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1、主講：黃明 連云港市注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育培訓(xùn)點 淮海工學(xué)院土木學(xué)院，副教授，碩士 國家注冊監(jiān)理工程師 國家注冊造價工程師 國家注冊一級建造師 聯(lián)系電話： 13861439429 建設(shè)工程項目管理 建設(shè)工程項目管理的相關(guān)知識 建設(shè)工程項目的集成化管理 建設(shè)工程項目的信息化管理 建設(shè)工程項目的風(fēng)險管理 第一章 建設(shè)工程項目管理的相關(guān)知識 一、建設(shè)監(jiān)理的理論基礎(chǔ) 工程項目管理和 FIDIC條件 二、建設(shè)工程項目管理的概念 是指組織運用系統(tǒng)工程的觀點、理論 和方法對建設(shè)工程項目周期內(nèi)的所有工作 進(jìn)行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制

2、 注：所有工作 項目建議書、可行性研究、評估論證、設(shè)計、 采購、施工、驗收、后評估等 三、建設(shè)工程項目管理的類型 業(yè)主方的項目管理（業(yè)主方和監(jiān)理方） 設(shè)計方的項目管理 施工方的項目管理 供貨方的項目管理 建設(shè)項目工程總承包方的項目管理 四、建設(shè)工程項目管理的模式 工程項目管理服務(wù) (PM) 工程項目管理承包 (PMC) 一體化項目管理 工程代建管理 （一）工程項目管理服務(wù)（ PM） 概念 是指工程項目管理企業(yè)按照合 同約定，為業(yè)主提供全過程的服務(wù)，代 表業(yè)主對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費用、 合同、信息等進(jìn)行管理。 特

3、點 在項目決策階段，為業(yè)主編制 可行性研究報告，進(jìn)行可行性分析和項 目決策；在實施階段，僅僅提供服務(wù)。 風(fēng)險 一般承擔(dān)合同約定的管理風(fēng)險 （二）工程項目管理承包（ PMC） 概念 范圍比工程項目管理服務(wù)廣， 除了完成項目管理服務(wù)的全部工作以外， 還可以負(fù)責(zé)完成合同約定的初步設(shè)計等 工作，因此除了承擔(dān)合同約定的管理責(zé) 任外，還應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。 任務(wù) 決策階段（編制可行性研究、 選址、工藝選擇和確定、資金籌措）； 實施階段（準(zhǔn)備招標(biāo)文件、主持招標(biāo)、 協(xié)助業(yè)主簽訂施工合同、對工程設(shè)計施 工進(jìn)行管理、組織試車等） （二）工程項目管理承包（ PMC） 合同價格的組成：成本 +酬

4、金 +激勵獎 1、成本是由人員費用、管理費用、辦公費 用和稅金組成 2、酬金是由固定部分的酬金和風(fēng)險相關(guān)部 分的酬金組成 3、激勵獎 （三）一體化項目管理 概念 業(yè)主與其聘用的項目管理企業(yè) 分別派出人員共同組成一體化項目管理 機(jī)構(gòu)，共同負(fù)責(zé)整個項目的管理工作。 （四）工程代建管理 概念 對于非經(jīng)營性政府投資的項目， 代建單位按照合同約定代行建設(shè)單位的 職責(zé)，負(fù)責(zé)建設(shè)的實施，嚴(yán)格控制項目 的投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后交給 使用方的管理模式 （四）工程代建管理 工程代建與經(jīng)營性政府投資項目實施的項目法 人責(zé)任制的區(qū)別 1、項目的管理責(zé)任范圍不同（實施階段、全壽命 周期）

5、 2、項目建設(shè)資金的責(zé)任不同（不負(fù)責(zé)、負(fù)責(zé)） 3、項目的保值增值責(zé)任不同（不負(fù)責(zé)、負(fù)責(zé)） 4、實施的工程性質(zhì)不同（公益性、經(jīng)營性） （四）工程代建管理 工程代建制相關(guān)各方的職責(zé) 1、代建合同的委托方（政府主管部門或投 資公司） 2、代建單位 3、使用單位 （四）工程代建管理 工程代建制的基本工作程序 1、代建項目的確定 2、選定代建單位（直接委托或公開招標(biāo)） 3、確定委托的代建任務(wù) 4、代建合同的簽訂 5、代建合同的履行 五、工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)拓展 全過程、全方位的科學(xué)化管理是我國工 程項目管理的必然發(fā)展方向。要求監(jiān)理企 業(yè)具有勘察、設(shè)

