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1、不清潔的清潔提單 　　提單作為貨物收據(jù)，是劃分托運人和承運人責(zé)任界限的重要證據(jù)。承運人應(yīng)該克盡職責(zé)，及時檢驗，對貨物的包裝或外表狀況作出準(zhǔn)確判斷評定。如果不謹(jǐn)慎行使批注權(quán)的行為，由此引起的損失，承運人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。 下載論文網(wǎng) 　　 　　2002年5月20日，我國A公司向英國B公司發(fā)出要約：愿意購買空調(diào)設(shè)備3500臺，每臺400美元的價格，按照CIF廣州價格條件，總價值2300萬美元，不可撤銷信用證支付。同年5月22日，英國B公司接到我國A公司發(fā)出的要約。5月26日，英國B公司將3500臺空調(diào)設(shè)備交給英國C貨運公司裝船運輸，但英國C貨運公司當(dāng)時發(fā)現(xiàn)

2、其中有500臺空調(diào)設(shè)備包裝破損，準(zhǔn)備簽發(fā)不清潔提單。但英國B公司為了結(jié)匯方便，需要從英國C貨運公司處拿到清潔提單，故在英國C貨運公司簽發(fā)提單前，向該公司出具了承擔(dān)賠償責(zé)任的保函。于是，承運人英國C貨運公司給賣方英國B公司簽發(fā)了清潔提單。英國B公司持清潔提單向銀行順利結(jié)匯。同年6月26日，買方中國A公司收到貨物，發(fā)現(xiàn)其中500臺空調(diào)設(shè)備有嚴(yán)重質(zhì)量問題，于是向承運人英國C貨運公司索賠，要求承運人承擔(dān)責(zé)任。 　　 　　訴訟策略 　　 　　本案中，買方中國A公司受到的損失應(yīng)當(dāng)向誰追償，如何才能充分地維護(hù)自己的合法權(quán)利，挽回經(jīng)濟(jì)損失呢？ 　　由于A公司和B公司的關(guān)系依雙方的買賣合同確定。A公司

3、向B公司索賠，必須證明B公司沒有適當(dāng)履行合同義務(wù)，存在違約行為。但是根據(jù)承運人C公司出具的清潔提單，可以從法律上推定包裝破損造成的貨損不是B公司造成的，而是承運人造成的。因此買方A公司不能直接向賣方B公司索賠，而只能要求承運人C公司承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　在國際貨物買賣法律關(guān)系中，承運人和收貨人的關(guān)系依提單確定。清潔提單表明，賣方向承運人提交的是表面包裝完好無損的貨物。本案中賣方英國B公司取得的是承運人簽發(fā)的清潔提單，這表明貨物包裝破損造成的貨物損害，原因不在賣方B公司，責(zé)任應(yīng)歸于承運人C公司。也就是說損失是承運人沒有盡到良好的保管貨物的義務(wù)造成的，承運人沒有盡到運輸合同項下的最低責(zé)任，因此承運

4、人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　責(zé)任人確定后就是如何索賠的問題了。本案中，買方中國A公司應(yīng)當(dāng)立即向廣州海事法院申請訴前財產(chǎn)保全，對承運人C公司的船舶予以扣押。如果受理申請的海事法院認(rèn)為A公司的請求符合我國《民事訴訟法》及《海事訴訟特別程序法》的規(guī)定，就可以裁定對承運人C公司的船舶予以扣押，并責(zé)令其提供與賠償數(shù)額相當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)擔(dān)保。如承運人C公司或其所屬的船東互保協(xié)會向海事法院提供相應(yīng)擔(dān)保，海事法院即可裁定解除對承運人船舶的扣押。 　　根據(jù)我國《海商法》第四十八條的規(guī)定，承運人在裝貨港收受貨物時，其應(yīng)當(dāng)妥善地和謹(jǐn)慎地裝載、搬移、積載、運輸、保管、照料和卸載貨物。因此，如果承運人未能妥善和謹(jǐn)慎地裝載貨物

5、，不適時適當(dāng)進(jìn)行批注，其亦可能因管貨過失而承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　提單批注的內(nèi)容為提單記載的貨物品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積以及外表狀況?！巴獗頎顩r”對于包裝貨物主要是指貨物的外包裝是否完好，對于散貨則指對貨物的可以通過合理的外觀檢驗?zāi)軌虬l(fā)現(xiàn)的表面狀況?！巴獗頎顩r”完好，可批注清潔提單，反之則批注不清潔提單。 　　清潔提單是指提單上沒有任何有關(guān)貨物外表狀況不良的批注。貨物外表狀況，是指承運人接收到貨物時，憑借目力所能觀察到貨物表面的狀況。貨物的表面狀況良好，并不意味著貨物內(nèi)在質(zhì)量或者數(shù)量的完好無損。依國際商會《跟單信用證統(tǒng)一慣例》1993年修訂本的規(guī)定，凡是未附有明示貨物或包裝有缺陷

