約定和設(shè)計文件要求開展建設(shè)項目資料管理工作。 3.1.2 建設(shè)各方應(yīng)根據(jù)項目特點和規(guī)模，配備相應(yīng)的資料管理人員， 明確崗位職責，加強教育培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)和工作能力。 3.1.3 建

9、設(shè)各方應(yīng)根據(jù)資料管理工作需要配置相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施，保 證必要的工作條件。 3.1.43.1.4 建設(shè)各方應(yīng)保證各自資料的真實性，嚴禁涂改、偽造、隨意建設(shè)各方應(yīng)保證各自資料的真實性，嚴禁涂改、偽造、隨意 抽取或損毀。抽取或損毀。 3.1.5 建設(shè)各方應(yīng)根據(jù)建設(shè)項目具體情況確定資料的保密范圍和密 級等。 3.1.6 錄音、錄像等資料應(yīng)加注必要的說明，并保證載體的有效性。 3.1.7 工程咨詢、地質(zhì)勘察監(jiān)理、檢測機構(gòu)等單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和 委托合同約定做好資料管理工作。 3.2 建設(shè)單位職責 3.2.1 建設(shè)單位應(yīng)負責對其形成、收集的資料進行整理和保管。 3.2.2 建設(shè)單位應(yīng)負責組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)勘察設(shè)

10、計、施工、監(jiān)理等 單位編制各方的資料，并定期進行檢查。 3.2.3 建設(shè)單位應(yīng)在簽訂合同、協(xié)議時，設(shè)立專門條款，明確資料 的編制責任、提供套數(shù)、質(zhì)量要求和時限等。 3.2.4 建設(shè)單位應(yīng)向勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測機構(gòu)等單位提供 4 必要的文件資料。 3.3 勘察設(shè)計單位職責 3.3.1 勘察設(shè)計單位應(yīng)負責對其形成、收集的資料進行整理和保管。 3.3.2 勘察設(shè)計單位應(yīng)按規(guī)定向有關(guān)單位提供勘察設(shè)計資料。 3.3.3 勘察設(shè)計單位應(yīng)按規(guī)定對有關(guān)資料進行簽署。 3.4 施工單位職責 3.4.1 施工單位應(yīng)負責對其形成、收集的資料進行整理和保管。 3.4.2 施工單位應(yīng)對其編制資料的真實性、準確性和

11、完整性負責。 3.4.3 施工總承包單位負責匯總、審核分包單位編制的資料，對資 料管理負總責。分包單位應(yīng)對其分包工程范圍內(nèi)的資料管理負責。 3.5 監(jiān)理單位職責 3.5.1 監(jiān)理單位應(yīng)負責對其形成、收集的資料進行整理和保管。 3.5.2 監(jiān)理單位應(yīng)對其編制資料的真實性、準確性和完整性負責。 3.5.3 監(jiān)理單位應(yīng)按規(guī)定對施工單位、檢測機構(gòu)等提供的資料進行 檢查、核實，確認后予以簽署。 5 4 資料分類與編號 4.1 資料分類 4.1.1 建設(shè)項目資料應(yīng)按管理責任、資料性質(zhì)、形成階段等進行分類。 主類：共分 5 類，以英文大寫字母表示其代號。建設(shè)管理資料 （A 類）、勘察設(shè)計資料（B 類）、施工

12、資料（C 類）、監(jiān)理資料 （D 類）和竣工驗收資料（E 類）。 子類：每一主類中的資料可劃分為不同的子類。在所屬主類代號 后以阿拉伯數(shù)字表示其代號，如 A1、B2 。 次子類：每一子類中的資料可劃分為不同的次子類。在所屬子類 代號后以橫線和阿拉伯數(shù)字表示，如：A1-1、B2-2 。 4.1.2 建設(shè)管理資料（A 類）應(yīng)符合表 4.1.2 的規(guī)定。 表 4.1.2 建設(shè)管理資料（A 類） 形成(X)、收集(S) 資料 代號 資 料 名 稱 建設(shè) 單位 勘察設(shè) 計單位 施工 單位 監(jiān)理 單位 納入 竣工 文件 A1建設(shè)單位內(nèi)部管理資料 A1-1管理機構(gòu)資料X A1-2管理制度資料X A2立項決策資

13、料 A2-1預(yù)可行性研究報告SX A2-2預(yù)可行性研究報告批復(fù)文件SS A2-3環(huán)境影響報告書SX A2-4環(huán)境影響報告書批復(fù)文件SS A2-5水土保持方案報告書SX A2-6水土保持方案報告書批復(fù)文件SS 6 A2-7節(jié)能報告書SX A2-8節(jié)能報告書批復(fù)文件SS A2-9防洪影響評估報告書SX A2-10防洪影響評估報告書批復(fù)文件SS A2-11通航論證報告書SX A2-12通航論證報告書批復(fù)文件SS A2-13地震安全性評估報告書SX A2-14地震安全性評估報告書批復(fù)文件SS A2-15文物保護影響評估報告書SX A2-16文物保護影響評估報告書批復(fù)文件SS A2-17可行性研究報告S