6、計、施工、監(jiān)理、造價咨 詢、招標(biāo)代理等一項或多項資質(zhì)，具有較 強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實力?？梢猿袚?dān)項目管理服務(wù)， 也可以承擔(dān)項目管理承包或接受委托作為 代建單位進(jìn)行項目管理。 六、建設(shè)工程項目管理規(guī)范 <介紹 1、本規(guī)范制定了規(guī)范化項目管理的操作 程序和管理要點，對參與項目建設(shè)的有 關(guān)各方均有指導(dǎo)意義。 2、本規(guī)范內(nèi)容包括項目施工階段全方位、 全過程的各個方面。共計 18章， 330個 子目。 （一）項目施工前的的策劃管理 確定項目范圍 項目結(jié)構(gòu)分解 編制項 目管理實施規(guī)劃 制定項目管理實施規(guī) 劃 項目組織管理 確定項目目標(biāo)管理 責(zé)任 實施項目管理 確定項目范圍 項

7、目范圍管理工作由企業(yè)組織完成，項 目范圍管理應(yīng)實行動態(tài)管理，及時對范 圍的變更進(jìn)行檢查、分析和處置。 項目結(jié)構(gòu)分解 (WBS) 是將整個項目的工作范圍的內(nèi)容拆分成 樹狀結(jié)構(gòu)的多層相對獨立而又相互影響、 相互聯(lián)系的活動。工作程序為： 1、分解結(jié)構(gòu) 2、對單元定義 3、確定各層單元之間的關(guān)系 4、工作單元之間的界面分析 項目組織管理 注意各參與方共同形成項目團(tuán)隊，注重 團(tuán)隊精神。 注意各參與方的協(xié)作 項目管理目標(biāo)責(zé)任 參建各方的項目管理目標(biāo)和責(zé)任是由所 簽訂合同的權(quán)利和義務(wù)來確定，其中一 方的目標(biāo)和責(zé)任由企業(yè)組織來確定，在 項目實施之前，企業(yè)的法人代表或其授 權(quán)人與項目

8、經(jīng)理協(xié)商簽訂項目管理目標(biāo) 責(zé)任書，完成后，企業(yè)組織對項目管理 目標(biāo)責(zé)任書的完成情況進(jìn)行考核，根據(jù) 考核結(jié)果對項目經(jīng)理部進(jìn)行獎勵或處罰。 項目管理規(guī)劃 項目管理規(guī)劃作為指導(dǎo)項目管理工作的 綱領(lǐng)性文件，應(yīng)對項目管理的目標(biāo)、依 據(jù)、內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和 控制措施進(jìn)行確定。 項目管理規(guī)劃包括企業(yè)組織編制的項目 管理規(guī)劃大綱和由項目經(jīng)理部編制的項 目管理實施規(guī)劃。 （二）項目實施階段的管理 制定實施計劃 實施階段的管理 制定實施計劃 在項目實施規(guī)劃基礎(chǔ)上編制項目的具體 實施計劃。 實施計劃包括：施工組織設(shè)計和質(zhì)量管 理體系兩個重要文件。 實施階段的管理內(nèi)容

9、項目合同管理（訂立、實施、控制、變更、索賠和終止） 項目采購管理 項目進(jìn)度管理（編制、檢查和調(diào)整） 項目質(zhì)量管理（策劃、計劃、控制和改進(jìn)） 項目安全管理 項目環(huán)境管理 項目成本管理（管理責(zé)任、成本計劃和成本控制） 項目資源管理（計劃和控制） 項目信息管理 項目風(fēng)險管理 項目溝通管理（內(nèi)部和外部） （三）項目收尾階段的管理 項目竣工收尾 項目竣工驗收 項目竣 工結(jié)算 項目竣工決算 項目回訪保修 項目管理考核評價 （七）建設(shè)項目工程總承包管理 概念 工程總承包企業(yè)接受業(yè)主的委托 按照合同的約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、 采購、施工、試運行等

10、實施全過程或幾 個階段的承包。 分類 設(shè)計采購施工總承包（ EPC）、 設(shè)計施工總承包、設(shè)計采購總承包、采 購施工總承包。 第二章 建設(shè)工程項目集成化管理 概念 是運用集成思想，通過保證管理 對象和管理系統(tǒng)完整的內(nèi)部聯(lián)系，提高 系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)程度，最終實現(xiàn)提高管 理效益的目的。 特點 全壽命期管理和系統(tǒng)性管理 一、建設(shè)工程項目全壽命期管理 建設(shè)工程項目全壽命期管理的概念 建設(shè)工程項目全壽命期管理的內(nèi)容 監(jiān)理工程師在建設(shè)工程項目全壽命期管 理的服務(wù)內(nèi)容 （一）建設(shè)工程項目全壽命期管理的概念 建設(shè)工程項目全壽命期 是指建設(shè)工 程項目從開始策劃到使用報廢為止所 經(jīng)歷

