《上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制指南(2011-6-25修改稿)》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制指南(2011-6-25修改稿)（58頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

. 上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估 篇章（報(bào)告）編制指南（試行） （2011-6-25修改稿） 2011年6月25日 . 目 錄 第一章 概 述 1 一、 編制目的 1 二、 編制依據(jù) 1 三、 適用范圍 2 四、 服務(wù)對象 2 五、 評估實(shí)施主體 2 六、 符合相關(guān)規(guī)定 2 第二章 風(fēng)險(xiǎn)評估 3 一、 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 3 二、 風(fēng)險(xiǎn)評估目的 3 三、 評估內(nèi)容 4 四、 評估程序 5 五、 評估要求 5 第三章 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 7 一、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料 7 二、 部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn) 8 三、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則 11 四、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法 12 第四章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 15 一、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容 15 二、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 17 第五章 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評判 19 一、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法 19 二、 風(fēng)險(xiǎn)評判的內(nèi)容 21 三、 單因素風(fēng)險(xiǎn)的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法 22 四、 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法 25 第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施 29 一、 研究防范、化解措施的要求 29 二、 常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略 30 三、 需要重點(diǎn)研究的防范、化解措施 31 四、 防范、化解措施匯總 32 五、 評估風(fēng)險(xiǎn)措施的可行性和有效性 33 六、 評判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級 33 七、 項(xiàng)目實(shí)施的建議 33 第七章 篇章（報(bào)告）編制 34 一、 編制要求 34 二、 篇章（報(bào)告）形式 34 三、 主要內(nèi)容 34 四、 報(bào)告格式 35 附錄1．風(fēng)險(xiǎn)因素的分類 36 附錄2．評估篇章（報(bào)告）編制參考提綱 42 . 第一章 概 述 上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估篇章（報(bào)告）編制指南（試行）（以下簡稱“指南”）提出了風(fēng)險(xiǎn)評估的目的、內(nèi)容、程序和方法，是項(xiàng)目單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門開展重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作及其篇章（報(bào)告）編制的技術(shù)指導(dǎo)性文件。 如無特殊說明，風(fēng)險(xiǎn)是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評估是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估。 一、 編制目的 為了規(guī)范上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作，提高評估及其篇章（報(bào)告）編制的質(zhì)量，特制定本風(fēng)險(xiǎn)評估指南。 二、 編制依據(jù) 本指南主要依據(jù)以下政策法規(guī)編制： 1．《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》（十一屆全國人大四次會(huì)議2011年3月14日表決通過）； 2．中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《中央政法委員會(huì)、中央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見》（中辦發(fā)〔2009〕46號(hào)）； 3．《上海市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》（2011年1月21日上海市第十三屆人民 代表大會(huì)第四次會(huì)議批準(zhǔn)）； 4．上海市委辦公廳、市政府辦公廳《關(guān)于建立重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的意見（試行）》（滬委辦〔2009〕16號(hào)）； 5．上海市委辦公廳、市政府辦公廳《上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估試點(diǎn)辦法（試行）》（滬委辦〔2009〕35號(hào)）； 6．其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件。 三、 適用范圍 風(fēng)險(xiǎn)評估必須貫穿于重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)的全過程。本指南主要適用于政府審批類重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)評估工作，可供項(xiàng)目建議書階段、設(shè)計(jì)階段等其他建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評估工作參考。 政府核準(zhǔn)類和備案類的投資項(xiàng)目，根據(jù)政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門的要求參照本指南執(zhí)行。 四、 服務(wù)對象 本指南服務(wù)于項(xiàng)目單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，并為從事風(fēng)險(xiǎn)評估的管理、技術(shù)和維穩(wěn)工作人員提供指導(dǎo)和參考。 五、 評估實(shí)施主體 項(xiàng)目單位為重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的實(shí)施主體，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估工作。 六、 符合相關(guān)規(guī)定 重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估工作，除按照本指南操作外，應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和上海市相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。 第二章 風(fēng)險(xiǎn)評估 重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目在組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲?，對可能影響社?huì)穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測、分析和評估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和預(yù)案,有效規(guī)避、預(yù)防、控制重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施可能產(chǎn)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，更好地確保重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施。 一、 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指因重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的組織實(shí)施而產(chǎn)生社會(huì)矛盾和不穩(wěn)定因素，引發(fā)群體性事件、影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。 二、 風(fēng)險(xiǎn)評估目的 風(fēng)險(xiǎn)評估的目標(biāo)是為項(xiàng)目單位和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門更好地從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾，防范、減少和控制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，保障建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。 1．通過評估，識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)和把握其風(fēng)險(xiǎn)等級； 2．通過評估提出防范、化解措施建議，為項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，進(jìn)而從源頭上防范和化解風(fēng)險(xiǎn)； 3．評估形成的篇章（報(bào)告），可作為項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案的重要依據(jù)。 三、 評估內(nèi)容 針對重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可能存在的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，主要從合法性、合理性、可行性和安全性等方面進(jìn)行評估： 1．合法性。項(xiàng)目審批部門是否享有相應(yīng)的項(xiàng)目審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行審批；項(xiàng)目實(shí)施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及黨和國家有關(guān)政策，決策程序是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定。 2．合理性。項(xiàng)目實(shí)施是否符合以人為本的科學(xué)發(fā)展觀要求，是否符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律，是否符合社會(huì)公共利益和廣大人民群眾的根本利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求；是否符合本地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，是否保持了政策的連續(xù)性、相對穩(wěn)定性以及相關(guān)政策的協(xié)調(diào)性，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互攀比；依法應(yīng)給予當(dāng)事人的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)，有多種措施和手段可以達(dá)到管理目的的，所選擇的措施和手段對當(dāng)事人權(quán)益的損害是否最小。 