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1、小議檢察機關(guān)法律監(jiān)督職能的內(nèi)涵 小議檢察機關(guān)法律監(jiān)督職能的內(nèi)涵 2013/07/02 為什么公安機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定監(jiān)督所有公民、單位都必須在遵守刑法的軌道上行動，對任何違反刑法的行為進行追究的活動就不是法律監(jiān)督了呢？為什么同樣是承擔(dān)著發(fā)現(xiàn)、證明犯罪行為、提交法庭裁判職責(zé)的西方國家檢察機關(guān)的類似活動就不是法律監(jiān)督呢？；既然檢察機關(guān)在刑事訴訟中的基本角色是所謂的法律監(jiān)督者，并對偵查程序?qū)嵤┓杀O(jiān)督，那么檢察機關(guān)就不應(yīng)當(dāng)同時再行使自偵權(quán)力，因為作為法律監(jiān)督者同時又行使著自偵權(quán)，

2、是屬于‘既當(dāng)裁判員，又當(dāng)運動員’，會造成明顯的角色沖突。對于這些質(zhì)疑，檢察機關(guān)的理論研究者始終未從正面予以回應(yīng)，而僅能訴諸國情。似乎這樣，法律監(jiān)督理論就有了當(dāng)然的合理性?？墒?，這種缺乏學(xué)理性而又帶有策略性的解釋是無法從根本上解決法律監(jiān)督理論的法理合理性問題的。其實，也正是由于這一癥結(jié)的存在，“中國檢察機關(guān)的法律監(jiān)督理論體系尚未真正建立起來。理論研究的滯后是限制檢察制度發(fā)展的關(guān)鍵因素，也是增加改革風(fēng)險與加大改革成本的根本原因”。 “法律監(jiān)督”本身應(yīng)是一個法律概念，因此，對它的內(nèi)涵的解讀也應(yīng)當(dāng)屬一個法律解釋的問題。因此，本文主張運用歷史解釋與比較解釋的方法來解決“法律監(jiān)督”的真正內(nèi)涵這樣一個法律

3、解釋問題。對于運用比較解釋的方法來解釋“法律監(jiān)督”的內(nèi)涵，國內(nèi)學(xué)者往往持否定態(tài)度，認為“法律監(jiān)督”的概念是新中國法制史上的一個創(chuàng)造，是中國法律中的一個專門術(shù)語，因而不存在法治國家關(guān)于法律監(jiān)督的一般概念。對法律監(jiān)督的理解，也必須在中國法律的語境中尋求合理的解釋。本文認為，之所以會得出這樣的觀點，是因為：其一，論者默認了這樣一個前提，即認為中國的檢察制度承繼于前蘇聯(lián)，而前蘇聯(lián)的檢察制度與西方國家的檢察制度是迥然不同的，因此，中國的檢察制度與西方的檢察制度也不能相提并論；其二，論者在考證“法律監(jiān)督”時，僅僅是將其作為一個詞條，因為在西方的法律中并不存在這樣一個“詞條”，而在前蘇聯(lián)法律中也沒有將“法律

4、”與“監(jiān)督”連用，從而得出其乃我國獨創(chuàng)的結(jié)論。 誠然，中國的檢察制度在設(shè)計上有許多不同于西方國家的特點，但各個國家都有不同的政治、社會、歷史環(huán)境，每個國家的法制建設(shè)也就都呈現(xiàn)出了自身的特殊性?？墒?，中國檢察制度的自身特色真的已經(jīng)強大到了能夠否定其歷史傳承性的地步了嗎？本文認為，僅對中國檢察制度與籠統(tǒng)意義上的西方國家檢察制度做一個簡單對比就隨意割裂中國檢察制度與大陸法系國家檢察制度的歷史與理論傳承關(guān)系，將中國的檢察制度與大陸法系國家的檢察制度區(qū)別、對立起來，是缺少說服力的，這樣似乎是“為了區(qū)別而區(qū)別”。因此，要想對“法律監(jiān)督”的內(nèi)涵做出有說服力的解釋，必須要分析它與前蘇聯(lián)以及大陸法系國家檢察制

