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第2章 人力資本理論,人力資本理論的發(fā)展基于對(duì)以下幾個(gè)方面問題的探尋： 首先，人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用如何？ 其次，人的發(fā)展作為社會(huì)發(fā)展的重要目標(biāo)，已經(jīng)越來越為人們所重視。 另外，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅關(guān)心人力資本形成的過程，也關(guān)注人力資本對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)果的影響。,1,2.1人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,實(shí)際上，對(duì)人的投資已經(jīng)越來越成為促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要的動(dòng)力。,2,2.1.1人力資本的重要性,圖 人力資本投資與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,3,,首先，人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到僅僅有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尚不足以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展，只有人的全面發(fā)展才是社會(huì)進(jìn)步的最好的體現(xiàn)，而人力資本所包含的諸多內(nèi)容恰恰體現(xiàn)了人的發(fā)展。 其次，在現(xiàn)實(shí)世界中，人力資本水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的聯(lián)系也是非常清晰的。 第三，人力資本盡管既是發(fā)展的手段，又是發(fā)展的目標(biāo)，但是要形成合理的人力資本積累方式，還需要從勞動(dòng)力市場(chǎng)上人力資本投資決策的微觀機(jī)制著眼。,4,2.1.2人力資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制,經(jīng)濟(jì)學(xué)在近幾十年的研究成果表明，人力資本積累是產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步的重要原因，可以使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。由于資本和勞動(dòng)二者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中缺一不可，我們難以想象某一種要素缺位會(huì)產(chǎn)生什么樣的具體后果。 但是，我們可以從人類歷史上一些突發(fā)事件產(chǎn)生的不同影響，間接地認(rèn)識(shí)人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的相對(duì)重要性 。,5,2.1.3 人力資本與擺脫貧困,對(duì)于一些貧困的經(jīng)濟(jì)體而言，貧困會(huì)直接導(dǎo)致人文發(fā)展不充分。但是，當(dāng)人力資本存量極其稀少的時(shí)候，吸收知識(shí)非常困難，人力資本的投資往往很難在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中獲得很大的回報(bào)。因此，貧困和人力資本積累形成了一個(gè)難以打破的惡性循環(huán)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)因此停滯不前，也就是人們常說的陷入“貧困陷阱”。 北大世紀(jì)大講堂,6,2.2教育決策與回報(bào),作為人力資本投資的最重要的形式，教育決策的形成、教育的收益率、教育生產(chǎn)函數(shù)的決定等又和勞動(dòng)力市場(chǎng)的運(yùn)行息息相關(guān)。在本節(jié)我們將首先考察市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，教育決策的形成過程，然后我們將觀察勞動(dòng)力市場(chǎng)上工資和個(gè)人受教育年限的關(guān)系，并解釋如何估算教育收益率的問題。,7,2.2.1教育決策的形成,我們可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的模型來表示這種決策的差異，以及決策的形成過程。 