6、的附加條文或批注的提單，都屬于清潔提單。 　　不清潔提單是指承運人在提單上對貨物包裝的外表狀況受損或者缺陷加以批注的提單。比如，提單上注有“包裝破損”、“滲漏”等就構(gòu)成不清潔提單。 　　實踐中，一般將承運人未作任何批注的提單稱作“清潔提單”。承運人若簽發(fā)了清潔提單，就表示承運人已按提單上載明的內(nèi)容收到貨物，而當(dāng)收貨人接收貨物時發(fā)現(xiàn)貨物實際情況與提單記載不符，則可推斷該不符是在承運人管理貨物的期間所發(fā)生的。管理貨物是承運人的基本義務(wù)之一，承運人應(yīng)當(dāng)妥善地、謹(jǐn)慎地裝載、搬移、積載、運輸、保管、照料和裝卸所運貨物，那么由于承運人的疏忽或過失，致使貨物受到損壞的，承運人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。根據(jù)《中華人民

7、共和國海商法》第七十五條、第七十六條和第七十七條的規(guī)定，清潔提單是承運人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已裝船的初步證據(jù);對于承運人向收貨人提出的與提單所載狀況不符的證據(jù)，不予承認(rèn)。貨物和提單不符，承運人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)。 　　 　　“善意”的保函 　　 　　保函是由托運人出具的、用以擔(dān)保承運人簽發(fā)清潔提單而產(chǎn)生的一切法律后果的擔(dān)保文件。在貨物外表狀態(tài)不良時，賣方（或托運人）為了能夠順利結(jié)匯，往往向承運人出具保函，以換取承運人簽發(fā)清潔提單，這已成為航運業(yè)的習(xí)慣做法。 　　傳統(tǒng)觀點認(rèn)為保函是承運人和托運人對收貨人的一種欺詐行為，從而絕對地否定保函的效力，實踐證明這并未能使保函問題得到實質(zhì)解

8、決。目前各國法律對保函效力規(guī)定各不相同，其中《1978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》（即1978年《漢堡規(guī)則》）承認(rèn)保函的效力，我國也傾向于承認(rèn)保函在承運人和托運人之間的效力。 　　《漢堡規(guī)則》承認(rèn)保函在承運人和托運人之間原則上有效，是否“有意欺詐”第三方是保函有無效力的依據(jù)，即在承運人不批注提單的行為具有明顯欺詐善意第三人意圖時，保函無效。這種欺詐是托運人在為詐騙行為時主觀上的“有意”的意思表示。但是，不論是承運人簽發(fā)清潔提單欺詐收貨人還是托運人欺詐承運人，當(dāng)收貨人或提單持有人要求承運人按提單交付貨物時，都是承運人先承擔(dān)賠償責(zé)任，承運人再依據(jù)連帶責(zé)任關(guān)系或有效保函向托運人索賠。在承運人構(gòu)成保函

9、欺詐場合，承運人不享有賠償責(zé)任限制。 　　我國最高人民法院1988年10月4日《關(guān)于保函是否具有法律效力問題的批復(fù)》中指出：“海上貨物運輸?shù)耐羞\人為換取清潔提單而向承運人出具的保函，對收貨人不具有約束力。不論保函如何約定，都不影響收貨人向承運人或托運人索賠；對托運人和承運人出于善意而由一方出具另一方接受的保函，雙方均有履行之義務(wù)。”該批復(fù)原則上承認(rèn)保函效力，但對保函有無效力采用的判斷標(biāo)準(zhǔn)與《漢堡規(guī)則》不同，批復(fù)采用“善意”作為保函有效的標(biāo)準(zhǔn)。 　　 　　訴前申請扣押責(zé)任方船舶的問題 　　 　　訴訟前扣押船舶是指海事法院根據(jù)海事請求人在提起訴訟之前的扣押船舶申請。依照法律程序，對船舶實

