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第六章 國外食品標準與采用國際標準,主要內(nèi)容,主要發(fā)達國家食品標準 食品國際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘 采用國際標準的原則和方法,1.歐洲食品標準 2.美國食品標準 3.日本食品標準,一 主要發(fā)達國家食品標準,1.1 歐洲食品標準發(fā)展歷程,——1967年歐洲三個共同體，即歐洲經(jīng)濟共同體、歐洲煤鋼共同體和歐洲原子能共同體，執(zhí)行機構(gòu)合并，建立了歐洲共同體（EC）； ——1975年，為促進成員國之間的標準化協(xié)作，成立了歐洲標準化委員會（CEN）； ——1990年歐共體委員會在“關(guān)于發(fā)展歐洲標準化的綠皮書”中指出：統(tǒng)一的共同市場只有在歐洲一級而不是在國家一級逐步制定出通用的技術(shù)標準后才能成為現(xiàn)實。這就導(dǎo)致歐洲標準的產(chǎn)生； ——1992年2月歐共體成員國簽署了“歐洲同盟條約”，目標在于建立歐洲同盟，即歐盟（EU），要實現(xiàn)各成員國的最佳經(jīng)濟效益，建立統(tǒng)一技術(shù)要求的歐洲標準十分重要。,歐洲標準化體系,CEN 歐洲標準化委員會 覆蓋諸多領(lǐng)域 CENELEC 歐洲電工標準化委員會 主要覆蓋電工領(lǐng)域 ETSI 歐洲電信標準化委員會 主要覆蓋電信和電子通信網(wǎng)絡(luò)和服務(wù),1.2.歐洲標準的類型,,歐洲三大標準化組織,1.3.歐洲食品標準的特點,（1）強調(diào)以預(yù)防為主，貫徹風(fēng)險分析為基礎(chǔ)的原則，對“從農(nóng)田到餐桌”整個食品鏈的全過程進行控制。 基于以預(yù)防為主的指導(dǎo)思想，建立在風(fēng)險評估基礎(chǔ)上的食品安全控制技術(shù)法規(guī)和標準體系，強調(diào)對食品安全的控制不在于最終產(chǎn)品檢測，即“事后檢測”，而必須從源頭抓起，強調(diào)以預(yù)防為主的事先控制和對食品生產(chǎn)全過程進行控制。 （2）食品安全技術(shù)法規(guī)與標準分工明確，相互協(xié)調(diào)配合。 歐盟食品安全指令是協(xié)調(diào)標準的指導(dǎo)性文件，協(xié)調(diào)標準是對指令的細化，兩者相互配合，分工明確。,,2.美國食品標準,2.1美國食品標準構(gòu)成 美國食品安全技術(shù)協(xié)調(diào)體系,,技術(shù)法規(guī) —— 強制性標準,標準 —— 公認機構(gòu)批準，非強制遵守,技術(shù)法規(guī)是強制遵守的、規(guī)定與食品安全相關(guān)的產(chǎn)品特性或相關(guān)的 加工和生產(chǎn)方法的文件，包括適用的行政性規(guī)定。 食品標準以通用或反復(fù)使用為目的。,2.2美國食品標準現(xiàn)狀,美國食品標準的特點：自愿性，分散性。美國推行民間 標準優(yōu)先的標準化政策，鼓勵政府部門參與民間團體的標準 化活動。目前，美國全國大約有9300個標準，有700家機構(gòu) 在制定各自的標準。 截止2005年5月，美國的食品安全標準約有660余項，主 要是檢驗檢測方法標準和被技術(shù)法規(guī)引用后的肉類、水果、 乳制品等產(chǎn)品的質(zhì)量分等分級標準兩大類。這些標準的制定 機構(gòu)主要是經(jīng)過美國國家標準學(xué)會（ANSD）認可的與食品安 全有關(guān)的行業(yè)協(xié)會、標準化技術(shù)委員會和政府部門。,行業(yè)協(xié)會 （1）美國官方分析化學(xué)師協(xié)會 （2）美國谷物化學(xué)師協(xié)會 （3）美國飼料官方管理協(xié)會 （4）美國奶制品學(xué)會 （5）美國飼料工業(yè)協(xié)會 （6）美國油料化學(xué)師協(xié)會 （7）美國公共衛(wèi)生協(xié)會,標準化技術(shù)委員會 （1）三協(xié)會衛(wèi)生標準委員會3—A 三協(xié)會標準是由牛奶工業(yè)基金會（MIF）、奶制品工業(yè)供應(yīng)協(xié)會 （DFISA）及國際奶牛與食品衛(wèi)生工作者協(xié)會（LAMFS）聯(lián)合制定的關(guān) 于奶酪制品、蛋制品加工設(shè)備清潔度的衛(wèi)生標準，并發(fā)表在奶牛與食 品工藝雜（JOURNAL OF MILK AND FOOD TECHNOLOGY）上 （2）烘烤業(yè)衛(wèi)生標準委員會（BISSC）,2.3美國食品安全標準和技術(shù)法規(guī)的特點 2.3.1技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容重點突出 美國食品安全技術(shù)法規(guī)的制定充分以科學(xué)為依據(jù)，以風(fēng)險分析為基礎(chǔ)，貫徹以預(yù)防為主的原則，對“從農(nóng)田到餐桌”全過程的食品安全進行監(jiān)控和管理。更為突出的特點是，在保證食品安全的前提下，制定的技術(shù)法規(guī)內(nèi)容重點突出。 (1)從層次上看，美國的食品安全專項技術(shù)法規(guī)最多，主要涉及的是單個產(chǎn)品，通用技術(shù)法規(guī)涉及的主要是管理技術(shù)法規(guī)。 (2)從產(chǎn)品類別上看，法規(guī)基本涉及了其國內(nèi)的所有產(chǎn)品類別；每一類別中的產(chǎn)品又分得很細，很多細分到了加工原料的品種、生產(chǎn)地域以及加工過程中的較小差別。