11、的各個階段全過程。 全壽命期集成化管理的概念 是將相 互分離的各個階段有機(jī)集成為管理的 系統(tǒng)，實現(xiàn)建設(shè)工程項目整體功能的 優(yōu)化和整體價值的提高，從而實現(xiàn)項 目全過程最優(yōu)的目標(biāo)。 （二）建設(shè)工程項目全壽命期管理的內(nèi)容 目標(biāo)系統(tǒng)（功能目標(biāo)、費用目標(biāo)、時間目 標(biāo)和社會目標(biāo)的統(tǒng)一） 組織系統(tǒng)（業(yè)主與各參與方的動態(tài)聯(lián)盟） 信息系統(tǒng)（信息共享） （三）監(jiān)理工程師在建設(shè)工程 項目全壽命期管理的服務(wù)內(nèi)容 建設(shè)工程項目全壽命期管理涉及項目業(yè) 主及參與各方，業(yè)主方在項目管理中始 終處于核心位置，監(jiān)理工程師為業(yè)主提 供項目全壽命期管理服務(wù)。 項目策劃決策階段服務(wù)內(nèi)容 項目策劃（項目的定

12、義、定位、系統(tǒng)構(gòu) 成、目標(biāo)系統(tǒng)、融資策劃） 項目可行性研究（市場預(yù)測、建設(shè)規(guī)模、 廠址選擇、技術(shù)方案、設(shè)備方案、環(huán)境 影響評價、組織機(jī)構(gòu)與人員配置、實施 進(jìn)度安排、投資估算、融資方案分析、 經(jīng)濟(jì)評價、社會評價和風(fēng)險分析） 項目建設(shè)實施階段服務(wù)內(nèi)容 協(xié)助業(yè)主辦理規(guī)劃許可、征地等手續(xù) 協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程勘察設(shè)計階段項目管理 協(xié)助業(yè)主組織工程招標(biāo) 協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程施工階段項目管理 項目運營維護(hù)階段的服務(wù)內(nèi)容 實施生產(chǎn)試運行及工程保修期管理，組 織項目后評估，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行維修項目 管理 二、建設(shè)工程項目全要素造價管理 建設(shè)工程項目全面造價管理的含義 建設(shè)工程項目全要

13、素造價管理的內(nèi)容 （一）建設(shè)工程項目全面造價管理的含義 全壽命期造價管理 全過程造價管理 全要素造價管理 全方位造價管理 （二）建設(shè)工程項目全要素造價管理的內(nèi)容 項目建造成本控制 1、建造成本組成：直接成本（直接工程費 和措施項目費）和間接成本（企業(yè)管理 費和規(guī)費）組成。 2、成本控制的環(huán)節(jié)：計劃預(yù)控 運行過程 控制 糾偏控制 （二）建設(shè)工程項目全要素造價管理的內(nèi)容 項目工期成本控制 1、工期與成本的關(guān)系 2、工期成本優(yōu)化：選擇總成本最低時的工期 3、工期成本的動態(tài)控制：在實施過程中不斷 調(diào)整，使工期成本始終處于合理最低狀態(tài)。 （二）建設(shè)工程項目全

14、要素造價管理的內(nèi)容 項目質(zhì)量成本控制 1、質(zhì)量成本與質(zhì)量的關(guān)系 2、質(zhì)量成本組成：控制成本、損失成本和 外部質(zhì)量保證成本組成 。 3、控制的內(nèi)容：預(yù)防成本與鑒定成本、內(nèi) 部損失成本、外部損失成本。 （二）建設(shè)工程項目全要素造價管理的內(nèi)容 項目社會成本控制 1、企業(yè)的社會責(zé)任：包括企業(yè)內(nèi)部責(zé)任 （債權(quán)人、投資者、企業(yè)員工）和社會 責(zé)任（消費者、政府、社會公眾）。 2、項目社會成本的控制：監(jiān)理工程師在投 標(biāo)文件的評審、合同簽訂及履行過程中 應(yīng)予控制。 三、全面一體化管理 概念 是指組織（企業(yè)）在其所有領(lǐng)域 內(nèi)以質(zhì)量、環(huán)境、安全為核心，以全面 質(zhì)量管理理論為基礎(chǔ)，依據(jù)國

15、際慣例性 標(biāo)準(zhǔn)框架，融合其它管理要求，通過建 立一體化管理體系，優(yōu)化整合協(xié)調(diào)一致 管理，其目的是使顧客滿意及員工、相 關(guān)方受益而達(dá)到長期成功的管理途徑。 第三章 建設(shè)工程管理信息化 建設(shè)工程項目管理信息化現(xiàn)狀 建設(shè)工程項目管理信息化意義 建設(shè)工程項目管理信息化實施模式 建設(shè)工程項目管理信息化實施策略 建設(shè)工程項目管理信息化現(xiàn)狀 對于建設(shè)工程項目的集成管理重視不夠 對于建設(shè)工程項目管理信息系統(tǒng)的開發(fā) 及應(yīng)用重視不夠 對于建設(shè)工程項目管理業(yè)務(wù)流程及組織 機(jī)構(gòu)的重組程度不夠 對于建設(shè)工程項目管理的電子商務(wù)化程 度重視不夠 信息污染的情況不斷發(fā)展 建設(shè)工程

