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1、內(nèi)部控制自我評價報告 本模板中，“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化；“{}”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應(yīng)根據(jù)實際情況描述或刪除”。 【___中心/___單位】 ___年___月___日 內(nèi)部控制自評價報告（模板） 【五礦股份/___中心】 內(nèi)控項目組： 【本中心/本公司/本部門】 已對___年___月___日（以下簡稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價?，F(xiàn)將情況報告如下： 一、管理層聲明 【本中心/本公司】 管理層保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 內(nèi)部控制的目標(biāo)是。合理保證財務(wù)報告及相關(guān)信息

2、真實完整、合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率和效果。 二、內(nèi)部控制自評價工作的總體情況 內(nèi)部控制自評價工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、工作開展情況簡要介紹。 三、內(nèi)部控制自評價的依據(jù)和范圍 【本中心/本公司/本部門】 依據(jù)《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》中的相關(guān)規(guī)定，在五礦股份總部統(tǒng)一要求下，開展內(nèi)部控制自我評價工作。自評價范圍結(jié)合了最新財務(wù)報表數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)特征、主要相關(guān)風(fēng)險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心/本公司/本部門】 及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務(wù)和事項。納入自評價范圍的單位和業(yè)務(wù)流程包括： 【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務(wù)流程】 上述業(yè)務(wù)和事項的范圍涵

3、蓋了【本中心/本公司/本部門】 經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。內(nèi)控自評價報告 四、內(nèi)部控制自評價的程序和方法 【本中心/本公司/本部門】 內(nèi)部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。自評價過程中，我們采用了【個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論】 等方法，廣泛收集了【本中心/本公司/本部門】 內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了自評價工作底稿、分析并認(rèn)定了內(nèi)部控制缺陷。 五、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定 【本中心/本公司/本部門】 內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定遵循五礦股份統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，截至基準(zhǔn)日存在的重大缺陷【___】 個、重要缺陷【___】

4、 個、一般缺陷【___】 個。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進一步采取相應(yīng)措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。 【對重大缺陷逐一進行描述】 六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論 {若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準(zhǔn)日，公司在內(nèi)部控制設(shè)計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來【___風(fēng)險】 {若不存在重大缺陷，適用本段}。截至基準(zhǔn)日，公司對納入自評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。 {自基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制自評價報告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及管理層擬采取的應(yīng)對措施}。 附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2） 管理層：（簽名） 【___中心/___單位/___部門】 ___年___月___日 第 3 頁 共 3 頁