《等級(jí)保護(hù)三級(jí)(等保三級(jí))基本要求》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《等級(jí)保護(hù)三級(jí)(等保三級(jí))基本要求（31頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、等級(jí)保護(hù)第三級(jí)基本要求 實(shí)施建議 殘留問題 1.1.1　 物理安全 1.1.1.1　 物理位置的選擇（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)； b) 機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。 一般選擇在建筑物2-3層。（同B類安全機(jī)房的選址要求。） 1.1.1.2　 物理訪問控制（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員； b) 需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍； c) 應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理

2、，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過渡區(qū)域； d) 重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。 重要區(qū)域物理隔離，并安裝電子門禁系統(tǒng)（北京天宇飛翔，深圳微耕，瑞士KABA或德國KABA Gallenschutz） 1.1.1.3　 防盜竊和防破壞（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)； b) 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記； 使用機(jī)柜并在設(shè)備上焊接銘牌，標(biāo)明設(shè)備型號(hào)、負(fù)責(zé)保管人員、維護(hù)單位等信息。（設(shè)備銘牌只能被破壞性地去除。） c) 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道

3、中； d) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫或檔案室中； e) 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)； 機(jī)房安裝光電防盜報(bào)警系統(tǒng)。 f) 應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。 機(jī)房安裝視頻監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。 1.1.1.4　 防雷擊（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置； b) 應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷； 安裝電源三級(jí)防雷器和信號(hào)二級(jí)防雷器（美國克雷太ALLTEC）。 c) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。 1.1.1.5　 防火（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；

4、安裝有管網(wǎng)氣體自動(dòng)滅火系統(tǒng)。 b) 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料； 進(jìn)行機(jī)房改造，使用防火材料裝修。 c) 機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。 進(jìn)行機(jī)房改造，重要區(qū)域使用防火玻璃隔斷。 1.1.1.6　 防水和防潮（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 水管安裝，不得穿過機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下； b) 應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透； c) 應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透； d) 應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測和報(bào)警。 安裝機(jī)房動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)（對(duì)機(jī)房設(shè)備

5、的運(yùn)行狀態(tài)、溫度、濕度、潔凈度、供電的電壓、電流、頻率、配電系統(tǒng)的開關(guān)狀態(tài)、測漏系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控并記錄歷史數(shù)據(jù)），其中含漏水檢測裝置。 1.1.1.7　 防靜電（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施； b) 機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。 1.1.1.8　 溫濕度控制（G3） 機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。 安裝精密空調(diào)系統(tǒng)，配置溫濕度檢測裝置，并接入動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)。 1.1.1.9　 電力供應(yīng)（A3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備； 配置線路穩(wěn)

6、壓器和電源保護(hù)裝置（如金屬氧化物可變電阻、硅雪崩二極管、氣體放電管、濾波器、電壓調(diào)整變壓器和浪涌濾波器）。 b) 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足主要設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求； 為主要設(shè)備配置UPS。 c) 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電； d) 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。 提供備用供電系統(tǒng)，并根據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間的要求，制定備用供電系統(tǒng)的切換時(shí)間。 1.1.1.10　 電磁防護(hù)（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾； b) 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾； c) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和

7、磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽。 采用屏蔽機(jī)柜。 1.1.2　 網(wǎng)絡(luò)安全 1.1.2.1　 結(jié)構(gòu)安全（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要； b) 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要； c) 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問路徑； d) 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖； e) 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段； f) 應(yīng)避免

8、將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段； 重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采用防火墻或網(wǎng)閘進(jìn)行隔離。 g) 應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)。 在多個(gè)業(yè)務(wù)共用的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上配置QOS。 1.1.2.2　 訪問控制（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能； b) 應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級(jí)； c) 應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP、P

9、OP3等協(xié)議命令級(jí)的控制； d) 應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接； e) 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)； f) 重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙； g) 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單個(gè)用戶； h) 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。 在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻。 1.1.2.3　 安全審計(jì)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄； b) 審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)

