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1、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)
(2008年3月28日修訂)
為規(guī)范股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定,制定本業(yè)務(wù)備忘錄。
一、上市公司申請(qǐng)股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn),應(yīng)符合以下要求
1、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)等相關(guān)前置條件滿足后,應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜。
2、激勵(lì)對(duì)象不得在下列期間內(nèi)行權(quán):
(一)公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi),因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算;
(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日
2、至公告后2個(gè)交易日內(nèi);
(三)重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;
(四)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
二、上市公司召開董事會(huì)審議股票期權(quán)行權(quán)事宜
行權(quán)條件滿足后,公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜,并刊登董事會(huì)決議公告。相關(guān)公告應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一) 董事會(huì)關(guān)于是否滿足本期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件,以及是否存在《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)方案中規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象或禁止行權(quán)的情形的說明;
公司如出現(xiàn)未滿足本期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的相關(guān)行權(quán)條件的(如未達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)、個(gè)別激勵(lì)對(duì)象存在違規(guī)行為等),董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)
3、對(duì)已經(jīng)授予股票期權(quán)的處理措施和相關(guān)后續(xù)安排作出明確說明;
(二) 本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容如與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的,董事會(huì)關(guān)于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明;
(三) 本期股票期權(quán)行權(quán)股票的來源和預(yù)計(jì)數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象持有的本期可行權(quán)的股票期權(quán)以及尚未符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量;激勵(lì)對(duì)象為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的,應(yīng)在指定報(bào)刊披露其各自可行權(quán)的數(shù)量,同時(shí)在本所指定網(wǎng)站披露全部激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的情況;
(四) 董事會(huì)對(duì)期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整的說明;
(五) 公司聘請(qǐng)的律師關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見;
(六) 說明本次股票期權(quán)行權(quán)的實(shí)施對(duì)公司當(dāng)年度相關(guān)財(cái)務(wù)狀況和
4、經(jīng)營(yíng)成果的影響;
(七) 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見;
(八) 籌集資金的使用計(jì)劃(如有);
(九)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見(如有);
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。
三、上市公司辦理股票期權(quán)行權(quán)事宜
1、公司刊登審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)的董事會(huì)決議公告后,可辦理股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)手續(xù),應(yīng)提交的材料為:
(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(見附件一);
(二)本次股票期權(quán)行的董事會(huì)決議;
(三)如為國(guó)有股東的,應(yīng)當(dāng)要求上市公司出具國(guó)資委的批文;
(四)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的書面核實(shí)意見;
(五)上市公司股票
5、期權(quán)行權(quán)法律意見書;
(六)會(huì)計(jì)師出具的關(guān)于本次股本變更的驗(yàn)資報(bào)告;
(七)募集資金專戶存儲(chǔ)的說明及承諾;
(八)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見(如有);
(九)本所要求的其他材料。
2、公司應(yīng)當(dāng)在提交的股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)材料本所審核無異議后,依據(jù)本所出具的《上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知書》(見附件二)到中國(guó)結(jié)算深圳分公司辦理股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
3、公司應(yīng)在行權(quán)申請(qǐng)中明確行權(quán)股份的上市時(shí)間。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持股份將自動(dòng)鎖定,其所持25%股份可在行權(quán)后的6個(gè)月后減持;對(duì)于行權(quán)后激勵(lì)股份存在限售條件的,上市公司應(yīng)向登記公司申請(qǐng)將其登記為限售流通股。
四、上市公司應(yīng)按照有
6、關(guān)規(guī)定向結(jié)算公司提交股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)材料,辦理期權(quán)行權(quán)手續(xù)。在結(jié)算公司審核確認(rèn)并向本所反饋《上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知》后,公司憑結(jié)算公司出具的公司行權(quán)完成后股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)表,向本所辦理股票期權(quán)行權(quán)完成公告。相關(guān)公告應(yīng)至少包含以下內(nèi)容:
(一)本期股票期權(quán)行權(quán)的具體情況,包括行權(quán)條件、行權(quán)期間、行權(quán)數(shù)量等;
(二)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)數(shù)量與前次在交易所網(wǎng)站公示情況一致性的說明;
(三)行權(quán)資金的驗(yàn)資情況;
(四)本次行權(quán)股份的性質(zhì)、后續(xù)安排以及股份的上市時(shí)間,董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持股份變動(dòng)鎖定的情況說明;
(五)本次行權(quán)后的公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況;
五、上市公司董事、監(jiān)事
7、、高級(jí)管理人員為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的,相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后還應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》的要求及時(shí)進(jìn)行申報(bào),并在本所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。
附件1:
上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書
基本情況
證券簡(jiǎn)稱
證券代碼
期權(quán)簡(jiǎn)稱
期權(quán)代碼
本次期權(quán)行權(quán)
數(shù)額(萬份)
本次期權(quán)行權(quán)涉及人員數(shù)量
期權(quán)可行權(quán)期數(shù) / 本次為第幾次行權(quán)
分 期行權(quán)
本次為第 次行權(quán)
本次行權(quán)股份上市日期
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份數(shù)量(萬股)
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份的性質(zhì)
8、
申 報(bào) 材 料
是否齊備
1、上市公司股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書;
2、本次股票期權(quán)行的董事會(huì)決議;
3、國(guó)資委批文(適用國(guó)有股東的上市公司)
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的書面核實(shí)意見;
5、上市公司股票期權(quán)行權(quán)法律意見書;
6、會(huì)計(jì)師出具的關(guān)于本次股本變更的驗(yàn)資報(bào)告;
7、募集資金專戶存儲(chǔ)的說明及承諾;
8、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見(如有);
9、深交所要求的其他文件。
上市公司聲明
本公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過,各激勵(lì)對(duì)象已繳款完畢,并完成募集資金的驗(yàn)資?,F(xiàn)特向貴所申請(qǐng)行權(quán)股份數(shù)量共計(jì)
9、 萬股,請(qǐng)按附表明細(xì)數(shù)據(jù)確認(rèn)公司激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)股份數(shù)量。
本公司保證所提供的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法,因所提供申請(qǐng)材料有誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由我公司承擔(dān)。
股份有限公司
年 月 日
附件2:
上市公司股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知書
制表日期:
基本情況
證券簡(jiǎn)稱
證券代碼
期權(quán)簡(jiǎn)稱
期權(quán)代碼
10、
本次期權(quán)行權(quán)數(shù)額(萬份)
本次期權(quán)行權(quán)涉及人員
期權(quán)可行權(quán)期數(shù) / 本次為第幾次行權(quán)
分 期行權(quán)
本次為第 次行權(quán)
本次行權(quán)股份上市日期
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份數(shù)量(萬股)
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份的性質(zhì)
申 報(bào) 材 料
是否齊備
1、上市公司股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書;
2、本次股票期權(quán)行的董事會(huì)決議;
3、國(guó)資委批文(適用國(guó)有股東的上市公司);
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的書面核實(shí)意見;
5、上市公司股票期權(quán)行權(quán)法律意見書;
6、會(huì)計(jì)師出具的關(guān)于本次股本變更的驗(yàn)資報(bào)告;
7、募集資金專戶存儲(chǔ)的說明及承諾;
8、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見(如有);
9、深交所要求的其他文件。
公司部監(jiān)管人員審核意見
經(jīng)辦人: 復(fù)核人:
公司管理部審核意見
中國(guó)結(jié)算深圳分公司
存管部
備 注
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