《關(guān)鍵人物浮出水面 王小石案引爆窩案》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《關(guān)鍵人物浮出水面 王小石案引爆窩案（10頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、核心人物浮出水面 王小石案引爆窩案 11月20日 09:36:27?中財(cái)網(wǎng) 　　編者按： 　　11月13日，本報(bào)首家報(bào)道的《檢方帶走證監(jiān)發(fā)審官員 發(fā)行"潛規(guī)則"或?qū)⑵毓狻芬晃模鹆松鐣?huì)方方面面的強(qiáng)烈關(guān)注。隨后，本報(bào)記者對(duì)"王小石事件"進(jìn)行了具體的采訪和進(jìn)一步的調(diào)查，某些核心人物開(kāi)始浮出水面，更多的人員或?qū)可嫫渲小? 　　股票發(fā)行"潛規(guī)則"或許只是某些特殊人群獲益的法寶，但它在一定限度上使證券市場(chǎng)的公信力受到了傷害，成為阻遏其發(fā)展的重要癥結(jié)之一。從融資者市場(chǎng)變成投資者市場(chǎng)，才是中國(guó)證券市場(chǎng)的但愿，但這條路注定將會(huì)漫長(zhǎng)。而對(duì)種種潛規(guī)則的破除，或許正是證券市場(chǎng)邁向但愿的開(kāi)始。

2、　　我們期待著！ 　　目前已有一位前發(fā)審委委員涉案-- 　　核心人物林碧浮出水面 王小石事件再清晰 　　王小石正在經(jīng)歷一道無(wú)法邁過(guò)的坎。 　　從1993年進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)以來(lái)，"誠(chéng)實(shí)，平和，不愛(ài)與人過(guò)多交往"，這是記者在采訪過(guò)程中，幾乎所有熟悉王小石的人脫口而出的評(píng)價(jià)。但與林碧的相識(shí)，王小石的人生軌跡從此變化。 　　在本報(bào)獨(dú)家報(bào)道了王小石被北京市西城區(qū)檢察院反貪局帶走的消息后（見(jiàn)本報(bào)11月15日《檢方帶走證監(jiān)發(fā)審官員 發(fā)行"潛規(guī)則"或?qū)⑵毓狻罚浾咄ㄟ^(guò)進(jìn)一步進(jìn)一步細(xì)致的調(diào)查，隱藏在"王小石案"背后的秘密開(kāi)始一點(diǎn)點(diǎn)清晰。 　　"核心人物"林碧 　　證監(jiān)會(huì)發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石被帶

3、走，西城區(qū)檢察院反貪局手中的材料起到了核心的作用，"拉"王小石下水的一位神秘的核心人物林碧徐徐進(jìn)入人們的視野。此前，林碧已經(jīng)被西城區(qū)檢察院拘捕。 　　林碧，福建省福州市平潭縣人，1969年出生。在福州上完大學(xué)后，留在本地一家 銀行工作，1996、1997年左右進(jìn)入福建華興信托投資公司投資銀行二部（后并入華福證券）任職，1997年6月，她負(fù)責(zé)福建雙菱（現(xiàn)漳州發(fā)展上市。離開(kāi)華興信托后，林碧轉(zhuǎn)投湘財(cái)證券投行部，7月參與了冀東水泥的配股項(xiàng)目。 　　之后，林進(jìn)入東北證券，任東北證券上海投行總部福建辦事處代表。在這個(gè)位置上，林展示出了她的活動(dòng)能力。不久，東北證券在福建迅速打開(kāi)局面。"一家東北的地方券商