14、X A2-18可行性研究報告批復(fù)文件SS A3征地拆遷資料 A3-1建設(shè)用地預(yù)審資料SX A3-2建設(shè)用地預(yù)審批復(fù)文件SS A3-3選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證SS A3-4勘測定界成果資料SS A3-5施工用地圖紙、資料SXS A3-6建（構(gòu)）筑物評估報告SS A3-7征地拆遷現(xiàn)場操作資料SX A3-8臨時用地租用協(xié)議資料SX A3-9征地拆遷管理臺帳XX A4 招投標管理資料 A4-1招標計劃X A4-2招標計劃批復(fù)文件S A4-3招標公告X A4-4資格預(yù)審文件、招標文件XSSS A4-5資格后審批準文件S A4-6資格預(yù)審評審資料X A4-7投標文件SXXX 7 A4-8開標記錄文件

15、X A4-9評標報告X A4-10中標通知書、中標結(jié)果通知書XSSS A4-11招投標情況書面報告X A5合同管理資料 A5-1簽定合同依據(jù)資料S A5-2合同審查資料X A5-3合同聯(lián)簽文件X A5-4合同變更、解除及糾紛處理文件XXXX A5-5合同文本XXXX A5-6合同管理臺帳X A6開工報告 A6-1建設(shè)項目開工報告X A6-2建設(shè)項目開工報告批復(fù)文件S A6-3合同標段和重點工程開工報告SXS A6-4合同標段和重點工程開工報告批復(fù)文件XSS A6-5單位工程開工報告SXS A6-6單位工程開工報告批復(fù)文件SSX A7技術(shù)管理資料 A7-1指導(dǎo)性施工組織設(shè)計資料XSSS A7-2

16、施工技術(shù)調(diào)查資料X A7-3全線控制測量方案SXSS A7-4線路貫通測量資料XSSS A7-5系統(tǒng)集成與接口管理資料XSSS A7-6科技成果資料S A7-7工程項目總結(jié)X A8物資設(shè)備管理資料 A8-1甲供（控）物資設(shè)備采購計劃XS A8-2甲供（控）物資設(shè)備質(zhì)量記錄SXX A9質(zhì)量安全管理資料 8 A9-1質(zhì)量安全控制資料X、SX、SX、S X、 S A9-2質(zhì)量安全事故資料X、SX、SX、S X、 S A9-3專項檢測資料SSSS A10 質(zhì)量安全監(jiān)督資料 A10-1質(zhì)量安全監(jiān)督申報資料X A10-2質(zhì)量安全監(jiān)督審批資料S A10-3質(zhì)量安全監(jiān)督實施資料SSSS A10-4質(zhì)量安全監(jiān)督

17、報告SS A11 水土保持、環(huán)境保護資料 A11-1水土保持資料SXS A11-2環(huán)境保護資料SXS A12計劃統(tǒng)計資料 A12-1年度計劃資料XSS A12-2季度施工建議計劃XSS A12-3滾動計劃X A12-4月、年統(tǒng)計報表SXS A12-5計劃統(tǒng)計管理臺帳XXX A13投資控制資料 A13-1投資估算文件SX A13-2投資估算審查修改文件SS A13-3設(shè)計概算SX A13-4鑒修概算SX A13-5投資檢算SX A13-6分標段執(zhí)行預(yù)算SXSS A13-7甲供物資價款資料SXSS A13-8驗工計價資料S、XS、XX、S S、 X A13-9清理概算資料SXSS A13-10投資

18、管理臺帳XXXX 9 10 4.1.3 勘察設(shè)計資料（B 類）應(yīng)符合表 4.1.3 的規(guī)定。 表 4.1.3 勘察設(shè)計資料（B 類） 形成(X)、收集(S) 資料 代號 資 料 名 稱 建設(shè) 單位 勘察設(shè) 計單位 施工單 位 監(jiān)理單 位 納入 竣工 文件 B1勘察資料 B1-1勘察大綱資料SX B1-2勘察報告資料SX B1-3初測資料SX B1-4定測資料SXS B1-5勘察監(jiān)理資料SS B2設(shè)計資料 B2-1初步設(shè)計資料SXS B2-2施工圖設(shè)計資料SXSS B2-3變更設(shè)計資料SXSS B2-4工程咨詢資料SS 4.1.4 施工資料（C 類）應(yīng)符合表 4.1.4 的規(guī)定。 表 4.1.4