3．可行性。組織項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)機(jī)和條件是否基本成熟，項(xiàng)目管理體制改革的力度、投資建設(shè)的速度和社會(huì)可承受程度是否有機(jī)統(tǒng)一，項(xiàng)目實(shí)施是否符合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體水平，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多數(shù)群眾的支持和認(rèn)可。 4．安全性。項(xiàng)目實(shí)施是否可能引發(fā)較大規(guī)模群體性事件、較大規(guī)模上訪、重大社會(huì)治安問題、網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿論過激過熱，以及其他影響社會(huì)穩(wěn)定的因素；可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否可控，能否得到有效防范和化解，是否制定了相應(yīng)的預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。 5．有可能引發(fā)不穩(wěn)定因素的其他方面。 四、 評估程序 風(fēng)險(xiǎn)評估的基本程序：在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評判，提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施建議，編寫風(fēng)險(xiǎn)評估篇章（報(bào)告），接受評價(jià)審核等環(huán)節(jié)組成，見圖2-1。 接受評價(jià)審核 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 （1）風(fēng)險(xiǎn)因素 （2）風(fēng)險(xiǎn)事件 （3）風(fēng)險(xiǎn)篩選 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) （1）發(fā)生概率 （2）產(chǎn)生影響 （3）估計(jì)方法 風(fēng)險(xiǎn)評判 （1）等級標(biāo)準(zhǔn) （2）風(fēng)險(xiǎn)評判 （3）風(fēng)險(xiǎn)排序 風(fēng)險(xiǎn)對策 （1）應(yīng)對策略 （2）預(yù)案建議 （3）承擔(dān)者 編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 調(diào)整決策 風(fēng) 險(xiǎn) 調(diào) 查 圖2-1 風(fēng)險(xiǎn)評估的基本程序 五、 評估要求 1．貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。以維護(hù)廣大人民群眾的根本利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，充分考慮公民、法人和其他組織的合法權(quán)益、合理訴求，及早發(fā)現(xiàn)影響社會(huì)穩(wěn)定的隱患，有針對性地采取措施，從源頭上預(yù)防和減少矛盾，防范和化解社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。 2．廣泛征求各方意見。按照公開透明原則，向受到項(xiàng)目實(shí)施影響的群眾和其他利益相關(guān)方公示項(xiàng)目的有關(guān)信息；采取召開座談會(huì)，進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、主動(dòng)走訪、問卷調(diào)查等多種形式，征求各利益相關(guān)方特別是直接利益受損群體的意見，征求有關(guān)區(qū)縣和建設(shè)交通、規(guī)劃土地、環(huán)保、住房保障、信訪、維穩(wěn)等政府職能部門的意見和建議。堅(jiān)持全面調(diào)查與重點(diǎn)核查相結(jié)合，掌握第一手資料，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，盡可能全面、完整地了解和把握真實(shí)情況。 3．綜合分析全面評估。對項(xiàng)目決策的法律法規(guī)和政策依據(jù)、實(shí)施的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件、項(xiàng)目規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行等因素以及利益相關(guān)者的訴求進(jìn)行全方位的綜合分析研判，對項(xiàng)目的合法性、合理性、可行性、安全性進(jìn)行全面評估。采取定性分析與定量分析相結(jié)合、綜合性和技術(shù)性相結(jié)合、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與科學(xué)預(yù)測相結(jié)合的方法進(jìn)行分析評估，確保評估結(jié)論的準(zhǔn)確性、防范化解措施的可行性和有效性。 4．達(dá)到評估深度要求。評估報(bào)告內(nèi)容全面，重點(diǎn)突出，全面回答有關(guān)各方所關(guān)注的涉及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的問題；明確界定利益相關(guān)者群體的范圍；對重點(diǎn)項(xiàng)目的基本情況、評估工作的實(shí)施過程、各項(xiàng)評估內(nèi)容的分析等作出說明，著重分析揭示項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定的因素，可能引發(fā)社會(huì)矛盾及沖突的激烈程度，可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響，以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案；按照項(xiàng)目實(shí)施對社會(huì)穩(wěn)定可能造成的風(fēng)險(xiǎn)程度，作出該項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級的結(jié)論；對擬采取的風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施的進(jìn)行可行性和有效性分析，經(jīng)綜合評估作出項(xiàng)目最終風(fēng)險(xiǎn)等級的結(jié)論，并據(jù)此提出是否作出項(xiàng)目實(shí)施的建議。  第三章 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)工作，應(yīng)當(dāng)在評估初期開展，在評估中后期可以根據(jù)需要補(bǔ)充調(diào)查。 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的成果不僅是評估報(bào)告的重要組成部分，同時(shí)也是后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究和風(fēng)險(xiǎn)評判的基礎(chǔ)和依據(jù)。 一、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)收集但不局限于以下資料： 1．項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）及其批準(zhǔn)文件； 2．國家和上海市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)； 3．建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的土地利用總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃和相關(guān)專業(yè)規(guī)劃以及有關(guān)控制性詳細(xì)規(guī)劃； 4．建設(shè)項(xiàng)目選址意見書（規(guī)劃設(shè)計(jì)要求）、國有土地使用權(quán)出讓合同文件； 5．建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見文件； 6．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)及其批準(zhǔn)文件； 7．建設(shè)項(xiàng)目征詢規(guī)劃、環(huán)保、消防、房產(chǎn)、交通、衛(wèi)生、民防、市容衛(wèi)生、建設(shè)、交警、氣象（防雷）、市政配套等相關(guān)部門意見的文件； 8．建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)申請報(bào)告； 9．建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文本； 10．建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)行業(yè)的工程技術(shù)，經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等方面資料； 11．國家有關(guān)法律法規(guī)和政策； 12．建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等基礎(chǔ)資料，以及敏感目標(biāo)、歷史固有矛盾等方面的資料； 13．建設(shè)項(xiàng)目所在地利益相關(guān)者、政府、企事業(yè)單位、社會(huì)組織和媒體輿論、網(wǎng)絡(luò)論壇對項(xiàng)目認(rèn)可、接受的態(tài)度和訴求，既有社會(huì)矛盾及引發(fā)群體事件等方面資料； 14．建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃公示、環(huán)境影響評價(jià)公眾參與及公眾意見和訴求方面資料； 15．類似建設(shè)項(xiàng)目引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評估方面資料； 16．與建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作有關(guān)的其他文件、資料。 二、 部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn) 對部分建設(shè)項(xiàng)目，除了需要從發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目選址及用地、土地征用和房屋征收補(bǔ)償、環(huán)境和生態(tài)影響、項(xiàng)目實(shí)施對周邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響、既有社會(huì)矛盾以及利益相關(guān)者訴求等方面進(jìn)行一般性調(diào)查外，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于： 1．能源、原材料類項(xiàng)目，主要包括火電站、熱電站、核電站、電網(wǎng)工程、液化石油氣接收和存儲(chǔ)設(shè)施、液化天然氣接收和儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施、輸油和輸氣管網(wǎng)、加油加氣站，石化等項(xiàng)目。該類項(xiàng)目盡管發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率低，但一旦發(fā)生必然造成巨大的人員和財(cái)產(chǎn)損失，因而引致的民眾反對，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于： （1）項(xiàng)目運(yùn)行安全對周邊居民生命安全和身體健康的影響； （2）項(xiàng)目運(yùn)行安全對周邊財(cái)產(chǎn)損失的影響。 