如果一個(gè)人僅僅獲得中學(xué)教育，其終生收入流的現(xiàn)值為： 其中，r是個(gè)人的貼現(xiàn)率，PVHS為僅僅完成中學(xué)教育時(shí)的終生收益流，而wHS是獲得中學(xué)教育在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的工資率，中間項(xiàng)是中學(xué)畢業(yè)到退休的各年收入的貼現(xiàn)到目前的現(xiàn)值。,,8,,相應(yīng)地，如果一個(gè)人獲得大學(xué)教育，他需要付出求學(xué)的成本，而且推遲獲得從勞動(dòng)力市場(chǎng)獲得收益的時(shí)間，因此其終生收入流的現(xiàn)值PVCOL為： 我們假設(shè)個(gè)人的教育決策是使其終生收益的現(xiàn)值最大化，因此，只要PVCOLPVHS，該人就會(huì)選擇上大學(xué)，否則，將直接進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)。,,9,大學(xué)教育決策模型,一個(gè)正在考慮是否上大學(xué)的人實(shí)際上是在兩種終身工資報(bào)酬流之間做出選擇：,,,,,,,,工齡,直接 費(fèi)用,間接費(fèi)用,工資,A,A,B,B,A為不上大學(xué)的收入流 B為上大學(xué)的收入流,10,2.2.2教育的勞動(dòng)力市場(chǎng)回報(bào),圖 工資率與受教育年限的關(guān)系,11,,上圖中的曲線反映了工資率和受教育年限的關(guān)系有如下幾個(gè)重要的特性： 首先，該曲線是向上傾斜的。這就意味著獲得越高教育程度的人，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上獲得的回報(bào)也越高。 第二，該曲線的斜率（△w/△s）反映了增加一年教育，收益會(huì)增加多少。 第三，該曲線是凹的，隨著要素投入的不斷增加，所帶來的邊際收益遞減。如果把教育年限的增加看作是對(duì)人力資本的投資，則教育的收益也是邊際遞減的。,12,,教育的邊際收益率為由于多獲得一年教育，而引起的收入變化的百分比，可以寫成： 教育的邊際收益率（MRR）=,,13,邊際收益率與貼現(xiàn)率決定受教育年限,圖 邊際收益率與貼現(xiàn)率決定受教育年限,由于分子一直下降，所以MRR也一直下降。 最優(yōu)教育年限選擇： 邊際收益=邊際成本 這里的邊際成本實(shí)際上是機(jī)會(huì)成本。,14,2.2.3教育水平與工資差異,工資差異的重要原因是教育水平的差異 教育水平差異的原因： （1）不同的人可能有不同的貼現(xiàn)率； （2）不同的人可能會(huì)有不同的邊際收益率曲線；,15,貼現(xiàn)率差異與工資差異,圖 貼現(xiàn)率差異導(dǎo)致工資差異,,16,邊際收益率差異所導(dǎo)致的收入差異,圖 教育邊際收益率的差異對(duì)工資率的影響,,,,17,2.2.4教育回報(bào)率的估計(jì),在估算教育的收益率時(shí)，我們通常會(huì)根據(jù)勞動(dòng)力市場(chǎng)上不同的勞動(dòng)者受教育年限和收入的資料，對(duì)下面的方程進(jìn)行回歸分析： 其中， 是勞動(dòng)者i 的工資率， 是其受教育年限。,,,,,18,,假設(shè)工資水平從 到 ，發(fā)生了一個(gè)細(xì)微的變化，那么他們之間對(duì)數(shù)的差異就可以近似表達(dá)為下式:,,,,19,,對(duì)上面的回歸方程進(jìn)行偏微分，我們就可以得到： 上式的右邊部分恰好就是我們?cè)诒竟?jié)前面部分所提到的教育的邊際收益率。,,20,2.2.5 教育的“羊皮紙”效應(yīng),“羊皮紙”效應(yīng)是指教育增加了個(gè)人在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的收益，并不是通過勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的顯著提高，而是在獲得學(xué)位證書（羊皮紙）后，得以向其雇主展示了其勝任崗位的資格。 “羊皮紙”效應(yīng)實(shí)際上反映了教育起到了信號(hào)的作用。具有高生產(chǎn)率的員工希望證明其能力有別于其他員工，而雇主也希望獲得可靠的信息，認(rèn)定員工的能力。因此，諸如學(xué)位證書這樣的“信號(hào)”可以準(zhǔn)確地識(shí)別高生產(chǎn)率的員工是和其他員工存在差異的。 例如，名牌學(xué)校的畢業(yè)證書等。,21,2.3中國(guó)的教育發(fā)展,本節(jié)將結(jié)合中國(guó)教育發(fā)展的實(shí)際情況，介紹教育的資源投入的數(shù)量與機(jī)制、教育管理體制以及教育部門和勞動(dòng)力市場(chǎng)的聯(lián)系等問題。 