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1、期貨法律法規(guī)題庫期貨法律法規(guī)題庫7-0-8 問題： 多選期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務有（）。 A.A境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務 B.B境外期貨經(jīng)紀業(yè)務 C.C期貨投資咨詢業(yè)務 D.D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務 根據(jù)期貨交易管理條例第17條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。 問題： 多選期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有（）。 A.A變更公司形式、業(yè)務范圍、注冊資本 B.B合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C.C設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D.D取消或者恢復交易

2、品種 根據(jù)期貨交易管理條例第19條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更公司形式；變更業(yè)務范圍；變更注冊資本；變更5% 以上的股權(quán)；設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 問題： 多選國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的（）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易 等方面提出要求。 A.A凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B.B凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例 C.C凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例 D.D流動資

3、產(chǎn)與流動負債的比例 根據(jù)期貨交易管理條例第58條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本-9凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比 例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。 出處：遼寧11選5 ; 問題： 多選期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。 A.A談話 B.B提示 C.C通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境 D.D記入信用記錄

4、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期 貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。 問題： 多選期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（） A.A違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的 B.B限制會員實物交割總量的 C.C違反規(guī)定收取手續(xù)費的 D.D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的 根據(jù)期貨交易管理條例第68條規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題干要求。 問

5、題： 多選期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上l0萬元以下的罰款?（） A.A不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的 B.B不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的 C.C不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的 D.D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的 根據(jù)期貨交易管理條例第68條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上 10萬元以下的罰款： 不按照規(guī)定向國務院期貨

6、監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的； 不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的； 違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； 不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； 違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為等。 問題： 多選對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。 A.A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下合10萬元的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償 B.B對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下含10萬元的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償 C.C對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10

7、萬元以下含10萬元的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償 D.D對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下含10萬元的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償 根據(jù)期貨投資者保障基金管理暫行辦法第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償： 對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下合10萬元的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償； 對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下含10萬元的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。 問題： 多選期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應當包括（）。 A.A向會員收取保證金的標準和形式 B.B專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額 C.C當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法 D.D有價證券沖抵保證金的比例 期貨交易所保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容： 向會員收取保證金的標準和形式； 專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額； 當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。