2．交通運(yùn)輸、城建（交通）類項(xiàng)目，主要包括鐵路、公路、水運(yùn)、民航、軌道交通、城市道路、橋梁（隧道）、公交長途客運(yùn)站、城市客運(yùn)交通樞紐等設(shè)施項(xiàng)目。因該類項(xiàng)目在運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生空氣、水、土壤及噪音、振動(dòng)等污染，具有潛在危險(xiǎn)性或污染性而導(dǎo)致民眾反對，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于： （1）項(xiàng)目運(yùn)行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤及噪聲、振動(dòng)和電磁輻射等方面污染）； （2）項(xiàng)目建設(shè)導(dǎo)致周邊建筑物受損； （3）項(xiàng)目運(yùn)行對周邊交通和區(qū)域治安的影響。 3．城建（廢棄物再利用和處理類）項(xiàng)目：主要包括固體廢物收集與處理、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物及核能廢料處理、水泥生產(chǎn)、污水處理等項(xiàng)目。此類項(xiàng)目因污染環(huán)境，影響附近地區(qū)居民生活質(zhì)量、危害附近居民安全和身體健康，或降低附近地區(qū)土地利用價(jià)值和居民房屋等財(cái)產(chǎn)價(jià)值，而引發(fā)社會(huì)矛盾，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于： （1）項(xiàng)目運(yùn)行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方面污染）； （2）項(xiàng)目運(yùn)行對周邊道路交通和安全的影響（有害物泄漏、壓力裝置及易燃易爆品使用、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物的處置和運(yùn)輸）； （3）項(xiàng)目對附近地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響。 4．社會(huì)事業(yè)類項(xiàng)目，主要包括精神衛(wèi)生治療機(jī)構(gòu)、傳染病治療機(jī)構(gòu)、收養(yǎng)性福利機(jī)構(gòu)（老年、兒童、精神病人員、殘疾人員等福利機(jī)構(gòu)）、社會(huì)流浪人員救助機(jī)構(gòu)、戒毒中心、經(jīng)濟(jì)適用房、殯儀館火葬場、陵墓等項(xiàng)目。由于該類項(xiàng)目既存在污染環(huán)境的因素，又對于某些群體的污名化，令附近居民感到不愉悅舒適，以致令周邊居民排斥或感到嫌惡而引發(fā)社會(huì)矛盾，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于： （1）項(xiàng)目運(yùn)行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方面污染）； （2）項(xiàng)目實(shí)施對周邊居民心理與行為預(yù)期等方面的影響。 （3）項(xiàng)目運(yùn)行過程造成特定群體的聚集，而對周邊環(huán)境、社區(qū)治安等方面的影響； 5．房地產(chǎn)類項(xiàng)目，主要包括商業(yè)辦公樓、大型居住區(qū)等項(xiàng)目。由于該類項(xiàng)目往往為高層或超高層、玻璃幕墻和深基坑建筑，對周邊產(chǎn)生日照、光污染等環(huán)境影響，以及深基坑開挖對周邊建筑質(zhì)量影響等因素，引發(fā)周邊居民的反對，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于： （1）項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的合理性，與周邊敏感目標(biāo)（住宅、學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院等）之間的位置關(guān)系和距離以及日照、光污染、通風(fēng)、熱輻射、景觀、視覺干擾等方面的影響； （2）項(xiàng)目建設(shè)期間因基坑開挖引起周邊建筑物沉降、開裂、傾斜、位移引起周邊房屋受損，施工管理不當(dāng)產(chǎn)生空氣污染、噪聲、粉塵等環(huán)境保護(hù)方面的問題以及重大事故造成的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)； （3）項(xiàng)目運(yùn)行對周邊出行交通影響； 三、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則 開展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)遵循以下原則： 1．客觀性原則。核心是實(shí)事求是，尋求反映風(fēng)險(xiǎn)真實(shí)狀態(tài)的準(zhǔn)確信息，不允許帶有任何個(gè)人主觀的意愿和偏見。要從具體情況出發(fā)，認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的差別和變化，把握風(fēng)險(xiǎn)所處的具體時(shí)間、空間和其他條件，分析它的發(fā)展形式和過程，以保證調(diào)查結(jié)果能如實(shí)反映客觀實(shí)際。 2．科學(xué)性原則。調(diào)查結(jié)論要用真實(shí)、可靠的數(shù)據(jù)和資料作為支持，觀點(diǎn)、意見、建議不能憑空臆造；通過調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)有效地支持調(diào)查者所要說明的觀點(diǎn)，調(diào)查結(jié)論與調(diào)查資料之間要有嚴(yán)密的邏輯性。 3．系統(tǒng)性原則。要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、綜合的分析和研究，注重調(diào)查對象的整體性，明確清晰地界定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的范圍，包括受到項(xiàng)目負(fù)面影響范圍內(nèi)的居民和社會(huì)組織、直接相關(guān)者和間接相關(guān)者，以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液驼嚓P(guān)投資項(xiàng)目管理部門；了解受影響者的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、與外在的聯(lián)系及相互影響，注意把受影響者放到整個(gè)社會(huì)和時(shí)代的大環(huán)境中進(jìn)行考察，注意受影響者的自我調(diào)節(jié)以及與外部環(huán)境的平衡適應(yīng)功能。 4．理論與實(shí)踐相結(jié)合原則。在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查研究中堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合的原則，防止只重現(xiàn)象或只重理論這兩種傾向。 5．倫理道德原則。尊重被調(diào)查者的人格尊嚴(yán)，做到被調(diào)查者自愿參與和不傷害參與者；風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查者本身應(yīng)當(dāng)具備一些必備的素質(zhì)，除高度的敬業(yè)精神、高度的社會(huì)責(zé)任感、堅(jiān)持理性、客觀、實(shí)證的精神和掌握高超的調(diào)查研究技術(shù)之外，必須注重提高自己的誠實(shí)、守信、關(guān)心他人、與人為善等道德修養(yǎng)。 四、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查收集資料的具體方法有：問卷法、訪談法、實(shí)地觀察法、文獻(xiàn)法等。 1．問卷法。也稱問卷調(diào)查法，它是調(diào)查者運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計(jì)的問卷向被選取的調(diào)查對象了解情況或征詢意見的調(diào)查方法。該方法可結(jié)合環(huán)境影響評價(jià)的公眾參與過程進(jìn)行。 問卷調(diào)查的實(shí)施步驟包括設(shè)計(jì)問卷、選擇調(diào)查對象、分發(fā)問卷、回收問卷等過程。 設(shè)計(jì)問卷應(yīng)注意：必須圍繞調(diào)查主題設(shè)計(jì)；語句中所運(yùn)用的概念要明確、具體；必須杜絕造成調(diào)查者與被調(diào)查對象之間產(chǎn)生歧義的概念；問卷語句要防止誘導(dǎo)性，對于敏感性問題要講究處理的技巧。 選擇調(diào)查對象、分發(fā)和回收問卷應(yīng)按下列原則進(jìn)行： （1）對可能存在A級社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于200份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于90%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。 （2）對可能存在B級社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于100份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。 （3）其他擬建項(xiàng)目，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于50份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。 2．訪談法。由訪談?wù)吒鶕?jù)調(diào)查研究所確定的要求與目的，按照訪談提綱或問卷，通過個(gè)別訪問或集體交談的方式，系統(tǒng)而有計(jì)劃地收集資料的一種調(diào)查方法。 個(gè)別訪談是指對訪談對象進(jìn)行單獨(dú)訪談，其實(shí)施一般包括訪談準(zhǔn)備、接觸訪談對象、正式訪談、結(jié)束訪談四個(gè)環(huán)節(jié)。 集體訪談也叫會(huì)議調(diào)查法，就是調(diào)查者邀請若干被調(diào)查者，通過集體座談方式或集體回答問題方式搜集資料的調(diào)查方法。 采用座談會(huì)、研討會(huì)的方式開展相關(guān)者（公眾）調(diào)查，征詢相關(guān)者、專家和公眾意見的，會(huì)議應(yīng)由中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目單位共同主持，事先明確會(huì)議主題，確定參會(huì)人數(shù)，讓參會(huì)者提前準(zhǔn)備；選好場合和時(shí)間；避免權(quán)威人士左右其他人員發(fā)言；最后要總結(jié)，并遵循下列原則組織： （1）參加座談會(huì)的公眾代表人數(shù)不限，其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于70%； （2）參加研討會(huì)的人數(shù)一般控制在15人左右，主要為相關(guān)專家和具有一定專業(yè)知識(shí)的公眾代表，其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于30%。 3．實(shí)地觀察法。在自然條件下，觀察者帶有明確的目的、有計(jì)劃地運(yùn)用自己的感覺器官和借助觀察工具，直接地、有針對性地收集資料的調(diào)查研究方法。 觀察的步驟分準(zhǔn)備、實(shí)施、整理三個(gè)階段。準(zhǔn)備階段，需要確定觀察的對象、具體手段、時(shí)間、地點(diǎn)和范圍，以及制定觀察提綱；實(shí)施階段，需要接入觀察現(xiàn)場、與觀察對象建立友好關(guān)系、進(jìn)行觀察和收集資料、退出觀察現(xiàn)場；整理階段，需要整理、分析觀察資料和撰寫觀察報(bào)告。 4．文獻(xiàn)法。文獻(xiàn)法就是搜集和分析研究各種現(xiàn)存的有關(guān)文獻(xiàn)資料，從中選取信息，以達(dá)到某種調(diào)查研究目的的方法。文獻(xiàn)法的基本步驟包括文獻(xiàn)搜集、摘錄信息、文獻(xiàn)分析三個(gè)環(huán)節(jié)。 