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1、國民待遇制度與我國外資法律對策研究 加進(jìn)世貿(mào)組織后，如何遵循WTO規(guī)則，進(jìn)一步改善投資環(huán)境，健全制度，繼續(xù)執(zhí)行積極、公道、有效的外國投資政策，在全球化進(jìn)程中趨利避害，為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，是外經(jīng)貿(mào)工作的重要戰(zhàn)略之一。外資領(lǐng)域的國民待遇制度，是當(dāng)前政府、都十分關(guān)心的熱門。從和實踐兩個層面上全面把握和正確理解國際法上的國民待遇規(guī)則，有助于我們深進(jìn)了解WTO立法體系，在新形勢下的外資促進(jìn)與治理中有針對性地開展工作?！　∫?、國民待遇的演進(jìn)　　（一）國民待遇的緣起和演進(jìn)　　國民待遇是傳統(tǒng)的外國人待遇制度之一，其基本含義指與本國有特定關(guān)系的外國人享有和承擔(dān)與本國國民同

2、等的民事權(quán)利與義務(wù)的制度。即東道國通過國內(nèi)立法或簽訂國際條約承諾給予外國人所享有的民商事權(quán)利，不得低于本國國民所享有的同等權(quán)利?！　翊龇筛拍畹奶崞穑菄H經(jīng)濟(jì)交往漫長歷史發(fā)展的必然產(chǎn)物。它的產(chǎn)生和發(fā)展與、經(jīng)濟(jì)、文化等有著密切聯(lián)系。在商品經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)，國家與國家之間基本處于自給自足、閉關(guān)自守的奴隸社會和封建社會，對外國人通常采取歧視待遇。如奴隸制時期的古羅馬“市民法”只賦予羅馬公民以某些特權(quán)，卻拒盡給予其他遠(yuǎn)遠(yuǎn)行省的居民，否認(rèn)了外來人口可以在羅馬境內(nèi)享有羅馬市民的各種權(quán)利。而到了國際間民商事活動和交流日益頻繁，商品經(jīng)濟(jì)日趨發(fā)達(dá)的后封建主義和前資本主義時期，伴隨著國家體系的形成，國民待遇就

3、開始為各國采用與確認(rèn)。據(jù)學(xué)者考證，國民待遇萌芽于中世紀(jì)后期，17世紀(jì)時，已有國家通過雙邊條約互相給予對方特定客體的國民待遇。1688年7月丹麥和荷蘭的初步協(xié)議（Preliminary Treaty），被以為是關(guān)于最早的一個有關(guān)國民待遇的雙邊協(xié)議?！　‖F(xiàn)代國家國內(nèi)法中最早確立國民待遇原則的是1804年《法國民法典》。法典第一章第十一條列明：“外國人在法國享有與其本國根據(jù)條約給予法國人的同樣的民事權(quán)利”。正是這一經(jīng)典性的條款明確無誤地宣告了外國人可以與本國人享有對等權(quán)利，從而成為各國效法的濫觴。由于國民待遇規(guī)則經(jīng)過國際雙邊條約后可以直接與國內(nèi)法相聯(lián)系，使得外國人在內(nèi)國享受的待遇可以比照國內(nèi)法具體適

4、用，因而具備了明確的適用標(biāo)準(zhǔn)，較之“公平公道待遇”等極為彈性的原則性條款要實用得多，所以后來很快得到推廣，逐漸為各國國內(nèi)立法及國際條約中所采用?！　‰S著國際間政治、經(jīng)貿(mào)、文化交往規(guī)模的擴(kuò)大，國際民商事法律關(guān)系在現(xiàn)代社會中日益復(fù)雜。由此反映在國際法實踐中，國民待遇的含義漸次豐富，適用范圍日漸廣泛，國民待遇從民事權(quán)利范疇擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域。在具體適用范圍和對象上，從主要適用于外國人的出進(jìn)境治理和民事權(quán)利，逐漸引申到經(jīng)濟(jì)生活諸多方面，涉及投資、貿(mào)易、船舶遇難施救、申請發(fā)明專利權(quán)、商品注冊、版權(quán)以及民事訴訟等民商事法律領(lǐng)域。及至當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化浪潮席卷世界，貿(mào)易與投資自由化理論與實踐勢如破竹的情勢下，國