5、度間的歷史聯(lián)系。另外，對于一個概念，不能僅從名稱上的唯一性就判斷它是一個獨創(chuàng)的新概念；對于一個概念的內(nèi)涵的解釋，更不能脫離它背后的理論體系而單獨進行?！胺杀O(jiān)督”實質(zhì)是對我國檢察機關(guān)的功能性定位，雖然西方國家沒有“法律監(jiān)督”這一概念，但是，檢察權(quán)的功能的理論仍然是存在的。所以，它們關(guān)于檢察權(quán)功能的理論自然也就可以成為“法律監(jiān)督”的一個比較解釋上的范例。 （一）大陸法系國家檢察官的“國家權(quán)力的雙重控制”功能 德、法等大陸法系國家將檢察官的基本功能定位為“國家權(quán)力之雙重控制”，即“作為法律之守護人，檢察官既要保護被告免于法官之擅斷，亦要保護其免于警察之恣意”。也就是說，檢察官既要監(jiān)督法官，又要

6、控制警察。這一功能源于歐陸檢察官制創(chuàng)設(shè)之初的目的：一是廢除糾問制度，從而確立訴訟上的權(quán)力分立原則。封建時期的法國曾長期實行糾問式訴訟，糾問式訴訟所注重的是控制犯罪的效果，而并不是對被追訴人的人權(quán)保障，甚至可以不惜犧牲個人權(quán)利而僅追求有效地打擊犯罪?？墒牵捎谛逃嵄乒┦⑿?，實際上糾問式訴訟根本不能有效打擊犯罪。同時，隨著自由派人士和信奉自由的法學(xué)家們不斷地以民主、自由、權(quán)利為基點對糾問式訴訟制度的不斷批判，“廢除糾問式訴訟，改采控辯式訴訟”也就成了法國大革命的重要任務(wù)之一?！皠?chuàng)設(shè)檢察官制度的最重要目的之一，在于透過訴訟分權(quán)模式，以法官與檢察官彼此監(jiān)督節(jié)制的方法，保障刑事司法權(quán)限行使的客觀性與正確

7、性?！币虼耍梢哉J為，檢察官制誕生之初的基本功能之一即是監(jiān)督法官，防止法官集權(quán)擅斷。其二，控制警察活動的合法性、擺脫警察國家夢魘。德國等歐陸國家在歷史上都曾一度陷入“警察國家”的統(tǒng)治之中，所謂“警察國家”，就是和“法治國家”相對應(yīng)的一種國家統(tǒng)治形態(tài)。在“警察國家”中，行政權(quán)（主要表現(xiàn)為警察權(quán)）無所不在。也正是為了防止“警察國家”的重現(xiàn)、實現(xiàn)法治國理想，德國才引入了法國檢察官制度，并試圖“以一受嚴(yán)格法律訓(xùn)練及法律拘束之公正客觀的官署，控制警察活動的合法性，擺脫警察國家的夢魘。”也正是為此，德國在創(chuàng)設(shè)其檢察官制度過程中，導(dǎo)入了檢察官的“客觀公正義務(wù)”。同時，為了保證檢察官權(quán)力行使的客觀公正性，將法

8、國原本屬于行政官的檢察官歸入了非審判官的司法官，從而使檢察機關(guān)脫離行政系統(tǒng)，附設(shè)于法院內(nèi)。后來，包括法國在內(nèi)的大陸法系國家紛紛仿效德國。其三，作為法律的守護人，保障民權(quán)。檢察官是法律的守護人，應(yīng)使客觀的法意旨貫通整個刑事訴訟程序。也即，“檢察官不單單要追訴犯罪，更要搜集有利被告的事證，并注意被告訴訟上應(yīng)有的程序權(quán)利。”綜上，在分析了檢察官制創(chuàng)設(shè)目的后可知，其基本功能是對審判權(quán)的制衡和對偵查權(quán)的控制，稱之為“國家權(quán)力的雙重控制”。對審判權(quán)的制衡，主要是通過檢察官對公訴權(quán)與上訴權(quán)的行使來實現(xiàn)；對偵查權(quán)的控制，則需要通過由檢察官來指揮監(jiān)督警察偵查行為的合法實施，確認檢察官乃偵查程序之主導(dǎo)者的法律地位