10、施扣押的訴訟前財產(chǎn)保全措施，既是海事請求保全的主要形式之一，也是海事法院特有的一種保全形式。對訴訟前扣押船舶申請，海事法院要依法律對申請人提出的申請和提供的證據(jù)進(jìn)行審查，確定其申請是否符合我國《民事訴訟法》關(guān)于訴前財產(chǎn)保全的規(guī)定，及2000年7月1日開始施行的《海事訴訟特別程序法》第三章海事請求保全及船舶扣押的相關(guān)規(guī)定。 　　概括而言，海事法院審查的形式要件主要包括:1、申請人應(yīng)當(dāng)向海事法院提交書面申請。申請書載明海事請求事項、申請理由、保全的標(biāo)的物（這里主要指船舶）等，并提交有關(guān)證據(jù)，本案主要包括提單、買賣合同、貨損證據(jù)、船舶登記證明等。2、提供擔(dān)保。3、交納申請費。實質(zhì)要件主要包括：1、

11、申請人具有海事請求權(quán)。海事請求權(quán)是指涉及或發(fā)生與船舶所有、建造、占有、營運、買賣、求助和抵押以及船舶優(yōu)先權(quán)有關(guān)的海事爭議所發(fā)生的索賠請求權(quán)。海事請求權(quán)是扣押船舶的唯一依據(jù)。《海事訴訟特別程序法》第二十一條對此作了規(guī)定。本案申請人是提單持有人，與承運人之間存在運輸合同關(guān)系，提單項下貨物發(fā)生損壞，申請人依法享有對承運人的賠償請求權(quán)。2、被申請人對海事請求負(fù)有責(zé)任?！逗Ｊ略V訟特別程序法》第二十三條對此作了規(guī)定。3、被扣押的船舶屬于可扣押的范圍。 　　申請扣押船舶是為了切實保護(hù)賣方的合法利益，盡量挽回經(jīng)濟(jì)損失。但扣船并不是萬能的，有些船舶非常破舊，或已經(jīng)被抵

12、押給第三人，這種情況下扣船并沒有什么實際意義。實踐中必須要根據(jù)案件的具體情況制定切實可行的解決方案，才能最大限度地維護(hù)當(dāng)事人的合法利益。（作者單位：北京嘉佑律師事務(wù)所） 　　 　　延伸閱讀 　　關(guān)于提單 　　 　　提單是國際貿(mào)易中最常見的單證之一。我國《海商法》第七十一條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。”故提單是承運人或其代理人簽發(fā)的，用來證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或裝

13、船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。 　　依據(jù)公約及《海商法》提單定義分析，其具有以下三個方面的法律特征：（1）提單是承運人和托運人之間國際海上貨物運輸合同的證明。（2）提單是承運人從托運人處接管貨物或者貨物裝船的憑證。提單具有收據(jù)作用，對于承運人而言，簽發(fā)提單，表示承運人已經(jīng)收了提單上載明的貨物或者貨物已經(jīng)裝船。此時，承運人有義務(wù)將貨物運到單上指明的目的港，并按提單向收貨人交付貨物。對于托運人而言，提單上記載的貨物內(nèi)容是一個初步證據(jù)，但當(dāng)提單被轉(zhuǎn)讓給了善意的第三人，提單就成為了承運人和提單持有人之間絕對證據(jù)了，此時即使承運人對提單所記載的貨物有疑問，并能夠提出有效的證據(jù)，也不能推翻提單的

14、記載。（3）提單是承運人保證向收貨人交付貨物的物權(quán)憑證。提單持有人對提單上記載的貨物享有所有權(quán)，并且有權(quán)向承運人提貨。 　　批注提單是公約及各國法律賦予承運人的法定權(quán)利。有關(guān)國際法規(guī)和國內(nèi)法都明確地規(guī)定了承運人具有提單批注權(quán)，國際慣例也公認(rèn)承運人批注提單的做法?！逗Ｑ酪?guī)則》規(guī)定，承運人在收受貨物以后，給托運人簽發(fā)提單，并在提單上就貨物包裝或外表狀況不良的情況加批注。任何懷疑和動搖承運人提單批注權(quán)的行為都是沒有法律依據(jù)的，任何違背承運人的意志，要求其簽發(fā)與實際不符的提單的行為都是對承運人提單批注權(quán)的侵犯。 　　批注提單也是承運人的法定義務(wù)。《海牙規(guī)則》的第3條（3）款要求承運人在簽發(fā)提單時必須載明:①識別貨物的標(biāo)志;②件數(shù)或數(shù)量或重量;③表面狀況。第3條(3)款的最后一段提到了第3條(3）款①項和②項的內(nèi)容，當(dāng)承運人有理由懷疑“標(biāo)志、號碼、數(shù)量或重量”不確切或沒有適當(dāng)方法進(jìn)行核對時，他可以不必在提單上注明。第3條(3）款的最后一段并沒有提到第3條（3）款③項的內(nèi)容，因此海牙規(guī)則并不免除承運人必須注明貨物表面狀況的義務(wù)。我國《海商法》也有類似規(guī)定。