大學(xué)生與保姆市場(chǎng),22,2.3.1教育的屬性與投入機(jī)制,教育投入的數(shù)量反映了社會(huì)用于人力資本生產(chǎn)的資源規(guī)模，而教育投入的決定機(jī)制則和教育的屬性有很大的關(guān)系。 教育的私人收益率和社會(huì)收益率不僅反映了教育的需求，而且區(qū)分這兩個(gè)收益率，還隱含了對(duì)教育義務(wù)的劃分問題。 教育的私人收益率和社會(huì)收益率的差異確定了教育補(bǔ)貼的水平。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們構(gòu)造了一個(gè)指標(biāo)，即教育補(bǔ)貼指數(shù)，來反映對(duì)不同階段教育所應(yīng)補(bǔ)貼的強(qiáng)度。,23,教育的私人收益率和社會(huì)收益率,24,教育補(bǔ)貼指數(shù),以私人收益率超過社會(huì)收益率的百分比來衡量。 中國(guó)初等教育的補(bǔ)貼指數(shù) =（18-14.4）/14.4 =25%,25,2.3.2教育管理體制及其改革,改變傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的供給主導(dǎo)的教育體制，建立需求主導(dǎo)的發(fā)展模式是實(shí)現(xiàn)教育持續(xù)發(fā)展的重要方向。,26,,圖 需求導(dǎo)向的教育體制,27,,隨著教育需求的變化，教育供給也必須相應(yīng)改變，這樣才能滿足人們多樣化的教育需求。 從教育資源配置角度看，教育供給多元化是提高辦學(xué)效率、實(shí)現(xiàn)教育資源充分利用的必然選擇。 以需求為導(dǎo)向的教育體制對(duì)政教育管理提出了不同的要求，監(jiān)督教育質(zhì)量和確保教育機(jī)會(huì)的公平成為教育管理體制必須履行的重要使命。,28,2.3.3教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的聯(lián)系,（一）勞動(dòng)力市場(chǎng)需要產(chǎn)生真實(shí)可信的信號(hào) （二）教育的內(nèi)容需要根據(jù)勞動(dòng)力市場(chǎng)安排 （三）教育的結(jié)構(gòu)調(diào)整也要以勞動(dòng)力市場(chǎng)信號(hào)為依據(jù) （四）教育和勞動(dòng)力市場(chǎng)的連接需要配套改革,29,2.4就業(yè)培訓(xùn),人力資本積累的途徑除了正規(guī)教育以外，培訓(xùn)也是一種重要的方式。 培訓(xùn)在一個(gè)人的職業(yè)生涯的任何階段都有可能發(fā)生：剛剛走上工作崗位的人，為了掌握工作技能需要培訓(xùn)；外出的農(nóng)民工為了適應(yīng)非農(nóng)部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要培訓(xùn)；經(jīng)驗(yàn)豐富的生產(chǎn)工人為了適應(yīng)新的生產(chǎn)工藝也需要培訓(xùn)等等。 相對(duì)于正規(guī)教育而言，培訓(xùn)的形式也更加多樣化。,30,2.4.1什么是培訓(xùn),培訓(xùn)多是指在職培訓(xùn)（on-the-job training, OJT），是勞動(dòng)力在參與勞動(dòng)力市場(chǎng)后對(duì)特定技能的學(xué)習(xí)過程。,31,2.4.2一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn),一般性培訓(xùn)是指受訓(xùn)者一旦獲得某些技能，將可以應(yīng)用于所有的企業(yè)和崗位，如打字、駕駛、使用電腦等。 特殊培訓(xùn)是指只對(duì)受訓(xùn)者獲得技能的企業(yè)有益的培訓(xùn)方式，雇員一旦離開該企業(yè)，培訓(xùn)的價(jià)值即告喪失。,32,2.4.3培訓(xùn)的付費(fèi),如果培訓(xùn)是一般性的培訓(xùn)，那么在培訓(xùn)之后，工人在所有企業(yè)工作的邊際產(chǎn)值都會(huì)增加。但由于一般培訓(xùn)的內(nèi)容可以適用于所有企業(yè)，所以，有很多企業(yè)都會(huì)愿意給這個(gè)培訓(xùn)后的工人支付相當(dāng)于其培訓(xùn)后的生產(chǎn)率的工資。 如果工人接受的是特殊的培訓(xùn)，則工人通過培訓(xùn)獲得的技能只適用于本企業(yè)。如果工人流動(dòng)到其他的企業(yè)，則他的勞動(dòng)生產(chǎn)率仍然和培訓(xùn)前相當(dāng)。