,(3)從過程要素來看，法規(guī)體系中主要以產(chǎn)品法規(guī)和加工原 料質(zhì)量方面的法規(guī)為主，可見聯(lián)邦法規(guī)法典重點抓了整個 食品加工流程的兩頭，加工原料質(zhì)量與最終產(chǎn)品。另外還 涉及的流程有工廠條件、包裝、銷售和綜合，而直接服務(wù) 于產(chǎn)品加工的檢測、安全衛(wèi)生、加工工藝、產(chǎn)品貯運方面 的法規(guī)則很少，這些方面的規(guī)定被包括在一些聯(lián)邦的相關(guān) 法規(guī)與其他標準化組織負責制定的標準或地方法規(guī)中，或 者直接采用國際標準。,2.3.2標準和技術(shù)法規(guī)的范圍明確 從美國制定的食品安全標準看，主要是推薦性檢驗檢測方法標準和肉類、水果、乳制品等產(chǎn)品的質(zhì)量分等分級標準2大類，這些標準約占標準總數(shù)的90%以上。而技術(shù)法規(guī)主要是微生物限量、農(nóng)藥殘留限量等與人體健康有關(guān)的食品安全要求和規(guī)定。這些技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容非常詳細，涉及食品安全的各個環(huán)節(jié)、各種危害因素等。因此，美國的食品安全技術(shù)法規(guī)無論從數(shù)量上還是具體技術(shù)內(nèi)容的規(guī)定上，都遠遠多于食品安全標準。,2.3.3技術(shù)法規(guī)與標準緊密結(jié)合，相互配合 通常，政府相關(guān)機構(gòu)在制定法規(guī)時引用已經(jīng)制定的標 準，作為對技術(shù)法規(guī)要求的具體規(guī)定，這些被參照的標準就 被聯(lián)邦政府、州或地方法律賦予強制性執(zhí)行的屬性。而標準 是在技術(shù)法規(guī)的框架要求的指導(dǎo)下制定，必須符合相應(yīng)的技 術(shù)法規(guī)的規(guī)定和要求，這樣就保證了標準的實施。,3.日本食品標準,3.1日本食品標準概述 日本食品標準體系分為國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準三層。 國家標準即JAS標準，以農(nóng)產(chǎn)品、林產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、水產(chǎn) 品及其加工制品和油脂為主要對象； 行業(yè)標準多由行業(yè)團體、專業(yè)協(xié)會和社團組織制定，主 要是作為國家標準的補充或技術(shù)儲備; 企業(yè)標準是各株式會社制定的操作規(guī)程或技術(shù)標準。,3.2日本食品安全法規(guī)、標準的特點,3.2.1食品安全管理體系完善 日本于2003年通過了《食品安全基本法》，在內(nèi)閣專門成立了 食品安全委員會，專門對農(nóng)林水產(chǎn)省和厚生勞動省的食品安全管理 工作進行協(xié)調(diào)。 日本食品安全管理體制的特點即按照食品從生產(chǎn)、加工到銷售 流通等環(huán)節(jié)來明確有關(guān)政府部門的職責。 農(nóng)林水產(chǎn)省主要負責國內(nèi)生鮮農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全管理，農(nóng) 業(yè)投入品產(chǎn)、銷、用的監(jiān)督管理等;厚生勞動省主要負責加工、流通 環(huán)節(jié)食品安全的監(jiān)督管理。農(nóng)林水產(chǎn)省和厚生勞動省之間既有分工 又有合作，各有側(cè)重。,3.2.2食品安全標準體系完善 ——標準種類齊全； ——標準科學(xué)、先進、實用; ——標準與法律法規(guī)結(jié)合緊密，執(zhí)行有力; ——制定標準的目的明確。,3.2.3標準的制定注重與國際標準接軌 注重按照國際和國外先進的標準，如食品法典委員會的食 品標準等，一開始就融入到國際標準行列和適應(yīng)國際市場要求。 同時又結(jié)合日本的具體情況加以細化，既符合本地實際情況， 又具有可操作性。標準種類繁多、要求較為具體。涉及食品的 生產(chǎn)、加工、銷售、包裝、運輸、儲存、標簽、品質(zhì)等級、食 品添加劑和污染物，最大農(nóng)獸藥殘留允許含量要求，還包括食 品進出口檢驗和認證制度、食品取樣和分析方法等方面的標準 規(guī)定，具有很強的可操作性和可檢驗性。,3.3日本食品衛(wèi)生標準,3.3.1日本進口檢疫與食品衛(wèi)生制度 （1）動物檢疫 依據(jù)《家畜傳染病與方法》，以及依據(jù)有關(guān)國際機構(gòu)發(fā)表的世界動 物疫情通報制定該法的實施細則（即禁止進口的動物及其產(chǎn)地目錄）。 全世界僅韓國、美國等32個國家和地區(qū)屬于無口蹄疫的“清潔地 區(qū)”，可以正常進口。另外包括中國在內(nèi)的9個國家和地區(qū)的豬、牛、 羊等肉制品要經(jīng)過指定設(shè)備加熱進行消毒才可進口，其余國家的上述貨 物禁止入境。 日本進口商自海外進口動物及其產(chǎn)品，需提前向動物檢疫所申報。 一般牛、馬、豬等需提前90-120天申報，雞、鴨、狗等提前40-70天申報。 動物進口時，由檢疫人員登船檢查確認，合格后頒發(fā)《進口檢疫證明書》。,（2）植物檢疫,依據(jù)《植物防疫法》，以及《植物防疫法實施細則（禁 止進口的植物及其產(chǎn)地名錄）。 凡屬日本國內(nèi)沒有的病蟲害，來自或經(jīng)過其發(fā)生國家的 有關(guān)植物和土壤均嚴禁進口。 貨物經(jīng)植物防疫所檢查確認無病蟲害后，頒發(fā)《植物 檢查合格證明書》。進口商進行進口申報時將此證明作為進 口申報書的附件。 對于某些僅憑進口時檢疫無法判斷病蟲害的植物，日 本要求置于專門場所隔離栽培一定時間接受檢查。