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1、第二篇（1）組織架構(gòu),組織架構(gòu)的基本理論,企業(yè)是一系列合同的中心,,企業(yè)暫態(tài)理論,激勵(lì)沖突,無成本合同,代理問題,逆向選擇,,,內(nèi)容擴(kuò)展,一、讀書指導(dǎo),企業(yè)組織架構(gòu)安排,,,企業(yè)定義,所有權(quán)與使用權(quán)安排,委托代理機(jī)制,所有者與管理者的沖突,顧客與供應(yīng)者沖突,合資沖突與搭車,內(nèi)部沖突,,,,,,,總體安排,激勵(lì)與沖突,,,,,無成本合同,有成本合同非對稱信息,代理成本,節(jié)約代理成本的激勵(lì),,,,,,,,經(jīng)紀(jì)人職業(yè),融資安排,服務(wù)安排,咨詢安排,法律安排,,,,,,,社會(huì)服務(wù)安排,,,,微觀,,宏觀,,制度,,二、總體安排（制度）,1、企業(yè)的定義：企業(yè)是一系列合同的中心；企業(yè)是法律體系的產(chǎn)物，企業(yè)

2、是法人；中心是指企業(yè)總是各種企業(yè)合同的一方；,職員,保險(xiǎn)公司,債權(quán)人,供應(yīng)商,企業(yè),銀行,工會(huì),股東,客戶,,,,,,,,,2、有限責(zé)任、信用、債權(quán)優(yōu)先級別：,有限責(zé)任：一方面把公司的所有者的風(fēng)險(xiǎn)控制在有限和可計(jì)量的范圍，另一方面?zhèn)鶛?quán)人的有限追索權(quán)使借貸發(fā)生時(shí)就有了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相對進(jìn)?。?信用：社會(huì)信用制度保證資源向那些有能力的人和組織傾斜，自然也有鼓勵(lì)誠信抑制投機(jī)的安排；,債權(quán)優(yōu)先級別：有利于社會(huì)安定和維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，鼓勵(lì)企業(yè)（知情人）生存發(fā)展，鼓勵(lì)就業(yè)。,3、所有權(quán)，使用權(quán)安排：即現(xiàn)代企業(yè)制度的產(chǎn)權(quán)安排：,財(cái)產(chǎn)所有權(quán),,財(cái)產(chǎn)收益權(quán),財(cái)產(chǎn)使用權(quán),,,,不確定收益權(quán)，監(jiān)督權(quán),經(jīng)營權(quán)，

3、報(bào)酬，受監(jiān)督,,,合同,,,,企業(yè)的有限產(chǎn)權(quán)安排，使無限責(zé)任可能做不到的事變得輕而易舉，把市場交易的簡單規(guī)則用到產(chǎn)權(quán)上，經(jīng)濟(jì)問題解決途徑更加完善。,,,,,,,4、委托代理機(jī)制：,企業(yè)股東,收益權(quán),經(jīng)營權(quán),預(yù)期收益,剩余收益,激勵(lì),威脅,,,,,,,,,,,,,,,,,,,企業(yè)暫存狀態(tài)理論：設(shè)R為企業(yè)的總收入，W為總合同工資，Y為一般負(fù)債，為股東滿意總利潤；不確定收益者有監(jiān)督權(quán)，債權(quán)等級是抵押、工資、普通債權(quán)人，股東排在最后。所有者安排：,三、社會(huì)服務(wù)安排,1、法律安排：法人地位，對應(yīng)該遵守的，應(yīng)該受到保護(hù)的作了明確界定；并且對法人可能產(chǎn)生的有利于企業(yè)但有害于社會(huì)福利的行為給予約束；行業(yè)協(xié)會(huì)自