搜集文獻(xiàn)的基本要求：取其精華；有的放矢；內(nèi)容豐富；形式多樣；系統(tǒng)連貫；注重時(shí)效。搜集文獻(xiàn)的主要渠道：個(gè)人、機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)。文獻(xiàn)信息的摘錄步驟：瀏覽，初步判明文獻(xiàn)的價(jià)值；篩選，根據(jù)需要從所搜集的文獻(xiàn)中選出可用部分；精讀，在理解、聯(lián)想、評價(jià)的基礎(chǔ)上明確有價(jià)值的信息。記錄，把在精讀中確認(rèn)的有價(jià)值信息記錄下來，供進(jìn)一步分析研究之用。 第四章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種相關(guān)的知識(shí)和方法，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素以及分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是便于衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小和選擇最佳的風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施方案。 一、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容 1．風(fēng)險(xiǎn)事件。項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的各種損害人民群眾切身利益和影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的群體性事件與極端惡性事件。 2．風(fēng)險(xiǎn)因素。導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的直接因素、或者是促使風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和（或）負(fù)面影響程度增加的因素，包括各種主觀或客觀的潛在原因或影響因素。 3．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。對項(xiàng)目實(shí)施存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行系統(tǒng)篩選、確認(rèn)和分類的過程，包括：識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施的潛在風(fēng)險(xiǎn)及其特征、風(fēng)險(xiǎn)存在（可能引發(fā)）的階段和風(fēng)險(xiǎn)主要來源。 4．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟。一般可分為5個(gè)基本步驟：確定參與者、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查（收集閱讀相關(guān)資料及專家咨詢）、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟見圖4-1。 確定 參與者 編制風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別表 風(fēng)險(xiǎn)篩選 風(fēng)險(xiǎn) 因素識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 圖 4-1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟 （1）確定參與者。參與者盡可能包括：項(xiàng)目組成員、政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目建設(shè)的各方、項(xiàng)目規(guī)劃所在地的社區(qū)、某一方面的專家及其他有關(guān)人員等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員應(yīng)充分了解有關(guān)信息，了解風(fēng)險(xiǎn)評估的目標(biāo)和需求，具備項(xiàng)目建設(shè)或社會(huì)管理等方面的經(jīng)驗(yàn)。 （2）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)在于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，應(yīng)廣泛調(diào)查和收集與項(xiàng)目有關(guān)的資料，將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查貫穿于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估的各個(gè)階段并不斷地深入，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查需注重向有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家咨詢，具體見第三章。 （3）風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別主要包括以下三個(gè)方面： ①風(fēng)險(xiǎn)因素分析。從建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的角度進(jìn)行系統(tǒng)分析，對項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動(dòng)和周邊人文、社會(huì)環(huán)境中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。 ②建立初步識(shí)別清單。在收集資料、現(xiàn)場踏勘及專家咨詢等調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，利用核對表法建立初步風(fēng)險(xiǎn)清單，明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目工程方面的因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性方面的因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。 ③初步分析風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中整理的風(fēng)險(xiǎn)因素，分析與其相關(guān)聯(lián)的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)的源頭、促成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件和危害的程度。 （4）風(fēng)險(xiǎn)篩選。根據(jù)初步分析的結(jié)果再次識(shí)別項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，整理并篩選與項(xiàng)目實(shí)施直接相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，刪除（或歸類合并）與項(xiàng)目實(shí)施無關(guān)或影響極小的風(fēng)險(xiǎn)因素，并進(jìn)行進(jìn)一步識(shí)別分析，確定是否有遺漏的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 （5）編制風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表。在風(fēng)險(xiǎn)篩選的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，以表單的形式對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序，給出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)因素，列出所有風(fēng)險(xiǎn)的清單。 表3-1 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)類型 發(fā)生階段 風(fēng)險(xiǎn)因素 備注 1 2 3 … 說明：風(fēng)險(xiǎn)類型包括工程風(fēng)險(xiǎn)因素和環(huán)境敏感因素，其中工程風(fēng)險(xiǎn)因素可按政策、規(guī)劃和審批程序，土地征用房屋征收及補(bǔ)償，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，環(huán)境影響，項(xiàng)目管理，安全和治安等方面分類。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段可包括前期、動(dòng)拆遷、建設(shè)施工期、運(yùn)營期。備注可標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)的特征（例如長期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其他需要說明的情況。 各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可歸納為項(xiàng)目工程方面的風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性方面的風(fēng)險(xiǎn)因素兩類，具體見附錄1。 二、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法可采用核對表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實(shí)地觀察法、案例參照法等。 1．核對表法。核對表是基于以前類比項(xiàng)目信息及其他相關(guān)信息編制的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別核對圖表，一般按照風(fēng)險(xiǎn)來源排列。核對表法，是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)要素，把以前經(jīng)歷過的風(fēng)險(xiǎn)事件及來源列成一張核對表，再結(jié)合本項(xiàng)目所面臨的環(huán)境、條件等特點(diǎn)，對照核對表，識(shí)別出其潛在的風(fēng)險(xiǎn)?？蓪⒏戒?中的《工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表》作為核對表來使用。 2．專家調(diào)查法。專家調(diào)查法是基于專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和直覺，通過發(fā)函、召開會(huì)議或其他方式向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及其風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評判，將多位專家的經(jīng)驗(yàn)集中起來形成分析結(jié)論的一種方法。它適用于風(fēng)險(xiǎn)分析的全過程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評判與風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究。專家調(diào)查法中頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查表法和風(fēng)險(xiǎn)對照檢查表法是最常用的幾種方法。 3．案例參照法。通過參照以往類似的案例，識(shí)別項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的方法。主要是通過參照本地區(qū)以往相似的案例、其他地區(qū)以往相同的案例，包括相似或相同的建設(shè)項(xiàng)目、相似或相同的利益受損情況引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件的案例，來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)和評判風(fēng)險(xiǎn)。  