那么，其他企業(yè)愿意支付給該工人的選擇工資（其他企業(yè)愿意支付的工資）與特殊培訓(xùn)的內(nèi)容無關(guān)。也就是說，而等于其在培訓(xùn)前的工資。在這種情況下，如果工人所在的企業(yè)支付培訓(xùn)成本，企業(yè)不但可以獲得培訓(xùn)的收益，也就是工人具有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，而且可以在培訓(xùn)后不給工人加工資，因?yàn)楣と藷o法因?yàn)榕嘤?xùn)行為的發(fā)生而流動(dòng)。但在企業(yè)支付了工人培訓(xùn)費(fèi)用的情況下，一旦工人離開企業(yè)，企業(yè)也將會(huì)遭受損失。,33,【本章要點(diǎn)】,1、人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。積累人力資本的最重要的途徑是教育。 2、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，個(gè)人的教育決策需要比較受教育后的勞動(dòng)市場(chǎng)收益與接受教育所付出的直接成本以及放棄工作所付出的機(jī)會(huì)成本。 3、教育投資和其他類型的投資類似，其邊際收益率遞減。邊際收益率和貼現(xiàn)率決定了個(gè)人的受教育年限。人力資本積累還受個(gè)人能力差異影響，一方面，能力差異會(huì)導(dǎo)致受教育年限有所差別，同時(shí)，在勞動(dòng)力市場(chǎng)的回報(bào)也會(huì)不同。 4、教育既能帶來私人收益，也會(huì)帶來社會(huì)收益。教育的這種屬性決定了教育投資的來源和方式。中國(guó)的教育管理體制仍然需要改革，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。其中，形成以勞動(dòng)力市場(chǎng)信號(hào)引導(dǎo)的需求管理體制十分迫切。 5、培訓(xùn)也是一種重要的人力資本積累方式。一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的差異也決定了培訓(xùn)付費(fèi)方式的差異。,34,【術(shù)語(yǔ)和概念】,人力資本、貧困陷阱、教育的邊際收益率、 教育的私人收益與社會(huì)收益、 分散化的教育管理體制、 一般培訓(xùn)、特殊培訓(xùn),35,【思考題】,1、人力資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有哪些重要的作用？ 2、能力差異影響勞動(dòng)力市場(chǎng)回報(bào)是通過什么樣的途徑實(shí)現(xiàn)的？ 3、根據(jù)教育的私人收益率和社會(huì)收益率，討論中國(guó)目前教育投入機(jī)制及其在各個(gè)教育層次上的差異性。 4、利用一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)費(fèi)用支付機(jī)制的差異，討論中國(guó)目前培訓(xùn)體系安排及其投入機(jī)制問題。,36,【進(jìn)一步的閱讀】,1、關(guān)于人力資本理論的全面介紹，可以閱讀Gary S. Becker, Human Capital, 3d ed., Chicago: University of Chicago Press, 1993. 2、人力資本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，可以閱讀Barro, Robert J. and X. Sala-i-Martin, Economic Growth, New York: McGraw-Hill, 1995。此書的中文版也已經(jīng)出版。另外，Robert Topel的文獻(xiàn)綜述發(fā)表于Ashenfelter和Card主編的《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)·第三卷》（Handbook of Labor Economics），也是了解這一問題很好的文獻(xiàn)。 3、關(guān)于教育收益的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)有大量的文獻(xiàn)，有興趣的讀者可以閱讀發(fā)表于《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)·第一卷》和《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)·第二卷》的綜述文獻(xiàn)。 4、關(guān)于中國(guó)的教育發(fā)展和教育體制的討論，可參見蔡昉主編，《中國(guó)人口與可持續(xù)發(fā)展》，中國(guó)科學(xué)出版社，2006年。,37,