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1、監(jiān)理組織和監(jiān)理規(guī)劃,一、組織的基本原理 （一）組織的概念 所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達到它的特定的目標，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設置不同層次的權(quán)力和責任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。,（二）組織的特征 組織作為生產(chǎn)的要素之一，與其他要素相比有如下特點： 其他要素可以互相替代，(如增加機器設備等勞動手段可以替代勞動力)，而組織不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代。它只是使其他要素合理配合而增值的要素，也就是說組織可以提高其他要素的使用效益。,（三）組織結(jié)構(gòu) 組織內(nèi)部各構(gòu)成部分和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。,（四）組織設計 1組織構(gòu)成因素 （1）管理層次 管理層

2、次是指從最高管理者到實際工作人員的等級層次的數(shù)量 管理層次通常分為: 決策層 協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層 操作層,（2）管理跨度 管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。 （3）管理部門 （4）管理職能,2組織設計原則 （1）集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則 （2）專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則 （3）管理跨度與管理分層統(tǒng)一的原則 （4）權(quán)責一致的原則 （5）效率原則,二、我國工程項目承發(fā)包模式 （一）平行承發(fā)包模式,平行承發(fā)包模式的優(yōu)缺點 1、優(yōu)點 （1）有利于縮短整個建設工期。 （2）有利于質(zhì)量控制 （3）有利于發(fā)包人選擇承包人（范圍大） 2、缺點 合同數(shù)量多，協(xié)調(diào)工作量大。,（二）設計或施工總承包模式,設計

3、或施工總承包模式的優(yōu)缺點 1、優(yōu)點 （1）合同數(shù)量少，發(fā)包人協(xié)調(diào)工作量小。 （2）有利于投資控制 （3）有利于質(zhì)量控制 （4）有利于進度控制 2、缺點 （1）建設周期較長 （2）競爭相對不甚激烈，總包報價可能較高。,（三）項目總承包模式,項目總承包模式的優(yōu)缺點 1、優(yōu)點 （1）合同關(guān)系簡單，發(fā)包人組織協(xié)調(diào)工作量小。 （2）能縮短建設周期 2、缺點 （1）合同條款不易準確確定，容易造成較多的合同爭議。 （2）發(fā)包人選擇承包人范圍小 （3）質(zhì)量控制難度大,（四）項目總承包管理模式,項目總承包管理模式的優(yōu)缺點 1、優(yōu)點 合同關(guān)系簡單，組織協(xié)調(diào)比較有利，進度控制有利。 2、缺點 項目總承包管理是站在項

4、目總承包立場上的項目管理，發(fā)包方還需要有自己的項目管理，以監(jiān)督總承包單位的工作。,三、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式 （一）建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟 1、確定項目建設監(jiān)理目標 2、確定監(jiān)理工作內(nèi)容 3、項目監(jiān)理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設計 4、制定工作流程與考核標準,項目監(jiān)理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設計 （1）選擇組織結(jié)構(gòu)形式 組織結(jié)構(gòu)形式選擇的基本原則： 有利于項目合同管；有利于監(jiān)理目標控制； 有利于決策指揮； 有利于信息溝通 （2）確定管理層次 項目監(jiān)理機構(gòu)一般應有三個層次： 1）決策層。由總監(jiān)理工程師和其助手組成。 2）中間控制層（協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層）由各專業(yè)監(jiān)理工程師組成。 3）作業(yè)層（操作層）。由監(jiān)理員組成。 （3）制定

5、崗位職責 （4）選派監(jiān)理人員,（二）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式 1職能型監(jiān)理組織形式,職能型監(jiān)理組織模式的特征 在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部設立一些職能部門，把相應的職責和權(quán)力交給職能部門，各職能部門在本職能范圍內(nèi)有權(quán)直接指揮下級。,職能型監(jiān)理組織形式的優(yōu)缺點 1、優(yōu)點 能體現(xiàn)專業(yè)化分工特點，能夠發(fā)揮職能機構(gòu)的專業(yè)管理作用，處理專門性問題水平高。 2、缺點 （1）命令源不唯一 （2）有時決策效率低 職能型監(jiān)理組織模式適用于工程項目在地理位置上相對集中的、技術(shù)較復雜的大中型工程建設監(jiān)理。,2直線型監(jiān)理組織模式,直線型監(jiān)理組織模式的主要優(yōu)缺點 1、優(yōu)點 機構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責分明、決策迅速、隸屬關(guān)系明確

