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第二章市場與公共財政,第一節(jié)公共產(chǎn)品第二節(jié)市場失效第三節(jié)公共財政,本章目錄,第一節(jié)公共產(chǎn)品,,,一、需要類型的劃分人們的需要可以進(jìn)行不同種類的劃分：對生存資料的需要、對發(fā)展資料的需要、對享受資料的需要（恩格斯）物質(zhì)需要和文化需要（斯大林）需求層次理論（馬斯洛）,,,按照需要主體的具體性質(zhì)及滿足需要的途徑和手段的不同，可將人們的需要分為私人需要和公共需要。私人需要是指作為個體的社會成員的物質(zhì)文化、精神生活的需要；公共需要是指作為群體的社會成員的物質(zhì)文化、精神生活的需要。,,為什么人們的需要必然包括私人需要和公共需要？人在本質(zhì)上是個體性與社會性的統(tǒng)一,,私人需要應(yīng)通過消費私人產(chǎn)品來滿足公共需要應(yīng)通過消費公共產(chǎn)品來滿足,私人產(chǎn)品,公共產(chǎn)品,,1）私人需要主要特征：主體：個人、家庭或單個經(jīng)濟(jì)主體客體：私人物品或服務(wù)滿足形式：分別消費，單獨受益提供途徑：市場提供，價格支付2)社會公共需要主要特征：主體：社會公眾客體：公共產(chǎn)品或服務(wù)滿足形式：聯(lián)合消費，共同受益提供途徑：政府以非市場方式提供,,二、公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的概念（一）公共產(chǎn)品：是和私人產(chǎn)品相對應(yīng)，是指應(yīng)通過財政機(jī)制向社會提供，滿足作為群體的社會成員的公共需要的產(chǎn)品。（二）私人產(chǎn)品：是指可以通過市場機(jī)制向社會提供，滿足作為個體的社會成員私人需要的產(chǎn)品。,,,三、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品：屬性的比較（一）效用的不可分割性是指公共產(chǎn)品通常是作為一個整體向社會提供的，它通常沒有一定的計量單位，消費者消費公共產(chǎn)品一般不能自主選擇消費的數(shù)量，而通常是所有的消費者都消費同樣數(shù)量的公共產(chǎn)品。私人產(chǎn)品的效用則是可分割的：可以被分割為許多能夠買賣的單位，而且，其效用只對為其付款的人提供，或說是誰付款誰受益,,（二）消費的非競爭性是指一個消費者消費公共產(chǎn)品并不影響其他的消費者消費的數(shù)量和質(zhì)量。私人產(chǎn)品在消費上具有競爭性。所謂競爭性是指某一個消費者消費了某一私人產(chǎn)品就排除了其他消費者消費該產(chǎn)品的可能，或者至少是影響該消費者消費該產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。,,（三）受益的非排他性是指任何消費者都可以不付任何代價消費該產(chǎn)品，對公共產(chǎn)品的提供者而言，其無法將拒絕付款者排除在消費范圍之外，或者雖然可以排他，但由于排他成本過高以致在經(jīng)濟(jì)上不可行，從而最終無法排他。私人產(chǎn)品在受益上是必須具有排他性的，可以將拒絕付費的人排除在消費范圍之外。,,公共產(chǎn)品的分類（1）按公共產(chǎn)品是否具有“非競爭性、非排他性”，可分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品(混合產(chǎn)品）。（2）按公共產(chǎn)品是否具有具體的存在形態(tài)，可分為有形的公共產(chǎn)品和無形的公共產(chǎn)品。（3）按公共產(chǎn)品的受益范圍的大小，可分為全國性公共產(chǎn)品和地方性公共產(chǎn)品。,,產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供是不同的概念1.產(chǎn)品的生產(chǎn)是指把產(chǎn)品制造出來的過程，有私人生產(chǎn)和公共生產(chǎn)之分。2.產(chǎn)品的提供是指產(chǎn)品生產(chǎn)的費用由誰承擔(dān)，有私人提供和公共提供之分。3.在現(xiàn)實生活中，產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供有私人生產(chǎn)、私人提供；私人生產(chǎn)、公共提供；公共生產(chǎn)、私人提供；公共生產(chǎn)、公共提供四種模式。