4、能在福建拉到承銷(xiāo)項(xiàng)目很不容易，對(duì)于地方券商來(lái)說(shuō)，投行項(xiàng)目一般具有很強(qiáng)的地區(qū)性特點(diǎn)。"北京一位投行人士說(shuō)。當(dāng)時(shí)福建有閩發(fā)證券、興業(yè)證券、華福證券等，都頗具實(shí)力。 　　但林碧卻能為東北證券在福建找到發(fā)展的空間，鳳竹紡織就是其操作的一種典型案例。 　　"鳳竹紡織始終由海通證券做上市前的輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期結(jié)束后，由于海通證券的通道問(wèn)題，鳳竹紡織只能重新尋找上市的主承銷(xiāo)商，本來(lái)東北證券并沒(méi)有在考慮之列，但林碧的浮現(xiàn)變化了我們的想法。"一位鳳竹紡織的人士稱(chēng)。 　　此時(shí)，林碧在福建的投行界輾轉(zhuǎn)已有七八年，"在福建投行界很有名氣"。在林的活動(dòng)下，東北證券拿到了鳳竹紡織的項(xiàng)目。"她業(yè)務(wù)能力很強(qiáng)，善交際，做了很長(zhǎng)

5、時(shí)間的投行，做了諸多項(xiàng)目，很有名氣，因此我們最后決定聘任東北證券做主承銷(xiāo)商，林碧起到很大的作用。"鳳竹紡織的人士簡(jiǎn)介。 　　東北證券拿到鳳竹紡織項(xiàng)目之后，林碧成為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。據(jù)理解，林碧始終是該項(xiàng)目的簽字人。但就在上市的核心時(shí)候，林碧忽然選擇離開(kāi)東北證券，時(shí)間為的10月份左右。此時(shí)，距鳳竹紡織的過(guò)會(huì)時(shí)間尚有三個(gè)月，而材料也已遞到證監(jiān)會(huì)發(fā)行部。12月30日，鳳竹紡織正式通過(guò)證監(jiān)會(huì)的發(fā)審會(huì)。 　　東北證券本次臨陣換將，至今沒(méi)人懂得其中的緣由。 　　福建一位與林碧相熟的人士透露，彼時(shí)，林碧在福州已有一家自己的公司--福州東方縱橫公司管理顧問(wèn)有限公司。表面上，該公司由其弟弟林海和其妻打理。"據(jù)我

6、所知這家公司的業(yè)務(wù)重要是為某些公司上市疏通關(guān)節(jié)，做財(cái)務(wù)顧問(wèn)，此時(shí)林碧的能量已經(jīng)很大。"這位人士推測(cè)，很也許是林碧私下做的某些事情讓東北證券緊張，因此在這個(gè)核心時(shí)候選擇林碧讓離開(kāi)。 　　"也許林碧永遠(yuǎn)都沒(méi)想到，她最后會(huì)被自己的妻子'出賣(mài)'。"這位人士直言，一種人做事連自己妻子都看但是去，都要舉報(bào)她，可見(jiàn)其做人并不成功。 　　這位人士所指的是林碧目前的妻子張紅，張為北京人，律師。據(jù)林碧熟悉的同事簡(jiǎn)介，林此前離過(guò)一次婚。 　　林碧為再次提出的離婚付出了代價(jià)。"最大障礙是財(cái)產(chǎn)分割。"與林碧相熟的一位人士透露，"張紅也許始終都不信任林碧，否則她也不會(huì)收集到這樣完整的舉報(bào)材料。"據(jù)理解，本次王小石案

7、的舉報(bào)材料較為翔實(shí)，檢察院抓捕林碧并沒(méi)有費(fèi)多少周折。 　　這位人士對(duì)林碧的評(píng)價(jià)較為刻薄，"在她的眼里，更多的是利益，不是值得交往的朋友。" 　　王小石與林碧 　　"王小石的確是很厚道、很樸實(shí)的一種人，對(duì)人也不錯(cuò)，與同事之間也算融洽，她不應(yīng)當(dāng)出這樣的事，并且我估計(jì)她也沒(méi)有得到多少錢(qián)。"一位與王小石打過(guò)交道的人覺(jué)得，"她的問(wèn)題也許是'簡(jiǎn)介受賄'。" 　　知情人士稱(chēng)，在發(fā)行審核中，王小石負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)系工作，而長(zhǎng)期從事投行的林碧，由于工作關(guān)系，與發(fā)行部工作人員頗多接觸，一來(lái)二往建立了較密切關(guān)系，特別與王小石交往甚深。 　　王小石為南方人，北京鋼鐵學(xué)院（現(xiàn)北京科技大學(xué)）畢業(yè)，后來(lái)在北京另一間大學(xué)