,（3）食品衛(wèi)生防疫,（1）命令檢查 強制性檢查，是對于某些易于有殘留有害物質(zhì)或易于沾染有害生物的食品要逐批進行100%檢驗； （2）監(jiān)測檢查 由衛(wèi)生檢疫部門執(zhí)行指定檢疫計劃，按一定時間和范圍對不屬于命令檢查的進口食品進行的一種日常抽查，由衛(wèi)生防疫部門自負費用、自行實施。 （3）免檢,3.3.2日本對進口水產(chǎn)品安全要求 各種致病微生物均不得檢出（沙門氏菌，大腸桿菌 等），各種農(nóng)殘、化學(xué)殘留等均有最低限量。 3.3.3日本茶葉標準農(nóng)藥殘留和質(zhì)量標準 針對茶葉的農(nóng)藥殘留標準有56種，理化品質(zhì)標準主要有 5項。,二 食品國際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘,隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定(現(xiàn)為世貿(mào)組織)在削減關(guān)稅方面所取得的節(jié)節(jié)勝利，以及如火如荼、方興未艾的國際經(jīng)濟一體化運動，使得整個國際貿(mào)易呈現(xiàn)出貿(mào)易自由化的趨勢。在這種趨勢之下，國際貿(mào)易中的保護措施發(fā)生了較大的變化，特別是近幾年來，西方發(fā)達國家如美國、日本、歐共體等主要資本主義國家紛紛采用隱蔽性較強、透明度較低、不易監(jiān)督和預(yù)測的保護措施——技術(shù)壁壘，給我國及其他國家尤其是發(fā)展中國家的對外貿(mào)易造成很大的障礙，同時也成為阻擋外國產(chǎn)品進入本國市場的屏障，是當今國際貿(mào)易中最隱蔽、最難對付的一種貿(mào)易壁壘。,,工業(yè)品進口加權(quán)關(guān)稅總體情況,平均關(guān)稅%,,,%,2007,1947,,?,關(guān)稅,,非關(guān)稅措施,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,技術(shù)性貿(mào)易壁壘,衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施,服務(wù)貿(mào)易,政府購買,數(shù)量限制,補貼,與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán),,1.技術(shù)貿(mào)易壁壘概述,,,,,2.技術(shù)貿(mào)易壁壘案例,我國菠菜出口受阻事件 日本為了阻礙我國菠菜對其出口，2004年4月公布 了菠菜中毒死蜱殘留限量為0.01mg/kg，大大超出了國際 組織、CAC、美國和歐盟的此項限量標準0.05mg/kg。使 我國因菠菜出口受阻而造成巨大經(jīng)濟損失，僅山東一 省，直接損失就達到2.4億元。,提高技術(shù)標準，設(shè)置貿(mào)易壁壘,貝類產(chǎn)品出口事件,1997年，歐盟宣布，由于中國的海洋環(huán)境不斷惡化，出 口的貝類產(chǎn)品已達不到他們所需的衛(wèi)生標準，因此不再進口 中國的貝類產(chǎn)品。 白油出口事件 澳大利亞準備從南京一家化工廠進口白油，澳方對產(chǎn)品 質(zhì)量表示滿意，但因我國包裝規(guī)格高為90O厘米，與他們的 包裝規(guī)格高為914厘米不符，不便于流通周轉(zhuǎn)，這樣包裝規(guī) 格便成了貿(mào)易的壁壘，使100噸白油的出口未能成交 。,檢驗檢疫制度，設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘 2002年1月25日，歐盟又以我國動物防疫檢疫體系和質(zhì) 量保證體系不符合歐盟要求為由禁止我國動物源產(chǎn)品進口， 涉及我國94家企業(yè)6.23億美元的出口。同年3月20日，日本 仿效歐盟做法，加強了對進口中國動物源性和植物源性產(chǎn)品 的檢查，以法律形式對我出口農(nóng)副產(chǎn)品制定了極為苛刻的檢 驗標準。沙特、馬來西亞、挪威、匈牙利等國也一度停止了 我國有關(guān)農(nóng)副產(chǎn)品的進口。我國水產(chǎn)品、禽肉、蔬菜等大宗 農(nóng)副產(chǎn)品出口因此全面受阻。,3.技術(shù)貿(mào)易壁壘的形式,技術(shù)性貿(mào)易壁壘名目繁多、層出不窮，綜觀之，主要包括： 技術(shù)規(guī)章與規(guī)范 產(chǎn)品檢疫、檢驗制度與措施 包裝和標簽的要求 綠色壁壘 信息技術(shù)壁壘,3.1 技術(shù)標準、法規(guī)用來設(shè)置技術(shù)壁壘的具體表現(xiàn),（1）技術(shù)標準、法規(guī)繁多，讓出口國防不勝防； 為阻礙外國產(chǎn)品的進口，保護本國市場，許多國家制定了繁多嚴格的標準、法規(guī)，甚至用法律明確規(guī)定進口商品必須符合進口國標準。目前，歐共體擁有的技術(shù)標準就有10多萬個，德國的工業(yè)標準約有1.5萬種，日本1994年3月調(diào)查結(jié)果顯示有8184個工業(yè)標準和397個農(nóng)產(chǎn)品標準。美國是目前公認的法制、法規(guī)較健全的國家，其技術(shù)標準和法規(guī)之多就不必多說了。,（2）技術(shù)標準要求嚴格，讓發(fā)展中國家很難做到；,發(fā)達國家憑借其經(jīng)濟、技術(shù)優(yōu)勢，制定出非常嚴格苛刻的標準，有的標準甚至讓發(fā)展中國家望塵莫及，如西歐有些國家規(guī)定，面條內(nèi)的雞蛋含量要在13.5%以上，食鹽含量不能超過1%，不準加顏色等。