10、相關(guān)的信息； c) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表； d) 應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。 部署專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。 1.1.2.4　 邊界完整性檢查（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷； 部署終端安全管理系統(tǒng)，利用IP/MAC綁定及ARP阻斷功能實(shí)現(xiàn)非法接入控制。 b) 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷。 部署終端安全管理系統(tǒng)，提供非法外聯(lián)監(jiān)控功能。 1.1.2.5　

11、入侵防范（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等； b) 當(dāng)檢測到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警。 部署入侵檢測系統(tǒng)。 1.1.2.6　 惡意代碼防范（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測和清除； b) 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級(jí)和檢測系統(tǒng)的更新。 部署病毒過濾網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)。 1.1.2.7　 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用

12、戶進(jìn)行身份鑒別； b) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制； c) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一； d) 主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進(jìn)行身份鑒別； e) 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換； f) 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施； g) 當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽； 采用動(dòng)態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如RSA SecurID）。 h) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。 1.1.3

13、　 主機(jī)安全 1.1.3.1　 身份鑒別（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別； b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換； c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施； d) 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽； e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。 采用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服務(wù)。 f) 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的

14、鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別。 采用動(dòng)態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如RSA SecurID）。 1.1.3.2　 訪問控制（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問； b) 應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限； c) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離； d) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令； e) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。 f) 應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記； g) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記

15、重要信息資源的操作； 采用安全操作系統(tǒng)（如一些國產(chǎn)Linux操作系統(tǒng)或B1級(jí)操作系統(tǒng)）或在C2級(jí)操作系統(tǒng)中安裝內(nèi)核加固軟件（如浪潮SSR服務(wù)器安全加固系統(tǒng)-適用Windows）。 1.1.3.3　 安全審計(jì)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶； b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件； c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等； 服務(wù)器開啟日志功能；重要客戶端安裝終端安全管理軟件進(jìn)行審計(jì)。 d) 應(yīng)能夠

16、根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表； 采用專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。 e) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷； 服務(wù)器采用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件，對(duì)審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行守護(hù)，防止進(jìn)程中斷；重要客戶端的終端安全管理代理進(jìn)程具有自我保護(hù)機(jī)制。 f) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。 采用專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。 1.1.3.4　 剩余信息保護(hù)（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中； b) 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等

17、資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。 采用安全操作系統(tǒng)（如一些國產(chǎn)Linux操作系統(tǒng)或B1級(jí)操作系統(tǒng)）或安裝Windows平臺(tái)的剩余信息保護(hù)軟件。（同客體重用。） 1.1.3.5　 入侵防范（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)能夠檢測到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警； 采用主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)入侵檢測系統(tǒng)。 b) 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施； 采用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件。 c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小

18、安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。 采用操作系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服務(wù)，并部署補(bǔ)丁服務(wù)器。 1.1.3.6　 惡意代碼防范（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫； b) 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫； c) 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。 安裝網(wǎng)絡(luò)版防病毒軟件并與病毒過濾網(wǎng)關(guān)異構(gòu)。 1.1.3.7　 資源控制（A3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄； b) 應(yīng)根據(jù)安

19、全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定； 采用操作系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服務(wù)。 c) 應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況； d) 應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度； e) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警。 采用操作系統(tǒng)附帶或第三方資源監(jiān)控軟件。 1.1.4　 應(yīng)用安全 1.1.4.1　 身份鑒別（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別； 進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。 b) 應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用

20、戶身份鑒別； c) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用； 采用數(shù)字證書身份認(rèn)證系統(tǒng)。 d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施； e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。 進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。 1.1.4.2　 訪問控制（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問； b) 訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪

21、問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作； c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限； d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。 進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)，并結(jié)合采用第三方身份認(rèn)證和訪問控制系統(tǒng)。 e) 應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能； f) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作； 借助安全操作系統(tǒng)或內(nèi)核加固軟件提供的強(qiáng)制訪問控制功能實(shí)現(xiàn)。 1.1.4.3　 安全審計(jì)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；