8、讀了研究生。 　　這位人士稱(chēng)，王與林更緊密的故事始于深圳。10月，林碧離開(kāi)東北證券，旋即前去深圳。此時(shí)，王小石也在深圳。底到初左右，證監(jiān)會(huì)為籌辦深圳中小公司板，由發(fā)行部副主任王連鳳帶領(lǐng)王小石等一行人借調(diào)到深圳證券交易所。王小石作為回到會(huì)里的最后一批人，下半年才回到北京。巧合的是，此時(shí)林碧從深圳到了北京，并在北京一家公司找了一份工作。"王小石出事，與深圳的那段經(jīng)歷有關(guān)聯(lián)的也許性最大。"王的一位朋友推測(cè)。 　　多方消息都稱(chēng)，王和林在深圳成立了一家類(lèi)似財(cái)務(wù)顧問(wèn)性質(zhì)的公司，從事為公司上市做疏通的業(yè)務(wù)。但目前還沒(méi)有確鑿的證據(jù)來(lái)證明。"王小石在深圳有一家公司，歷來(lái)沒(méi)有據(jù)說(shuō)過(guò)。"王小石一位朋友說(shuō)。而與林

9、碧相熟的人士也只理解林在福州有一家公司，法人代表林海為其弟。 　　林碧到北京后，就職于北京華章投資管理有限公司，公司重要業(yè)務(wù)為：財(cái)務(wù)顧問(wèn)、項(xiàng)目融資、公司購(gòu)并、證券投資、資產(chǎn)證券化、ＭＢＯ及股權(quán)鼓勵(lì)等。投資銀行業(yè)務(wù)為核心，兼營(yíng)資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資、金融研究，業(yè)務(wù)輻射全國(guó)及香港地區(qū)。該公司注冊(cè)地在北京市密云縣新中街42號(hào)，辦公地點(diǎn)在亞運(yùn)村匯賓大廈。該公司法人代表馬鈞，河南鄭州人士。"林碧出事前還在這家公司拿項(xiàng)目，做投行業(yè)務(wù)。她很也許是運(yùn)用這家公司作為平臺(tái)，同步為自己攬某些業(yè)務(wù)。"熟識(shí)林的人士稱(chēng)。 　　林碧離開(kāi)福州后，張紅從北京到福州，和林海一塊打理林碧在福州的東方縱橫公司管理顧問(wèn)有限公司。據(jù)記者

10、理解，林碧在北京時(shí)并不高調(diào)，開(kāi)一輛老式國(guó)產(chǎn)別克。但當(dāng)張紅回到北京后，林碧提出離婚，于是二人矛盾激化。 　　更多人將受牽涉 　　有跡象表白，"王小石案"牽涉面不會(huì)太小。 　　據(jù)理解，張紅在向西城區(qū)檢察院反貪局舉報(bào)之后，一位前發(fā)審委委員便被西城反貪局傳訊。但目前，此發(fā)審委委員處境還在嚴(yán)格保密之中，盡管已有消息稱(chēng)此人已被拘留。 　　一位投行人士覺(jué)得，鑒于發(fā)審會(huì)的特點(diǎn)，公司上市如真要公關(guān)，肯定波及發(fā)審小組半數(shù)以上人員，因此，即便王小石案是由于一家公司出事引起，那么也會(huì)有數(shù)位委員受牽連。記者雖經(jīng)多方求證，涉及詢(xún)問(wèn)幾位前發(fā)審委委員，但仍然無(wú)法獲知被傳訊的委員姓名。 　　另一方面，東北證券因林碧的