19、 施工資料（C 類） 形成(X)、收集(S) 資料 代號 資 料 名 稱 建設(shè) 單位 勘察設(shè) 計單位 施工 單位 監(jiān)理 單位 納入 竣工 文件 C1施工管理資料 C1-1施工組織機構(gòu)資料SXS C1-2施工管理規(guī)章制度資料SXS C1-3施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄S X、 S S、 X C1-4分包單位資質(zhì)資料 X、 S S、 X C1-5主要進場人員資料 X、 S S、 X C1-6主要進場施工機械、設(shè)備資料 X、 S S、 X C2施工技術(shù)資料 11 C2-1施工圖現(xiàn)場核對資料SSXX C2-2設(shè)計技術(shù)交底資料SXXS C2-3交接樁及測量資料SXXS C2-4工程風險評估與管理資料X、SX

20、、S X、 S S C2-5超前地質(zhì)預(yù)報資料SSXS C2-6實施性施工組織設(shè)計資料S、X X、 S S、 X C2-7施工技術(shù)交底XS C2-8施工作業(yè)指導(dǎo)書XS C2-9施工技術(shù)總結(jié)SXS C3工程測量資料 C3-1施工測量實施方案資料 X、 S S、 X C3-2施工控制測量資料 X、 S S、 X C3-3施工測量放樣資料 X、 S S、 X C3-4結(jié)構(gòu)變形監(jiān)測與控制資料XS C3-5沉降變形觀測與評估資料SXXS C3-6竣工測量資料SXS C4工程試驗資料 C4-1工程試驗實施方案資料 X、 S S、 X C4-2工程試驗記錄XS C4-3工程試驗報告XS C5施工記錄資料 C5

21、-1施工記錄 X、 S S、 X C5-2施工日志X C6施工質(zhì)量驗收資料 C6-1物資設(shè)備質(zhì)量驗收資料XX C6-2檢驗批施工質(zhì)量驗收資料XX C6-3分項工程施工質(zhì)量驗收資料XX C6-4分部工程施工質(zhì)量驗收資料XXX 12 C6-5單位工程施工質(zhì)量控制資料XX C6-6單位工程實體質(zhì)量和主要功能核查資料XXXX C6-7單位工程觀感質(zhì)量檢查資料XXXX C6-8單位工程驗收資料XXXX 13 4.1.5 監(jiān)理資料（D 類）應(yīng)符合表 4.1.5 的規(guī)定。 表 4.1.5 監(jiān)理資料（D 類） 形成(X)、收集(S) 資料 代號 資 料 名 稱 建設(shè) 單位 勘察設(shè) 計單位 施工 單位 監(jiān)理 單

22、位 納入 竣工 文件 D1監(jiān)理管理資料 D1-1監(jiān)理組織機構(gòu)資料SX D1-2管理規(guī)章制度資料X D1-3監(jiān)理規(guī)劃SX D1-4監(jiān)理實施細則X D1-5監(jiān)理設(shè)備資料X D1-6監(jiān)理日志X D1-7監(jiān)理日記X D1-8會議紀要和文函X D1-9監(jiān)理月報SX D1-10監(jiān)理工作總結(jié)SX D1-11工程質(zhì)量評估報告SX D2施工監(jiān)理資料 D2-1監(jiān)理工程師通知單SSX D2-2監(jiān)理工程師通知回復(fù)單SXS D2-3工程停（復(fù)）工令SSX D2-4旁站監(jiān)理記錄SX D2-5見證、平行檢測資料X D2-6測量復(fù)核資料X D2-7工程延期報告及審批資料S X、 S S、X D2-8索賠申請報告及審批資料S

23、X、 S S、X 4.1.6 竣工驗收資料（E 類）應(yīng)符合表 4.1.6 的規(guī)定。 表 4.1.6 竣工驗收資料（E 類） 形成(X)、收集(S) 資料 代號 資 料 名 稱 建設(shè) 單位 勘察設(shè) 計單位 施工 單位 監(jiān)理 單位 納入 竣工 文件 E1基礎(chǔ)資料 E1-1竣工圖SX 14 E1-2竣工表、冊SX E1-3國有土地使用證S E1-4水土保持、環(huán)境保護設(shè)施驗收資料SSS E1-5 勞動、安全、衛(wèi)生、消防設(shè)施驗收資 料 SSS E1-6竣工決算資料X E2驗收資料 E2-1靜態(tài)驗收資料XXXX E2-2動態(tài)驗收資料X、SX、SX、SX、S E2-3初步驗收資料X、SSSS E2-4安全評

24、估報告SSSS E2-5國家（正式）驗收資料X、SSSS 4.2 資料編號 4.2.1 鐵路建設(shè)項目資料在其管理過程中應(yīng)進行編號。 4.2.2 鐵路建設(shè)項目資料編號可由項目代號（或簡稱）、標段代號 （或簡稱）、資料代號（或簡稱）、專業(yè)代號（或簡稱）、單位工程 編號（或簡稱）和資料順序號組成。如下所示： 項目代號（或簡稱） 標段代號（或簡稱） 資料代號（或簡稱） 專業(yè)代號（或簡稱） 單位工程代號（或簡稱） 資料順序號 4.2.3 對于不涉及具體標段、專業(yè)、單位工程中任何一項或者幾項的 資料，在資料編號中可取消該部組成分。如下所示： 項目代號（或簡稱） 資料代號（或簡稱） 資料順序號 15 16