第五章 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評判 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其影響進(jìn)行綜合分析和估算的過程。 風(fēng)險(xiǎn)評判是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的初始風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行衡量和劃分，以揭示影響項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過相應(yīng)的指標(biāo)體系和評判標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合受負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素，綜合分析評判項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級，決定是否需要采取相應(yīng)的防范、化解措施的過程。 一、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)包括對風(fēng)險(xiǎn)概率的估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)影響的估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的估計(jì)。 1．單因素風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)。估計(jì)單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，是風(fēng)險(xiǎn)度量中最基本的內(nèi)容和首要的工作。 風(fēng)險(xiǎn)概率一般應(yīng)根據(jù)歷史信息資料來確定，也就是客觀概率。但由于項(xiàng)目的一次性和獨(dú)特性，不同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)彼此相差很遠(yuǎn)，所以在許多情況下人們只能根據(jù)很少的歷史數(shù)據(jù)樣本對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行估計(jì)，因此，項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)也常采用主觀概率估計(jì)法。 主觀概率估計(jì)，是基于評估者、專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)或類似事件的比較推斷風(fēng)險(xiǎn)概率。其基本步驟：準(zhǔn)備相關(guān)資料、編制主觀概率調(diào)查表、匯總整理、評判預(yù)測。 主觀概率法一般和其他經(jīng)驗(yàn)評判法結(jié)合運(yùn)用。 2．單因素風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對社會(huì)穩(wěn)定和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的負(fù)面影響，風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)就是分析和估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響程度及后果，即風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的負(fù)面影響的大小。一般采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法或案例比較法來估計(jì)。 3．單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的估計(jì)。分析和估計(jì)項(xiàng)目引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間，即可能在項(xiàng)目的哪個(gè)階段或什么時(shí)間發(fā)生和如何發(fā)展變化。一般也采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法估計(jì)。 4．風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)后果。按照風(fēng)險(xiǎn)事件對社會(huì)影響的程度，一般可按表5-1劃分。 表5-1 風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)后果 后果和影響 風(fēng)險(xiǎn)事件 重大影響 較大影響 一般影響 集體械斗、聚眾鬧事、人員死亡 √ 圍堵黨政機(jī)關(guān) √ 阻塞交通 √ 圍堵施工現(xiàn)場 √ 示威、靜坐請?jiān)? √ 非法集會(huì)、集體散步 √ 集體鬧訪 √ 掛橫幅 √ 網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息 √ 散發(fā)宣傳品 √ 個(gè)體鬧訪 √ 二、 風(fēng)險(xiǎn)評判的內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)評判，包括對項(xiàng)目所有階段的單因素風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)，各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用以及對項(xiàng)目的總體影響，項(xiàng)目主體對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力的評判等。 1．進(jìn)一步量化已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響估計(jì)中的不確定性，必要時(shí)根據(jù)項(xiàng)目形勢的變化重新分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和可能的影響。 2．評判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，即評判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響等級，評判其風(fēng)險(xiǎn)程度等級。評判單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級應(yīng)有相應(yīng)的分析論證過程。 3．確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素，對每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行比較和評判，按單因素風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行排序，確定項(xiàng)目影響社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。 4．評判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)，即在確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，綜合評判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)等級程度。 5．評判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級，在單因素風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評判的基礎(chǔ)上，根據(jù)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素和主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的影響程度，綜合分析評判項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級。 評判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)有相應(yīng)的分析過程，并一般應(yīng)邀請相關(guān)專家、學(xué)者、政府相關(guān)職能部門人員通過評估會(huì)、研討會(huì)等形式進(jìn)行評判論證。 三、 單因素風(fēng)險(xiǎn)的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法 1．單因素風(fēng)險(xiǎn)評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評判標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險(xiǎn)概率等級）、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的影響等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險(xiǎn)影響等級）和風(fēng)險(xiǎn)程度等級標(biāo)準(zhǔn)。 2．單因素風(fēng)險(xiǎn)概率等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)概率等級，可劃分為很高（1.0≥P＞0.8）、較高（0.8≥P＞0.6）、中等（0.6≥P＞0.4）、較低（0.4≥P＞0.2）和很低（0.2≥P＞0）五個(gè)等級。各等級評判標(biāo)準(zhǔn)見表5-2。 表5-2 單因素風(fēng)險(xiǎn)概率評判參考標(biāo)準(zhǔn) 等 級 定量評判標(biāo)準(zhǔn) 定性評判標(biāo)準(zhǔn) 表 示 很高 81%~100% 幾乎確定 S 較高 61%~80% 很有可能發(fā)生 H 中等 41%~60% 有可能發(fā)生 M 較低 21%~40% 發(fā)生的可能性很小 L 很低 0%~20% 發(fā)生的可能性很小，幾乎不可能 N 3．單因素風(fēng)險(xiǎn)影響等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)影響等級是指一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，對項(xiàng)目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的大小，可劃分為嚴(yán)重（1.0≥C＞0.8）、較大（0.8≥C＞0.6）、中等(0.6≥C＞0.4）、較?。?.4≥C＞0.2）和可忽略（0.2≥C＞0）五個(gè)等級。風(fēng)險(xiǎn)影響評判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-3。 表5-3 單因素風(fēng)險(xiǎn)影響評判參考標(biāo)準(zhǔn) 等 級 影響程度 表 示 嚴(yán)重影響 在全市或更大范圍內(nèi)造成一定負(fù)面影響（社會(huì)穩(wěn)定、形象等方面），需要通過長時(shí)間的努力才能消除，且付出巨大代價(jià) S 較大影響 在市內(nèi)造成一定影響（社會(huì)穩(wěn)定、形象等方面），需要通過較長時(shí)間才能消除，并需付出較大代價(jià) H 中等影響 在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣?huì)穩(wěn)定、形象等方面），需要通過一定時(shí)間才能消除，并需付出一定代價(jià) M 較小影響 在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣?huì)穩(wěn)定、形象等方面），但可在短期內(nèi)消除 L 可忽略影響 在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊?，可自行消? N 4．