16、項目管理信息化意義 可以加快項目信息交流的速度 可以實現(xiàn)項目信息共享和協(xié)調(diào)工作 可以實現(xiàn)項目信息的及時采集 可以儲存和分析項目全部信息 可以促進(jìn)項目風(fēng)險管理水平的提高 建設(shè)工程項目管理信息化實施模式 自行開發(fā) 直接購買 租用服務(wù) 建設(shè)工程項目管理信息化實施策略 強(qiáng)化業(yè)主的作用，強(qiáng)調(diào)全員參與 編制信息管理手冊，建立健全信息管理制度 明確信息管理工作流程，充分利用信息資源 建立基于網(wǎng)絡(luò)的信息處理平臺，實現(xiàn)項目信 息的共享 1、工程交工后，項目在使用過程中出現(xiàn) 工程質(zhì)量缺陷而由施工單位負(fù)責(zé)的維修 費用屬于（ C）。 A、控制成本 B

17、、內(nèi)部損失成本 C、外部損失成本 D、外部質(zhì)量保證成本 項目職業(yè)健康安全隱患和事故處理應(yīng)遵循（ A） 程序。 A、報告安全事故 事故處理 事故調(diào)查 處理事故責(zé)任人 提交調(diào)查報告 B、報告安全事故 事故調(diào)查 事故處理 處理事故責(zé)任人 提交調(diào)查報告 C、事故處理 事故調(diào)查 報告安全事故 處理事故責(zé)任人 提交調(diào)查報告 D、報告安全事故 事故調(diào)查 處理事故責(zé) 任人 提交調(diào)查報告 事故處理 建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范 推薦 總承包企業(yè)宜采用（ C）管理方式。 A、直線式 B、職能式 C、矩陣式 D、直線職能式

18、 不屬于建設(shè)工程項目全壽命期目標(biāo)系統(tǒng) 基本要求的是（ A）。 A、經(jīng)濟(jì)性 B、整體性 C、包容性 D、社會性 建設(shè)工程項目的直接成本隨著工期的縮 短而（ C），間接成本隨著工期的縮短而 （ C）。 A、增加 增加 B、減少 減少 C、增加 減少 D、減少 增加 不屬于 Internet的項目信息平臺的基本 功能的是（ D）。 A、文檔管理 B、項目協(xié)調(diào)工作 C、工作流管理 D、電子招標(biāo) 建設(shè)工程項目管理不涉及（ D）單位。 A、業(yè)主 B、監(jiān)理單位 C、施工單位 D、政府部門 在工程代建合同中，政府

19、主管部門屬于 （ B）。 A、代建方 B、委托方 C、管理方 D、使用方 屬于項目合同實施控制的是（ C）。 A、合同評審 B、編制合同實施控制 C、合同交底 D、合同終止后的評價 設(shè)計采購施工總承包合同一般采用（ A） 合同形式。 A、固定總價 B、固定單價 C、可調(diào)價 D、成本加酬金 不屬于項目資源管理范圍的是（ D）。 A、人力資源管理 B、材料資源管理 C、資金管理 D、合同管理 項目策劃主要內(nèi)容包括（ A）。 A、制定風(fēng)險管理計劃 B、總體實施計劃 C、項目實施要點 D、項目實施計劃

20、我國的法律法規(guī)賦予工程監(jiān)理單位及監(jiān) 理工程師明確的工程質(zhì)量管理、安全生 產(chǎn)管理的義務(wù)和責(zé)任。（ 對） 承擔(dān)工程項目管理服務(wù)的企業(yè)一般應(yīng)按 照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的管理和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 （ 錯） 代建單位處于投資主體地位，相當(dāng)于項 目法人。（錯） 設(shè)計采購施工總承包和交鑰匙工程總承 包的工作范圍是一致的。（錯） 建設(shè)工程項目全面造價管理包括全壽命 期、全過程、全要素和全方位造價管理。 （對） 建設(shè)工程項目管理信息化實施模式自行 開發(fā)、直接購買和租用服務(wù)三種模式。 （對） 建設(shè)工程項目管理規(guī)范 規(guī)定項目范 圍管理工作應(yīng)由企業(yè)組織完成。（對） 項目管理規(guī)劃包括由企業(yè)組織編制的

21、項 目管理實施規(guī)劃和由項目經(jīng)理編制的項 目管理規(guī)劃大綱。（錯） 項目竣工決算文件包括項目竣工財務(wù)決 算說明書，項目竣工財務(wù)決算報表，項 目造價分析資料表等。（對） 在項目實施規(guī)劃基礎(chǔ)上編制項目的具體 實施計劃，包括施工組織設(shè)計和質(zhì)量管 理體系兩個重要文件。（對） 企業(yè)編制的作業(yè)計劃是作為項目經(jīng)理部 編制控制性計劃的基礎(chǔ)。（錯） 企業(yè)組織管理層負(fù)責(zé)項目成本的管理， 實施成本控制，實現(xiàn)項目管理目標(biāo)責(zé)任 書中的成本目標(biāo)。（錯） 項目成本核算應(yīng)堅持形象進(jìn)度、產(chǎn)值統(tǒng) 計、成本歸集三同步的原則。（對） 為了便于參與工程建設(shè)有關(guān)各方的及時 溝通，建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位 應(yīng)采用相