22、 b) 應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄； c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等； d) 應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。 采用網(wǎng)絡(luò)審計(jì)結(jié)合日志審計(jì)實(shí)現(xiàn)；應(yīng)用服務(wù)器采用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件，對(duì)審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行守護(hù)，防止進(jìn)程中斷。 1.1.4.4　 剩余信息保護(hù)（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中； b) 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重

23、新分配給其他用戶前得到完全清除。 同主機(jī)安全。 1.1.4.5　 通信完整性（S3） 應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。 1.1.4.6　 通信保密性（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證； b) 應(yīng)對(duì)通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過程進(jìn)行加密。 1.1.4.7　 抗抵賴（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能； b) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。 采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的PKI體系。 1

24、.1.4.8　 軟件容錯(cuò)（A3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求； b) 應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。 進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。 1.1.4.9　 資源控制（A3） 本項(xiàng)要求包括： a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話； b) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制； c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制； d) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制； e) 應(yīng)能夠?qū)?/p>

25、一個(gè)訪問帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額； f) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警； g) 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問帳戶或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。 進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)或采用第三方應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)。 1.1.5　 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù) 1.1.5.1　 數(shù)據(jù)完整性（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施； 采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的PKI體

26、系。 b) 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。 利用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件提供的文件完整性保護(hù)功能或數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)提供的完整性保護(hù)功能。 1.1.5.2　 數(shù)據(jù)保密性（S3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性； 采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的PKI體系。 b) 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性。 利用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)提供的加密存儲(chǔ)機(jī)制。

27、 1.1.5.3　 備份和恢復(fù)（A3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放； 采用磁帶機(jī)或光盤備份。 b) 應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場地； 采用異地?cái)?shù)據(jù)備份機(jī)制。 c) 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障； 關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)備采用雙機(jī)熱備份。 d) 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。 主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器雙機(jī)熱備份，主要通信線路雙線路備份。 1.2　 管理要求 1.2.1　 安

28、全管理制度 1.2.1.1　 管理制度（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等； b) 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度； c) 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程； d) 應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。 1.2.1.2　 制定和發(fā)布（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定； b) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制； c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)

29、行論證和審定； d) 安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布； e) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。 1.2.1.3　 評(píng)審和修訂（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定； b) 應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。 安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶建立全面的信息安全管理制度體系，包括制定安全策略、管理制度和操作規(guī)程等，并協(xié)助用戶對(duì)管理制度進(jìn)行發(fā)布、評(píng)審和修訂。 1.2.2　 安全管理機(jī)構(gòu) 1.2.2.1　 崗位設(shè)置（G3）

30、本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)； b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)； c) 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)； d) 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。 1.2.2.2　 人員配備（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等； b) 應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任； c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。 1.2.2.3　

31、 授權(quán)和審批（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等； b) 應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度； c) 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息； d) 應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。 1.2.2.4　 溝通和合作（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問題； b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、

32、電信公司的合作與溝通； c) 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通； d) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息； e) 應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。 1.2.2.5　 審核和檢查（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況； b) 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等； c) 應(yīng)制定安全檢查表

33、格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)； d) 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。 安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶建立全面的安全管理組織機(jī)構(gòu)，包括在崗位設(shè)置、人員配備、職責(zé)定義等方面提供合理建議。 1.2.3　 人員安全管理 1.2.3.1　 人員錄用（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用； b) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核； c) 應(yīng)簽署保密協(xié)議； d)

34、應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。 1.2.3.2　 人員離崗（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限； b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備； c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。 1.2.3.3　 人員考核（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核； b) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核； c) 應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。 1.2.3.4　 安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G3）

35、 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)； b) 應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒； c) 應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)； d) 應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。 1.2.3.5　 外部人員訪問管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案； b) 對(duì)外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面