單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)程度等級是評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)程度包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)程度。 風(fēng)險(xiǎn)程度等級可分為重大風(fēng)險(xiǎn)(PC＞0.64）、較大風(fēng)險(xiǎn)（0.64≥PC＞0.36）、一般風(fēng)險(xiǎn)(0.36≥PC＞0.16）、較小風(fēng)險(xiǎn)(0.16≥PC＞0.04）和微小風(fēng)險(xiǎn)(PC≤0.04）五個(gè)等級。風(fēng)險(xiǎn)程度等級的評判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-4。 表5-4 單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評判參考標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)程度 發(fā)生的可能性和后果 表 示 重大風(fēng)險(xiǎn) 可能性大，社會(huì)影響和損失大，影響和損失不可接受，必須采取積極有效的防范化解措施 S 較大風(fēng)險(xiǎn) 可能性較大，或社會(huì)影響和損失較大，影響和損失是可以接受的，需采取一定的防范化解措施 H 一般風(fēng)險(xiǎn) 可能性不大，或社會(huì)影響和損失不大，一般不影響項(xiàng)目的可行性，應(yīng)采取一定的防范化解措施 M 較小風(fēng)險(xiǎn) 可能性較小，或社會(huì)影響和損失較小，不影響項(xiàng)目的可行性 L 微小風(fēng)險(xiǎn) 可能性很小，且社會(huì)影響和損失很小，對項(xiàng)目影響很小 N 5．單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評判方法 （1）單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評判方法。對于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，一般可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級和風(fēng)險(xiǎn)影響等級，采用風(fēng)險(xiǎn)概率－影響矩陣（也稱風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)矩陣）來評判風(fēng)險(xiǎn)等級。矩陣以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性為橫坐標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生后產(chǎn)生的負(fù)面影響大小為縱坐標(biāo)，發(fā)生概率大且負(fù)面影響也大的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣右上角，發(fā)生概率小且影響也小的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣左下角，見圖5-1。 圖5-1 風(fēng)險(xiǎn)概率－影響矩陣示意圖 根據(jù)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評判的結(jié)果，將重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)程度的大小次序進(jìn)行匯總，見表5-5。 表5-5 初始單因素風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素(W) 風(fēng)險(xiǎn)概率(P) 風(fēng)險(xiǎn)影響(C) 風(fēng)險(xiǎn)程度 (PC) 1 示例風(fēng)險(xiǎn)1 很高 較大 重大 2 示例風(fēng)險(xiǎn)2 中等 中等 一般 … … 對單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素初始風(fēng)險(xiǎn)程度評判為較大和重大風(fēng)險(xiǎn)的，必須引起高度重視，研究提出降低其風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)防范、化解措施措施。 四、 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法 1．項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級評判標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則 （1）風(fēng)險(xiǎn)等級的評判標(biāo)準(zhǔn)。按項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致后果的影響程度，分為三級： A級：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。 B級：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)一般群體性事件。 C級：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)個(gè)體矛盾沖突。 風(fēng)險(xiǎn)等級評判的具體標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-6。 表5-6 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級評判參考標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)等級 A級 （重大負(fù)面影響） B級 （較大負(fù)面影響） C級 （一般負(fù)面影響） 單因素 風(fēng)險(xiǎn)程度 2個(gè)及以上重大或5個(gè)及以上較大單因素風(fēng)險(xiǎn) 1個(gè)重大或2到4個(gè)較大單因素風(fēng)險(xiǎn) 1個(gè)較大或1到4個(gè)一般單因素風(fēng)險(xiǎn) 整體綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù) >0.64 0.36-0.64 <0.36 調(diào)查結(jié)果 采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者超過33％ 采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者占10％到33% 采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者低于10％ 可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件 大規(guī)模群體性事件，如圍堵施工現(xiàn)場、堵塞交通、沖擊黨政機(jī)關(guān)、集體械斗、聚眾鬧事、人員傷亡等 一般群體性事件，如集體上訪、靜坐請?jiān)?、非法集?huì)/集體散步、示威等 個(gè)體矛盾沖突，如個(gè)體信訪、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、散發(fā)宣傳品、掛橫幅等 風(fēng)險(xiǎn)事件參與人數(shù) 單次事件200人以上 單次事件10～200人 單次事件10人以下 注：綜合考慮上述條件后確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級。 （2）接受準(zhǔn)則： A級：風(fēng)險(xiǎn)水平高，項(xiàng)目必須嚴(yán)格實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施。如項(xiàng)目存在A級社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)但確需實(shí)施的，發(fā)展改革部門應(yīng)在批復(fù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（申請報(bào)告或備案）后，將項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估篇章（報(bào)告）抄送市維穩(wěn)辦及相關(guān)信訪、維穩(wěn)部門備案。 B級：風(fēng)險(xiǎn)水平較高，必須實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施。 C級：風(fēng)險(xiǎn)水平一般，當(dāng)前應(yīng)對措施有效，可不必采取額外技術(shù)、管理方面的預(yù)防措施。 2．項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)程度的評判，可采用風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)法（主觀評分法）進(jìn)行評判，其主要步驟： ①建立項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表。在單因素風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上將評判確定的主要特征風(fēng)險(xiǎn)全部列入表中。 ②確定每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果或利用專家經(jīng)驗(yàn)，對每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的重要性及風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評估，采取相應(yīng)的方法確定每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重并進(jìn)行歸一化處理。 ③給每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)賦值。根據(jù)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評判方法評判的每個(gè)單因素的風(fēng)險(xiǎn)程度，采用0.04～1.0標(biāo)度，分別給微小、較小、一般、較大和重大5個(gè)等級賦值。 ④計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)與等級系數(shù)相乘，所得分值即為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級指數(shù)。 ⑤最后將風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表中所有風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)相加，得出整個(gè)項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。分值越高，項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度越大，見表5-6。 表5-6 項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表 風(fēng)險(xiǎn)因素 權(quán)重 風(fēng)險(xiǎn)等級（G） 風(fēng)險(xiǎn)指數(shù) W I 微小 較小 一般 較大 重大 IG 0.04 0.16 0.36 0.64 1.0 W1 W2 … ∑IG 注：風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重應(yīng)作歸一化處理。 ⑥根據(jù)項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果，評判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度。 3．