22、同的項目管理軟件。（對） EPC總承包中，合同履行期間所需滿足 的條件以及外部協(xié)調(diào)工作均需承包商負(fù) 責(zé)。（錯） PDCA是對項目進(jìn)行動態(tài)管理的方法之 一，它的含義是計劃、實施、檢查和處 理。（對） EPC總承包和交鑰匙總承包都不允許總 承包商將部分承包的實施任務(wù)進(jìn)行分包。 （錯） （ A B C E）屬于 PMC承包商的主要管 理任務(wù)。 A、廠址選擇 B、項目資金籌措 C、主持招標(biāo) D、與中標(biāo)人簽訂合同 E、組織竣工驗收 工程代建與經(jīng)營性政府投資項目實施的 項目法人責(zé)任制的區(qū)別（ A B C D）。 A、項目的管理責(zé)任范圍不同 B、項目建

23、設(shè)資金的責(zé)任不同 C、項目的保值增值責(zé)任不同 D、實施的工程性質(zhì)不同 E、項目驗收的標(biāo)準(zhǔn)不同 作為代建合同委托方的政府主管部門主 要工作有（ C D E）。 A、編制項目建議書 B、項目實施階段對代建活動進(jìn)行監(jiān)督 C、選擇代建單位 D、審批工程預(yù)算 E、組織竣工驗收 屬于項目施工前的策劃管理工作的是（ A B C E）。 A、項目結(jié)構(gòu)分解 B、項目管理規(guī)劃 C、項目管理目標(biāo)責(zé)任 D、制定實施計劃 E、項目范圍管理 建設(shè)工程項目全壽命期管理的目標(biāo)系統(tǒng) 應(yīng)著重體現(xiàn)（ B C D E）的統(tǒng)一。 A、安全目標(biāo) B、功能目標(biāo)

24、 C、費用目標(biāo) D、時間目標(biāo) E、社會目標(biāo) 監(jiān)理工程師在項目建設(shè)實施階段的服務(wù) 內(nèi)容包括（ A C D E） A、協(xié)助業(yè)主辦理規(guī)劃許可、征地等手續(xù) B、協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程保修期的管理 C、協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程勘察設(shè)計階段項目 管理 D、協(xié)助業(yè)主組織工程招標(biāo) E、協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程施工階段 建設(shè)工程建造成本包括（ A B D） A、直接工程費 B、措施費 C、利潤 D、企業(yè)管理費 E、稅金 全面一體化管理是指組織（企業(yè)）在其所有領(lǐng)域內(nèi)以（ A C D）為核心，以全面質(zhì)量管理理 論為基礎(chǔ)，依據(jù)國際慣例性標(biāo)準(zhǔn)框架，融合其 它管理要求，通過建立一體

25、化管理體系，優(yōu)化整合協(xié)調(diào)一致管理。 A、質(zhì)量 B、成本 C、環(huán)境 D、職業(yè)健康安全 E、進(jìn)度 建設(shè)工程項目管理信息化的意義在于（ A B C E） A、可以加快項目信息交流的速度 B、可以實現(xiàn)項目信息共享和協(xié)調(diào)工作 C、可以實現(xiàn)項目信息的及時采集 D、可以優(yōu)化項目的進(jìn)度 E、可以促進(jìn)項目風(fēng)險管理水平的提高 PMC合同價通常由（ A C E）部分組成。 A、成本 B、利潤 C、酬金 D、規(guī)費 E、激勵獎 WBS的工作程序包括（ B C D E） A、項目目標(biāo)的定義 B、分解結(jié)構(gòu) C、對單元定義 D、確定各層單

26、元之間關(guān)系 E、工作單元之間的界面分析 第四章 建設(shè)工程風(fēng)險管理 風(fēng)險時時都在，風(fēng)險事事都在。 建設(shè)工程風(fēng)險 ：質(zhì)量、安全風(fēng)險、投資 超支、進(jìn)度延誤等。 第一節(jié) 風(fēng)險管理概述 一、 風(fēng)險的定義與相關(guān)概念 、風(fēng)險的定義 1、定義 第一種定義：風(fēng)險就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不 確定性。 第二種定義：風(fēng)險就是在給定情況下和特定 時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間 的差異。 2、特征 不確定性和產(chǎn)生損失后果。 、與風(fēng)險相關(guān)的概念 1、風(fēng)險因素 是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的 條件或因素，使風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因， 風(fēng)險因素有自然因素、道德因素、心理因素 三種。