4、律制度； 2、融資及信用安排：第一：融資安排（銀行，投資銀行，金融市場）第二：信息披露與信用安排（會(huì)計(jì)制度，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，信用等級認(rèn)證，產(chǎn)品認(rèn)證）；,3、服務(wù)安排：政府服務(wù)，合同公證，職業(yè)機(jī)構(gòu)，一切使交易費(fèi)用降低的服務(wù)機(jī)構(gòu)；政府救助，保險(xiǎn)，環(huán)境保護(hù)； 4、市場模式的咨詢服務(wù)：一切為企業(yè)及個(gè)人提供服務(wù)的企業(yè)；專業(yè)咨詢，運(yùn)輸，代理，理財(cái)?shù)龋?5、經(jīng)紀(jì)人職業(yè)：這是特殊服務(wù)：如牙行，皮包公司等等。,企業(yè),,為企業(yè)提供服務(wù)但企業(yè)自己辦不經(jīng)濟(jì)的業(yè)務(wù),企業(yè)自己辦可能出問題的業(yè)務(wù),企業(yè)不能辦的業(yè)務(wù),,,,四、激勵(lì)沖突與合同,1、企業(yè)中的激勵(lì)沖突：1）所有者與管理者沖突（委托代理機(jī)制中的具體問題）：,工作量的大

5、小沖突,所得報(bào)酬沖突,風(fēng)險(xiǎn)暴露的差異沖突,期限不同沖突,自由現(xiàn)金流量問題沖突,,,,,,,2）買者與賣者的沖突； 3)免費(fèi)搭車問題； 4）公司內(nèi)部運(yùn)行沖突；,A,B,隱藏信息模型：兩人合作-當(dāng)A不能觀察B的行為，而B卻能夠觀察A的行為，這種合作將會(huì)失敗；如果安排B給A發(fā)工資，B得到不確定利潤則是可行安排。,2、通過合同控制沖突： 1）無成本合同：pp162-163,為什么激勵(lì)沖突沒有摧毀掉所有的組織和合作事業(yè)呢？ 關(guān)鍵是有一些機(jī)制能夠幫助減少激勵(lì)沖突，其中最重要 的就是合同，還有控制與評估。,,,,,,,報(bào)酬計(jì)劃,福利,工資,W,W,,,C*,P*,讓經(jīng)理個(gè)人完全負(fù)擔(dān)他自己的福利開支（條件是完

6、全信息），C=W-（P-R），（6.2）這樣經(jīng)理個(gè)人可以在W下優(yōu)化自己的效用。,2）有成本合同和非對稱信息：我們雖然看到有些情況可以通過無成本或低成本合同來解決激勵(lì)沖突問題，但是這種合同會(huì)經(jīng)常失敗原因是存在非對稱信息，這就需要用有成本合同來解決；,實(shí)際上，合同的談判、簽署和執(zhí)行都要花成本；一般經(jīng)理掌握的信息比董事會(huì)多，更比普通股民多；解決這個(gè)問題要等對信息與代理問題討論之后才能解決。,3、簽約之前的信息問題：1）談判失敗：簽約前往往是受雇傭具有信息優(yōu)勢：受聘經(jīng)理更知道自己的能力，工人更知道自己可接受的工資；談判中雙方都可能提出高要求，如本來企業(yè)可支付最高工資為3000圓，工人可接受的最低工資為

7、2000圓，但為了爭取各自在談判中的有利地位，工人可能把工資要價(jià)到3000圓以上，企業(yè)也可能開價(jià)低于2000圓，因此使談判失敗，使1000圓福利無法實(shí)現(xiàn)（罷工也是如此）；,2）逆向選擇：adverse selection-指掌握不公開信息的一方選擇可能損害潛在交易的另一方；,例子1：保險(xiǎn)中的個(gè)人估計(jì)費(fèi)用可能超過保險(xiǎn)費(fèi)的人可能投保，而低于保險(xiǎn)費(fèi)的人則不投保，這就會(huì)造成保險(xiǎn)公司虧損；,例子2：招工中由于企業(yè)價(jià)格開低了，那些能力強(qiáng)的人將拒聘，而能力不夠的人會(huì)簽約；,怎樣解決逆向選擇：可以通過精心設(shè)計(jì)的合同避免逆向選擇，如保險(xiǎn)費(fèi)可以設(shè)計(jì)系列合同，不同的要求不同的賠率，讓個(gè)人自己選擇；在這個(gè)問題上也可能