5、民待遇更加普適化，開始大量滲透到傳統(tǒng)公法領(lǐng)域。具體表現(xiàn)在各國國內(nèi)外貿(mào)法典中越來越多地突出國民待遇的，以迎合經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢；國際法領(lǐng)域也越來越多地就國民待遇題目在雙邊條約和國際公約中予以規(guī)范。其中最為著名確當(dāng)屬1948年1月1日起“臨時適用”的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT），總協(xié)定第三條規(guī)定了多邊貿(mào)易中的國民待遇，成為后來多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來廣泛引用的基本原則。烏拉圭回合達(dá)成的1994年GATT總協(xié)定、以及TRIMs、GATS、TRIPs等公約，從國際公法的角度對國民待遇在國際投資、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域提出了新的要求。國民待遇適用范圍和內(nèi)容的演進(jìn)更加豐富多彩。　?。ǘ﹪翊鰞?nèi)涵與外延的幾個題目

6、　　就基本內(nèi)涵而言，國民待遇是指外國人同內(nèi)國人在享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)方面，享有同等的法律地位，其適用對象是外國人。因此，國籍不同是確定國民待遇適用對象的惟一標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代社會和廣泛的經(jīng)濟(jì)活動交往中，理論上抽象的人的概念總是在一系列社會關(guān)系與社會活動參與過程中得以具象化的體現(xiàn)，所以國民待遇制度隨著跨國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國民待遇就不僅指外國人在東道國的活動，而且包括了其參與民商事活動的資產(chǎn)?！　±斫鈬翊龅幕緝?nèi)涵和外延應(yīng)該留意以下幾點：　　1、初期國民待遇的概念是全面而無條件的，即不附任何條件地給予外國人與本國公民同等的權(quán)利與義務(wù)。但是，從現(xiàn)代國際法實踐角度看，國民待遇的授予皆有一定適用范圍，各國總

7、是要從本國利益出發(fā)，對外國人的待遇作出某些限制。因此，國民待遇制度所確定的只是內(nèi)、外國人同等的權(quán)利，而非完全相同的權(quán)利。即便是普遍性規(guī)定了國民待遇制度的國家，從自身利益出發(fā)，也仍然要對外國人作出某些限制?！　⊥瑫r，國民待遇同等地對待內(nèi)、外國民，其同等也不是盡對的，而是有差異的。原因在于：近代國際法的基石是國家主權(quán)原則。只要存在國家，只要國家的職能依然是解決社會自我矛盾和緩和經(jīng)濟(jì)利益沖突，純粹的、毫無保存的“國民待遇”就不可能存在?！　?、根據(jù)國際法的主權(quán)原則，各國事否給予他國人以國民待遇，有賴于一國依其主權(quán)予以確定。　　對此各國立法大體有兩種模式。一種是通過與他國簽訂國際條約或要求他國以互惠方

8、式授予；另一種則主要由國內(nèi)立法予以單方面規(guī)定?！　?、國民待遇的原則內(nèi)涵固然基本確定，但其權(quán)利義務(wù)等實體化的內(nèi)容外延卻是一個歷史的、動態(tài)的范疇，隨著時代發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)格式的演變而不斷延伸或調(diào)整，它的外延很難劃出一道明晰的邊沿線。例如在國際投資領(lǐng)域，20世紀(jì)50 - 70年代，獨(dú)立后的發(fā)展中國家為了擴(kuò)張民族經(jīng)濟(jì)，廣泛開展了國有化運(yùn)動。此時國民待遇的內(nèi)容焦點集中于外資在東道國的經(jīng)營、國有化征收補(bǔ)償?shù)却龇矫?，對外資準(zhǔn)進(jìn)限制等題目就無暇顧及。投資準(zhǔn)進(jìn)題目并未列進(jìn)待遇標(biāo)準(zhǔn)。而進(jìn)進(jìn)80年代以來，發(fā)展中國家利用外資政策的重點從借貸轉(zhuǎn)為吸收外國直接投資后，放寬外資準(zhǔn)進(jìn)限制就納進(jìn)了國民待遇的基本討論范疇。由此可見，國民待遇概念不是固定不變的，而是隨著時代的改變不斷注進(jìn)新的解釋內(nèi)容。