歐共體的OKO-生態(tài)紡織品標準100中對服裝和紡織品中的某些物質(zhì)的含量要求高達PPb級，如對苯乙烯的要求是不超過5PPb，乙烯環(huán)乙烷不超過2PPb，這無疑給發(fā)展中國家的紡織出口貿(mào)易造成很大難度，一方面由于技術(shù)有限，很難控制到PPb級，另一方面由于經(jīng)濟、實驗條件有限，而無法檢測出PPb級的物質(zhì)。如果讓發(fā)達國家的檢測機構(gòu)檢測，費用相當昂貴，成本增高，從而起到技術(shù)壁壘的作用。,,（3）某些標準經(jīng)過精心設(shè)計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品形成技術(shù)壁壘；,（4）利用各國標準的不一致性，靈活機動的選擇對自己有利的標準；,如法國規(guī)定純毛的服裝含毛率只需達到85%以上，就可 以算作純毛服裝了，而比利時規(guī)定的純毛含毛率必須達到97%， 聯(lián)邦德國則要求更高，只有當純毛的含毛率達到99%時，才 能成為純毛的服裝，這樣對于德國來說，它出口時就選擇對 方的標準，而防止純毛服裝的進口時就選擇自己的標準，使 得法國的羊毛制品在德國和比利時就難以銷售。,（5）技術(shù)法規(guī)、標準不僅在條文上可以限制外國產(chǎn)品的銷售，而且在實施過程中也可以對外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置重重障礙。,,3.2產(chǎn)品檢驗、檢疫制度與措施 烏拉圭回合通過的《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議》規(guī)定有關(guān)衛(wèi)生和動植物檢疫領(lǐng)域的法律法規(guī)、檢疫方法及檢疫措施，要符合WTO的非歧視待遇和透明度原則，以國際標準為基礎(chǔ)。但是，該協(xié)議又規(guī)定了“預(yù)防款”，即在找不到檢驗“科學(xué)依據(jù)”時，可以臨時性地采取更嚴格的衛(wèi)生檢疫措施。（《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定》的大部分內(nèi)容與生態(tài)環(huán)境保護密切相關(guān)。協(xié)定規(guī)定：對動植物攜帶疾病的傳播或者輸入，對添加劑、污染物、毒素、食物、飲料、飼料中導(dǎo)致疾病的有害物的含量，締約方有權(quán)選擇它認為適合的程度來保護其轄區(qū)范圍內(nèi)的人民、動植物的生命或健康。）這為一些國家設(shè)立更為復(fù)雜苛刻的綠色檢疫壁壘大開方便之門。 例如：歐盟以在牛肉中添加激素會危害人體健康為由，禁止從美國進口牛肉，而美國則認為歐盟這樣做沒有科學(xué)依據(jù)，糾紛達十年之久。最終美國訴諸WTO爭端解決機構(gòu)，歐共體敗訴。,3.3包裝和標簽要求 對商品包裝和標簽規(guī)定苛刻的要求，是許多國家設(shè)置技術(shù)壁壘的又一手段。 歐盟一直通過產(chǎn)品包裝和標簽的立法來設(shè)置外國產(chǎn)品的進口障礙，如對易燃、易爆、腐蝕品、有毒品，法律規(guī)定其包裝和標簽都要符合一系列特殊標志要求。許多出口商為了符合進口國的這些規(guī)定，不得不重新包裝或改換商品標簽，因而增加商品成本，削弱了商品的競爭力。 FDA要求大部分的食品必須標明至少14種營養(yǎng)成份的含量，僅僅是在這一領(lǐng)域處領(lǐng)先地位的美國制造商就為此每年要多支出10.5億美元，由此可以想象其他落后國家的出口商的成本壓力了，尤其是對沒條件進行食品成份分析的國家而言無疑就是禁止進口性措施了。,3.4 綠色技術(shù)壁壘,3.4.1定義： 綠色壁壘又稱環(huán)境壁壘，它是以保護自然資源、生態(tài) 環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列苛刻的環(huán)境標準來對 來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品設(shè)置障礙，限制其進口的非關(guān)稅 壁壘措施。,3.4.2綠色壁壘的產(chǎn)生的原因： （1）隨著全球環(huán)境的日益惡化，環(huán)境保護問題越來越引起人們的重視，各國政府對包括貿(mào)易在內(nèi)的各個領(lǐng)域的環(huán)境保護措施不斷加強。 （2）烏拉圭回合談判的最終協(xié)議實施以后，使關(guān)稅保護失去了作用，而且傳統(tǒng)的非關(guān)稅保護手段應(yīng)用的余地越來越小。,3.4.3 綠色壁壘的形式,（1）綠色技術(shù)標準：在保護環(huán)境的名義下，通過立法手段，制定嚴格的強制性技術(shù)標準，限制外國商品進口。 （2）綠色環(huán)境標志：一種在產(chǎn)品或其包裝上的圖形。它表明該產(chǎn)品不但質(zhì)量符合標準，而且在生產(chǎn)、使用、消費、處理過程中符合環(huán)保要求，對生態(tài)環(huán)境和人類健康均無損害。 （3）綠色包裝制度：指能節(jié)約資源，減少廢棄物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，不污染環(huán)境的包裝。 （4）綠色環(huán)境衛(wèi)生檢疫制度：是指國家有關(guān)部門為了確保人類及動植物免受污染物、毒素、微生物、添加劑等的影響，對產(chǎn)品全面的嚴格檢查，防止超標產(chǎn)品進入國內(nèi)市場。 （5）綠色補貼：綠色補貼制度。發(fā)達國家認為，如果一個國家內(nèi)部采用比較寬松的環(huán)境標準，這些國家的產(chǎn)品就不必支付高昂的環(huán)境成本，與本國產(chǎn)品競爭時就具有明顯的成本優(yōu)勢。其實質(zhì)是政府在對企業(yè)及其產(chǎn)品提供消極的環(huán)境補貼，所以進口國基于保護環(huán)境和本國的利益而有權(quán)征收反補貼稅。