11、緣故也卷進(jìn)了"王小石案"。有消息稱(chēng)，10月底此事觸發(fā)，11月1日東北證券某高層就開(kāi)始到處理解，當(dāng)時(shí)有司法機(jī)構(gòu)人士答復(fù)以"王小石事件已經(jīng)定下來(lái)"，且證據(jù)確鑿。在東北證券內(nèi)部有流傳，"王小石、林碧等幫了不少忙"。但東北證券公開(kāi)否認(rèn)了與此案有關(guān)的說(shuō)法。 　　始終被懷疑與王小石案"有染"的鳳竹紡織，在公開(kāi)渠道并沒(méi)做出任何反映。 　　11月18日夜，記者見(jiàn)到了鳳竹紡織前董事會(huì)秘書(shū)林宇。林坦言，13日上午，她積極到福州證監(jiān)局闡明狀況，此前后，她兩次到有關(guān)機(jī)構(gòu)闡明狀況，"我敢保證我的手里沒(méi)有流出一筆非正常渠道的資金，我也沒(méi)有在發(fā)審、上市過(guò)程中給過(guò)或者拿過(guò)黑錢(qián)，否則在林碧招認(rèn)的內(nèi)容已足以讓西城區(qū)檢察院把我

12、拘捕。" 林宇說(shuō)。 　　她表達(dá)："以我擔(dān)任公司董秘的角度，鳳竹紡織自身在發(fā)行和上市的過(guò)程中沒(méi)有違規(guī)，至于董事會(huì)過(guò)期，股票暫停發(fā)行的事情，與發(fā)審時(shí)毫無(wú)關(guān)系，我們12月就已通過(guò)會(huì)。"但她承認(rèn)，"林碧在發(fā)審過(guò)程中也許做過(guò)什么或者與否有問(wèn)題我就不清晰了。"面對(duì)外界猜想鳳竹紡織的發(fā)行與王小石事件有關(guān)聯(lián)，林宇顯得十分無(wú)奈，"外界有這樣的猜想，實(shí)在是由于有太多的巧合，其實(shí)我今年6、7月份就提出了離開(kāi)鳳竹紡織的想法。" 　　但經(jīng)調(diào)查，東北證券與鳳竹紡織的關(guān)系卻較為密切。剛出任鳳竹紡織任董事長(zhǎng)助理的李洋，此前任職東北證券投行部助理總經(jīng)理，并為鳳竹紡織首發(fā)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。鳳竹紡織給出的解釋為，在林宇提出離開(kāi)之后

13、，在短時(shí)間內(nèi)無(wú)法找到適合的人選來(lái)接替，只有請(qǐng)李洋以助理的身份臨時(shí)代理，而新任董秘也許將是來(lái)自于興業(yè)證券。 　　而王小石方面，似乎并不只與林碧關(guān)系密切。據(jù)記者理解，王小石與數(shù)家有做公司上市公關(guān)嫌疑的所謂財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司有聯(lián)系。目前有消息稱(chēng)，這些公司目前非常緊張。 　　上市"生意" 　　"王小石事件"讓隱形存在的為公司上市公關(guān)的特殊市場(chǎng)露出了一角。 　　此前，為公司上市做正常財(cái)經(jīng)公關(guān)的公司名聲也遭到了詬病。一家出名財(cái)經(jīng)公關(guān)公司的人士坦言，"目前公關(guān)公司在市場(chǎng)上認(rèn)知度不高，一方面是財(cái)經(jīng)公關(guān)還不被認(rèn)同，另一方面是從事違規(guī)活動(dòng)的'公關(guān)公司'給這個(gè)行業(yè)帶來(lái)了危害。" 　　一位出名的老資格財(cái)經(jīng)公關(guān)界人