,,四、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的提供方式（一）市場不能有效向社會提供公共產(chǎn)品因為“免費搭車”的存在，而出現(xiàn)了所謂的“公共的悲劇”。公共產(chǎn)品的供給困惑：“公共悲劇”實際上告訴我們，不能指望追求自身利益—效用最大化的個人會保證公共產(chǎn)品的供給。,,,（二）政府提供公共產(chǎn)品的方式：政府通過收稅取得資金，然后通過財政預(yù)算撥款向各級政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等供應(yīng)資金，以提供公共產(chǎn)品。每個人的納稅額與其對公共產(chǎn)品的享用量是不對稱的（三）私人產(chǎn)品通常通過市場機(jī)制向社會提供。消費者可以在市場上出價購買私人產(chǎn)品，以滿足自己的消費需要,,五、混合產(chǎn)品（一）概念：是指兼具私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品雙重屬性的產(chǎn)品，又叫準(zhǔn)公共產(chǎn)品。（二）混合產(chǎn)品的分類1、在具有非競爭性的同時具有排他性,,2、在具有競爭性的同時具有非排他性3、在一定條件下具有非競爭性和非排他性,,（三）混合產(chǎn)品的提供方式1、具有非排他性的混合產(chǎn)品的提供方式：一般說來應(yīng)由政府提供，也可由私人捐贈。2、具有非競爭性的混合產(chǎn)品的提供方式：（1）可采用市場方式提供，多為外部效應(yīng)不明顯的混合產(chǎn)品，如影院、俱樂部。（2）可以由政府財政機(jī)制提供，多為外部效應(yīng)明顯的混合產(chǎn)品，如學(xué)校、醫(yī)院。（3）也可以采用混合方式。一是簡單的混合提供；二是有機(jī)混合。政府授權(quán)經(jīng)營政府參股政府補(bǔ)助,案例：東北虎的悲劇2009年11月至2010年2月底，沈陽森林野生動物園11只東北虎因長期營養(yǎng)不良，導(dǎo)致免疫力下降而病死。沈陽市政府就此事件專門召開新聞通氣會表示，目前市政府已經(jīng)撥付700萬元用于解決森林野生動物園老虎非正常死亡問題。,為什么動物的食物仍如此匱乏？動物園負(fù)責(zé)人武席將其歸咎于“民營”。他聲稱，每年老板會拿錢去還債，償還欠薪，真正用在動物身上的投入，得不到保證?！?006年還發(fā)生過一次停園風(fēng)波，當(dāng)時老板不想再承包，沈陽市政府協(xié)調(diào)多次才解決?！?,民營企業(yè)辦動物園，追求利潤與保護(hù)動物很難兩全?！皠游飯@過去屬于園林局，這幾年放開了，不少民營資本注入，出現(xiàn)越來越多弊端。許多動物受國家保護(hù)，但經(jīng)營者是商人，追求利潤忽視公益性，形成了一個悖論?！比欢?，悲劇不僅存在于一座城市。全國野生動物園大多采取“政府招商，企業(yè)投資管理”的經(jīng)營模式，實現(xiàn)盈利的卻寥寥無幾。為了改善經(jīng)營，民營野生動物園紛紛采取提高門票、出租動物、減少口糧等辦法，與動物園公共產(chǎn)品的屬性背道而馳。,第二節(jié)市場失效,一、市場有效（一）市場的概念1、定義市場是指商品與勞務(wù)買賣雙方自由交換的場所與機(jī)制。,,2、如何理解市場的概念(1)市場首先是指商品和勞務(wù)交換的場所。(2)市場是指市場機(jī)制。所謂市場機(jī)制，是指市場各構(gòu)成要素之間相互影響、相互制約的關(guān)系以及特定資源配置功能的實現(xiàn)方式。,,（二）市場在完全競爭的條件下是有效率的1.完全競爭市場的條件第一，市場上有無數(shù)的買者和賣者；第二，同一行業(yè)中的每一個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全無差別的；第三，無論買者還是賣者信息都是充分的；第四，資源可以在各行業(yè)之間自由流動的；第五，交易成本極低，甚至為零。,,2.在完全競爭的條件下市場是有效率的，實現(xiàn)資源配置效率最大化即“帕累托效率”。帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，不可能再使某些人的處境變好。,,二、市場失效（一）市場失效的含義市場由于自身原因而不能配置資源，或雖然可以配置資源，但是配置資源的結(jié)果卻不符合社會所能接受的效率和公平標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，稱之為市場失效或市場失靈。,,（二）市場失效的表現(xiàn)1.不能提供公共產(chǎn)品2.