,茶葉，我國的傳統(tǒng)出口農(nóng)產(chǎn)品，歐盟對其農(nóng)藥殘留的檢驗由先前的6種增加到現(xiàn)在的62種，同時由湯檢改為干檢，我國的茶葉很難達到要求，因此出口受阻。,在農(nóng)產(chǎn)品和食品出口中，我國正是一些發(fā)達國家名目繁多的衛(wèi)生和檢疫措施的直接受害者。如我國出口日本的大米、日方規(guī)定的檢驗項目多達56個。其中有90％以上是衛(wèi)生和檢疫措施項目（一般僅檢9個項目）；又如我輸日的家禽，其衛(wèi)生標準要求竟高出國際衛(wèi)生標準 500倍；出口至歐共體國家的凍兔肉也因衛(wèi)生標準不符合進口方過于苛刻的規(guī)定要求而被迫退出市場,,3.5.信息技術(shù)壁壘： 發(fā)達國家利用其先進的信息技術(shù)來制定一些有關(guān)的法 規(guī)和標準，形成新的所謂信息技術(shù)壁壘。 例如美國、歐盟都已作出決定，從1992年起將全面采 用電子數(shù)據(jù)（EDI）方式輸海關(guān)業(yè)務(wù)，若不采用EDI方式， 海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。,4 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生 （1）科技水平發(fā)展的不平衡是導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的最直接的原因。 技術(shù)差距理論和產(chǎn)品壽命周期理論都認為，創(chuàng)新首先發(fā)生發(fā)達國家，技術(shù)差距是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展的結(jié)果直接導(dǎo)致發(fā)達國家和發(fā)展中國家技術(shù)性措施之間形成了巨大的差異。 （2）大幅度削減關(guān)稅及消除數(shù)量限制后，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成了貿(mào)易保護主義的主要武器。 經(jīng)過關(guān)貿(mào)總協(xié)定前七輪談判，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的平均關(guān)稅稅率已降到4%和13%左右，第八次烏拉圭回合談判又成功地簽署了一攬子協(xié)議，世界貿(mào)易的自由化程度不斷提高。在貿(mào)易自由化程度不斷提高的情況下，進口國再設(shè)置諸如高關(guān)稅、數(shù)量限制等貿(mào)易壁壘，必將招致有關(guān)國家的譴責、反對甚至貿(mào)易報復(fù)。所以，世界各國尤其是發(fā)達國家紛紛高筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘。,（3）世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的彈性規(guī)定，給技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置提供了可乘之機。 發(fā)達國家往往打著維護人類健康和安全，保護動植物生命和安全以及環(huán)境保護等旗號，制定出嚴格、繁多和苛刻的技術(shù)法規(guī)和標準，使其披上合法的外衣，名正言順地達到既有利于擴大本國商品出口，又有利于限制別國商品進口的雙重目的。 （4）貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題日益突出導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷強化。 20世紀60年代末到70年代初，出現(xiàn)了環(huán)境保護的第一次浪潮，當時關(guān)注的重點主要是與發(fā)達國家的工業(yè)污染相關(guān)的國內(nèi)和地區(qū)環(huán)境問題。20世紀80年代末到90年代初，出現(xiàn)了環(huán)境保護的第二次浪潮。與第一次浪潮相比，這次環(huán)境保護浪潮更多地具有全球性傾向，如臭氧層破壞，全球氣候變暖、自然資源匱乏等。另外，經(jīng)濟全球化也使環(huán)境問題更多地具有國際性的特點。20世紀90年代以來，貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題日益突出，貿(mào)易與環(huán)境問題二者之間的關(guān)系問題、以及是否可以為了環(huán)境保護目的而使用貿(mào)易措施等，成為國際政治、經(jīng)濟領(lǐng)域的焦點問題之一。,（5）政府干預(yù)是技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的重要基礎(chǔ)。 為了解決市場失靈問題，需要政府的適度干預(yù)。就技術(shù)性貿(mào)易壁壘而言，就是政府針對信息不對稱、外部效應(yīng)以及公共物品供給不足等市場失靈，通過制定技術(shù)法規(guī)和強制性標準等進行干預(yù)，以達到糾正市場扭曲、保護國內(nèi)人民健康和安全、保護環(huán)境以及增進經(jīng)濟效率的結(jié)果。 國際貿(mào)易中的信息不對稱現(xiàn)象嚴重。因此，政府進行政策干預(yù)可以解決這一問題。政府制定的各種技術(shù)法規(guī)和標準對產(chǎn)品質(zhì)量、性能、安全、衛(wèi)生指標予以明確，合格評定程序和檢驗檢疫措施則據(jù)以對進口商品是否符合有關(guān)規(guī)定與要求進行測試、檢驗檢疫與認證，使消費者在科學(xué)技術(shù)手段保證的基礎(chǔ)上獲得充分的有關(guān)商品的信息，以便消費者做出決策，保護了消費者的利益。