25、5 建設(shè)管理資料(A 類)內(nèi)容與要求 5.1 建設(shè)單位內(nèi)部管理資料（A1） 5.1.1 管理機構(gòu)資料（A1-1） 管理機構(gòu)（建設(shè)單位）是指鐵道部、鐵路局或其他業(yè)主為組織實 施某一具體鐵路建設(shè)項目專門成立的建設(shè)項目管理機構(gòu)。管理機構(gòu)資 料包括機構(gòu)設(shè)置、人員配置及工作職責等。管理機構(gòu)資料內(nèi)容可隨建 設(shè)階段不同而有所不同。 5.1.2 管理制度資料（A1-2） 管理制度資料指建設(shè)單位為實現(xiàn)質(zhì)量、安全、工期、投資效益、 環(huán)境保護和科技創(chuàng)新等“六位一體”控制目標而制定的各項管理制度。 5.2 立項決策資料（A2） 5.2.1 預(yù)可行性研究報告（A2-1） 預(yù)可行性研究報告是預(yù)可行性研究的成果性文件，是建

26、設(shè)項目 立項的依據(jù)，也是進行可行性研究的依據(jù)。 5.2.2 預(yù)可行性研究報告批復(fù)文件（A2-2） 鐵道部及國家主管部門的審批文件。 5.2.3 環(huán)境影響報告書（A2-3） 環(huán)境影響報告書由建設(shè)單位委托有資質(zhì)的勘察設(shè)計（或有相應(yīng)資 質(zhì)的機構(gòu)）編制。 5.2.4 環(huán)境影響報告書批復(fù)文件（A2-4） 鐵道部及國家環(huán)境保護行政主管部門的審批文件。 5.2.5 水土保持方案報告書（A2-5） 水土保持方案報告書由建設(shè)單位委托勘察設(shè)計單位編制。 5.2.6 水土保持方案報告書批復(fù)文件（A2-6） 17 鐵道部及國家水土保持行政主管部門的審批文件。 5.2.7 節(jié)能報告書（A2-7） 節(jié)能報告書由建設(shè)單位委

27、托勘察設(shè)計單位編制。 5.2.8 節(jié)能報告書批復(fù)文件（A2-8） 鐵道部及國家節(jié)能行政主管部門的審批文件。 5.2.9 防洪影響評估報告書（A2-9） 防洪影響評估報告書由建設(shè)單位委托勘察設(shè)計單位編制。 5.2.10 防洪影響評估報告書批復(fù)文件（A2-10） 鐵道部及國家防洪行政主管部門的審批文件。 5.2.11 通航論證報告書（A2-11） 通航論證報告書由建設(shè)單位委托勘察設(shè)計單位編制。 5.2.12 通航論證報告書批復(fù)文件（A2-12） 鐵道部及航道主管部門的審批文件（或簽定協(xié)議）。 5.2.13 地震安全性評估報告書（A2-13） 地震安全性評估報告書由建設(shè)單位委托勘察設(shè)計單位（或有相應(yīng)

28、 資質(zhì)的機構(gòu)）編制。 5.2.14 地震安全性評估報告批復(fù)文件（A2-14） 鐵道部及地震行政主管部門的審批文件。 5.2.15 文物保護影響評估報告書（A2-15） 文物保護影響評估報告書由建設(shè)單位委托勘察設(shè)計單位編制。 5.2.16 文物保護影響評估報告書批復(fù)文件（A2-16） 鐵道部及文物主管部門的審批文件（或簽定協(xié)議）。 5.2.17 可行性研究報告及批復(fù)文件（A2-17） 可行性研究報告由建設(shè)單位委托（或配合）設(shè)計單位編制。 5.2.18 可行性研究報告批復(fù)文件（A2-18） 鐵道部及國家行政主管部門的審批文件。 18 5.3 征地拆遷資料（A3） 5.3.1 建設(shè)用地預(yù)審資料（A3

29、-1） 建設(shè)單位在辦理土地預(yù)審時，需按照國土管理部門要求提供建設(shè) 用地預(yù)審資料。建設(shè)用地預(yù)審資料包括地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告、壓 覆重要礦床評估報告、使用林地可行性報告等。 5.3.2 建設(shè)用地預(yù)審批復(fù)文件（A3-2） 國土管理部門的審批文件。 5.3.3 選址意見書、建設(shè)用地許可證（A3-3） 建設(shè)單位根據(jù)建設(shè)項目有關(guān)批準文件，向城市規(guī)劃部門申請辦理 “選址意見書”和“建設(shè)用地許可證”。 5.3.4 勘測定界成果資料（A3-4） 勘測定界成果資料包括勘測定界技術(shù)報告書和勘測定界圖。建設(shè) 單位委托有相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)進行項目用地勘測定界工作，編制勘測定 界技術(shù)報告書，報告書報送國土管理部門。 5.3