27、 2、風(fēng)險事件 是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的 外在原因或直接原因。 3、損 失 是指非故意的，非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì) 價值的減少，可分直接損失和間接損失兩種。 4、損失機(jī)會 是指損失出現(xiàn)的概率。 、風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之 間的關(guān)系 風(fēng) 險 因 素 風(fēng) 險 損 失 風(fēng) 險 事 件 實際結(jié)果 與預(yù)期結(jié) 果之間的 差異 產(chǎn)生或增加 引起 產(chǎn)生 風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系 二、 風(fēng)險的分類 、按風(fēng)險的后果分：純風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險； 、按風(fēng)險產(chǎn)生的原因分：政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng) 險、自然風(fēng)險、技術(shù)

28、風(fēng)險等； 、按風(fēng)險的影響范圍分：基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險； 、按風(fēng)險分析依據(jù)可分為：客觀風(fēng)險和主觀風(fēng)險。 三、建設(shè)工程風(fēng)險分析與風(fēng)險管理 、建設(shè)工程風(fēng)險特點 、建設(shè)工程風(fēng)險大（發(fā)生概率大，損失后果嚴(yán)重） 、參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險，但各方的風(fēng)險不盡相同 、風(fēng)險管理過程 、風(fēng)險識別 、風(fēng)險評價 、風(fēng)險對策決策 、實施決策 、檢查 、風(fēng)險管理的目標(biāo) 、風(fēng)險管理目標(biāo)的確定應(yīng)滿足一致性、現(xiàn)實性、明確性 和層次性； 、建設(shè)工程風(fēng)險可分為投資風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險 和安全風(fēng)險。 、建設(shè)工程項目管理與風(fēng)險管理的關(guān)系 風(fēng)險管理是項目管理理論的體系的一個部分。 第二節(jié) 建設(shè)工

29、程風(fēng)險識別 一、風(fēng)險識別的特點和原則 、風(fēng)險識別的特點 個別性、主觀性、復(fù)雜性和不確定性。 、風(fēng)險識別的原則 、由粗及細(xì)，由細(xì)及粗（分析、解決）； 、嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵并考慮風(fēng)險因素之間的 相關(guān)性； 、先懷疑，后排除； 、排除與確認(rèn)并重； 、必要時，可作實驗論證。 二、風(fēng)險識別的過程 、建設(shè)工程的風(fēng)險識別是通過對經(jīng)驗數(shù)據(jù)的分析、 風(fēng)險調(diào)查、專家咨詢以及實驗論證等方式，在對 建設(shè)工程風(fēng)險進(jìn)行多維分解的過程中，識別工程 風(fēng)險，建立工程風(fēng)險清單。 、風(fēng)險識別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險清單，其核 心工作是建設(shè)工程風(fēng)險分解、風(fēng)險因素識別、風(fēng) 險事件和后果的識別。 三、建設(shè)工程

30、風(fēng)險的分解 、建設(shè)工程風(fēng)險的分解是根據(jù)工程風(fēng)險的相互關(guān)系將 其分解成若干個系統(tǒng)，其分解的程度要足以使人們 較容易的識別出建設(shè)工程的風(fēng)險，使風(fēng)險識別具有 較好的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性。 、建設(shè)工程風(fēng)險的分解實現(xiàn)途徑 目標(biāo)維、時間維、結(jié)構(gòu)維、因素維。 四、風(fēng)險識別的方法 、專家調(diào)查法； 、財務(wù)報表法； 、流程圖法； 、初始清單法； 、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法； 、風(fēng)險調(diào)查法。 第三節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險評價 一、風(fēng)險評價的分類和方法 1、分類 定性和定量兩大類。 2、方法 敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨 機(jī)網(wǎng)絡(luò)等。 二、風(fēng)險評價的作用 1、更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險；

31、2、保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計劃的可行性； 3、合理選擇風(fēng)險對策，形成最佳風(fēng)險對策組 三、風(fēng)險量函數(shù) R=f(pq) R風(fēng)險量 p風(fēng)險發(fā)生的概率 q潛在損失 四、風(fēng)險損失的衡量 1、投資風(fēng)險 2、進(jìn)度風(fēng)險 3、質(zhì)量風(fēng)險 4、安全風(fēng)險 五、風(fēng)險概率的衡量 1、相對比較法 “幾乎是 0”認(rèn)為不會發(fā)生； “ 很小的 ” 認(rèn)為風(fēng)險雖有可能發(fā)生，但可能性不大； “ 中等的 ” 認(rèn)為該風(fēng)險事件偶爾會發(fā)生，并且能預(yù)期將來有時 會有發(fā)生； “ 一定的 ” 認(rèn)為有規(guī)律地發(fā)生。 2、概率分布法 建立概率分布表。 3、理論概率分布 通過大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)概括其理論概 率分布，可由特定的幾個參數(shù)