,在國際經(jīng)濟貿(mào)易活動中存在著外部效應(yīng)，有正效應(yīng)和負效應(yīng)。政府通過制定技術(shù)法規(guī)和標準、采取認證和檢驗檢疫措施的目的是為了糾正對外貿(mào)易中的負效應(yīng)。例如進口商品中如果攜帶的病蟲害、病毒、疾病等可能會在進口國繁殖、生存和傳播，從而對進口國的生產(chǎn)或消費產(chǎn)生負面影響，政府制定衛(wèi)生檢疫措施對進口商品進行控制，可以克服和避免由于進口而產(chǎn)生的生產(chǎn)或消費的負效應(yīng)，得到增進社會福利的目的。 完全依靠市場機制進行資源的配置可能會導(dǎo)致某些公共物品的供給不足，如涉及安全衛(wèi)生、質(zhì)量以及環(huán)境保護的公共物品供給不足，因此需要政府干預(yù)，制定技術(shù)法規(guī)和標準強制性地實現(xiàn)公共物品的供給，以達到社會需求的安全衛(wèi)生、質(zhì)量和環(huán)境保護水平。例如，對進口轎車的廢氣排放進行限制保護環(huán)境，對進口電器產(chǎn)品進行電子輻射檢測以保護人類健康，等等。,（6）發(fā)展中國家消費需求層次較低，環(huán)保意識差。 由于經(jīng)濟和技術(shù)水平不同，發(fā)達國家和發(fā)展中國家處于不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，收入的差距使得消費需求呈現(xiàn)出不同的層次。發(fā)達國家的消費者對商品的質(zhì)量要求高，對環(huán)保、安全、衛(wèi)生要求日趨嚴格；而發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平低，許多國家尚未擺脫貧困，對產(chǎn)品的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求較低。同時，發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于環(huán)保意識較差，相關(guān)法律滯后，商品生產(chǎn)有法（標準）不依或依法（標準）不嚴，出口時難以達到發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易措施，受到的歧視越來越多。,5.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的消極影響,5.1阻礙國際貿(mào)易的自由發(fā)展 技術(shù)性貿(mào)易壁壘阻礙國際貿(mào)易的自由發(fā)展，不利于世界資源的自由 流通和優(yōu)化配置，并且與經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化的社會發(fā)展潮流背道 而馳。發(fā)達國家通過制定法規(guī)、法令等方式設(shè)置的技術(shù)壁壘的程度非常 高，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，法國有1.6萬個，日本僅在 農(nóng)殘量方面的技術(shù)標準就達6000多個，這樣就導(dǎo)致發(fā)展中國家的許多種 產(chǎn)品無法進入這些發(fā)達國家的市場.,5.2 技術(shù)壁壘使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易格局中處于越來越不利的地位,發(fā)達國家從他們自身利益和技術(shù)水平出發(fā)制定的標準是許多發(fā)展中國 家所難以達到的。所以，發(fā)達國家經(jīng)常利用技術(shù)標準設(shè)置貿(mào)易壁壘甚至發(fā) 動技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)，以保護他們的國際貿(mào)易利益，從而繼續(xù)控制發(fā)展中國家和 占據(jù)國際貿(mào)易的主導(dǎo)地位。,5.3 技術(shù)壁壘造成各國貿(mào)易摩擦增多，妨礙貿(mào)易關(guān)系的正常發(fā)展,現(xiàn)在，發(fā)達國家之間也經(jīng)常發(fā)生“技術(shù)標準貿(mào)易戰(zhàn)”，他 們名義上是為了保護環(huán)境或人民的健康和生命安全，但實際 上，其更大的目的是為了使本國貿(mào)易商在國際貿(mào)易中獲得更 多的利益。各個國家為了限制存有爭議的和對本國經(jīng)濟產(chǎn)生 不利影響的高技術(shù)產(chǎn)品的進口，不得不制定越來越多、越來 越嚴格的技術(shù)壁壘，引發(fā)的國際貿(mào)易爭端不斷發(fā)生。我國 2009年調(diào)查顯示：94%企業(yè)遭受技術(shù)壁壘，55%企業(yè)成本上增 5%，制造、高新產(chǎn)業(yè)利率低于5%。,6 技術(shù)貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的積極影響,6.1技術(shù)壁壘推動技術(shù)貿(mào)易標準化 技術(shù)貿(mào)易標準化是各國政府在對外貿(mào)易中出于保護健康 安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強制合法的對產(chǎn)品性能進 行檢驗的技術(shù)標準和測試方法。隨著技術(shù)壁壘的實施，國際 組織、各國紛紛建立產(chǎn)品質(zhì)量體系，如ISO9001和 ISO14001，ISO18000等。