30、.5 施工用地圖紙、資料（A3-5） 由設(shè)計單位提供包括征地圖、征地數(shù)量表、拆遷調(diào)查明細表等資 料。 5.3.6 建（構(gòu)）筑物評估報告（A3-6） 對于拆遷范圍內(nèi)的特殊建（構(gòu)）筑物，建設(shè)單位可委托有相應(yīng)資 質(zhì)的評估單位進行評估，編制評估報告。 5.3.7 征地拆遷現(xiàn)場操作資料（A3-7） 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和管理辦法，實施征地拆遷現(xiàn)場操作的各類資料。 5.3.8 臨時用地租用協(xié)議資料（A3-8） 臨時用地租用協(xié)議資料是對于生產(chǎn)區(qū)、輔助生產(chǎn)區(qū)、辦公生活區(qū) 19 及施工便道等臨時用地，施工單位與當?shù)匦姓鞴懿块T簽訂的“臨時 租用協(xié)議書”等資料。 5.3.9 征地拆遷管理臺帳（A3-9） 征地拆遷管理臺帳

31、是根據(jù)征地拆遷管理內(nèi)容建立的臺帳。 5.4 招投標管理資料（A4） 5.4.1 招標計劃（A4-1） 招標人根據(jù)審定的勘察設(shè)計、設(shè)計咨詢、監(jiān)理（含地質(zhì)勘察監(jiān)理） 、施工、物資設(shè)備采購、第三方檢測等招標文件編制原則和編制大綱 編制招標計劃。 5.4.2招標計劃批復(fù)文件（A4-2） 招投標管理機構(gòu)的批復(fù)文件。 5.4.3招標公告（A4-3） 招標公告是指依法進行招標必須在指定媒介發(fā)布的招標公告。招 標公告的具體內(nèi)容按照鐵道部有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。 5.4.4 資格預(yù)審文件、招標文件（A4-4） 資格審查文件和招標文件應(yīng)按相應(yīng)文件范本編制。招標答疑、補 遺文件是招標文件的組成部分。 5.4.5 資格后審

32、批準文件（A4-5） 資格審查分為資格預(yù)審和資格后審，需進行資格后審的，報招投 標管理機構(gòu)批準，形成批準文件 5.4.6 資格預(yù)審評審資料（A4-6） 資格預(yù)審評審資料包括評審記錄資料、向資格預(yù)審合格的潛在投 標人發(fā)出的資格預(yù)審合格通知書、向資格預(yù)審不合格的潛在投標人發(fā) 出的告知資格預(yù)審結(jié)果資料。 5.4.7 投標文件（A4-7） 20 投標文件是指投標人按照招標文件的要求編制，對招標文件提出 的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，并在提交投標文件截止時間前送達規(guī) 定地點的文件。其中包括對提交的文件做補充、修改內(nèi)容的書面材料。 5.4.8 開標記錄文件（A4-8） 開標記錄是指在開標過程中由招標單位負責

33、人、投標人法定代表 人或委托代理人簽字確認的記錄。委托公證機關(guān)對開標過程依法進行 公證的，開標記錄文件還應(yīng)包括公證書。 5.4.9 評標報告（A4-9） 評標委員會完成評標后，應(yīng)向招投標管理機構(gòu)提出書面評標報告。 評標報告由評標委員會全體成員簽字。 5.4.10 中標通知書、中標結(jié)果通知書（A4-10） 評標報告經(jīng)招投標管理機構(gòu)核準后，由招標人向中標人發(fā)出中標 通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。 5.4.11 招投標情況書面報告（A4-11） 在中標通知書發(fā)出規(guī)定期限內(nèi)，招標人向招標投標管理機構(gòu)提交 招投標情況書面報告。 5.5 合同管理資料（A5） 5.5.1 簽訂合同依據(jù)資料

34、（A5-1） 簽訂合同依據(jù)資料主要有招投標資料、設(shè)計變更資料、會議紀要、 文函等。 5.5.2 合同審查資料（A5-2） 合同審查資料主要有建設(shè)管理內(nèi)部審查、咨詢審查以及律師審查 等資料。 5.5.3 合同聯(lián)簽文件（A5-3） 21 建設(shè)管理內(nèi)部業(yè)務(wù)部門、計財部門、業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)及法人 代表或委托代理人等簽字文件。 5.5.4 合同變更、解除及糾紛處理文件（A5-4） 合同變更、解除及糾紛處理的各類文件資料。 5.5.5 合同文本（A5-5） 包括各種協(xié)議、合同、補充協(xié)議及補充合同書面文本和終稿電子 文本。 5.5.6 合同管理臺帳（A5-6） 對合同管理臺帳應(yīng)根據(jù)管理需求進行分類和欄目設(shè)

