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1、 建設(shè)工程施工階段的投資控制（二） 一、主要內(nèi)容 1、索賠控制 2、工程結(jié)算 二、重點難點 1、熟悉：常見的索賠內(nèi)容。 2、掌握：索賠費用的計算；工程價款的結(jié)算。 三、內(nèi)容講解 第四節(jié) 索賠控制 索賠是工程承包合同履行中，當事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑榷ǖ牧x務(wù)，或者由于對方的行為使權(quán)利人受到損失時，要求對方補償損失的權(quán)利。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的正常現(xiàn)象。索賠的控制將是建設(shè)工程施工階段投資控制的重要手段。 一、常見的索賠內(nèi)容（熟悉）（★★★★★） (一)承包商向業(yè)主的索賠 1．不

2、利的自然條件與人為障礙引起的索賠 不利的自然條件是指施工中遭遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)測的不利的自然條件與人為障礙，導致了承包商必須花費更多的時間和費用，在這種情況下，承包商可以向業(yè)主提出索賠要求。 (1)地質(zhì)條件變化引起的索賠。一般來說，在招標文件中規(guī)定，由業(yè)主提供有關(guān)該項工程的勘察所取得的水文及地表以下的資料。但在合同中往往寫明承包商在提交投標書之前，已對現(xiàn)場和周圍環(huán)境及與之有關(guān)的可用資料進行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件。承包商應(yīng)對他自己對上述資料的解釋負責。但合同條件中經(jīng)常還有另外一條：在工程施工過程中，承包商如

3、果遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個有經(jīng)驗的承包商也無法預(yù)見到的，則承包商應(yīng)就此向監(jiān)理工程師提供有關(guān)通知，并將一份副本呈交業(yè)主。收到此類通知后，如果監(jiān)理工程師認為這類障礙或條件是一個有經(jīng)驗的承包商無法合理預(yù)見到的，在與業(yè)主和承包商適當協(xié)商以后，應(yīng)給予承包商延長工期和費用補償?shù)臋?quán)利，但不包括利潤。以上兩條并存的合同文件，往往是承包商同業(yè)主及監(jiān)理工程師各執(zhí)一端爭議的緣由所在。 (2)工程中人為障礙引起的索賠。在施工過程中，如果承包商遇到了地下構(gòu)筑物或文物，如地下電纜、管道和各種裝置等，只要是圖紙上并未說明的，承包商應(yīng)立即通知監(jiān)理工程師，并共同討論處理方案。如果導

4、致工程費用增加(如原計劃是機械挖土，現(xiàn)在不得不改為人工挖土)，承包商即可提出索賠。這種索賠發(fā)生爭議較少。閑置機器而引起的費用是索賠的主要部分。當未預(yù)知的情況所產(chǎn)生的影響是不可避免時，監(jiān)理工程師應(yīng)立即與承包商就解決問題的辦法和有關(guān)費用達成協(xié)議，給予工期延長和成本補償。 2．工程變更引起的索賠 在工程施工過程中，由于工地上不可預(yù)見的情況，環(huán)境的改變，或為了節(jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認為必要時，可以對工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。任何此類變更，承包商均不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無效。但如果監(jiān)理工程師確定的工程變更單價或價格不合理，或缺乏說服承包商的依據(jù)，則承包商有權(quán)就此向業(yè)主進行索賠

5、。 3．工期延期的費用索賠 工期延期的索賠通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期；二是承包商要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙斐傻膿p失。一般這兩方面的索賠報告要求分別編制。因為工期和費用索賠并不一定同時成立。例如：由于特殊惡劣氣候等原因承包商可以要求延長工期，但不能要求補償；也有些延誤時間并不影響關(guān)鍵路線的施工，承包商可能得不到延長工期的承諾。但是，如果承包商能提出證據(jù)說明其延誤造成的損失，就有可能有權(quán)獲得這些損失的補償，有時兩種索賠可能混在一起，既可以要求延長工期，又可以獲得對其損失的補償。 (1)工期索賠。承包商提出工期索賠，通常是由于下述原因：1)合同文件的內(nèi)容出錯或互相矛

6、盾；2)監(jiān)理工程師在合理的時間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙和指示；3)有關(guān)放線的資料不準；4)不利的自然條件；5)在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物；6)額外的樣本與試驗；7)業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程；8)業(yè)主未能按時提供現(xiàn)場；9)業(yè)主違約；10)業(yè)主風險；11)不可抗力。 (2)延期產(chǎn)生的費用索賠 以上提出的工期索賠中，凡屬于客觀原因造成的延期，屬于業(yè)主也無法預(yù)見到的情況，如特殊反常天氣等，承包商可得到延長工期，但得不到費用補償。凡純屬業(yè)主方面的原因造成拖期，不僅應(yīng)給承包商延長工期，還應(yīng)給予費用補償。 4．加速施工費用的索賠 解決這一問題建議采用“獎金”的辦法，鼓勵承包商克服