這些被廣泛接受的產(chǎn)品技術(shù)方法可 以使生產(chǎn)上采取統(tǒng)一的設(shè)計生產(chǎn)，有利于形成規(guī)模效應(yīng)，同 時也保證了產(chǎn)品質(zhì)量。促進國外權(quán)威認證機構(gòu)的相互認可機 制的形成，規(guī)范國際市場。,6.2 促進出口企業(yè)立足技術(shù)創(chuàng)新，提高核心競爭力；促進 世界科技進步。 （1）技術(shù)壁壘使各國企業(yè)已經(jīng)意識到主動提高自身技術(shù)水平和管理水平、 增強出口產(chǎn)品的國際競爭力是應(yīng)對別國技術(shù)性貿(mào)易措施的關(guān)鍵。 （2）從技術(shù)促進角度而言，進口方只有依靠較先進的技術(shù)才能構(gòu)成技術(shù) 壁壘，而出口方為打開市場必須改進技術(shù)，采取合理的TBT特別是采用國 際標準和取得國際認證，調(diào)整、優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加速技術(shù)改造 和產(chǎn)品的升級換代，以獲得國際市場通行證，這客觀上促進了全球科技 進步。 （3）技術(shù)壁壘，特別是知識產(chǎn)權(quán)壁壘是將知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍擴大到世 界市場的一種行為，其目的是為保護創(chuàng)新創(chuàng)造健康的規(guī)制。技術(shù)壁壘的 知識產(chǎn)權(quán)保護功能從中長期看，可能成為激發(fā)出口方奮起應(yīng)對、提高出 口產(chǎn)品質(zhì)量、提升技術(shù)水平、跨越知識產(chǎn)權(quán)壁壘的動力。,6.3 環(huán)境壁壘及綠色標準在客觀上促進了可持續(xù)發(fā)展的實 施。 合理的技術(shù)性貿(mào)易措施可以保護環(huán)境，保障人類及動植 物的健康和安全，提高生活質(zhì)量。隨著經(jīng)濟全球化和自由化 的發(fā)展，國際貿(mào)易在給各國人民帶來巨大利益同時，也產(chǎn)生 了嚴重的環(huán)境問題。由于資源的過度開發(fā)，污染物過量排 放，對環(huán)境造成了巨大的破壞。尤其在一些發(fā)展中國家，由 于資金有限，根本無力去顧及環(huán)保。毀林而獵、竭澤而漁的 做法使現(xiàn)在地球的環(huán)境急劇惡化。而綠色標準的實施將迫使 各國企業(yè)在生產(chǎn)過程中減少對環(huán)境的污染，采用綠色生產(chǎn)體 系生產(chǎn)綠色產(chǎn)品。這在客觀上會促進各國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的 實施。,6.4檢疫標準保護了人類的性命安全和身體健康,技術(shù)壁壘不斷提高的檢疫標準和包裝設(shè)計標準，促 使各國提高本國產(chǎn)品的質(zhì)量和衛(wèi)生及安全性能，這對人 類的性命安全和身體健康有積極作用。尤其是在世界各 國動植物流行病時有爆發(fā)，再加上轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的安全性 仍無法科學(xué)測定，所以在國際貿(mào)易中，各國制訂相關(guān)的 檢疫標準并嚴格執(zhí)行是非常必要的。,6.5促進企業(yè)積極履行社會責任 技術(shù)性貿(mào)易壁壘一方面是為了保護本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展， 令一 方面督促企業(yè)承擔起自己的社會責任，企業(yè)履行社會 責任。一個技術(shù)性貿(mào)易壁壘制定會抑制了某類產(chǎn)品的在國際 市場上的流通，卻促進了企業(yè)更好的履行社會責任，企業(yè)如 果把社會和環(huán)境等問題的解決與自己的生產(chǎn)制造過程統(tǒng)籌 考慮，就能既履行了企業(yè)的社會責任，又提高了企業(yè)的競爭 能力，還有效規(guī)避了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對自身的不利影響。促 進社會的和諧發(fā)展。,技術(shù)貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，它一 方面體現(xiàn)了消費者保護環(huán)境、維護健康等 正當合理的要求，另一方面又可以成為某 些國家推行新的貿(mào)易保護主義、阻止外國 商品進口的“擋箭牌”。,1.GB/T20000.2—2001 標準化工作指南 第2部分 采用國際標準的規(guī)則,國際標準通常是反映全球工業(yè)界、研究人員、消費者和法規(guī)制定部門經(jīng)驗的結(jié)晶，包含了各國的共同需求，因此采用國際標準是消除貿(mào)易技術(shù)壁壘的重要基礎(chǔ)之一。為了發(fā)展對外貿(mào)易，盡量采用和使用國際標準，并且盡快廢止與國際標準有沖突的國家標準和其他標準是十分重要的。但是，由于國家安全、保護人身健康和安全、保護環(huán)境以及基本氣候、地理或技術(shù)問題的原因，在任何情況下完全采用國際標準是不合實際的。因此在積極采用國際標準的同時需要根據(jù)上述正當理由考慮我國國情，但需要注意不要任意擴大正當理由的范圍。,三 采用國際標準的原則和方法,2.采用國際標準的益處,能協(xié)調(diào)國際貿(mào)易中有關(guān)各方的要求，減少和避免與貿(mào)易各方的爭端,使本國的產(chǎn)品或服務(wù)更容易打入和占領(lǐng)國際市場； 采用國際標準能夠促進本國與世界各國的交流，加深與各國的相互理解 。 采用國際標準是促進技術(shù)進步，提高產(chǎn)品質(zhì)量，擴大對外開放加快與國際準則或慣例接軌，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的重要措施。