35、置，方便統(tǒng)計 和查詢。 5.6 開工報告（A6） 5.6.1 建設(shè)項目開工報告（A6-1） 建設(shè)項目具備開工條件后，建設(shè)單位向上級主管部門提交的開工 報告。 鐵路基本建設(shè)大中型項目開工報告需提交以下主要資料： 1 工程開工報告; 2 可行性研究報告批復(fù)文件； 3 建設(shè)管理機構(gòu)資料及管理規(guī)章制度； 4 初步設(shè)計及總概算批復(fù)文件，普通鐵路項目鑒修概算或客運專 線項目施工圖投資檢算核備文件； 5 項目資本金和其他建設(shè)資金計劃已落實證明材料； 6 指導(dǎo)施工組織設(shè)計大綱； 7 主體工程（或控制性工程）施工單位、監(jiān)理單位中標通知書； 8 建設(shè)項目管理單位與設(shè)計單位簽訂的設(shè)計圖紙交付協(xié)議； 9 環(huán)境影響評估

36、報告審批文件； 22 10 節(jié)能評估報告審批文件； 11 建設(shè)項目用地預(yù)審批復(fù)文件，農(nóng)用地轉(zhuǎn)用和土地征用審批文 件。 5.6.2 建設(shè)項目開工報告批復(fù)文件（A6-2） 上級主管部門對開工條件進行審查后的批復(fù)文件。 5.6.3 合同標段和重點工程開工報告（A6-3） 合同標段和重點工程具備開工條件后，由施工單位填寫工程開 工/復(fù)工申請表（見附錄 A 表 A.0.8）向監(jiān)理單位申請開工，監(jiān)理單 位對申請開工條件進行檢查并簽認后，上報建設(shè)單位核查。 5.6.4 合同標段和重點工程開工報告批復(fù)文件（A6-4） 建設(shè)單位的批復(fù)文件。 5.6.5 單位工程開工報告（A6-5） 單位工程具備開工條件后，由施

37、工單位填寫工程開工/復(fù)工申請 表（見附錄 A 表 A.0.8）向監(jiān)理單位申請開工。 5.6.6 單位工程開工報告批復(fù)文件（A6-6） 監(jiān)理單位完成審查的批復(fù)文件，報建設(shè)單位備案。 5.7 技術(shù)管理資料（A7） 5.7.1 指導(dǎo)性施工組織設(shè)計資料（A7-1） 指導(dǎo)性施工組織設(shè)計資料包括指導(dǎo)性施工組織設(shè)計和批復(fù)文件， 也包括各類施工組織設(shè)計的調(diào)整及批復(fù)。指導(dǎo)性施工組織設(shè)計由建設(shè) 單位編制，按規(guī)定報主管部門審批。 5.7.2 施工技術(shù)調(diào)查資料（A7-2） 建設(shè)單位的施工技術(shù)調(diào)查是施工準備及招投標工作的一項重要內(nèi) 容。施工技術(shù)調(diào)查資料包括相關(guān)專業(yè)的有關(guān)資料、工程施工條件、標 段設(shè)置和施工布局資料，為合

38、理劃分標段、工期、合理標價和定標做 23 準備。 5.7.3 全線控制測量方案（A7-3） 全線控制測量方案由設(shè)計單位提出，符合本線設(shè)計標準，滿足建 設(shè)需要，并為施工、運營維護提供依據(jù)。 5.7.4 線路貫通測量資料（A7-4） 線路貫通測量資料包括線路貫通測量記錄、線路貫通測量成果資 料。 5.7.5 系統(tǒng)集成與接口管理資料（A7-5） 系統(tǒng)集成與接口管理資料包括系統(tǒng)集成與接口管理的工作制度、 職責分工、實施方案、界面劃分、工序交接、功能測試及保證措施等 資料。 5.7.6 科技成果資料（A7-6） 科技成果資料包括任務(wù)書、合同、研究報告和評審鑒定結(jié)論等。 5.7.7 工程項目總結(jié)（A7-7

39、） 建設(shè)單位應(yīng)在國家驗收完成后規(guī)定的期限內(nèi)，完成從項目立項到 竣工驗收全過程的工程項目總結(jié)。工程項目總結(jié)應(yīng)包括質(zhì)量、安全、 工期、投資效益、環(huán)境保護和科技創(chuàng)新等目標控制體系的全部內(nèi)容。 5.8 物資設(shè)備管理資料（A8） 5.8.1 甲供（控）物資設(shè)備采購計劃資料（A8-1） 包括建設(shè)單位供應(yīng)和控制的物資設(shè)備清單以及相應(yīng)的采購計劃等。 5.8.2 甲供（控）物資設(shè)備質(zhì)量記錄（A8-2） 對甲供（控）物資由施工單位和監(jiān)理單位負責進場驗收，并填寫 進場材料/構(gòu)配件/設(shè)備報驗表（見附錄 A 表 A.0.7）。對不合格 的物資要進行處理，形成相應(yīng)的記錄文件。建設(shè)單位定期對物資設(shè) 24 備質(zhì)量狀況進行評估