難以解決外部效應(yīng)問題所謂外部效應(yīng)，是指某個經(jīng)濟(jì)主體的行為影響了其他的經(jīng)濟(jì)主體，但卻沒有因為好的影響而得到利益補(bǔ)償，也沒有因壞的影響而支付代價。前種情況稱之為正的外部效應(yīng)；后種情況稱之為負(fù)的外部效應(yīng)。,,3.難以解決壟斷和自然壟斷問題,今年上半年，全國大中城市居民用水價格“漲”聲一片，觸發(fā)社會對價格波動的敏感神經(jīng)。,,4.解決不了信息不充分問題5.解決不了收入公平分配問題6.解決不了社會總供求的均衡問題在市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)下，社會總供求的波動是難以避免的，有時社會總需求大于總供給，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過熱；而有時社會總需求小于總供給，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退。,,三、政府：政府干預(yù)與政府失效（一）政府干預(yù)手段1、管制政府管制是指政府為達(dá)到一定的目的，憑借其法定的權(quán)利對社會經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動所施加的某種限制和約束，其宗旨是為市場運(yùn)行及企業(yè)行為建立相應(yīng)的規(guī)則，以彌補(bǔ)市場失靈，確保微觀經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行，實現(xiàn)社會福利的最大化。2、參與生產(chǎn)3、財政手段,,（二）政府失效1、政府失效的概念政府在配置資源、彌補(bǔ)市場失靈提供公共產(chǎn)品的過程中不符合公平和效率原則的現(xiàn)象。2、政府失效的表現(xiàn)（1）政府決策失誤評定決策的好壞，取決于一項決策對社會的貢獻(xiàn)與社會為它所付出的代價之間的差別。,,（2）政府職能的“越位”和“缺位”（3）政府提供信息不及時甚至失真（4）尋租行為尋租行為是指人們通過政府的特許而壟斷地享有某種資源,從而獲得經(jīng)濟(jì)租金的行為，它是政府偏離公平竟?fàn)幵瓌t給予某些人或集團(tuán)的特權(quán)。,,3、政府失效的原因（1）政府官員和公務(wù)人員的利己動機(jī)（2）政府事實上處于壟斷地位（3）公共產(chǎn)品效用的獲取和成本分擔(dān)的分離（4）政府掌握的信息不足4、政府失效的糾正（1）合理界定政府和市場的職能范圍（2）發(fā)揮公眾、輿論對政府的監(jiān)督作用（3）加強(qiáng)法制建設(shè),第三節(jié)公共財政,,一、公共財政的含義（一）概念公共財政是市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府為了彌補(bǔ)市場失效，滿足社會公共需要而從事的經(jīng)濟(jì)行為，其是與市場經(jīng)濟(jì)有內(nèi)在聯(lián)系的一種財政類型或模式，是財政發(fā)展所必須經(jīng)歷的階段。,,（二）如何理解1.公共財政的主體是政府。2.公共財政的行為目標(biāo)彌補(bǔ)市場失效、滿足公共需要3.公共財政的行為依據(jù)主要是政府的權(quán)力4.公共財政活動的范圍原則上應(yīng)是市場失效的領(lǐng)域，即公共部門,,二、理解公共財政應(yīng)注意的幾個問題（一）公共財政從字面上分析是對“publicfinance”的翻譯，但其實質(zhì)是對市場經(jīng)濟(jì)條件下的財政模式和財政理論的概括（二）公共財政與財政是個性與共性的關(guān)系其實質(zhì)是對市場經(jīng)濟(jì)條件下的財政模式和財政理論的概括。公共財政是財政發(fā)展到一定歷史階段而必然產(chǎn)生的一種財政類型和財政模式。,,（三）公共財政與“吃飯財政”并沒有必然聯(lián)系“吃飯財政”是我國財政理論界對我國一些地方政府財政因財力的制約無力安排投資性支出，從而使財政支出幾乎全部為消費性支出所占據(jù)的現(xiàn)象的形象概括。（四）公共性并不是公共財政的本質(zhì)特征公共性是財政的共性，其自財政產(chǎn)生之日起就具有了，公共性存在于財政發(fā)展的各個歷史階段。（五）公共財政處以發(fā)展變化之中,,三、公共財政的特征（一）公共財政是與市場經(jīng)濟(jì)有內(nèi)在聯(lián)系的財政建設(shè)性財政是與計劃體制有內(nèi)在聯(lián)系的財政公共財政是與市場體制有內(nèi)在聯(lián)系的財政。