,3. 采用國際標準的基本概念,3.1 采用國際標準的含義 《采用國際標準管理辦法》規(guī)定：采用國際標準是指將國際標準的內(nèi)容，經(jīng)過分析研究和試驗驗證，等同或修改轉(zhuǎn)化為我國標準（包括：國標、行標、地標和企業(yè)標準）并按我國標準審批發(fā)布程序?qū)徟l(fā)布。 3.2 國際標準 國際標準是指ISO、IEC、ITU制定的標準,以及國際標準化組織（ISO）確認并公布的其他國際組織組織制定的標準。,3.3 編輯性修改:國家標準對國際標準在不變更標準技術(shù)內(nèi)容條件下允許的修改。 3.4 技術(shù)性差異：指國家標準與相應(yīng)國際標準在技術(shù)內(nèi)容上的不同。 3.5 反之亦然原則 國際標準可以接受的內(nèi)容在國家標準中也可以接受，反之，國家標準可以接受的內(nèi)容在國際標準中也可以接受，因此，符合國家標準就意味著符合國際標準。,4.采用國際標準的基本原則,（1）采用國際標準，應(yīng)當符合我國有關(guān)法律、法規(guī)，遵循國際慣例，做到技術(shù)先進、經(jīng)濟合理、安全可靠。 （2）制定(包括修訂，下同)我國標準應(yīng)當以相應(yīng)國際標準(包括即將制定完成的國際標準)為基礎(chǔ)；除非這些國際標準由于基本氣候、地理因素或者基本的技術(shù)問題等原因而對我國無效或者不適用。 （3）應(yīng)當盡可能等同采用國際標準。由于基本氣候、地理因素或者基本的技術(shù)問題等原因?qū)H標準進行修改時，應(yīng)當將與國際標準的差異控制在合理的、必要的并且是最小的范圍之內(nèi)。,（4）我國的一個標準應(yīng)當盡可能采用一個國際標準。當我國一個標準必須采用幾個國際標準時，應(yīng)當說明該標準與所采用的國際標準的對應(yīng)關(guān)系。 （5）采用國際標準制定我國標準，應(yīng)當盡可能與相應(yīng)國際標準的制定同步，并可以采用標準制定的快速程序。 （6）采用國際標準，應(yīng)當同我國的技術(shù)引進、企業(yè)的技術(shù)改造、新產(chǎn)品開發(fā)、老產(chǎn)品改進相結(jié)合。 （7）采用國際標準的我國標準的制定、審批、編號、發(fā)布、出版、組織實施和監(jiān)督，同我國其他標準一樣，按我國有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定執(zhí)行。 （8）企業(yè)為了提高產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平，提高產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，對于貿(mào)易需要的產(chǎn)品標準如果沒有相應(yīng)的國際標準或者國際標準不適用時，可以采用國外先進標準。,5.與國際標準一致性程度及代號 等同（IDT）、修改（MOD）、非等效（NEQ）,6.采用國際標準的方法 6.1總則,6.2采用國際標準的方法 （1）翻譯法指依據(jù)相應(yīng)國際標準翻譯成為國家標準，可做少量編輯性 修改，不保留國際標準的前言和引言。 （2）重新起草法指在相應(yīng)國際標準的基礎(chǔ)上重新編寫國家標準。 我國在選用采用國際標準方法時，對于不同一致性程度對應(yīng) 的不同采用國際標準方法做出明確規(guī)定，即等同采用國際標準時，應(yīng)使用翻譯法；修改采用國際標準時，應(yīng)使用重新起草法。 采用重新起草法的國家標準如果需要增加附錄，每個增加的附錄編號應(yīng)與其他附錄一起按在標準條文中提及的先后順序編號。 除了修改采用國際標準適用重新起草法以外，與國際標準非等效的國家標準也適用重新起草法。,7. 采用國際標準產(chǎn)品認可程序,企業(yè)產(chǎn)品采用了國際標準或國外先進標準的，鼓勵申 報辦理采用國際標準產(chǎn)品認可和采用國際標準產(chǎn)品標志備 案，經(jīng)采標認可的產(chǎn)品，可在相應(yīng)的包裝、標簽、標示、 或產(chǎn)品說明書上印制采標標志圖樣,7.1申報條件 （1）產(chǎn)品按照采用國際標準或國外先進標準的我國標準（包括國家標準 、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準）組織生產(chǎn)，或者產(chǎn)品質(zhì)量達到 國際同類先進產(chǎn)品實際水平的產(chǎn)品； （2）產(chǎn)品的各項質(zhì)量要求穩(wěn)定的達到所采用標準的規(guī)定，并具有批量生 產(chǎn)的能力。,7.2認可程序 （1）企業(yè)提出申請 （2）資料審查 （3）現(xiàn)場審核 ①企業(yè)介紹公司情況；②企業(yè)介紹采標情況；③評審小組考察生產(chǎn)現(xiàn)場；④評審小組考察檢驗和化驗設(shè)施；⑤抽查檢驗記錄；⑥抽查相關(guān)標準資料；⑦評審小組討論（企業(yè)人員回避）；⑧評審組長宣布現(xiàn)場評審結(jié)論。 （4）上報審批 審查資料和現(xiàn)場審核通過，申報資料和審核報告 報省一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局審批，審批通過的，頒發(fā)采用《國際標準產(chǎn)品標志證書》,思考題 1、什么是技術(shù)貿(mào)易壁壘，技術(shù)貿(mào)易壁壘的形式有哪些？ 2、為什么要采用國際標準，采用國際標準的原則和方法是什么？ 3、什么是綠色壁壘？綠色壁壘的形式有哪些？ 4、為什么采用國際標準，采用國際標準有哪些形式，采用國際標準的方法。,