40、、總結(jié)。 5.9 質(zhì)量安全管理資料（A9） 5.9.1 質(zhì)量安全控制資料（A9-1） 工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的管理目標、資源配置、對策措施、動態(tài)檢 查、應(yīng)急預(yù)案及演練、工程風險評估等資料。 5.9.2 質(zhì)量安全事故資料（A9-2） 按國家和鐵道部有關(guān)規(guī)定，對工程質(zhì)量事故上報報告（見附錄 A 表 A.0.11）、安全事故的上報報告、調(diào)查報告、鑒定報告、責任處理 報告、現(xiàn)場處理情況檢查和驗收記錄等。 5.9.3 專項檢測資料（A9-3） 專項檢測資料是指建設(shè)單位委托檢測機構(gòu)，對工程用原材料、構(gòu) 配件、成品、半成品、設(shè)備以及工程實體等進行質(zhì)量抽檢、驗證以及 系統(tǒng)聯(lián)調(diào)聯(lián)試資料。包括檢測方案及批復(fù)文件、檢測

41、記錄和檢測報告 等。 5.10 質(zhì)量安全監(jiān)督資料（A10） 5.10.1 質(zhì)量安全監(jiān)督申報資料（A10-1） 建設(shè)單位在項目開工前，必須到監(jiān)督部門辦理鐵路建設(shè)工程質(zhì)量 安全監(jiān)督手續(xù)。資料包括鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督申報表、建設(shè)項 目審批文件的復(fù)印件、指導(dǎo)性施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量安全保證體系 及主要措施，勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同副本，勘察設(shè)計、施工、 監(jiān)理等責任主體單位的資質(zhì)證書復(fù)印件及施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證復(fù) 印件，已審核批準的設(shè)計文件目錄以及其他相關(guān)資料等。 5.10.2 質(zhì)量安全監(jiān)督審批資料（A10-2） 質(zhì)量安全監(jiān)督審批資料包括鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督書及鐵路 25 建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)

42、督補充資料通知單等。 5.10.3 質(zhì)量安全監(jiān)督實施資料（A10-3） 質(zhì)量安全監(jiān)督實施資料包括鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督計劃、鐵 路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督現(xiàn)場處罰通知單、鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān) 督通知書、鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督復(fù)工通知書等。 5. 10.4 質(zhì)量安全監(jiān)督報告（A10-4） 質(zhì)量安全監(jiān)督報告包括鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督報告及其補充 報告等。 5.11 水土保持、環(huán)境保護資料（A11） 5.11.1 水土保持資料（A11-1） 水土保持資料包括施工過程中的檢查記錄、方案變更記錄和防洪 預(yù)案等。 5.11.2 環(huán)境保護資料（A11-2） 環(huán)境保護資料包括施工過程中的檢查記錄、方案變更

43、記錄等。 5.12 計劃統(tǒng)計資料（A12） 5.12.1 年度計劃資料（A12-1） 年度計劃資料包括上級計劃部門下發(fā)年度計劃、建設(shè)單位編制的 年度基建計劃（含月度計劃）、各標段分解計劃及年度調(diào)整計劃。 5.12.2 季度施工建議計劃（A12-2） 季度施工建議計劃由建設(shè)單位編制，在征求各施工單位意見。進 行全線匯總平衡后，以文件形式在季末前下達計劃。季度施工建議計 劃必須包括月份分解計劃指標。 5.12.3 滾動計劃（A12-3） 建設(shè)單位編制滾動計劃（含月度計劃），報上級計劃管理部門。 26 5.12.4 月、年統(tǒng)計報表（A12-4） 使用統(tǒng)一提供的軟件、格式、內(nèi)容填報，署名、簽章必須齊全

44、。 5.12.5 計劃統(tǒng)計管理臺帳（A12-5） 對合同數(shù)量及價值、施工圖數(shù)量、完成數(shù)量及價值、變更設(shè)計數(shù) 量及價值應(yīng)逐項統(tǒng)計，便于對比分析；準確掌握施工過程中工程數(shù)量 的增減變化及合同投資變更情況；發(fā)揮統(tǒng)計監(jiān)督作用，通過統(tǒng)計月報、 年報全面反映施工計劃的執(zhí)行情況。 5.13 投資控制資料（A13） 5.13.1 投資估算文件（A13-1） 在項目可行性研究階段由設(shè)計單位完成投資估算，其為預(yù)可行性 研究、可行性研究報告的一部分。批準的投資估算規(guī)模是建設(shè)項目投 資法定限額。 5.13.2 投資估算審查修改文件（A13-2） 設(shè)計單位按照批準的投資估算總額編制項目投資估算，審查修改 設(shè)計文件，作為