6、。 2、缺點 是沒有職能機構(gòu)的“個人管理”。 這種組織形式適用于能劃分為若干相對獨立子項目的大、中型建設工程。 在技術(shù)和管理較復雜的項目監(jiān)理中，這種組織形式不太合適。,3直線職能型監(jiān)理組織模式,直線職能制組織形式的優(yōu)缺點 1、優(yōu)點 權(quán)利集中、權(quán)責分明、決策效率高，職能部門處理專業(yè)化問題能力強。 2、缺點 需投入的監(jiān)理人員數(shù)量多。 本組織形式適用于各子項在地理位置上較分散，技術(shù)較復雜的工程。,4矩陣型監(jiān)理組織模式,矩陣型監(jiān)理組織模式的特征 由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成。縱向的職能系統(tǒng)，橫向的子項目系統(tǒng)。 1、優(yōu)點 加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機動性，有利于解決復雜難題。 2、缺點 命令源不唯

7、一，縱橫向協(xié)調(diào)工作量大。 本組織形式適用于各子項在地理位置上相對集中，技術(shù)復雜的大中型項目。,（三）項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備及職責分工 1、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備 （1）人員結(jié)構(gòu) 合理的專業(yè)結(jié)構(gòu) 合理的專業(yè)技術(shù)職務、職稱結(jié)構(gòu) 2、項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的確定 （1）影響項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的主要因素 1）工程建設強度 工程建設強度=投資/工期 2）工程復雜程度 3）監(jiān)理單位的業(yè)務水平 4）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務職能分工,2、項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員的基本職責分工 總監(jiān)理工程師的職責 1主持編制監(jiān)理規(guī)劃，制定監(jiān)理機構(gòu)規(guī)章制度，審批監(jiān)理實施細則。簽發(fā)監(jiān)理機構(gòu)文件。 2確定監(jiān)理機構(gòu)各部門職責分

8、工及各級監(jiān)理人員職責權(quán)限，協(xié)調(diào)監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部工作。 3指導監(jiān)理工程師開展監(jiān)理工作。負責本監(jiān)理機構(gòu)中監(jiān)理人員的工作考核，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；根據(jù)工程建設進展情況，調(diào)整監(jiān)理人員。,4主持審核承包人提出的分包項目和分包人，報發(fā)包人批準。 5審批承包人提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃、資金流計劃。 6組織或授權(quán)監(jiān)理工程師組織設計交底；簽發(fā)施工圖紙。 7主持第一次工地會議，主持或授權(quán)監(jiān)理工程師主持監(jiān)理例會和監(jiān)理專題會議。 8簽發(fā)進場通知、合同項目開工令、分部工程開工通知、暫停施工通知和復工通知等重要監(jiān)理文件。,9組織審核付款申請，簽發(fā)各類付款證書。 10主持處理合同違約、變更和索賠等事宜，

9、簽發(fā)變更和索賠有關(guān)文件。 11. 主持施工合同實施中的協(xié)調(diào)工作，調(diào)解合同爭議，必要時對施工合同條款做出解釋。 12. 要求承包人撤換不稱職或不宜在本工程工作的現(xiàn)場施工人員或技術(shù)、管理人員。 13. 審核質(zhì)量保證體系文件并監(jiān)督其實施情況；審批工程質(zhì)量缺陷的處理方案；參與或協(xié)助發(fā)包人組織處理工程質(zhì)量及安全事故。,14. 組織或協(xié)助發(fā)包人組織工程項目的分部工程驗收、單位工程完工驗收、合同項目完工驗收，參加階段驗收、單位工程投入使用驗收和工程竣工驗收。 15. 簽發(fā)工程移交證書和保修責任終止證書。 16. 檢查監(jiān)理日志；組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告、監(jiān)理工作報告；組織整理監(jiān)理合同文件和檔案資料

10、。,總監(jiān)理工程師不得將以下工作授權(quán)給副總監(jiān)理工程師，也不得將以下工作授權(quán)給監(jiān)理工程師: 1. 主持編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則。 2. 主持審核承包人提出的分包項目和分包人。 3. 審批承包人提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃。,4. 主持第一次工地會議，簽發(fā)合同項目進場通知、合同項目開工令、暫停施工通知、復工通知。 5. 簽發(fā)各類付款證書。 6. 簽發(fā)變更和索賠有關(guān)文件 7. 要求承包人撤換不稱職或不宜在本工程工作的現(xiàn)場施工人員或技術(shù)、管理人員。 8. 簽發(fā)工程移交證書和保修責任終止證書。 9. 簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告和監(jiān)理工作報告。,監(jiān)理工程師的職責 1參與編