32、來確定損失值的概率 分布。 六、風(fēng)險評價 分為五個等級 q 風(fēng)險等級圖 第四節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險對策 一、風(fēng)險回避 1、風(fēng)險回避是指以一定的方式中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生 或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 2、采用風(fēng)險回避可能會失去從風(fēng)險中獲益的可能性。 二、損失控制 1、損失控制是指通過預(yù)防損失和減少損失的有關(guān)措施出 發(fā)，降低或消除損失發(fā)生的概率、降低損失的嚴(yán)重性 或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。 2、制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險評價的結(jié)果為依據(jù)， 同時必須考慮其付出的代價。 3、損失控制計劃系統(tǒng)是由預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃和應(yīng)急

33、計 劃組成的。 三、風(fēng)險自留 1、風(fēng)險自留是指將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財 務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險。 2、風(fēng)險自留可分為非計劃性風(fēng)險自留和計劃性風(fēng)險自留。 3、導(dǎo)致非計劃性風(fēng)險自留的原因 、缺乏風(fēng)險意識 、風(fēng)險識別失誤 、風(fēng)險評價失誤 、風(fēng)險對策延遲 、風(fēng)險決策實施延誤 4、計劃性風(fēng)險自留是主動的，有意識的，有計劃的選擇。 5、計劃性風(fēng)險自留損失支付方式 、從現(xiàn)金凈收入中支出 、建立非基金儲備 、自我保險 、母公司保險 6、風(fēng)險自留的適應(yīng)條件 、別無選擇 、期望損失不嚴(yán)重 、損失可準(zhǔn)確預(yù)測 、企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失能力

34、 、投資機(jī)會很好 、內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良 四、風(fēng)險轉(zhuǎn)移 1、風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人 2、風(fēng)險轉(zhuǎn)移可分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式 3、非保險轉(zhuǎn)移又稱合同轉(zhuǎn)移，常見三種情況 、業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人 、承包商將合同轉(zhuǎn)讓或工程分包 、第三方擔(dān)保 4、保險轉(zhuǎn)移在工程中體現(xiàn)為工程保險，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移 給保險公司。 第五節(jié) 建設(shè)工程保險與擔(dān)保 一、建設(shè)工程保險 工程保險 是指業(yè)主或承包商 向保險公 司交納一定的保險費，由保險公司建立 保險基金，一旦發(fā)生所投保的風(fēng)險事故 造成財產(chǎn)或人身傷亡，由保險公司用保 險基金予以補(bǔ)償?shù)囊环N制度。 （一）工程保險的種類

35、 建筑工程一切險及安裝工程一切險 意外傷害險 職業(yè)責(zé)任險 信用保險 （二）建筑工程一切險 建筑工程一切險的承保范圍 1、工程本身 2、施工用設(shè)備 3、施工設(shè)備 4、場地清理費 5、工地內(nèi)現(xiàn)有的建筑物 6、由被保險人看管或監(jiān)護(hù)的停放于工地的財產(chǎn) 7、火災(zāi)、爆炸、雷擊、洪水、地震等造成損失 8、一般性的盜竊和搶劫 9、由于工人和技術(shù)人員貨物能力導(dǎo)致的損失 10、其它意外事故 （二）建筑工程一切險 工程一切險的除外責(zé)任 1、有戰(zhàn)爭、罷工等政治原因造成的損失 2、因被保險人的嚴(yán)重失職或蓄意破壞而造成的損失 3、因原子核破裂而造成的損失 4、由于罰款

36、及其他非實質(zhì)性損失 5、因施工設(shè)備本身原因造成的損失 6、因設(shè)計錯誤造成的損失 7、因糾紛或修復(fù)工程差錯增加的支出 （二）建筑工程一切險 工程一切險的保險期和保險金額 1、保險期：自工程開工或工程用料卸于工 地之日先者為準(zhǔn)，至工程竣工驗收之日 或保單列出的終止日先者為準(zhǔn)。 2、保險金額：是指保險人承擔(dān)賠償或者給 付保險金責(zé)任的最高限額 （二）建筑工程一切險 建筑工程一切險的免賠額 1、工程本身一般為 0.5%2% 2、施工機(jī)械設(shè)備 5% 3、第三者責(zé)任險中財產(chǎn)損失 1%2% （二）建筑工程一切險 建筑工程一切險的保險費率：沒有固定 的費率，根據(jù)具體情況確定 （二）

37、建筑工程一切險 建筑工程一切險的投保人與被保險人 1、投保人：承包商、業(yè)主代辦（費用由承 包商負(fù)擔(dān)） 2、被保險人：業(yè)主、承包商、業(yè)主聘用的 工程師、與工程有密切相關(guān)的單位或個人 （三）安裝工程一切險 自學(xué) （四）人員傷亡和財產(chǎn)損失的保險 業(yè)主的責(zé)任 承包商的責(zé)任 賠償費用：人身傷害、財產(chǎn)損失、訴訟 費和其他有關(guān)費用 二、建設(shè)工程擔(dān)保 合同的擔(dān)保：是指合同當(dāng)事人一方為了 確保合同的履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致而采 取的又一種保證措施 （一）工程擔(dān)保的種類 法定擔(dān)保和意定擔(dān)保 人的擔(dān)保和物的擔(dān)保 （二）擔(dān)保方式 保證 抵押 質(zhì)押 留置 定