36、的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶建立人員安全管理制度，涵蓋人員錄用、離崗、考核、教育，以及對(duì)外部來訪人員進(jìn)行合理管理等各個(gè)方面。 安全培訓(xùn)服務(wù)，為用戶的各類人員提供安全意識(shí)教育、崗位安全操作技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)等。 1.2.4　 系統(tǒng)建設(shè)管理 1.2.4.1　 系統(tǒng)定級(jí)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)； b) 應(yīng)以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由； c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定； d) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門

37、的批準(zhǔn)。 等級(jí)保護(hù)定級(jí)咨詢服務(wù)。 1.2.4.2　 安全方案設(shè)計(jì)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施； b) 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃； c) 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件； d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并

38、且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施； e) 應(yīng)根據(jù)等級(jí)測評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。 等級(jí)保護(hù)規(guī)劃咨詢服務(wù)，按照安全保護(hù)等級(jí)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行總體安全規(guī)劃和詳細(xì)方案設(shè)計(jì)。 1.2.4.3　 產(chǎn)品采購和使用（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定； b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求； c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購； d) 應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。 1.2.4.4　 自行軟

39、件開發(fā)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測試人員分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制； b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則； c) 應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼； d) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管； e) 應(yīng)確保對(duì)程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。 1.2.4.5　 外包軟件開發(fā)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量； b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼； c) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)

40、文檔和使用指南； d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。 1.2.4.6　 工程實(shí)施（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理； b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程； c) 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。 1.2.4.7　 測試驗(yàn)收（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)委托公正的第三方測試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試，并出具安全性測試報(bào)告； b) 在測試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案，在測試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)

41、記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定； d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗(yàn)收工作； e) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。 1.2.4.8　 系統(tǒng)交付（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)； b) 應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)； c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔； d) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)

42、行書面規(guī)定； e) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。 等級(jí)保護(hù)安全集成服務(wù)，為用戶提供安全產(chǎn)品供貨、安全系統(tǒng)集成（工程實(shí)施、測試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付）等服務(wù)。 安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶指定軟件開發(fā)和外包管理制度。 1.2.4.9　 系統(tǒng)備案（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用； b) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案； c) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。 1.2.4.10　 等級(jí)測評(píng)（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 在系統(tǒng)

43、運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改； b) 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改； c) 應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測評(píng)； d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測評(píng)的管理。 等級(jí)保護(hù)測評(píng)支持服務(wù)，包括備案材料準(zhǔn)備、等級(jí)測評(píng)技術(shù)支撐等服務(wù)。 1.2.4.11　 安全服務(wù)商選擇（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定； b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽

44、訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任； c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。 1.2.5　 系統(tǒng)運(yùn)維管理 1.2.5.1　 環(huán)境管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理； b) 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理； c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定； d) 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人

45、員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。 1.2.5.2　 資產(chǎn)管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容； b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為； c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施； d) 應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。 1.2.5.3　 介質(zhì)管理（G3

46、） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定； b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理； c) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)； d) 應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對(duì)送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對(duì)保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀； e) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)

47、，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同； f) 應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。 1.2.5.4　 設(shè)備管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理； b) 應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī)范化管理； c) 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等； d) 應(yīng)對(duì)

48、終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作； e) 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)如何對(duì)環(huán)境、資產(chǎn)、介質(zhì)、設(shè)備進(jìn)行安全管理的制度。 1.2.5.5　 監(jiān)控管理和安全管理中心（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)警，形成記錄并妥善保存； 網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)，安全管理系統(tǒng)。 b) 應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測和報(bào)

49、警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施； 安全巡檢服務(wù)。 c) 應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。 安全設(shè)備與策略管理系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)防病毒管理中心，終端安全管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁管理模塊，安全信息管理系統(tǒng)。 1.2.5.6　 網(wǎng)絡(luò)安全管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作； 日常安全運(yùn)維服務(wù)。 b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面

50、作出規(guī)定； 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全管理制度。 c) 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份； 日常安全運(yùn)維服務(wù)。 d) 應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)； 網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估和加固服務(wù)。可購置專業(yè)漏洞掃描設(shè)備。 e) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份； 日常安全運(yùn)維服務(wù)。 f) 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)； g) 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入； h) 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策