11、制監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實施細則。 2預審承包人提出的分包項目和分包人。 3預審承包人提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃。 4預審或經(jīng)授權(quán)簽發(fā)施工圖紙。,5核查進場材料、構(gòu)配件、工程設備的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況。 6審批分部工程開工申請報告。 7協(xié)助總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)參建各方之間的工作關(guān)系。按照職責權(quán)限處理施工現(xiàn)場發(fā)生的有關(guān)問題，簽發(fā)一般監(jiān)理文件和指示。 8檢驗工程的施工質(zhì)量，并予以確認或否認。,9審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證，確認工程計量結(jié)果。 10預審各類付款證書。 11提出變更、索賠及質(zhì)量和安全事故處理等方面的初步意見。 12按照職責權(quán)限參與工程的

12、質(zhì)量評定工作和驗收工作。,13收集、匯總、整理監(jiān)理資料，參與編寫監(jiān)理月報，填寫監(jiān)理日志。 14施工中發(fā)生重大問題和遇到緊急情況時，及時向總監(jiān)理工程師報告、請示。 15指導、檢查監(jiān)理員的工作。必要時可向總監(jiān)理工程師建議調(diào)換監(jiān)理員。,監(jiān)理員的職責 1核實進場原材料質(zhì)量檢驗報告和施工測量成果報告等原始資料。 2檢查承包人用于工程建設的材料、構(gòu)配件、工程設備使用情況，并做好現(xiàn)場記錄。 3檢查并記錄現(xiàn)場施工程序、施工工法等實施過程情況。,4檢查和統(tǒng)計計日工情況。核實工程計量結(jié)果。 5核查關(guān)鍵崗位施工人員的上崗資格。檢查、監(jiān)督工程現(xiàn)場的施工安全和環(huán)境保護措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向監(jiān)理工程師報告。

13、6檢查承包人的施工日志和試驗室記錄。 7核實承包人質(zhì)量評定的相關(guān)原始記錄。,四、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則 （一）監(jiān)理大綱 1、建設監(jiān)理大綱概念和作用 監(jiān)理單位為承攬監(jiān)理業(yè)務而編制的監(jiān)理方案性文件，是監(jiān)理投標書的重要組成部 分。 監(jiān)理大綱的主要作用包括： （1）使項目法人認可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，其目的是讓項目法人信服本監(jiān)理單位能勝任該項目的監(jiān)理工作，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務； （2）為監(jiān)理單位對所承攬的監(jiān)理項目，而組建的監(jiān)理機構(gòu)在以后開展監(jiān)理工作制定方案編制建設監(jiān)理規(guī)劃的基礎和依據(jù)。,2、監(jiān)理大綱的主要內(nèi)容 （1）監(jiān)理單位擬派往監(jiān)理項目的主要監(jiān)理人員，并對這些人員的資格情況作介紹 （2）監(jiān)理

14、單位根據(jù)項目法人所提供的和自己初步掌握的工程信息，制定準備采用的監(jiān)理方案 （3）明確說明將提供給項目法人的反映監(jiān)理階段性成果的文件,3、監(jiān)理大綱的編寫 監(jiān)理單位應根據(jù)工程項目監(jiān)理招標文件、項目的特點、規(guī)模以及監(jiān)理單位自身的條件及以往承擔工程項目監(jiān)理的經(jīng)驗編寫監(jiān)理大綱。,監(jiān)理規(guī)劃 （一）監(jiān)理規(guī)劃基本概念 監(jiān)理單位與發(fā)包人簽訂監(jiān)理合同之后，由總監(jiān)理工程師主持編制，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責人同意的，用以指導監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。 監(jiān)理規(guī)劃的作用： 監(jiān)理規(guī)劃是用以指導監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。是監(jiān)理人員有效地進行監(jiān)理工作的依據(jù)和指導性文件。,（二）監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù) （1）國家

