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技術(shù)性貿(mào)易壁壘,技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式和內(nèi)容 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要危害 技術(shù)性貿(mào)易壁壘與貿(mào)易摩擦,1,一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義及性質(zhì),1、TBT的含義 指一國(guó)（或區(qū)域，下同）以維護(hù)國(guó)家基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的一些強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施，這些措施對(duì)其他國(guó)家的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生影響。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分，正在成為發(fā)達(dá)國(guó)家限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的重要手段。,2,2、TBT的性質(zhì),保障人類健康和保護(hù)生態(tài)環(huán)境等合法目標(biāo)的存在是TBT產(chǎn)生與發(fā)展的根本原因；而科技進(jìn)步為TBT發(fā)展創(chuàng)造了技術(shù)條件。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各國(guó)對(duì)環(huán)保、安全、衛(wèi)生要求日趨嚴(yán)格，促進(jìn)了TBT的發(fā)展。同時(shí)，貿(mào)易保護(hù)主義則助長(zhǎng)了濫用TBT的傾向。,3,3、WTO規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要文件,1979年?yáng)|京回合達(dá)成的TBT協(xié)議，并于1980年生效。 1994年烏拉圭回合除完善了TBT，還簽訂了《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議，即《SPS》》,4,二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn),1、WTO成員通報(bào)的TBT和SPS不斷增加，至2002年總量達(dá)8507件。其中發(fā)展中國(guó)家通報(bào)的TBT超過發(fā)達(dá)國(guó)家，而SPS則少于發(fā)達(dá)國(guó)家。 近年來增長(zhǎng)的趨勢(shì)較快。 通報(bào)的國(guó)家較集中，以荷蘭和美國(guó)為最多。 機(jī)電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及食品是通報(bào)的重點(diǎn)產(chǎn)品。,5,2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘有較強(qiáng)的波及和仿效作用,一旦一個(gè)產(chǎn)品被實(shí)施，很容易波及其他相關(guān)產(chǎn)品甚至產(chǎn)業(yè)。歐盟2002年通過的生態(tài)紡織品服裝新指令，將原來只有幾種紡織品和服裝的環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品擴(kuò)大到腈綸、棉和天然纖維（包括木棉）、彈性纖維、亞麻和其他韌性纖維，包括大麻、黃麻、苧麻、含脂毛和其他蛋白纖維、人造纖維、尼龍纖維/滌綸纖維、聚丙烯纖維、纖維和紗線的整理劑等幾乎囊括所有紡織品和服裝。 一旦一國(guó)實(shí)施，很容易被他國(guó)仿效,6,3、出現(xiàn)自愿性措施與強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)結(jié)合并向強(qiáng)制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢(shì),許多自愿性措施如ISO9000、ISO14000、各種環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、有機(jī)食品認(rèn)證等，以自愿為原則決定是否申請(qǐng)認(rèn)證； 而歐盟的上述生態(tài)紡織品服裝新指令，則是強(qiáng)制性措施的典型例子。,7,4、關(guān)稅、一般非關(guān)稅壁壘與TBT和其他手段交替或同時(shí)使用,如日本對(duì)大米進(jìn)行全方位的限制： 首先，實(shí)施近400%的高稅率，使進(jìn)口大米完全喪失價(jià)格優(yōu)勢(shì)； 其次，實(shí)施進(jìn)口配額招標(biāo)，在招標(biāo)中存在國(guó)別歧視； 在SBS的招標(biāo)方式中，根據(jù)需要對(duì)進(jìn)口大米進(jìn)行任意加價(jià)； 進(jìn)一步實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對(duì)大米進(jìn)口的農(nóng)藥殘留檢測(cè)指標(biāo)數(shù)量增至數(shù)123個(gè)。,8,5、技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及WTO多個(gè)協(xié)議，并將在未來多邊談判中扮演重要角色,除了TBT、SPS外，還有《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等。新一輪談判中還有貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易便利化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、農(nóng)業(yè)中的非貿(mào)易關(guān)注、服務(wù)貿(mào)易等議題都涉及TBT問題。在未來的談判中，TBT將成為重要議題。,9,6、利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘扭曲比較利益，抵消多邊貿(mào)易談判成果,根據(jù)WTO的要求，運(yùn)用TBT時(shí)，不得任意采取不合理的歧視手段，也不能對(duì)國(guó)際貿(mào)易構(gòu)成變相限制。但實(shí)際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、科學(xué)論證及合理保護(hù)水平等常常引進(jìn)爭(zhēng)議，較易被濫用，成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。,10,三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式和內(nèi)容,1、主要表現(xiàn)形式 涉及國(guó)際或區(qū)域性協(xié)議、國(guó)家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準(zhǔn)則、程序等強(qiáng)制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性措施等各方面。,11,2、主要內(nèi)容,（1）廣義與狹義 廣義包括TBT和SPS的涵蓋范圍，狹義只包括TBT涵蓋的范圍 （2）從產(chǎn)品角度看，不僅涉及初級(jí)產(chǎn)品，而且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品； （3）從過程看，研究、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)以及處置等產(chǎn)品的整個(gè)生命周期。 （4）從涉及范圍看，包括貨物，服務(wù)貿(mào)易，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域。,12,（5）從指標(biāo)體系上看（以紡織品為例）,包括：農(nóng)藥殘留、重金屬殘留、生物降解、污水排放處理、織物增重、染料、甲醛、阻燃劑、滌綸的有機(jī)氯載體、包牢度、其他指標(biāo)如纖維彈性、不含有機(jī)化合物、防縮整理、填充物、涂料、粘合和膜、能源和水的應(yīng)用、生態(tài)標(biāo)簽的內(nèi)容、水洗和干洗尺寸變化率、印刷、剝色或褪色等。,13,四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要危害,1、增加貿(mào)易成本和風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)美國(guó)商務(wù)部1998年的報(bào)告和歐盟的研究，僅受技術(shù)法規(guī)影響的出口產(chǎn)品價(jià)值就占世界出口總額的25%，全世界出口因此減少15-25%。因標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證減少的出口相當(dāng)于出口總額的3。75%-6。25%。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)的一個(gè)研究報(bào)告指出，海關(guān)程序和相關(guān)的活動(dòng)所占的成本占貿(mào)易總額的7-10%，對(duì)這些程序進(jìn)行協(xié)調(diào)并簡(jiǎn)化可以減低這些成本25%，即相當(dāng)于貿(mào)易總額1。75-2。50%。美國(guó)商務(wù)部估計(jì)，各種TBT至少直接影響美國(guó)500億美元的出口并且成為另外200億-200億美元貨物出口的障礙。,14,,貿(mào)易保護(hù)主義者利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘達(dá)到其保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的，受影響的產(chǎn)品額達(dá)27000億美元，可以說，世界進(jìn)口總額的一半受環(huán)境保護(hù)主義的影響，直接受到限制的進(jìn)口額達(dá)1100億美元。,15,2、扭曲比較利益，抵消多邊談判取得的成果扭曲貿(mào)易的地區(qū)和商品結(jié)構(gòu),實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘客觀上可能產(chǎn)生的效果是多方面的。既可能保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)，還可能同時(shí)促進(jìn)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為一國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的有機(jī)組成部分。最終達(dá)到扭曲甚至抵消出口國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造進(jìn)口國(guó)新的比較優(yōu)勢(shì)的目的。出口國(guó)為了出口被迫進(jìn)口進(jìn)口國(guó)的替代品作為中間產(chǎn)品，結(jié)果導(dǎo)致這些替代中間產(chǎn)品出口增加，而出口國(guó)的最終產(chǎn)品成本和檢測(cè)費(fèi)猛增，以至貿(mào)易發(fā)生逆轉(zhuǎn)。,16,雞肉產(chǎn)品例,歐美人喜歡吃雞胸、日本人喜歡吃雞腿、中國(guó)人喜歡吃雞雜碎。中國(guó)以這些部位出口可以獲取很好的利益。但歐美和日本以克球酚、禽流感等為由禁止中國(guó)所有的雞肉進(jìn)口，使中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)嚴(yán)重受挫。日本為控制中國(guó)產(chǎn)品占其市場(chǎng)的份額不斷實(shí)施各種名目的TBT，結(jié)果中國(guó)難腿出口受到嚴(yán)重影響。同時(shí)歐美迫使中國(guó)進(jìn)口大量的雞雜碎，結(jié)果比較利益完全被扭曲，中國(guó)鮮凍雞出口大跌。中國(guó)的雞出口本來創(chuàng)造了許多就業(yè)機(jī)會(huì)，所用玉米飼料占全國(guó)產(chǎn)量的12%，豆粕34%。就業(yè)崗位3200萬(wàn)多個(gè)。,17,3、不斷引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端,對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的合理性較難判斷，結(jié)果較易引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。 自TBT委員會(huì)成立以來，各成員方提交了大量案例，涉及標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的應(yīng)用問題，包括測(cè)試和認(rèn)證程序，有些未遵守協(xié)議規(guī)定的通報(bào)要求，有些補(bǔ)認(rèn)為對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不必要的障礙，有些涉及否認(rèn)最惠國(guó)待遇或國(guó)民待遇，有些沒有足夠的理由背離國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，還有包括標(biāo)簽規(guī)定等。大部分案例是發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，其中13個(gè)既包括美國(guó)又包括歐盟。,18,五、技術(shù)性貿(mào)易壁壘與貿(mào)易摩擦的理論探討,施用海提出新貿(mào)易壁壘的概念，認(rèn)為相對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言，新貿(mào)易壁壘是指以技術(shù)壁壘為核心，包括綠色壁壘在內(nèi)的所有阻礙國(guó)際商品自由流動(dòng)的新型非關(guān)稅壁壘，隨著新貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)和發(fā)展，貿(mào)易壁壘正在發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，以技術(shù)壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘將長(zhǎng)期存在并不斷發(fā)展，逐漸取代傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘成為國(guó)際貿(mào)易壁壘中的主體。,19,楊圣明提出貿(mào)易壁壘階段性理論,在戰(zhàn)前到關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立，關(guān)稅是貿(mào)易保護(hù)的主要手段 GATT-WTO成立，隨著貿(mào)易自由化的進(jìn)展，關(guān)稅壁壘的作用下降，非關(guān)稅壁壘中的補(bǔ)貼和數(shù)量限制取代關(guān)稅成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段 WTO成立，由于全球化的信息化的發(fā)展，技術(shù)性貿(mào)易壁壘正成為國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的主要方式。