14、士陳生先生告訴記者，在北京的確是有某些號(hào)稱(chēng)與證監(jiān)會(huì)官員有聯(lián)系的人，她們?cè)谀承┕疽l(fā)審時(shí)，就會(huì)有人出來(lái)聲稱(chēng)能聯(lián)系到證監(jiān)會(huì)的某位官員，能向券商或發(fā)行人提供證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員名單。以她在財(cái)經(jīng)公關(guān)界近年從業(yè)經(jīng)歷，她坦言的確遇到過(guò)這樣的事情。據(jù)她理解，這些人的活動(dòng)地點(diǎn)為順成飯店。 　　順成飯店，位于證監(jiān)會(huì)搬家之前的金陽(yáng)大廈南側(cè)，與之連在一起。據(jù)理解，諸多準(zhǔn)備上市的公司人員來(lái)京辦事都是住在這里。 　　陳生透露，業(yè)內(nèi)基本上有已經(jīng)形成的大體價(jià)碼。這些地下中介機(jī)構(gòu)協(xié)助即將過(guò)發(fā)審會(huì)的公司約預(yù)審員到順成飯店會(huì)面、喝茶，沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)性談話內(nèi)容的行為，收費(fèi)兩萬(wàn)元。而中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)把人約到順成飯店與發(fā)行人和券商會(huì)面、吃

15、飯的是10萬(wàn)元的費(fèi)用，不涉及餐費(fèi)。 　　而弄到發(fā)審委委員名單則是更高的價(jià)碼。"七個(gè)人的該項(xiàng)目發(fā)審小組名單，起碼要探出來(lái)4個(gè)人，而這筆費(fèi)用在10到100萬(wàn)不等。"陳生透露，"到這個(gè)份上，發(fā)行人1000萬(wàn)都敢花。我在財(cái)經(jīng)公關(guān)界也算是老資格的人了，從業(yè)這樣近年，據(jù)說(shuō)過(guò)諸多這樣的事。" 　　1998年，陳生在甘肅信托做投行項(xiàng)目時(shí)，親身遇到了這樣的事情。當(dāng)時(shí)做的一種項(xiàng)目浮現(xiàn)問(wèn)題，如果不把公司注冊(cè)時(shí)間人為提前，上市就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，陳接到這樣一種電話，對(duì)方表達(dá)自己結(jié)識(shí)證監(jiān)會(huì)的人士，"可以把材料幫提前遞上去，協(xié)助過(guò)會(huì)發(fā)行。" 　　陳生做了一種案例分析，慶豐股份（600576．ＳＨ）在上市不久就忽然公示

16、，董事會(huì)決策，由于個(gè)人因素公司董秘辭職。當(dāng)時(shí)，這個(gè)另類(lèi)公示在市場(chǎng)上引起了軒然大波，后來(lái)證明，其董秘被公安機(jī)關(guān)拘捕。陳生在通過(guò)進(jìn)一步研究后分析，慶豐股份的上市公示書(shū)中，會(huì)計(jì)師驗(yàn)資報(bào)告這樣稱(chēng)：我們注意到，貴公司的發(fā)行費(fèi)用超過(guò)籌劃，比原籌劃的1600多萬(wàn)多余近700萬(wàn)元。而在發(fā)行費(fèi)用的統(tǒng)一格式中，又多余一項(xiàng)路演費(fèi)推介費(fèi)。 　　"慶豐股份短短的十幾、二十天的發(fā)行期，居然用了2260萬(wàn)元的發(fā)行費(fèi)用，又不是詢(xún)價(jià)發(fā)行，也沒(méi)有巡回路演，更不是中石化這樣的大項(xiàng)目，怎么多了一項(xiàng)路演費(fèi)推介費(fèi)居然用了600多萬(wàn)元？"陳生當(dāng)時(shí)就很疑惑，據(jù)她理解，一種網(wǎng)上路演最多也就3－5萬(wàn)元。 　　她舉了另一種例子，當(dāng)時(shí)中石化發(fā)行上市時(shí)，深圳的智又盈公關(guān)公司競(jìng)得此項(xiàng)目，協(xié)助籌劃、顧問(wèn)、執(zhí)行，整個(gè)項(xiàng)目下來(lái)費(fèi)用也就50萬(wàn)元，加上中石化15％的獎(jiǎng)勵(lì)，也不到60萬(wàn)元，而一般的小項(xiàng)目8、9萬(wàn)就能做成。"慶豐股份這筆反差巨大的費(fèi)用究竟花在什么地方了呢？"陳生覺(jué)得其中頗有玄機(jī)。 　　一切都在變得逐漸明晰起來(lái)，盡管還需要時(shí)間。