15、有關(guān)工程建設法律、法規(guī)、規(guī)章； （ 2）工程建設的各種規(guī)范、標準； （3）設計圖紙和施工說明； （4）工程建設監(jiān)理合同； （5）監(jiān)理大綱； （6）監(jiān)理單位自身條件。,（三）監(jiān)理規(guī)劃編寫要求 1、編寫監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應具有針對性、指導性 2、由項目總監(jiān)理工程師主持建設監(jiān)理規(guī)劃的編制 3、監(jiān)理規(guī)劃的編寫要遵循科學性和實事求是的原則 4、監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的書面表達方式應注意文字簡潔、直觀、意思確切,（四）監(jiān)理規(guī)劃的審定 監(jiān)理規(guī)劃在總監(jiān)理工程師主持下編制好以后，應由監(jiān)理單位的技術(shù)負責人 審定,（五）監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容 1、 總則 （1）工程項目基本概況 （2）工程項目主要目標 （3）工程項目組織 （4）監(jiān)理

16、工程范圍和內(nèi)容 （5）監(jiān)理主要依據(jù) （6）監(jiān)理組織 （7）監(jiān)理工作基本程序 （8）監(jiān)理工作主要方法和主要制度 （9）監(jiān)理人員守則和獎懲制度,2、 工程質(zhì)量控制 （1）質(zhì)量控制的原則 （2）質(zhì)量控制的目標 （3）質(zhì)量控制的內(nèi)容 （4）質(zhì)量控制的措施 （5）明確監(jiān)理機構(gòu)所應制定的質(zhì)量控制制度。,3、工程進度控制 （1） 進度控制的原則 （2） 進度控制目標 （3 ） 進度控制的內(nèi)容 （4 ） 進度控制的措施,4、工程投資控制 （1）投資控制的原則 （2）投資控制的目標 （3）投資控制的內(nèi)容 （4）投資控制的措施。,5、合同管理 （1）變更的處理程序和監(jiān)理工作方法。 （2）違約事件的處理程序和監(jiān)理工

17、作方法。 （3）索賠的處理程序和監(jiān)理工作方法。 （4）擔保與保險的審核和查驗。 （5）分包管理的監(jiān)理工作內(nèi)容與程序。 （6）爭議的調(diào)解原則、方法與程序。 （7）清場與撤離的監(jiān)理工作內(nèi)容。,6、協(xié)調(diào) （1）明確監(jiān)理機構(gòu)協(xié)調(diào)工作的主要內(nèi)容 （2）明確協(xié)調(diào)工作的原則與方法,7、程驗收與移交 明確監(jiān)理機構(gòu)在工程驗收與移交中工作的內(nèi)容,8、保修期監(jiān)理 （1）明確工程保修期的起算、終止和延長的依據(jù)和程序。 （2）明確保修期監(jiān)理的主要工作內(nèi)容。,9、信息管理 （1）信息管理程序、制度及人員崗位職責 （2）文檔清單及編碼系統(tǒng)。 （3）文檔管理計算機管理系統(tǒng)。 （4）文件信息流管理系統(tǒng)。 （5）文件資料歸檔系統(tǒng)

18、。 （6）現(xiàn)場記錄的內(nèi)容、職責和審核。 （7）現(xiàn)場指令、通知、報告內(nèi)容和程序。,10、 監(jiān)理設施 （1）制定現(xiàn)場交通、通信、試驗、辦公、食宿等設施設備的使用計劃。 （2）制定交通、通信、試驗、辦公等設施使用的規(guī)章制度。,監(jiān)理實施細則 （一）監(jiān)理實施細則的概念和作用 監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃指導下，在落實了各專業(yè)監(jiān)理責任后，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對項目的具體情況制定的更具有實施性和可操作性的業(yè)務文件。,（二）監(jiān)理實施細則編寫要點 1.監(jiān)理實施細則應在專項工程或?qū)I(yè)工程施工前，由項目和專業(yè)監(jiān)理工程師編制完成，相關(guān)各監(jiān)理人員參與，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準。 2監(jiān)理實施細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的基本要求，充分體現(xiàn)工

19、程特點和合同約定的要求，結(jié)合工程項目的施工方法和專業(yè)特點，具有明顯的針對性。 3監(jiān)理實施細則要體現(xiàn)工程總體目標的實施和有效控制，明確控制措施和方法，具備可行性和可操作性。,4監(jiān)理實施細則應突出監(jiān)理工作的預控性，要充分考慮可能發(fā)生的各種情況，針對不同情況制訂相應的對策和措施，突出監(jiān)理工作的事前審批、事中監(jiān)督和事后檢驗。 5監(jiān)理實施細則可根據(jù)實際情況按進度、分階段進行編制，但應注意前后的連續(xù)性、一致性。 6總監(jiān)理工程師在審核時，應注意各個監(jiān)理實施細則間的銜接與配套，以組成系統(tǒng)、完整的監(jiān)理實施細則體系。,7在監(jiān)理實施細則條文中，應具體寫明引用的規(guī)程、規(guī)范、標準及設計文件的名稱、文號；文中涉及到采用的