項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級的評判 根據(jù)項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果和整體風(fēng)險(xiǎn)程度的評判，對照《項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級評判參考標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合受項(xiàng)目負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素，采用內(nèi)部、外部專家評議打分等方法，對參考標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)或多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分別判斷，綜合分析評判項(xiàng)目可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度，分析評判項(xiàng)目的整體初始風(fēng)險(xiǎn)等級。 對項(xiàng)目的整體初始風(fēng)險(xiǎn)等級評判為較大和重大風(fēng)險(xiǎn)的，必須引起高度重視，結(jié)合研究提出防范、化解項(xiàng)目單因素風(fēng)險(xiǎn)的措施，提出防范、化解項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的綜合性措施。  第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施 研究風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施建議，是為從源頭上防范、減少和控制項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。通過提出項(xiàng)目技術(shù)性防范、化解措施、優(yōu)化項(xiàng)目建設(shè)方案，提出加強(qiáng)管理措施、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，真正把項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。 一、 研究防范、化解措施的要求 1．風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的研究應(yīng)貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過程 在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險(xiǎn)程度，應(yīng)優(yōu)先從規(guī)范審批流程、方案設(shè)計(jì)、施工組織上采取防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，同時(shí)從保障相關(guān)者利益、化解群眾矛盾、組織保障措施和預(yù)案等角度提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。 2．風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具針對性 應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，針對項(xiàng)目主要的或關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素提出相應(yīng)的措施，包括工程性防范、化解措施（即減輕項(xiàng)目的不利影響）和社會(huì)性防范、化解措施（即提高社會(huì)對項(xiàng)目的接受度）兩方面，防范、化解項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。 3．風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具可行性 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究應(yīng)立足于現(xiàn)實(shí)客觀，提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)在指技術(shù)上以及財(cái)力、人力和物力上可行，明確承擔(dān)人和協(xié)助人以及可達(dá)到的直接效果和最終效果。 4．風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具經(jīng)濟(jì)性 應(yīng)將防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施所付出的代價(jià)與該風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害進(jìn)行權(quán)衡，旨在尋求以最少的費(fèi)用獲取最大的風(fēng)險(xiǎn)效益。 5．風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究是項(xiàng)目有關(guān)各方的共同任務(wù) 項(xiàng)目發(fā)起人和投資者應(yīng)積極參與和協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究，并真正重視風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施措施應(yīng)當(dāng)確定負(fù)責(zé)單位或者牽頭單位，以利于任務(wù)分解。 二、 常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略 根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的總體目標(biāo)，以有利于提高對風(fēng)險(xiǎn)控制能力和降低風(fēng)險(xiǎn)潛在危害為原則，分析并選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。常用的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施有四種，可選擇一種或多種及其組合實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范、控制。 1．風(fēng)險(xiǎn)回避 考慮到風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的可能性，主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的方案。 2．風(fēng)險(xiǎn)抑制 通過采取一定的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，減少風(fēng)險(xiǎn)事件造成的影響。 3．風(fēng)險(xiǎn)分散與轉(zhuǎn)移 將項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)分散與轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。 4．風(fēng)險(xiǎn)自留 將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，包括計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。采取風(fēng)險(xiǎn)自留策略時(shí)應(yīng)制定可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，采取必要的措施等。 三、 需要重點(diǎn)研究的防范、化解措施 研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面： 1．規(guī)劃選線（選址），強(qiáng)化規(guī)劃選線（選址）研究，優(yōu)化規(guī)劃選線（選址）方案等措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 2．項(xiàng)目合法合規(guī)性，強(qiáng)化規(guī)范審批流程等措施，確保合法合規(guī)。 3．土地征用房屋征收，強(qiáng)化規(guī)范土地征用房屋征收手續(xù)，優(yōu)化相關(guān)方案，實(shí)行陽光動(dòng)遷以及加大正面宣傳力度等措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 4．工程方案，強(qiáng)化設(shè)計(jì)、技術(shù)方案研究，優(yōu)化方案，選用先進(jìn)的工藝技術(shù)和設(shè)備等措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 5．生態(tài)環(huán)境，強(qiáng)化加大環(huán)保投入、落實(shí)環(huán)保措施等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 6．文明施工、質(zhì)量安全管理，強(qiáng)化加強(qiáng)地質(zhì)勘察、技術(shù)方案研究、施工管理等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 7．交通方面，強(qiáng)化交通影響評價(jià)、交通設(shè)施研究和建設(shè)、優(yōu)化交通組織等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 8．項(xiàng)目組織管理，強(qiáng)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營組織方案的優(yōu)化，各項(xiàng)組織管理措施的落實(shí)，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 9．建設(shè)資金落實(shí)，制定項(xiàng)目建設(shè)資金保障方案等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 10．項(xiàng)目與社會(huì)互適性，強(qiáng)化對項(xiàng)目的正面宣傳，開展政策解答和科普宣傳；強(qiáng)化利益相關(guān)者的參與，開展項(xiàng)目與社區(qū)共建，搭建居民溝通平臺(tái)等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 11．歷史矛盾，強(qiáng)化綜合分析協(xié)調(diào)，加大化解歷史既有矛盾力度等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 12．綜合管理，強(qiáng)化發(fā)揮項(xiàng)目單位與政府相關(guān)職能部門的作用，建立風(fēng)險(xiǎn)管理分工、協(xié)作、聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制及相應(yīng)的組織，按各自工作職責(zé)落實(shí)到位等措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 四、 防范、化解措施匯總 針對上述研究提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，進(jìn)行歸納匯總，形成風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表，并提出落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的責(zé)任單位和協(xié)助單位的研究建議，見表6-1。 表6-1 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 主要防范、化解措施 責(zé)任單位 協(xié)助單位 1 2 3 … 五、 評估風(fēng)險(xiǎn)措施的可行性和有效性 分析論證各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)的可能性以及落實(shí)后的效果，綜合評估防范、化解措施的可行性和有效性，評判實(shí)施各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后各單因素風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率（P）、影響程度（C）、風(fēng)險(xiǎn)程度（PC）的等級可能發(fā)生的變化，見表6-2。 