38、金 （三）工程擔(dān)保的種類 投標(biāo)保證擔(dān)保 履約擔(dān)保 預(yù)付款擔(dān)保 支付擔(dān)保 盈虧平衡圖 虧損區(qū) 盈利區(qū) 固定成本 變動成本 總成本 總收益 產(chǎn)量 收益或成本 0 BEP Q* 20% 10% 0% 10% 20% 投資額 215.8 195.8 175.8 155.8 135.8 混凝土價格 73.32 123.56 175.8 220.65 270.43 混凝土方量 101.13 138.47 175.8 208.21 250.44 變化幅度 NPV 項 目 單因素敏感性分析表 表 4.8 就 投資額、混凝土價格、混凝土方量 三

39、個因素進(jìn)行敏感性 分析， （ A）屬于建筑工程的組織風(fēng)險。 A、監(jiān)理工程師的能力 B、合同風(fēng)險 C、工程資金供應(yīng)條件 D、工程設(shè)計文件 在風(fēng)險評價之后的風(fēng)險管理過程是（ D）。 A、風(fēng)險實施決策 B、風(fēng)險檢查 C、風(fēng)險識別 D、風(fēng)險對策決策 根據(jù)等風(fēng)險曲線，距離遠(yuǎn)點越近，則風(fēng) 險則（ B）。 A、越大 B、越小 C、一樣 D、沒有關(guān)系 在擔(dān)保關(guān)系中，被擔(dān)保合同通常是（）， 擔(dān)保合同是（ A）。 A、主合同 從合同 B、從合同 主合同 C、同等合同 D、主合同 主合同 定金的數(shù)額由當(dāng)事人約

40、定，但不得超過 主合同標(biāo)的額的（ B）。 A、 10% B、 20% C、 30% D、 40% 一般工程移交時，業(yè)主將保留金的（ B） 支付給承包商。 A、 60% B、 50% C、 30% D、 40% 建設(shè)工程風(fēng)險清單不含有（ D）。 A、風(fēng)險編號 B、風(fēng)險因素 C、風(fēng)險因素 D、風(fēng)險控制措施 （ A）屬于技術(shù)風(fēng)險。 A、施工方案 B、通貨膨脹 C、工人素質(zhì) D、材料不合格 風(fēng)險識別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險清 單。（對） 風(fēng)險量的大小可分為大、中、小三個等 級。（錯） 衡量風(fēng)險概率常有兩種方法：相對比較 法和概

41、率分布法。（對） 根據(jù)建設(shè)工程項目的特點和來源不同， 建設(shè)工程風(fēng)險可分為（ A C E） A、經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險 B、純風(fēng)險 C、工程環(huán)境風(fēng)險 D、投機(jī)風(fēng)險 E、技術(shù)風(fēng)險 衡量風(fēng)險量的因素有（ C D） A、風(fēng)險因素 B、風(fēng)險事件 C、風(fēng)險管理 D、損失量 E、損失機(jī)會 建設(shè)工程常見的風(fēng)險有（ B C D E） A、合同風(fēng)險 B、投資風(fēng)險 C、進(jìn)度風(fēng)險 D、質(zhì)量風(fēng)險 E、安全風(fēng)險 風(fēng)險識別具有（ A C D E）的特點 A、主觀性 B、客觀性 C、復(fù)雜性 D、不確定性 E、個別性 建設(shè)工程風(fēng)險的分解

42、實現(xiàn)途徑有（ A B C D ） A、目標(biāo)維 B、時間維 C、結(jié)構(gòu)維 D、因素維 E、階段維 建設(shè)工程風(fēng)險管理的基本對策有（ A C E） A、風(fēng)險控制 B、損失控制 C、風(fēng)險自留 D、風(fēng)險回避 E、風(fēng)險轉(zhuǎn)移 （ D E）屬于建筑工程一切險的承保范 圍。 A、因設(shè)計錯誤造成的損失 B、由于罰款及其他非實質(zhì)性損失 C、因糾紛或修復(fù)工程差錯增加的支出 D、施工設(shè)備 E、工程本身 我國 擔(dān)保法 規(guī)定的擔(dān)保方式有（ B C D E）。 A、保險 B、抵押 C、質(zhì)押 D、留置 E、定金 可以用作投標(biāo)保證金的有（ A B C E） A、現(xiàn)金 B、銀行保函 C、支票 D、協(xié)議 E、銀行匯票 結(jié)束 謝謝大家！