51、略的行為。 采用終端安全管理系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入控制功能（防火墻聯(lián)動(dòng)、802.1X準(zhǔn)入）和非法外聯(lián)監(jiān)控功能。 1.2.5.7　 系統(tǒng)安全管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略； 系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服務(wù)。 b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)； 系統(tǒng)安全評(píng)估和加固服務(wù)?？少徶脤I(yè)漏洞掃描設(shè)備。 c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝； 終端安全管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁管理功能模塊。 d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安

52、全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定； e) 應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則； 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)系統(tǒng)安全管理制度、流程和人員職責(zé)。 f) 應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作； 日常安全運(yùn)維服務(wù)。 g) 應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。 安全巡檢服務(wù)。 1.2.5.8　 惡意代碼防范管理（G3） 本項(xiàng)要求包括：

53、 a) 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，及時(shí)告知防病毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查； b) 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測并保存檢測記錄； c) 應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定； d) 應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級(jí)情況并進(jìn)行記錄，對(duì)主機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險(xiǎn)病毒或惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析處理，并形成書面的報(bào)表和總結(jié)匯報(bào)。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)惡意代碼防范管理制度。 惡意代碼防

54、范服務(wù)，對(duì)用戶信息系統(tǒng)惡意代碼防護(hù)情況進(jìn)行定期檢查和報(bào)告，對(duì)新發(fā)現(xiàn)的病毒或惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析和處置。 1.2.5.9　 密碼管理（G3） 應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)密碼使用管理制度。 1.2.5.10　 變更管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案； b) 應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相關(guān)人員通告； c) 應(yīng)建立變更控制的申報(bào)和審批文件化程序，對(duì)變更影響進(jìn)行分析并文檔

55、化，記錄變更實(shí)施過程，并妥善保存所有文檔和記錄； d) 應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序，明確過程控制方法和人員職責(zé)，必要時(shí)對(duì)恢復(fù)過程進(jìn)行演練。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)變更管理制度，以及對(duì)變更失敗后的恢復(fù)過程進(jìn)行必要的演練。 1.2.5.11　 備份與恢復(fù)管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等； b) 應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度，對(duì)備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)和保存期等進(jìn)行規(guī)范； c) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略須指明備份數(shù)

56、據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)姆椒ǎ? d) 應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程的程序，對(duì)備份過程進(jìn)行記錄，所有文件和記錄應(yīng)妥善保存； e) 應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確?？梢栽诨謴?fù)程序規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成備份的恢復(fù)。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定并落實(shí)備份與恢復(fù)管理制度、數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)策略、數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)流程，以及對(duì)恢復(fù)流程進(jìn)行必要的測試。 1.2.5.12　 安全事件處置（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)； b) 應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安全事件的類型，

57、規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)； c) 應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對(duì)計(jì)算機(jī)安全事件等級(jí)劃分方法和安全事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分； d) 應(yīng)制定安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報(bào)告流程，響應(yīng)和處置的范圍、程度，以及處理方法等； e) 應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補(bǔ)救措施，過程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保存； f) 對(duì)造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應(yīng)采用不同的處理程序和報(bào)告程序。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定安全事件報(bào)告和處置管理制度、

58、安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理流程。 安全應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)，對(duì)用戶信息系統(tǒng)中發(fā)生的安全相關(guān)事件提供及時(shí)的響應(yīng)和處理。 1.2.5.13　 應(yīng)急預(yù)案管理（G3） 本項(xiàng)要求包括： a) 應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容； b) 應(yīng)從人力、設(shè)備、技術(shù)和財(cái)務(wù)等方面確保應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行有足夠的資源保障； c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次； d) 應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，根據(jù)不同的應(yīng)急恢復(fù)內(nèi)容，確定演練的周期； e) 應(yīng)規(guī)定應(yīng)急預(yù)案需要定期審查和根據(jù)實(shí)際情況更新的內(nèi)容，并按照?qǐng)?zhí)行。 安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶制定安全應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行必要的培訓(xùn)和演練。