表6-2 風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度（措施后調(diào)整）匯總表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素(W) 風(fēng)險(xiǎn)概率 (P) 風(fēng)險(xiǎn)影響 (C) 風(fēng)險(xiǎn)程度 (PC) 1 示例風(fēng)險(xiǎn)1 很高→較高 較大→中等 重大→較大 2 示例風(fēng)險(xiǎn)2 中等→較小 中等→較低 一般→較小 … … 六、 評判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的可行性和有效性評估確定的各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度可能發(fā)生變化的結(jié)果，重新計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，綜合分析評估項(xiàng)目可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度，評判確定項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級。 七、 項(xiàng)目實(shí)施建議 根據(jù)判定的項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級和最終風(fēng)險(xiǎn)等級，對是否作出項(xiàng)目實(shí)施、暫緩實(shí)施、暫不實(shí)施和予以否決等決策提出建議。  第七章 篇章（報(bào)告）編制 風(fēng)險(xiǎn)評估篇章（報(bào)告）是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估過程的記錄，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評估的過程、采用的方法、獲得的結(jié)果等寫入評估篇章（報(bào)告）中，有關(guān)記錄表格作為附件。 一、 編制要求 風(fēng)險(xiǎn)評估篇章（報(bào)告）應(yīng)達(dá)到內(nèi)容全面，數(shù)據(jù)完整，客觀公正，提出的防范、化解措施措施具有可操作。 二、 篇章（報(bào)告）形式 根據(jù)需要，評估篇章（報(bào)告）的形式，可以是獨(dú)立的篇章和報(bào)告的形式，也可以是可行性研究報(bào)告（申請篇章（報(bào)告））中一個(gè)篇章的形式。 三、 主要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)評估篇章（報(bào)告）應(yīng)包含以下內(nèi)容： 1．前言（編制篇章可省略） 2．項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況（編制篇章可省略） 3．風(fēng)險(xiǎn)分析評估的程序和方法 4．風(fēng)險(xiǎn)分析評估的內(nèi)容 5．項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級 6．風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施 7．風(fēng)險(xiǎn)分析評估的結(jié)論及建議 8．附件、附圖及參考文獻(xiàn)（編制篇章可省略） 編制評估篇章（報(bào)告）的提綱可參考附錄2。 四、 報(bào)告格式 1．封面 2．分析評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書副本復(fù)印件 3．著錄項(xiàng) 4．目錄 5．編制說明 6．正文 7．附件及附錄  附錄1．風(fēng)險(xiǎn)因素的分類 各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可以分解、歸納成項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)因素、項(xiàng)目與社會(huì)互適性風(fēng)險(xiǎn)因素兩類。 一、工程風(fēng)險(xiǎn)因素 工程風(fēng)險(xiǎn)因素，即項(xiàng)目實(shí)施對社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響而引發(fā)的社會(huì)不穩(wěn)定因素，一般可以通過工程技術(shù)性措施加以避免和緩解。工程風(fēng)險(xiǎn)因素包括直接風(fēng)險(xiǎn)因素和間接風(fēng)險(xiǎn)因素，并可能存在疊加效應(yīng)而加大風(fēng)險(xiǎn)的威力。工程風(fēng)險(xiǎn)因素隨項(xiàng)目情況而各異，一般可分為7大類46項(xiàng)，某些特定的項(xiàng)目還將產(chǎn)生其特有的工程風(fēng)險(xiǎn)因素，見表1和表2。 表1 工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別匯總表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)類型 條款數(shù)（項(xiàng)） 備注 1 政策、規(guī)劃和審批程序方面的風(fēng)險(xiǎn) 5 2 土地征用房屋征收及補(bǔ)償方面的風(fēng)險(xiǎn) 11 3 技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn) 3 4 生活環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn) 11 5 項(xiàng)目管理方面的風(fēng)險(xiǎn) 5 6 宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn) 8 7 安全和治安方面的風(fēng)險(xiǎn) 3 總計(jì) 46 表2 工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表 類型 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 參考評價(jià)指標(biāo) 是否為該項(xiàng)目特征風(fēng)險(xiǎn)因素 備注 政策規(guī)劃和審批程序 1 立項(xiàng)、審批程序 項(xiàng)目立項(xiàng)、審批的合法合規(guī)性 2 產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃 項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)政策、總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃之間的關(guān)系 3 規(guī)劃選線（選址） 項(xiàng)目與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性、與地塊性質(zhì)的符合性、周邊敏感目標(biāo)（住宅、醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園、養(yǎng)老院等）與項(xiàng)目的位置關(guān)系和距離 4 規(guī)劃設(shè)計(jì)參數(shù) 容積率、綠地率、建筑限高、建筑退界、與相鄰建筑形態(tài)及功能上的協(xié)調(diào)性等 5 立項(xiàng)過程中公眾參與 規(guī)劃、環(huán)評審批過程中的規(guī)范公示及訴求、負(fù)面反饋意見 土地征用補(bǔ)償 6 土地征用、房屋征收范圍 項(xiàng)目建設(shè)用地是否符合因地制宜、節(jié)約利用土地資源的總體要求，土地征用、房屋征收范圍與工程用地需求之間、與當(dāng)?shù)赝恋乩靡?guī)劃的關(guān)系 7 帶征、帶收范圍 8 土地征用房屋征收補(bǔ)償資金 資金來源、數(shù)量、落實(shí)情況 9 被征地農(nóng)民就業(yè)及生活 農(nóng)民社會(huì)、醫(yī)療保障方案和可落實(shí)情況，技能培訓(xùn)和就業(yè)計(jì)劃 10 安置房源數(shù)量和質(zhì)量 總房源比率、本區(qū)域房源比率、期房/現(xiàn)房比率、房源現(xiàn)狀及規(guī)劃配套水平（交通和周邊生活配套設(shè)施等），安置居民與當(dāng)?shù)鼐用竦娜诤隙? 11 土地征用、房屋征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 實(shí)物或貨幣補(bǔ)償與市場價(jià)格之間的關(guān)系、與近期類似地塊補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系（過多或過少均為欠合理） 12 土地征用房屋征收實(shí)施方案 實(shí)施單位、房屋評估單位的資質(zhì)及選擇方案，是否能按規(guī)定編制實(shí)施方案，實(shí)施過程（包括二次公示）是否能遵守要求 13 拆遷過程 文明拆遷方案的制定和拆遷過程的監(jiān)管，拆遷單位既往表現(xiàn)和產(chǎn)生的影響 14 特殊土地和建筑物的征用征收 涉及基本農(nóng)田征用、軍事用地、宗教用地等征用征收應(yīng)與相關(guān)政策的銜接 15 管線搬遷及綠化遷移方案 管線搬遷方案的合理性，綠化遷移方案的合理性 16 對當(dāng)?shù)氐钠渌a(bǔ)償 對施工損壞建筑的補(bǔ)償方案，對因項(xiàng)目實(shí)施受到各類生活環(huán)境影響人群的補(bǔ)償方案 技術(shù)經(jīng)濟(jì) 17 工程方案 此風(fēng)險(xiǎn)因素一般將伴隨工程安全、環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn)因素同時(shí)發(fā)生，可依具體項(xiàng)目展開分析 18 文明施工、組織管理 文明施工措施的落實(shí)，與相鄰項(xiàng)目建設(shè)時(shí)序的銜接，實(shí)施過程與敏感時(shí)點(diǎn)（如兩會(huì)、高考等）的關(guān)系，施工周期安排是否干擾周邊居民生產(chǎn)生活等 19 資金籌措和保障 資金籌措方案的可行性，資金保障措施是否充分 生態(tài)環(huán)境影響 20 大氣污染物排放 廠界內(nèi)、沿線、物料運(yùn)輸過程中各污染物排放與環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)限值之間的關(guān)系，與人體生理指標(biāo)的關(guān)系，與人群感受之間關(guān)系，主要包括施工期、運(yùn)營期兩個(gè)階段 21 水體污染物排放 22 噪聲和震動(dòng)影響 23 電磁輻射、放射線影響 24 土壤污染 重金屬及有毒有害有機(jī)化合物的富集和遷移 25 固體廢棄物及其二次污染（垃圾臭氣、滲瀝液等） 固體廢氣物能否納入環(huán)衛(wèi)收運(yùn)體系、保證日產(chǎn)日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、有毒有害固體廢棄物（如醫(yī)療廢棄物）能否做到有資質(zhì)收運(yùn)單位規(guī)范處置 26 日照影響 與規(guī)劃限值之間關(guān)系，日照減少率，日照減少絕對量，受影響范圍、性質(zhì)（住宅、學(xué)校、養(yǎng)老院、醫(yī)院病房或其他）和數(shù)量（面積、戶數(shù)） 27 通風(fēng)、熱輻射影響 熱源及能量與人體生理指標(biāo)的關(guān)系，與人群感受之間關(guān)系，通風(fēng)量、熱輻射變化量、變化率（可采用ecotect等軟件輔助計(jì)算） 28 光污染 包括玻璃幕墻光反射污染和夜間市政、景觀燈光污染（可采用ecotect等軟件輔助計(jì)算），影響的物理范圍和時(shí)間范圍，燈光設(shè)置合理規(guī)范性 29 公共開放活動(dòng)空間、綠地、生態(tài)環(huán)境和景觀 公共活動(dòng)空間質(zhì)和量的變化、公共綠地質(zhì)和量的變化，生態(tài)環(huán)境的變化，城市景觀的變化等 30 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 包括水、氣、聲、固廢、震動(dòng)、輻射、病原微生物等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目管理 項(xiàng)目管理 31 項(xiàng)目“五制”建設(shè)