9、來實現(xiàn)。 （二）進行比較解釋的可能性 如前所述，要想對中國檢察制度的“法律監(jiān)督”概念做出有說服力的解釋，必須要分析它與前蘇聯(lián)以及大陸法系國家檢察制度之間的歷史糾葛。新中國成立后，由于在意識形態(tài)方面的親緣性，中國檢察制度的建立和發(fā)展受到了前蘇聯(lián)檢察制度的極大影響。新中國檢察制度是以列寧的法律監(jiān)督思想為理論基礎(chǔ)，借鑒前蘇聯(lián)的模式而建立起來的。雖然這一立法思路在“文革”期間被中斷，但在其后又重新得到了延續(xù)?？墒?，前蘇聯(lián)檢察制度也并非憑空而來，它是對俄羅斯帝國檢察制度的進一步改造，而俄羅斯帝國的檢察制度又是在引進了歐陸國家的先進司法體制后產(chǎn)生的，并不斷受到來自歐陸檢察體制的影響。因此，前蘇聯(lián)的檢察

10、制度必然直接或者間接地體現(xiàn)著大陸法系國家檢察制度的一些基本理念和整體框架。同理，我國檢察制度也就與大陸法系國家的檢察制度之間有著不可否認的歷史傳承性。實質(zhì)上，對于檢察機關(guān)的定位，前蘇聯(lián)同大陸法系國家的定位是基本一致的。在檢察機關(guān)的職權(quán)配置方面，除“一般監(jiān)督權(quán)”外，其他職權(quán)尤其是刑事訴訟中的職權(quán)基本相同。前蘇聯(lián)將檢察機關(guān)的功能定位為“法律的維護者”、“法制監(jiān)督”，其實不過是對歐陸法系國家檢察官“國家權(quán)力之雙重控制”功能的另一種表述，在監(jiān)督法律實施、保證法制統(tǒng)一和保障公民人權(quán)等基本功能方面，并不存在著本質(zhì)的不同。由此，大陸法系國家檢察官的功能定位當(dāng)然也就可以成為解釋我國檢察機關(guān)功能定位的一個比較解

11、釋上的范例。 通過前文的論述，本文認為，用“國家權(quán)力的雙重控制”來解釋我國檢察權(quán)“法律監(jiān)督”功能的內(nèi)涵是恰當(dāng)?shù)?。即由檢察機關(guān)對公安機關(guān)和人民法院進行“雙重權(quán)力控制”，這時，檢、警關(guān)系是一種偵查監(jiān)督關(guān)系，檢、法關(guān)系是一種審判監(jiān)督關(guān)系。首先，我國檢察機關(guān)關(guān)于“法律監(jiān)督”的解釋是不具合理性的。除了前文所舉的學(xué)術(shù)界的質(zhì)疑之外，還存在一個前提錯誤，即這種對全體公民（單位）的監(jiān)督是違背人民主權(quán)原則的。因為，在一個共和國中，人民是絕不可能建立一個專門的監(jiān)督機構(gòu)來專門監(jiān)督自己的行為的。在我國，人民代表大會制度決定了檢察機關(guān)無權(quán)監(jiān)督人大，相反只能接受人大的監(jiān)督。而人大是由人民選舉產(chǎn)生的，人大需要對人民負責(zé)，接

12、受人民的監(jiān)督。那么，我國檢察機關(guān)連人大都不能監(jiān)督，又怎么能夠監(jiān)督人民呢？而檢察機關(guān)之所以不能監(jiān)督人大，恰恰就是因為人大是人民的代表機關(guān)，是民意的總代表，是民主的象征。其次，如前文所述，“法律監(jiān)督”是對我國檢察權(quán)的功能的定位，而我國檢察制度與大陸法系國家檢察制度具有一定的歷史傳承性，用“國家權(quán)力的雙重控制”來解釋“法律監(jiān)督”的具體含義和指涉并不存在壁壘。同時，也可以使諸多爭議問題得出一個妥當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。最后，這一解釋也并未超出我國《憲法》和《刑事訴訟法》文義的射程，同時也并沒有違背我國法律的整體精神。（本文作者：黃成單位：北京市朝陽區(qū)人民檢察院）