以信息技術(shù)和生物工程為代表的第四次科技革命是技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為貿(mào)易保護(hù)主要方式的動(dòng)因；世貿(mào)組織有關(guān)協(xié)議的例外規(guī)定，給各國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了“合法借口”；各國(guó)發(fā)展的差異性和多樣性，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了土壤。,20,夏友富提出技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展是技術(shù)壁壘增加的經(jīng)濟(jì)原因,技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升；貿(mào)易中所涉及的各種技術(shù)問題變得更加復(fù)雜；高靈敏度檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展給發(fā)達(dá)國(guó)家限制商品進(jìn)口提供了快速、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)；消費(fèi)者對(duì)商品的選擇性強(qiáng)，對(duì)質(zhì)量要求高，對(duì)款式變化敏感；對(duì)環(huán)保、安全、衛(wèi)生要求日趨嚴(yán)格等促進(jìn)了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展。,21,夏友富分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)外貿(mào)的影響,2001年大約有2/3的進(jìn)出口企業(yè)受國(guó)外技術(shù)壁壘的影響，影響當(dāng)年出口總額的1/4，造成直接和間接損失110億美元； 在產(chǎn)業(yè)分布上，中國(guó)的紡織品、輕工、五礦化工、食品土畜、機(jī)電、醫(yī)藥保障等待業(yè)的外貿(mào)出口均受技術(shù)壁壘的限制。其中食品土畜、紡織品產(chǎn)品由于技術(shù)含量低、勞動(dòng)密集，同對(duì)象國(guó)的利益有沖突等原因，受限制程度更大 在地區(qū)分布上，浙江、山東、福建等沿海地區(qū)接受調(diào)查的進(jìn)出口企業(yè)分別有86、76%、68%認(rèn)為，出口受到國(guó)外技術(shù)壁壘的影響。,22,中國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策,夏友富認(rèn)為，今后的發(fā)展趨勢(shì)是，從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易以及投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域，涵蓋的范圍將越來越廣；從一國(guó)擴(kuò)展到全球；國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為解決爭(zhēng)端的重要依據(jù)；科技進(jìn)步和貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)其影響日益加大；各國(guó)采用國(guó)際技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的趨勢(shì)加強(qiáng)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘將逐步替代關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘；在運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)自身利益的問題上，總體上發(fā)達(dá)國(guó)家比發(fā)展中國(guó)家占有優(yōu)勢(shì)。,23,,葉柏林認(rèn)為由于中國(guó)出口商品質(zhì)量差，檔次低和出口商品結(jié)構(gòu)等因素的影響，在一定時(shí)期內(nèi)貿(mào)易技術(shù)壁壘將成為擴(kuò)大出口的巨大障礙，其現(xiàn)實(shí)和潛在的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于反傾銷。 夏友富認(rèn)為，預(yù)計(jì)中國(guó)勞動(dòng)密集型、初加工型等傳統(tǒng)出口產(chǎn)品很可能面臨更為嚴(yán)重的技術(shù)壁壘，成為制約中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展的重要障礙。,24,中國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策,楊圣明提出，應(yīng)從制度建設(shè)上應(yīng)對(duì)，盡快建立中國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息中心，讓企業(yè)熟悉標(biāo)準(zhǔn)，按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)；健全和完善中國(guó)認(rèn)證制度，建立與國(guó)外權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證的相互認(rèn)可機(jī)制；構(gòu)筑中國(guó)自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系，并積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，加快采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)步伐等。,25,馮宗憲提出跨越對(duì)策,對(duì)于國(guó)外設(shè)置的非關(guān)稅壁壘特別是技術(shù)-環(huán)境壁壘，最直接的解決辦法是跨越壁壘。這也是中國(guó)企業(yè)提高商品技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力的過程。即按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸和出售； 通過合資、獨(dú)資、收購(gòu)、兼并等手段發(fā)展中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)規(guī)模，并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)跨越貿(mào)易壁壘。,26,葉柏林主張針對(duì)立預(yù)警機(jī)制,針對(duì)中國(guó)主要的或大宗的出口商品研究主要貿(mào)易伙伴國(guó)的技術(shù)壁壘，建立貿(mào)易技術(shù)壁壘的預(yù)警機(jī)制； 促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易中的質(zhì)量保證體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證和實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證；標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)要面向市場(chǎng)，充分利用標(biāo)準(zhǔn)化手段，支持競(jìng)爭(zhēng)，沖破貿(mào)易技術(shù)壁壘。,27,