只要一個國家選擇了市場經(jīng)濟(jì)體制，那么其就必然要建立公共財政模式。（二）公共財政是非盈利的財政市場經(jīng)濟(jì)條件下的公共財政不追求贏利目標(biāo)?？己斯藏斦仕礁叩偷臉?biāo)準(zhǔn)，不是依據(jù)盈利的多少，而是看其在耗費一定社會資源的條件下，是否最大限度滿足了公共需要。,,（三）公共財政是法制化的財政在企業(yè)都有獨立或相對獨立的經(jīng)濟(jì)利益的條件下，政府需要通過加強(qiáng)法制建設(shè)來規(guī)范財政分配行為。（四）公共財政是提供一視同仁服務(wù)的財政計劃體制下的建設(shè)型財政是帶有鮮明政策傾向性的財政。市場體制下，面對多元化的所有制格局，公共財政強(qiáng)調(diào)提供一視同仁的服務(wù)。,,四、我國的公共財政（一）我國建立公共財政的必要性1.財政自身發(fā)展的要求。財政由傳統(tǒng)財政發(fā)展演變到公共財政是由自然經(jīng)濟(jì)過渡到市場經(jīng)濟(jì)后社會資源配置格局和資源配置方式發(fā)生巨大變化的結(jié)果。2.建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的要求。在我國建立市場經(jīng)濟(jì)體制，必須實現(xiàn)財政模式的轉(zhuǎn)換，由與計劃體制相適的建設(shè)性財政轉(zhuǎn)向與市場體制相適應(yīng)的公共財政。3.實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的要求。,,（二）我國公共財政的特殊性1.由建設(shè)性財政轉(zhuǎn)化過來的公共財政。2.與國有資產(chǎn)經(jīng)營財政并存的公共財政。不同類別的國有企業(yè)采用不同的改革對策：首先，把為社會安定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供外部條件，分布在社會公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，具有非盈利性、福利性特征，主要以滿足社會公共需要為目的的國有企業(yè)納入公共財政范疇。其次，對于那些分布在非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，具有經(jīng)營性、盈利性特征的國有企業(yè)，應(yīng)實行規(guī)范的公司制改革，使其成為適應(yīng)市場體制要求的法人實體。國家按照投入企業(yè)的資本額享有所有者權(quán)益，對企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任；企業(yè)則依法自主經(jīng)營。政府不直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，企業(yè)也不能不受所有者約束、損害所有者權(quán)益。,,公共財政和國有資本財政：公共財政是財政體系的主體，其是作為社會管理者的政府所從事的經(jīng)濟(jì)行為，主要憑借政治權(quán)力，從全社會范圍內(nèi)取得稅收，然后通過支出的安排，向社會提供公共產(chǎn)品，滿足公共需要；國有資本財政是我國財政體系的基礎(chǔ)，表明我國財政的社會主義性質(zhì)，其是作為資產(chǎn)所有者的政府（其所掌握的資產(chǎn)處于生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域、以盈利為目標(biāo)）所從事的經(jīng)濟(jì)行為，主要憑借經(jīng)濟(jì)權(quán)力，從國有經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)取得國有資產(chǎn)收益，然后通過支出安排，實現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值的目標(biāo)。3.具有更強(qiáng)的政府宏觀調(diào)控能力的公共財政。,,二元財政理論依據(jù)：具有雙重身份：社會管理者和資產(chǎn)所有者擁有雙重權(quán)力：政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力履行雙重職能：社會管理者職能和資產(chǎn)所有者職能實現(xiàn)雙重目標(biāo)：滿足公共需要和實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值取得雙重收入：稅收和利潤上繳,