20、報告、報表時，應寫明報告、報表所采用的格式。 8在監(jiān)理工作實施過程中，監(jiān)理實施細則應根據(jù)實際情況進行補充、修改和完善。 9監(jiān)理實施細則的主要內(nèi)容及條款可隨工程不同而有所調(diào)整。,（三）監(jiān)理實施細則的主要內(nèi)容 1、 總則 （1）編制依據(jù) （2）適用范圍 （3）負責該項目或?qū)I(yè)工程的監(jiān)理人員及職責分工。 （4）適用工程范圍內(nèi)使用的全部技術(shù)標準、規(guī)程、規(guī)范的名稱、文號。 （5）發(fā)包人為該項工程開工和正常進展應提供的必要條件。,2、 開工審批內(nèi)容和程序 （1）單位工程、分部工程開工審批程序和申請內(nèi)容。 （2）混凝土澆筑開倉審批程序和申請內(nèi)容,3、 質(zhì)量控制的內(nèi)容、措施和方法 （1）質(zhì)量控制標準與方法 （

21、2）材料、構(gòu)配件和工程設備質(zhì)量控制 （3）工程質(zhì)量檢測試驗 （4）施工過程質(zhì)量控制 （5）工程質(zhì)量評定程序 （6）質(zhì)量缺陷和質(zhì)量事故處理程序,4、 進度控制的內(nèi)容、措施和方法 （1）進度目標控制體系 （2）進度計劃的表達方法 （3）施工進度計劃的申報 （4）施工進度計劃的審批 （5）施工進度的過程控制 （6）明確停工與復工的程序 （7）明確控制工期索賠的措施和方法,5、 投資控制的內(nèi)容、措施和方法 （1）投資目標控制體系 （2）計量與支付 （3）實際投資額的統(tǒng)計與分析 （4）控制費用索賠的措施和方法,6、 施工安全與環(huán)境保護控制的內(nèi)容、措施和方法 （1）監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的施工安全控制體系。 （2）

22、承包人應建立的施工安全保證體系。 （3）工程不安全因素分析與預控措施。 （4）環(huán)境保護的內(nèi)容與措施。,7、 合同管理主要內(nèi)容 （1）工程變更管理。明確變更處理的監(jiān)理工作內(nèi)容與程序。 （2）索賠管理。明確索賠處理的監(jiān)理工作內(nèi)容與程序。 （3）違約管理。明確合同違約管理的監(jiān)理工作內(nèi)容與程序。 （4）工程擔保。明確工程擔保管理的監(jiān)理工作的內(nèi)容。 （5）工程保險。明確工程保險管理的監(jiān)理工作內(nèi)容。 （6）工程分包。明確工程分包管理的監(jiān)理工作內(nèi)容與程序。 （7）爭議的解決。明確合同雙方爭議的調(diào)解原則、方法與程序。 （8）清場與撤離。明確承包人清場與撤離的監(jiān)理工作內(nèi)容。,8、 信息管理 （1）信息管理體系。

23、包括設置管理人員及職責，制定文檔資料管理制度。 （2）編制監(jiān)理文件格式、目錄。制定監(jiān)理文件分類方法與文件傳遞程序。 （3）通知與聯(lián)絡。明確監(jiān)理機構(gòu)與發(fā)包人、承包人之間通知與聯(lián)絡的方式與程序。 （4）監(jiān)理日志。制定監(jiān)理人員填寫監(jiān)理日志制度，擬定監(jiān)理日志的格式和內(nèi)容，以及管理辦法。 （5）監(jiān)理報告。明確監(jiān)理月報、監(jiān)理工作報告和監(jiān)理專題報告的內(nèi)容和提交時間、程序。 （6）會議紀要。明確會議紀要記錄要點和發(fā)放程序。,9、 工程驗收與移交程序和內(nèi)容 （1）明確分部工程驗收程序與監(jiān)理工作內(nèi)容。 （2）明確階段驗收程序與監(jiān)理工作內(nèi)容。 （3）明確單位工程驗收程序與監(jiān)理工作內(nèi)容。 （4）明確合同項目完工驗收程序與監(jiān)理工作內(nèi)容。 （5）明確工程移交程序與監(jiān)理工作內(nèi)容。,