7、困難，加速施工。即規(guī)定當某一部分工程或分部工程每提前完工一天，發(fā)給承包商獎金若干。這種支付方式的優(yōu)點是：不僅促使承包商早日建成工程，早日投入運行，而且計價方式簡單，避免了計算加速施工、延長工期、調(diào)整單價等許多容易扯皮的繁瑣計算和討論。 5．業(yè)主不正當?shù)亟K止工程而引起的索賠 由于業(yè)主不正當?shù)亟K止工程，承包商有權(quán)要求補償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程中的人工、材料、機械設(shè)備的全部支出，以及各項管理費用、保險費、貸款利息、保函費用的支出(減去已結(jié)算的工程款)，并有權(quán)要求賠償其盈利損失。 6．物價上漲引起的索賠 (1)對固定總價合同不予調(diào)整。這適用于工期短、規(guī)模小的工程。 (2)按價差

8、調(diào)整合同價。在工程結(jié)算時，對人工費及材料費的價差，即現(xiàn)行價格與基礎(chǔ)價格的差值，由業(yè)主向承包商補償。即：1)材料價調(diào)整數(shù)=(現(xiàn)行價-基礎(chǔ)價)×材料數(shù)量；2)人工費調(diào)整數(shù)=(現(xiàn)時工資-基礎(chǔ)工資)×(實際工作小時數(shù)+加班工作小時數(shù)×加班工資增加率)；3)對管理費及利潤不進行調(diào)整。 (3)用調(diào)價公式調(diào)整合同價。在每月結(jié)算工程進度款時，利用合同文件中的調(diào)價公式，計算人工、材料等的調(diào)整數(shù)。 7．法律、貨幣及匯率變化引起的索賠 (1)法律改變引起的索賠。如果在基準日期(投標截止日期前的28天)以后，由于業(yè)主國家或地方的任何法規(guī)、法令、政令或其他法律或規(guī)章發(fā)生了變更，導致了承包商成本增加。對承包商由此增

9、加的開支，業(yè)主應(yīng)予補償。 (2)貨幣及匯率變化引起的索賠。如果在基準日期以后，工程施工所在國政府或其授權(quán)機構(gòu)對支付合同價格的一種或幾種貨幣實行貨幣限制或貨幣匯兌限制，則業(yè)主應(yīng)補償承包商因此而受到的損失。 8．拖延支付工程款的索賠 如果業(yè)主在規(guī)定的應(yīng)付款時間內(nèi)未能按工程師的任何證書向承包商支付應(yīng)支付的款額，承包商可在提前通知業(yè)主的情況下，暫停工作或減緩工作速度，并有權(quán)獲得任何誤期的補償和其他額外費用的補償(如利息)。FIDIC合同規(guī)定利息以高出支付貨幣所在國中央銀行的貼現(xiàn)率加3%的年利率進行計算。 9．業(yè)主的風險 (1)FIDIC合同條件對業(yè)主風險的定義 業(yè)主的風險是指：1)戰(zhàn)爭、敵

10、對行動(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行動；2)工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn)；3)承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動或混亂；4)工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；5)由音速或超音速飛行的飛機或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；6)除合同規(guī)定以外業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；7)由業(yè)主人員或業(yè)主對其負責的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計；8)不可預(yù)見的或不能合理預(yù)期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。 (2)業(yè)主風險的后

11、果 如果上述業(yè)主風險列舉的任何風險達到對工程、貨物，或承包商文件造成損失或損害的程度，承包商應(yīng)立即通知工程師，并應(yīng)按照工程師的要求，修正此類損失或損害。 如果因修正此類損失或損害使承包商遭受延誤和(或)招致增加費用，承包商應(yīng)進一步通知工程師，并根據(jù)[承包商的索賠]的規(guī)定，有權(quán)要求： ①根據(jù)[竣工時間的延長]的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對任何此類延誤給予延長期； ②任何此類成本應(yīng)計入合同價格，給予支付。如有[業(yè)主的風險]的6)和7)項的情況，還應(yīng)包括合理的利潤。 10．不可抗力 (1)FIDIC合同條件對不可抗力的定義 不可抗力系指某種異常事件或情況：1)一方無法控制的；2)

12、該方在簽訂合同前，不能對之進行合理準備的；3)發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的；4)不能主要歸因他方的。 只要滿足上述1)~2)項的條件，不可抗力可以包括但不限于下列各種異常事件或情況：1)戰(zhàn)爭、敵對行動(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行為；2)叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn)；3)承包商人員和承包商的其他雇員以外的人員的騷動、喧鬧、混亂、罷工或停工；4)戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性污染，但可能因承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；5)自然災(zāi)害，如地震、颶風、臺風或火山活動。 (2)不可抗力的后果 如果承包商因不可抗力，妨礙其履行合同規(guī)定的任何義務(wù)

13、，使其遭受延誤和(或)招致增加費用，承包商有權(quán)根據(jù)[承包商的索賠]的規(guī)定要求： 1)根據(jù)[竣工時間的延長]的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對任何此類延誤給予延長期； 2)如果是[不可抗力的定義]中第1)~4)項所述的事件或情況，并且2)至4)項所述事件或情況發(fā)生在工程所在國時，對任何此類費用給予支付。 P158表7-1為FIDIC《施工合同條件》1999年第一版中承包商可引用的索賠條款。 例1、在施工過程中，承包商遇到了“一個有經(jīng)驗的承包商無法合理預(yù)見的”地質(zhì)條件變化，則承包商有權(quán)索賠（ ）(2003考題) A、成本，但不包括工期和利潤 B、成本和利潤，但不包括工期