8、采用個(gè)人出示證明，但必須保證對于出示假材料者成本更高。,4、合同簽定之后的信息問題：代理關(guān)系agency relationship是指一種協(xié)議，協(xié)議的一方為委托方，另一方為代理方，委托方聘用代理方，代理方代表委托方的利益工作。1）企業(yè)的經(jīng)營管理是一系列代理，所謂代理問題是指委托方的利益與代理方的利益并非完全一致，簽約后代理方有動(dòng)力采取行動(dòng)來增加自己的利益。,股東,董事會(huì),保留權(quán)利,委托經(jīng)理,保留權(quán)利,委托下屬,,,,,,,,,2）代理成本圖示說明：,,,,,,,,,MC,,50,,40,100,200,,,S,S,,R,,在50小時(shí)內(nèi)價(jià)格6，250時(shí)剩余得到平分,MB,MB,服務(wù)的邊際收益：M

9、R=200-2L，（6.3）MR=MC，L*=50小時(shí)，S=6，250（圓）由于需要監(jiān)督與約束，委托方與代理方可能達(dá)成4000圓合同，代理方付出40小時(shí)工作，剩余為1600，與50小時(shí)工作的剩余2500，損失900，各損失450圓。,,監(jiān)督與約束成本,3)節(jié)約代理成本的激勵(lì)：我們知道代理問題使雙方利益都受損，所以都有動(dòng)力以最低成本解決代理問題；如果可以不費(fèi)成本地解決，還有900圓可以分享；只要減少額外損失的邊際收入大于邊際成本，各方都愿意簽定合同以提供監(jiān)督和約束行為。這個(gè)合同看作是對特定合同問題的有效反映是有用的思維工具。,代理成本激勵(lì)原理：價(jià)值最大化代理問題會(huì)產(chǎn)生成本，從而會(huì)減少價(jià)值。尋求代

10、理問題的有效解決方案符合合同各方的利益。因?yàn)檫@將增大總價(jià)值，從而合同各方可以分享的部分也可以增大。,5、隱性合同與聲譽(yù)問題：這里的隱性合同大體上相當(dāng)于口頭承諾或者默契和慣例，并不載于文字。1）隱性合同不能作為法律依據(jù)，那么如何相信呢？如干得好就有獎(jiǎng)勵(lì)，提級，晉升等，這就要看破壞隱性合同的成本；2）聲譽(yù)問題：如何解決這個(gè)問題呢？對聲譽(yù)的關(guān)心常常會(huì)激勵(lì)個(gè)人遵守合同，特別是由于市場力量的作用，組織和個(gè)人如果不合倫理的行為，會(huì)因此付出巨大代價(jià)-市場力量會(huì)迫使組織和個(gè)人誠信為本。,總結(jié),1、制度安排是保證組織在市場經(jīng)濟(jì)體制下有效運(yùn)行； 2、服務(wù)安排是有些業(yè)務(wù)留在企業(yè)可能不經(jīng)濟(jì)，或者容易產(chǎn)生弊端；有些則是便于社會(huì)監(jiān)督，降低監(jiān)督成本； 3、激勵(lì)沖突一般靠合同解決，有成本合同會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失，但這類合同雙方都有動(dòng)力降低成本。,思考題,1、精讀pp174-178附錄內(nèi)容，并論證長期合作為什么會(huì)誠信相待，不認(rèn)識(shí)的人為什么不能； Pp178-179：7-9、10、11、12； 3、有興趣的同學(xué)可以做一個(gè)模型說明怎樣把圖7-3的損失降到最低。,