45、下階段投資對照分析和控制的依據(jù)。 5.13.3 設(shè)計概算（A13-3） 在初步設(shè)計階段由設(shè)計單位完成設(shè)計概算。 5.13.4 鑒修概算（A13-4） 鑒修概算是在建設(shè)單位對初步設(shè)計文件初審并經(jīng)鐵道部批復(fù)的基 礎(chǔ)上編制的，鑒修概算是依據(jù)鐵道部批復(fù)意見編制的，并與批復(fù)總概 算吻合。鑒修概算是建設(shè)單位組織工程招標或編制施工圖投資檢算的 主要依據(jù)，也是項目工程實施階段投資控制的基礎(chǔ)。 5.13.5 投資檢算（A13-5） 在施工圖設(shè)計階段由設(shè)計單位完成的投資檢算。 5.13.6 分標段預(yù)算（A13-6） 27 在建設(shè)項目招標完成后，建設(shè)單位組織編制分標段執(zhí)行預(yù)算。分 標段預(yù)算是建設(shè)單位指導(dǎo)驗工計價和投

46、資管理的基礎(chǔ)。 5.13.7 甲供物資價款資料（A13-7） 包括標底確定資料、投標報價資料、中標價確定資料等。 5.13.8 驗工計價資料（A13-8） 工程建設(shè)項目完成的所有投資都應(yīng)進行驗工計價。驗工計價資料 包括建筑安裝工程、設(shè)備工器具、征地及拆遷、勘察設(shè)計費、工程咨 詢費、監(jiān)理費、建設(shè)管理費統(tǒng)計計價資料等。在批準的預(yù)算范圍內(nèi)， 應(yīng)按有效支付憑證進行歸類統(tǒng)計計價。 5.13.9 清理概算資料（A13-9） 清理概算資料包括項目清理概算報告及上級主管部門批復(fù)意見， 項目清理概算批復(fù)后作為項目管理機構(gòu)編制項目工程決算的依據(jù)。 5.13.10 投資管理臺帳（A13-10） 投資管理臺帳應(yīng)詳細記

47、載各階段投資審批、工程招投標、執(zhí)行預(yù) 算、年度投資、變更設(shè)計、降造費使用、概算清理等內(nèi)容。 28 6 勘察設(shè)計資料(B 類)內(nèi)容與要求 6.1 勘察資料(B1) 6.1.1 勘察大綱資料（B1-1） 勘察大綱資料包括地質(zhì)勘察大綱和相應(yīng)的審查資料。審查后的地 質(zhì)勘察大綱是地質(zhì)勘察合同的一部分?？辈齑缶V是勘察工作指導(dǎo)性文 件，由勘察設(shè)計單位完成，通過勘察監(jiān)理和建設(shè)單位的審查。 6.1.2 勘察報告資料（B1-2） 勘察報告資料包括勘察報告、勘察資料和相應(yīng)的驗收資料。勘察 報告和勘察資料是勘察工作的成果，由勘察設(shè)計單位完成，通過建設(shè) 單位組織的驗收。 6.1.3 初測資料（B1-3） 初測資料是勘察

48、初測工作的成果，由勘察設(shè)計單位完成，是進行 可行性研究的依據(jù)性資料。 6.1.4 定測資料（B1-4） 定測資料是勘察定測工作的成果，是由勘察設(shè)計單位在初測資料 的基礎(chǔ)上完成的，是進行初步設(shè)計的依據(jù)。 6.1.5 勘察監(jiān)理資料（B1-5） 勘察監(jiān)理資料包括勘察監(jiān)理規(guī)劃、勘察監(jiān)理細則、勘察監(jiān)理月報、 勘察監(jiān)理日志、檢查記錄、旁站記錄、監(jiān)理通知、勘察監(jiān)理工作總結(jié)。 6.2 設(shè)計資料(B2) 6.2.1 初步設(shè)計資料（B2-1） 初步設(shè)計資料包括初步設(shè)計文件、設(shè)計圖紙、設(shè)計概算、鑒修概 算以及初步設(shè)計初審意見、審查及批復(fù)文件?？辈煸O(shè)計單位在向建設(shè) 29 單位提供初步設(shè)計初審資料后，建設(shè)單位組織或參加對初步設(shè)計的初 審，形成初審意見后上報主管部門。主管部門對初步設(shè)計進行審查和 批復(fù)，勘察設(shè)計單位根據(jù)審查意見修改初步設(shè)計、編制鑒修概算，建 設(shè)單位審查后上報主管部門核備。 6.2.2 施工圖設(shè)計資料（B2-2） 施工