14、C、成本和工期，但不包括利潤 D、成本、工期和利潤 答案：C 例2. 根據(jù)FIDIC施工合同條件，如果造成成本增加和工程延期，承包商可同時索賠成本、工期和合理利潤的情況有（ ）。 (2003考題) A、戰(zhàn)爭、敵對行動 B、工程所在國的叛亂、恐怖主義 C、超音速飛機的飛機所產(chǎn)生的壓力波 D、業(yè)主提前占用或使用合同規(guī)定以外的永久工程 E、由業(yè)主委托的設(shè)計單位所做的工程設(shè)計的錯誤 答案：D E 例3．按照FIDIC《施工合同條件》的約定，如果遇到了“一個有經(jīng)驗的承包商難以合理預(yù)見”的地下電纜，導致承包商工期延長和成本增加，則承包商有權(quán)索賠( )。(

15、2004考題) A．工期、成本和利潤 B．工期、成本，但不包括利潤 C．工期，但不包括成本 D．成本，但不包括工期 答案：B 例4．由于特殊惡劣氣候，導致承包商工期延長和成本上升，則承包商有權(quán)索賠( )。(2004考題) A．成本，但不包括工期 B．工期，但不包括成本 C．工期、成本，但不包括利潤 D．工期、成本和利潤 答案：B 例5．按照FIDIC《施工合同條件》的約定，如果遇到了“一個有經(jīng)驗的承包商難以合理預(yù)見”的地質(zhì)條件變化，導致承包商工期延長和成本增加，則承包商有權(quán)索賠( )。(2005考題) A．工期

16、、成本和利潤 B．工期、成本，但不包括利潤 C．工期，但不包括成本 D．成本，但不包括工期 答案：B 例6．根據(jù)FIDIC施工合同條件的約定，在施工過程中發(fā)生了一個有經(jīng)驗的承包商也無法預(yù)見的地質(zhì)條件變化，導致工程延誤和費用增加，則承包商可索賠( )。(2006考題52) A．工期、成本和利潤 B．工期、成本，不能索賠利潤 C．成本、利潤，不能索賠工期 D．工期，不能索賠成本和利潤 答案：B (二)業(yè)主向承包商的索賠 由于承包商不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主可向承包商

17、提出索賠。 1．工期延誤索賠 承包商支付誤期損害賠償費的前提是：工期延誤的責任屬于承包商方面。施工合同中的誤期損害賠償費，通常是由業(yè)主在招標文件中確定的。業(yè)主在確定誤期損害賠償費的費率時，一般要考慮以下因素：(1)業(yè)主盈利損失；(2)由于工程拖期而引起的貸款利息增加；(3)工程拖期帶來的附加監(jiān)理費；(4)由于工程拖期不能使用，繼續(xù)租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費。 至于誤期損害賠償費的計算方法，在每個合同文件中均有具體規(guī)定。一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過合同總額的5%-10%。 2．質(zhì)量不滿足合同要求索賠 當承包商的施工質(zhì)量不符合合同的要求，或使用的設(shè)備

18、和材料不符合合同規(guī)定，或在缺陷責任期未滿以前未完成應(yīng)該負責修補的工程時，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責任，要求補償所受的經(jīng)濟損失。如果承包商在規(guī)定的期限內(nèi)未完成缺陷修補工作，業(yè)主有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的成本和利潤由承包商負擔。如果承包商自費修復(fù)，則業(yè)主可索賠重新檢驗費。 3．承包商不履行的保險費用索賠 如果承包商未能按照合同條款指定的項目投保，并保證保險有效，業(yè)主可以投保并保證保險有效，業(yè)主所支付的必要的保險費可在應(yīng)付給承包商的款項中扣回。 4．對超額利潤的索賠 如果工程量增加很多，使承包商預(yù)期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本，合同價應(yīng)由雙方討論調(diào)整，收回部分超額利潤。

19、 由于法規(guī)的變化導致承包商在工程實施中降低了成本，產(chǎn)生了超額利潤，應(yīng)重新調(diào)整合同價格，收回部分超額利潤。 5．對指定分包商的付款索賠 在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時，業(yè)主可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將承包商未付給指定分包商的所有款項(扣除保留金)付給這個分包商，并從應(yīng)付給承包商的任何款項中如數(shù)扣回。 6．業(yè)主合理終止合同或承包商不正當?shù)胤艞壒こ痰乃髻r 如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或者承包商不合理放棄工程，則業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。 二、索賠費用的計算（掌握）（★★★★★） (一)索賠費用的組成 索賠費用的主要組成部分，同工程款的計價內(nèi)容相似。詳見2.3節(jié)。 1．分部分項工程量清單費用 工程量清單漏項或非承包人原因的工程變更，造成增加新的工程量清單項目，其對應(yīng)的綜合單價的確定參見7.3節(jié)工程變更價款的確定原則。 7頁